黃潔　張杰

摘要：“一帶一路”背景下沿線的各個國家都在努力創(chuàng)建和加強(qiáng)互聯(lián)互通伙伴關(guān)系，昆曼大通道成為云南融入和服務(wù)國家“一帶一路”、推進(jìn)與周邊國家建立互聯(lián)互通伙伴關(guān)系進(jìn)程的重要基礎(chǔ)設(shè)施，因此測度昆曼大通道的貿(mào)易便利化水平對發(fā)揮云南的區(qū)位優(yōu)勢具有重要的意義。文章通過構(gòu)建昆曼大通道貿(mào)易便利化綜合評價指標(biāo)體系，對昆曼大通道途經(jīng)國家中國、老撾和泰國2013～2019年的貿(mào)易便利化水平分別進(jìn)行測算，并按照昆曼大通道在三個國家的里程占比加權(quán)平均貿(mào)易便利化水平來測度昆曼大通道的貿(mào)易便利化水平。研究結(jié)果表明，整體上，昆曼大通道貿(mào)易便利化水平處于逐年上升的趨勢，但貿(mào)易便利化水平總體仍處于不便利的狀態(tài)，針對提升昆曼大通道貿(mào)易便利化水平提出相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：昆曼大通道;貿(mào)易便利化;主成分分析

一、引言

中國的第一條國際高速公路——昆曼公路是中國西南地區(qū)經(jīng)我國云南省、老撾到泰國的一條重要的國際陸路通道，是大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)設(shè)施。被寄予厚望的這條西南國際大通道，被認(rèn)為是“可以撬起整個東盟經(jīng)濟(jì)立體通道網(wǎng)絡(luò)的一根杠桿”，要想充分體現(xiàn)出杠桿作用，完成“交通大通道”到“商貿(mào)大通道”的蛻變，關(guān)鍵是實現(xiàn)貿(mào)易的便利化。因此，研究如何把昆曼公路打造成“商貿(mào)大通道”以提升沿線國家貿(mào)易便利化水平，即如何發(fā)展西南國際大通道經(jīng)濟(jì)問題，對積極促進(jìn)中國與東盟國家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作、提高沿線國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、拓展中國“向西南”開放的空間、發(fā)揮云南的區(qū)位優(yōu)勢、促進(jìn)中國西南邊疆地區(qū)的和諧穩(wěn)定具有重要的現(xiàn)實意義。

二、便利化相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述

世界經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易全球化進(jìn)程加快，國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易高速發(fā)展的背景下，如何促進(jìn)國家間和地區(qū)間貿(mào)易便利化水平問題已引起共識，貿(mào)易便利化問題也成為國內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。在研究內(nèi)容上，現(xiàn)有的文獻(xiàn)已經(jīng)對一些國家組織間和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作區(qū)域間的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行了測度。其中就包括張曉倩和龔新蜀測度的上合組織國家的貿(mào)易便利化水平;宋偉良和賈秀錄測算的G20國家的貿(mào)易便利化水平;經(jīng)濟(jì)通道沿線國家貿(mào)易便利化水平也有相關(guān)研究存在，其中在數(shù)據(jù)選擇方面既有面板數(shù)據(jù)也有截面數(shù)據(jù)。如楊青龍和吳倩利用面板數(shù)據(jù)測算的2014～2016年“一帶一路”沿線主要國家的貿(mào)易便利化水平;張亞斌、劉俊和李城霖選取2010～2014年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國家的數(shù)據(jù)測算絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易便利化水平;謝軍和饒光明利用截面數(shù)據(jù)測算的2014年渝新歐貿(mào)易大通道的貿(mào)易便利化水平。在研究方法和指標(biāo)選取上，李艷根據(jù)Wilson等提出的貿(mào)易便利化水平綜合指數(shù)，選取基礎(chǔ)設(shè)施、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務(wù)四個指標(biāo)，運(yùn)用主成分分析法計算2012～2018年間中國的貿(mào)易便利化水平;譚晶榮和潘華曦選取與李艷相同的四個指標(biāo)，并對四個指標(biāo)均賦予25%的權(quán)重對中國與經(jīng)濟(jì)帶沿線58個國家的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測算;李斌、段婭妮和彭星運(yùn)用口岸效率、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境、商業(yè)環(huán)境、電子商務(wù)和市場準(zhǔn)入六個指標(biāo)構(gòu)建了一套完整的測評體系并采用熵值法對各個指標(biāo)確權(quán)，最終得到2007～2011年109個國家貿(mào)易便利化水平。

