胡芳 周越桂 王慧敏

摘 要：本文基于中國(guó)2009-2018年的省際面版數(shù)據(jù)，利用系統(tǒng)GMM方法分析政府干預(yù)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)，政府干預(yù)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新都具有顯著正向影響，并且具有滯后性，在后續(xù)的最小二乘法估計(jì)和固定效應(yīng)估計(jì)以及改變被解釋變量的結(jié)果中，結(jié)論依舊一致。最后根據(jù)估計(jì)結(jié)果，結(jié)合政府干預(yù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制，提出提高政府干預(yù)效率的建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級(jí);技術(shù)創(chuàng)新;政府干預(yù);系統(tǒng)GMM

中圖分類(lèi)號(hào)：F124 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009 — 2234（2022）03 — 0058 — 05

在2008年國(guó)際金融危機(jī)的沖擊下，國(guó)內(nèi)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)下行時(shí)期，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)增速不斷降低。目前中國(guó)正處于“三期疊加”的特殊時(shí)期，即增長(zhǎng)速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期，此外，2020年爆發(fā)新冠疫情對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的沖擊也使中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行面臨巨大挑戰(zhàn)。國(guó)際上，中美矛盾日益激化，中國(guó)企業(yè)與技術(shù)遭到國(guó)際上多重制約。面對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化，厘清政府權(quán)責(zé)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、加快技術(shù)創(chuàng)新是突破技術(shù)壁壘，復(fù)蘇實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有效手段。

2014年，習(xí)近平總書(shū)記提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從高速轉(zhuǎn)為中高速，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，動(dòng)力從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。第三次工業(yè)革命的到來(lái)，國(guó)際創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，發(fā)達(dá)國(guó)家加快發(fā)展創(chuàng)新科技，試圖搶占未來(lái)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn);國(guó)內(nèi)人口紅利逐漸消失，自然資源對(duì)工業(yè)發(fā)展限制增多，需要加速第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，內(nèi)憂(yōu)外患的情況下，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端像高端轉(zhuǎn)換和技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)在必行。中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)40年改革發(fā)展，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化，“世界工廠”的實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要服務(wù)經(jīng)濟(jì)提升發(fā)展質(zhì)量，服務(wù)經(jīng)濟(jì)的崛起是國(guó)家新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力。

由于中國(guó)現(xiàn)行政治經(jīng)濟(jì)體制和特殊國(guó)情，歷史上長(zhǎng)期奉行高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)、改變市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)象尤為明顯。政府干預(yù)亦稱(chēng)宏觀調(diào)控，一般通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的調(diào)整。地方政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新的干預(yù)主要通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼的方式，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行扶持，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中扮演重要決策。本文主要探討政府干預(yù)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新的影響。

政府和市場(chǎng)的關(guān)系一直都是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的焦點(diǎn)，政府干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否有效歷來(lái)在學(xué)術(shù)界具有較大爭(zhēng)議，例如西方經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者凱恩斯（1936）支持宏觀調(diào)控，提倡用國(guó)家干預(yù)代替自由放任，刺激有效需求，加強(qiáng)宏觀需求管理〔1〕;亞當(dāng)·斯密（1776）則主張反對(duì)宏觀調(diào)控〔2〕，哈耶克（1944）不是絕對(duì)的反對(duì)政府干預(yù)，而是主張政府在法制下的干預(yù)、有限干預(yù)和民主基礎(chǔ)上的集中干預(yù)和分散干預(yù)?！?〕筆者認(rèn)為中國(guó)特色社會(huì)主義的“漸進(jìn)式改革”、“自主性開(kāi)放”、“雙軌制價(jià)格”，這些政府領(lǐng)導(dǎo)的中國(guó)改革和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)志性特征，與西方主流轉(zhuǎn)型理論完全不同，對(duì)于政府干預(yù)理論，也許西方經(jīng)濟(jì)學(xué)并不完全適用于中國(guó)國(guó)情。中國(guó)學(xué)者對(duì)政府干預(yù)市場(chǎng)也有爭(zhēng)論，例如張維迎（2015）認(rèn)為政府最好不要干預(yù)經(jīng)濟(jì)，只需提供治安和公共事業(yè)，如果企業(yè)跟著國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策走，那創(chuàng)新和升級(jí)一定會(huì)失敗〔5〕;而林毅夫（2020）認(rèn)為一個(gè)有為的政府能夠幫助市場(chǎng)建立高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)體系，沒(méi)有有為政府的引導(dǎo)，企業(yè)家可能難以克服市場(chǎng)失靈問(wèn)題的存在，延緩甚至喪失新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)的機(jī)會(huì)〔6〕。

