高 升

(中國電子科技集團(tuán)公司第二十研究所，陜西 西安 710068)

0 引言

電子行業(yè)中，標(biāo)準(zhǔn)是各電子企業(yè)對事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定，它以科學(xué)性和實踐性為基礎(chǔ)，經(jīng)行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)者、經(jīng)營者、使用者、共同利益者等有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管部門批準(zhǔn)發(fā)布的共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)。專利是各電子企業(yè)專有的權(quán)利和利益，一般情況專利權(quán)人以獲得經(jīng)濟(jì)利益為目的，其他企業(yè)的使用建立在付出相應(yīng)報酬的基礎(chǔ)上。若不在電子技術(shù)領(lǐng)域使用高技術(shù)水平的“標(biāo)準(zhǔn)+專利”來創(chuàng)造研發(fā)產(chǎn)品，這是非常困難或不可能的。

當(dāng)下“專利+標(biāo)準(zhǔn)”戰(zhàn)略模式被各電子企業(yè)廣泛接受。標(biāo)準(zhǔn)與專利融合是必然，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往受到大量專利的保護(hù)，包含專利的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)水平得到提高，而標(biāo)準(zhǔn)本身使用范圍廣泛，技術(shù)影響力得到提高的同時也獲取更多專利許可費，同時，專利權(quán)所有企業(yè)通過參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂還可降低知識產(chǎn)權(quán)糾紛的風(fēng)險。標(biāo)準(zhǔn)與專利的融合能夠有效地推廣專利技術(shù)，然而，標(biāo)準(zhǔn)與專利的融合會帶來專利保護(hù)及侵權(quán)的問題。

本文通過歸納總結(jié)標(biāo)準(zhǔn)專利融合的政策、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，分析電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)專利融合現(xiàn)狀，提出電子行業(yè)做好標(biāo)準(zhǔn)專利融合工作的建議。

1 涉及標(biāo)準(zhǔn)與專利的政策、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)與專利融合提升標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平，促進(jìn)新技術(shù)的應(yīng)用，幫助優(yōu)勢企業(yè)維護(hù)和擴(kuò)大競爭優(yōu)勢，同時又易發(fā)生濫用專利以排除和限制競爭的行為。標(biāo)準(zhǔn)化的專利問題的解決基本參照主要國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的做法，2012年ISO、IEC和ITU等國際三大標(biāo)準(zhǔn)化組織修訂了《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的共同專利政策實施指南》，確立了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利許可的合理非歧視原則和標(biāo)準(zhǔn)化組織“不介入、不干涉、不參與”的立場，提出專利信息披露制度，規(guī)定專利實施、許可、聲明三種方式[1]。表1列出了歷年來有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與專利的國際及國家層面的政策、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)[2]。

表1 歷年來有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與專利的政策、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)

上述政策、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)對于做好標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理、維護(hù)電子行業(yè)市場競爭秩序、促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)與專利融合具有至關(guān)重要的作用。既然我國已出臺多項涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定，今后各企業(yè)就要順應(yīng)時代，加強標(biāo)準(zhǔn)研制與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的良性互動，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)與專利融合發(fā)展。

2 電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)專利融合的現(xiàn)狀分析

我國工業(yè)和信息化部全面負(fù)責(zé)電子領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化工作，中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)具體實施標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)工作。電子行業(yè)對口的領(lǐng)域內(nèi)全國標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會是電子標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要力量，主要負(fù)責(zé)電子標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)審查和歸口。

標(biāo)準(zhǔn)貫穿于電子行業(yè)的設(shè)計、生產(chǎn)、試驗、驗收、運輸?shù)雀鱾€環(huán)節(jié)，它代表了在電子行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)各企業(yè)應(yīng)達(dá)到的基本水平，指引著電子行業(yè)健康成長，因為標(biāo)準(zhǔn)和專利的商業(yè)利益非常重要，近年來關(guān)于涵蓋技術(shù)方法、要求、與前期技術(shù)兼容性及成本和性能等的標(biāo)準(zhǔn)和專利二者關(guān)系的研究是前沿?zé)狳c，目前缺乏完善有效的機制解決標(biāo)準(zhǔn)和專利融合遇到的沖突問題。

電子技術(shù)發(fā)展速度快、種類多，企業(yè)間競爭激烈，隨著電子行業(yè)中各企業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)及專利的申請大幅增加，公開、廣泛發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)的初衷與專利權(quán)人排除其他企業(yè)制造、使用或銷售專利發(fā)明的權(quán)利不一致。隨之而來，標(biāo)準(zhǔn)專利融合存在以下問題。

1)普遍存在電子標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中披露非核心技術(shù)，得不到真正需要的技術(shù)。

2)行業(yè)成員通過主張一項涵蓋專利的標(biāo)準(zhǔn)將其他企業(yè)排除在實施該標(biāo)準(zhǔn)的范圍之外，將破壞該標(biāo)準(zhǔn)的迅速和廣泛采用，導(dǎo)致該標(biāo)準(zhǔn)的價值降低。為了避免專利侵權(quán)，一些電子企業(yè)寧愿不使用先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)而降低產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)來生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品，從而降低生產(chǎn)成本提高利潤。