通過以上文獻(xiàn)綜述可知，中國學(xué)者對于區(qū)域性的貿(mào)易便利化水平研究多有涉足，研究方法大同小異，都是在Wilson等提出的貿(mào)易便利化綜合評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上稍加改動，因此本文也沿用大多數(shù)學(xué)者的研究方法選取基礎(chǔ)設(shè)施、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務(wù)四個指標(biāo)構(gòu)建一個測評體系。區(qū)域大多數(shù)集中在“一帶一路”和“絲綢之路”，關(guān)于昆曼大通道貿(mào)易便利化水平的研究卻寥寥無幾，并且目前關(guān)于國際通道貿(mào)易便利化水平的測度的研究更側(cè)重于局部段通道相互之間的比較，很少有關(guān)于整條國際通道貿(mào)易便利化水平的測度和評價，因此本文以研究對象和研究內(nèi)容兩點(diǎn)為創(chuàng)新點(diǎn)，測度出中國、老撾和泰國的貿(mào)易便利化水平，根據(jù)昆曼公路在各段里程長進(jìn)行加權(quán)平均測度出昆曼大通道的貿(mào)易便利化水平。

三、貿(mào)易便利化水平的測度

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建

考慮到貿(mào)易便利化研究主體涉及的領(lǐng)域繁多，數(shù)據(jù)收集體量大且收集困難，且目前通用的代理變量法研究結(jié)果精確度不高。在借鑒前人的研究成果上，選取基礎(chǔ)設(shè)施、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務(wù)四個方面構(gòu)建貿(mào)易便利化測度體系，進(jìn)行中國段、老撾段、泰國段的貿(mào)易便利化水平測度研究。

1. 基礎(chǔ)設(shè)施

本文指標(biāo)是指公路方式運(yùn)輸時，衡量一國的路運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及工作效率的指標(biāo)，高分值表明該國的公路交通運(yùn)輸方式效率高。主要包括1個二級指標(biāo)：

公路設(shè)施質(zhì)量（1～7），指該國的公路運(yùn)輸能力（1=極差，7=極好）。

2. 海關(guān)環(huán)境

該指標(biāo)綜合反映了通過海關(guān)進(jìn)行國際貿(mào)易的復(fù)雜程度，即一國的海關(guān)環(huán)境是否有利于國際貿(mào)易的順利發(fā)展。海關(guān)環(huán)境側(cè)重于衡量一國的關(guān)稅政策等軟件環(huán)境，該指標(biāo)評分越高，表明該國的海關(guān)環(huán)境優(yōu)越，從而有利于貿(mào)易成本的降低。本文選取以下3個二級指標(biāo)來測算海關(guān)環(huán)境。

（1）海關(guān)手續(xù)負(fù)擔(dān)（1～7）， 該指標(biāo)衡量的是國際貿(mào)易過程中貨物在出入境過程中需要辦理的各種手續(xù)的繁瑣程度（1=手續(xù)復(fù)雜，7=手續(xù)簡單）。

（2）關(guān)稅壁壘（1～7），該指標(biāo)衡量了各國的關(guān)稅政策，衡量的是一國是否存在以高昂的關(guān)稅限制了商品進(jìn)口的可能性（1=關(guān)稅壁壘高，7=關(guān)稅壁壘低）。

（3）關(guān)稅（0～100），該指標(biāo)數(shù)值代表了關(guān)稅的水平，高額的關(guān)稅會限制商品的進(jìn)出口（0=零關(guān)稅，100=100%收取關(guān)稅）。

3. 制度環(huán)境

這一指標(biāo)衡量的是國際貿(mào)易的宏觀環(huán)境，本文從一國規(guī)章制度的透明度和穩(wěn)定性兩個方面選取5個指標(biāo)二級指標(biāo)展開研究：

（1）政策透明度（0～100），表明一個國家政策的制定是否透明、穩(wěn)定（0=該國預(yù)算政策混亂且不透明，100=該國預(yù)算政策制定透明并且清晰穩(wěn)定）。

（2）司法獨(dú)立性（1～7），這一指標(biāo)衡量一國的司法制度獨(dú)立于一國政府和公民的程度，分值越高說明司法獨(dú)立程度越高（1=司法獨(dú)立性極差，7=完全獨(dú)立）。

（3）腐敗指數(shù)（1～7）， 這一指標(biāo)是一種民意測驗，反映各國商人、學(xué)者及風(fēng)險分析人士對本國公務(wù)員及政治家的清廉程度的評價（1=最腐敗，7=最清廉）。

（4）政府解決爭端效率（1～7），這一指標(biāo)衡量政府的辦事效率，分值越高表明該國政府政策制定合理辦事效率高（1=辦事效率極低，7=辦事效率高效）。

（5）市場支配程度（1～7），這一指標(biāo)反映市場化程度，即政府對市場的干預(yù)程度，衡量政府在市場中起的作用（1=政府起支配地位，7=市場完全自由化）。

4. 電子商務(wù)

該指標(biāo)主要用來衡量一國是否擁有足夠的通信基礎(chǔ)設(shè)施，以及是否能夠充分利用信息化水平的提高來推動商業(yè)效率及經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文主要選取以下2個二級指標(biāo)：

（1）互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)（0～100），這一指標(biāo)主要衡量的是互聯(lián)網(wǎng)的普及程度（0=沒有人使用互聯(lián)網(wǎng)，100=所有人都使用互聯(lián)網(wǎng)）。

（2）最新技術(shù)的可獲得性（1～7），這一指標(biāo)主要衡量的是最新技術(shù)在相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用程度，技術(shù)的更新發(fā)展是否及時（1=最新技術(shù)獲得極其困難，7=一直在技術(shù)前沿）。

（二）數(shù)據(jù)處理與權(quán)重確定

本文分析的是2013～2019年的昆曼大通道途經(jīng)國家中國、老撾和泰國的面板數(shù)據(jù)，所有的數(shù)據(jù)均來源于世界經(jīng)濟(jì)論壇中的《全球競爭力報告》（The Global Competitiveness Report） 由選取的貿(mào)易便利化指標(biāo)可知，并非所有的指標(biāo)擁有相同的取值范圍，全球競爭力報告中指標(biāo)的取值范圍一般是1～7，但也存在像互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)這樣的取值范圍為0～100的指標(biāo)，因此要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理（司法獨(dú)立性z1、政府解決爭端的效率z2、公路設(shè)施的質(zhì)量z3、互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)z4、市場支配程度z5、關(guān)稅z6、海關(guān)手續(xù)負(fù)擔(dān)z7、最新技術(shù)的可獲得性z8、政策透明度z9、腐敗指數(shù)z10、關(guān)稅壁壘z11）。為了克服以往研究過程中存在的指標(biāo)權(quán)重賦值主觀性問題，本文選用軟件spss26對上述取得的規(guī)范值進(jìn)行主成分分析，使方差最大化旋轉(zhuǎn)最終得到每個主因子的方程貢獻(xiàn)率。

通過對中國段的貿(mào)易便利化指標(biāo)完成主成分分析，可得出三個主要成分，即comp1、comp2和comp3，這三個主成分能夠體現(xiàn)出91.218%的信息量，因此采用前三個主成分來確定相應(yīng)權(quán)重具有較強(qiáng)的合理性，表達(dá)式如下：

Comp1=0.107z1+0.097z2+0.196z3+0.100z4+0.135z5-0.186z6+0.136z7+ 0.296z8+0.298z9+0.182z10-0.079z11

Comp2=0.030z1+0.394z2-0.192z3-0.170z4+0.348z5-0.117z6-0.002z7+ 0.163z8-0.099z9-0.019z10-0.001z11

Comp3=0.138z1-0.214z2-0.252z3+0.150z4-0.125z5+0.496z6+0.098z7-0.201z8-0.259z9+0.026z10+0.336z11

通過對老撾段的貿(mào)易便利化指標(biāo)完成主成分分析，可得出兩個主要成分，即comp1和comp2，這兩個主成分能夠體現(xiàn)出85.891%的信息量，因此采用前兩個主成分來確定相應(yīng)權(quán)重具有較強(qiáng)的合理性，表達(dá)式如下：

Comp1=0.244z1+0.212z2+0.168z3-0.065z4+0.136z5-0.032z6+0.121z7+ 0.197z8+0.086z9+0.057z10-0.096z11

Comp2=-0.226z1-0.081z2-0.010z3-0.141z4+0.034z5+0.173z6+0.078z7-0.069z8-0.248z9-0.268z10+0.238z11