3)電子企業(yè)為了獲得更廣闊的市場，不得不采用國內(nèi)甚至是國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，而在電子技術(shù)領(lǐng)域，冒然使用包含技術(shù)專利的標(biāo)準(zhǔn)，帶來專利侵權(quán)的風(fēng)險。

4)對電子行業(yè)來說，半導(dǎo)體、元器件等產(chǎn)品和自動化、通信等技術(shù)均涉及接口互換性、標(biāo)準(zhǔn)通信模式等，電子企業(yè)滿足客戶需求適應(yīng)市場，依靠標(biāo)準(zhǔn)電子產(chǎn)品實現(xiàn)互操作性和更高的安全性，需要使用已有的先進(jìn)并被共同認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議，導(dǎo)致不得不采用涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)。

5)國內(nèi)缺乏統(tǒng)一認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)專利融合政策，一些電子企業(yè)在制修訂標(biāo)準(zhǔn)時不聲明甚至故意不披露其專利，缺乏事前未告知等不正當(dāng)法律意識。

3 電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)專利融合工作建議

標(biāo)準(zhǔn)中包含的技術(shù)對于標(biāo)準(zhǔn)的實施至關(guān)重要，可能會被多個專利持有者的專利所涵蓋。最近在經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)文獻(xiàn)中的工作引起了人們的關(guān)注，即標(biāo)準(zhǔn)可能會導(dǎo)致專利權(quán)使用成本增加。專利是電子行業(yè)快速發(fā)展的動力，而標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)市場化的重要途徑。本文分別從標(biāo)準(zhǔn)歸口管理部門、專利權(quán)人和使用者三個角度分析標(biāo)準(zhǔn)專利融合[3]，提出對電子企業(yè)工作的建議。

3.1 標(biāo)準(zhǔn)歸口管理部門

電子行業(yè)主管部門可通過制定相關(guān)政策，引導(dǎo)及規(guī)范企業(yè)聲明專利信息的披露，標(biāo)準(zhǔn)制定組織采用的專利政策通常旨在規(guī)范成員在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中和之后的行為，尤其是在過程開始時披露相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)以及隨后的許可努力方面，例如IEEE的章程規(guī)定了事前規(guī)則，標(biāo)準(zhǔn)歸口管理部門發(fā)布的專利政策有助于解決實施專利權(quán)和采用開放標(biāo)準(zhǔn)之間的緊張關(guān)系，甚至建議主管部門出資鼓勵專利盡快轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 專利權(quán)人

可放棄對標(biāo)準(zhǔn)用戶實施專利權(quán)，以獲得迅速占領(lǐng)市場為主，或承諾以公平、合理、非歧視的價格向所有企業(yè)許可其專利，以“薄利多銷”增加影響力為主。標(biāo)準(zhǔn)專利是電子行業(yè)競爭的重要手段，電子企業(yè)應(yīng)借鑒成型較早的國際先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)專利融合工作的經(jīng)驗，熟悉相關(guān)規(guī)則，避免利益損失。

3.3 使用者

電子企業(yè)采用各級標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)主動檢索可能涉及的專利，避免違規(guī)，此外，標(biāo)準(zhǔn)通常是在技術(shù)發(fā)展的早期階段形成的，被納入或排除在重要標(biāo)準(zhǔn)之外可能會對公司產(chǎn)生重大影響。電子企業(yè)還應(yīng)積極參與各級標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作，從使用者轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠麢?quán)人，擁有主導(dǎo)權(quán)及必不可缺的專利標(biāo)準(zhǔn)，才能引領(lǐng)國外或國內(nèi)市場。

4 結(jié)語

如今，各省市、行業(yè)陸續(xù)有開展標(biāo)準(zhǔn)專利融合試點工作的計劃，探索專利標(biāo)準(zhǔn)融合工作的經(jīng)驗?zāi)Ｊ?，引?dǎo)企業(yè)深入開展專利和標(biāo)準(zhǔn)融合，也將制修訂標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量列入試點指標(biāo)，這對“專利+標(biāo)準(zhǔn)”戰(zhàn)略模式的開展是一次很好的機遇。

專利是企業(yè)獨有的，標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)共享的，二者表面看是矛盾體，但當(dāng)專利成熟推廣應(yīng)用時，同時技術(shù)積累和行業(yè)市場達(dá)到一定程度，專利和標(biāo)準(zhǔn)的融合就不會損害電子企業(yè)的利益，反而更有利于促進(jìn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化。從今往后，標(biāo)準(zhǔn)與專利融合工作會使得更多的電子標(biāo)準(zhǔn)具有強大的生命力和影響力，為電子企業(yè)創(chuàng)造更多利潤的同時，也能為整個電子行業(yè)的發(fā)展注入更多的活力。