通過對泰國段的貿(mào)易便利化指標(biāo)完成主成分分析，可得出四個主要成分，即comp1、comp2、comp3和comp4，這四個主成分能夠體現(xiàn)出95.032%的信息量，因此采用前四個主成分來確定相應(yīng)權(quán)重具有較強(qiáng)的合理性，表達(dá)式如下：

Comp1=-0.059z1+0.152z2-0.026z3+0.113z4+0.051z5-0.028z6+0.262z7+ 0.266z8+0.049z9+0.272z10+0.178z11

Comp2=0.239z1+0.240z2+0.194z3+0.214z4+0.013z5+0.379z6-0.068z7-0.058z8-0.087z9-0.030z10-0.226z11

Comp3=-0.114z1+0.221z2+0.678z3+0.017z4+0.379z5+0.208z6-0.095z7-0.001z8+0.082z9+0.032z10+0.006z11

Comp4=-0.030z1+0.110z2+0.171z3-0.074z4-0.203z5-0.198z6-0.188z7+ 0.197z8+0.602z9+0.043z10-0.196z11

根據(jù)上述主成分分析法運(yùn)算公式，分別將每個主成分公式中各指標(biāo)的系數(shù)乘以相應(yīng)的貢獻(xiàn)值，然后求和得到綜合評價指數(shù)公式，表達(dá)式分別如下，依次為中國段、老撾段和泰國段：

Comp=0.085z1+0.090z2-0.031z3+0.033z4+0.115z5+0.014z6+0.079z7+ 0.114z8-0.033z9+0.076z10+0.049z11

Comp=0.038z1+0.075z2+0.079z3-0.084z4+0.079z5+0.048z6+0.088z7+ 0.072z8-0.048z9-0.070z10+0.040z11

Comp=0.028z1+0.176z2+0.189z3+0.092z4+0.052z5+0.107z6+0.020z7+ 0.101z8+0.099z9+0.092z10-0.039z11

在中國段綜合評價模型的表達(dá)式中第一、第二、第五和第八項的系數(shù)較大，且第五和第八項指標(biāo)的影響較大，這兩項指標(biāo)起主要作用，因此可以認(rèn)為市場支配程度和最新技術(shù)的可獲得性是影響中國段貿(mào)易便利化水平的重要因素。

在老撾段綜合評價模型的表達(dá)式中第二、第三、第四、第五、第七、第八和第十項的系數(shù)較大，且第四和第七項指標(biāo)的影響較大，這兩項指標(biāo)起主要作用，因此可以認(rèn)為老撾段的貿(mào)易便利化水平與互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)和海關(guān)手續(xù)負(fù)擔(dān)有較高的關(guān)聯(lián)度。

在泰國段綜合評價模型的表達(dá)式中第二、第三、第四、第六、第八、第九和第十項的系數(shù)較大，且第二項和第三項指標(biāo)的影響較大，這兩項指標(biāo)處于支配地位，因此可以認(rèn)為泰國段的貿(mào)易便利化水平受政府解決爭端的效率和公路設(shè)施的質(zhì)量兩個指標(biāo)的影響最大。

（三）昆曼大通道貿(mào)易便利化水平測度結(jié)果與分析

主成分comp中的系數(shù)反映二級指標(biāo)的權(quán)重，一級指標(biāo)權(quán)重可以用其所包含的二級指標(biāo)占所有二級指標(biāo)權(quán)重總和的比值之和表示。首先，分別用一級指標(biāo)的權(quán)重指數(shù)乘以相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化后的規(guī)范值;其次，將所得結(jié)果相加求和后得到昆曼大通道各國段的貿(mào)易便利化綜合評價指數(shù)（TWTFI）;最后，用各國境內(nèi)昆曼大通道的里程與昆曼大通道的總里程之比加權(quán)平均各國的貿(mào)易便利化綜合評價指數(shù)，最終得到昆曼大通道的貿(mào)易便利化水平。

從綜合水平來看，昆曼大通道貿(mào)易便利化水平整體呈現(xiàn)出上升的趨勢，得分整體處于0.5～0.6之間，參考以往學(xué)者對貿(mào)易便利化水平得分結(jié)果的等級劃分：0.8分以上表示非常便利，0.7～0.8分表示比較便利，0.6～0.7分表示一般便利，小于0.6分表示不便利。由此可知昆曼大通道的貿(mào)易便利化水平2013～2018年為不便利，2019年上升為一般便利。

從地域差異來看，昆曼大通道中國段的貿(mào)易便利水平最高，其次是泰國段，最后是老撾段，但是得分都低于0.6，因此昆曼大通道三個國家段的貿(mào)易便利化水平都為不便利，中國和泰國段的貿(mào)易便利化呈波動上升的趨勢，老撾段出現(xiàn)了波動下降的趨勢，且與其他兩國相比有很大的差距。

四、提升昆曼大通道貿(mào)易便利化水平的建議

從上述昆曼大通道貿(mào)易便利化測評得分可以看出，昆明大通道的貿(mào)易便利化水平整體較低，而昆曼大通道貿(mào)易便利化水平與中國、老撾和泰國三國的貿(mào)易便利化水平息息相關(guān)，因此想要提升昆曼大通道的貿(mào)易便利化水平就要先提升中、老、泰三個國家的貿(mào)易便利化水平，針對上述昆曼大通道貿(mào)易便利化測評結(jié)果提出如下幾點(diǎn)建議：

（一）建立三國權(quán)威性協(xié)調(diào)機(jī)制

昆曼大通道的開通將三個國家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易緊密聯(lián)系在一起，但是要想真正發(fā)揮昆曼大通道經(jīng)濟(jì)走廊的作用，促進(jìn)貿(mào)易便利化，關(guān)鍵是做到沿線三國的制度對接和流程簡化，國際通道的暢通需要多個國家的多個部門相互之間的配合，因此，建立一個權(quán)威性的協(xié)調(diào)機(jī)制就尤為重要，消除運(yùn)輸通關(guān)中各個環(huán)節(jié)的非物理性障礙，進(jìn)一步提高政府解決爭端的效率、減輕海關(guān)的手續(xù)負(fù)擔(dān)。

（二）提高基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量

據(jù)相關(guān)資料顯示昆曼公路目前還未全部實現(xiàn)高速公路化，有些路段公路等級較低路況相對較差，這直接導(dǎo)致車輛只能以低速行駛，無疑對大規(guī)模和高效率的貨運(yùn)和客運(yùn)都有影響，從而嚴(yán)重阻礙了貿(mào)易便利化水平的提高。此外受經(jīng)濟(jì)和地域的影響，昆曼大通道各路段的基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量存在差距，因此，中、老、泰三國應(yīng)該加強(qiáng)國家間要素的流動，相互分享借鑒經(jīng)驗并加強(qiáng)國家之間的溝通交流，對基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量較差的路段提出有針對性的改進(jìn)建議。

（三）改善電子商務(wù)環(huán)境

昆曼公路大通道的沿線雖然配備了相應(yīng)的物流基礎(chǔ)設(shè)施，如可以提供大宗貨物轉(zhuǎn)運(yùn)的貨運(yùn)樞紐型物流園區(qū)，但是物流園區(qū)的建設(shè)還是存在一些問題，其中電子商務(wù)的問題尤為突出，信息聯(lián)通不暢和最新技術(shù)的可獲得性不高是阻礙昆曼大通道貿(mào)易便利化水平提高的主要因素，因此，在電子和通信技術(shù)高速發(fā)展的新時期，中、老、泰三國更應(yīng)借助技術(shù)的革新，加強(qiáng)電子和通信技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提高電子信息服務(wù)水平，增強(qiáng)電子商務(wù)發(fā)展的力度，提高電子商務(wù)等最新技術(shù)的可獲得性，及時更新技術(shù)。與此同時，還應(yīng)當(dāng)促進(jìn)與伙伴國的數(shù)據(jù)共享合作，取得真正價值意義上的“便利化”。

（四）充分發(fā)揮市場的作用

有效發(fā)揮市場的作用，尤其是市場在資源配置中的核心驅(qū)動作用要得到充分發(fā)揮，這就需要各種組織相互交流與合作，昆曼公路自通車以來高昂的物流成本就一直被人詬病，想要解決居高不下的物流成本問題，單純依靠政府的力量是比較難實現(xiàn)的，因此需要發(fā)揮經(jīng)濟(jì)組織的作用，加強(qiáng)與中、老、泰三國政府、商界、學(xué)術(shù)界的合作與交流，共同促進(jìn)中、老、泰三國各項設(shè)施的建設(shè)，促進(jìn)生產(chǎn)要素、貨物、服務(wù)的流通，對資源進(jìn)行有效配置，使市場得到深度融合。

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*基金項目：校人培基金“‘一帶一路’背景下昆曼大通道建設(shè)促進(jìn)貿(mào)易便利化水平測度與發(fā)展對策研究”（3202034008）。

（作者單位：昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院）