政府干預(yù)是促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，還是在創(chuàng)新和升級(jí)中充當(dāng)了“絆腳石”的角色，這不僅是一個(gè)理論問(wèn)題還是實(shí)證問(wèn)題，圍繞著這兩個(gè)主題，學(xué)者們進(jìn)行了大量分析論證，但是無(wú)論是在理論分析還是經(jīng)驗(yàn)證據(jù)上，都出現(xiàn)了“促進(jìn)論”和“抑制論”的分化（高嶺等，2020）〔7〕。比如張瑩等（2015）認(rèn)為地方政府干預(yù)行為影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)空間分布，導(dǎo)致部分行業(yè)重復(fù)建設(shè)，引發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。〔8〕一方面，政府通過(guò)“掠奪之手”干預(yù)金融市場(chǎng)，擠出私人投資，降低企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力和資本配置效率，阻礙技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（劉文革等，2014）?！?〕另一方面，政府通過(guò)“扶持之手”彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷，在市場(chǎng)失靈時(shí)適時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策，擴(kuò)大信貸等金融體系覆蓋面，提供政府補(bǔ)貼和稅收激勵(lì)政策，為更多經(jīng)濟(jì)主體提供資金支持，同時(shí)誘發(fā)企業(yè)研發(fā)支出，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力（徐建波等，2014）?！?0〕由此看來(lái)，政府干預(yù)對(duì)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因果效應(yīng)在理論上具有不確定性。

技術(shù)創(chuàng)新在本質(zhì)上是一個(gè)社會(huì)過(guò)程，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)集體性的、積累性的、不確定的過(guò)程，創(chuàng)新過(guò)程中的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)要求創(chuàng)新型企業(yè)具有極強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)軌，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)到高級(jí)的轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于提升技術(shù)進(jìn)步和資源配置效率，政府發(fā)現(xiàn)潛在優(yōu)勢(shì)企業(yè)，并對(duì)其進(jìn)行扶植，避免高成長(zhǎng)性企業(yè)因缺乏資金而夭折。政府在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過(guò)程中扮演重要角色，有為政府能根據(jù)不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)特征及時(shí)調(diào)整決策目標(biāo)以彌補(bǔ)市場(chǎng)的不完美，削減新技術(shù)和新行業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，給予市場(chǎng)更多的成長(zhǎng)發(fā)展空間，同時(shí)政府自身也要隨著發(fā)展變化主動(dòng)改革調(diào)整職能，強(qiáng)化監(jiān)管職能，避免政策補(bǔ)貼及優(yōu)惠通過(guò)尋租或“搭便車(chē)”落入創(chuàng)新能力弱的企業(yè)。

本文通過(guò)對(duì)中國(guó)30省份2009-2018年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)GMM回歸，結(jié)果表明中國(guó)政府干預(yù)對(duì)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著正向促進(jìn)作用，并結(jié)合中國(guó)國(guó)情分析了形成原因，并給出提高政府干預(yù)效率的對(duì)策建議。

1.變量選取與測(cè)算

（1）被解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新變量（TEC）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量（IND）

技術(shù)創(chuàng)新變量采用研究文獻(xiàn)廣泛使用的專(zhuān)利授權(quán)量來(lái)表示。由于中國(guó)以農(nóng)業(yè)為主的第一產(chǎn)業(yè)占GDP的比重較少且較為穩(wěn)定，所以結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般關(guān)注高新技術(shù)聚集的第三產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)力密集的第二產(chǎn)業(yè)，本文參考原毅軍、謝榮輝（2014）〔11〕的研究將第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量。

（2）解釋變量：地方政府干預(yù)程度（GOV）

財(cái)政政策是政府經(jīng)濟(jì)政策的主要組成部分，是宏觀經(jīng)濟(jì)管理的主要手段。而財(cái)政支出作為財(cái)政政策的表現(xiàn)形式，能夠用來(lái)衡量政府干預(yù)程度，由于教育支出一般不對(duì)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生直接影響，所以本文選用財(cái)政支出減去教育支出后占GDP的比例來(lái)衡量政府干預(yù)程度。

（3）控制變量

中國(guó)省域發(fā)展具有不均衡性，為了消除省域異質(zhì)性的影響，以及固定其他可能對(duì)被解釋變量有較大影響的因素，本文引入了其他6個(gè)控制變量，分別是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平（PGDP），固定資產(chǎn)投資（IFA），對(duì)外開(kāi)放程度（OPEN），通信發(fā)展水平（SIG），教育水平（EDU），城鎮(zhèn)化水平（URB）。經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平用人均GDP表示，固定資產(chǎn)投資情況用固定資產(chǎn)投資總額占GDP比重表示，對(duì)外開(kāi)放程度用進(jìn)出口總額占GDP比重表示，通信發(fā)展水平用年末移動(dòng)電話(huà)用戶(hù)除以常駐人數(shù)代替，教育水平用高校在校學(xué)生占常住人口數(shù)代替，城鎮(zhèn)化水平用城鎮(zhèn)人口數(shù)占總?cè)丝跀?shù)比重表示。

（4）數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

考慮樣本數(shù)據(jù)到可得性的可比性，本文以中國(guó)30省份2009-2018年的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，西藏和港澳臺(tái)由于部分?jǐn)?shù)據(jù)不可獲得以及統(tǒng)計(jì)口徑差異將其剔除。其中第二產(chǎn)業(yè)增加值、第三產(chǎn)業(yè)增加值、財(cái)政支出、教育支出、各地區(qū)生產(chǎn)總值、高校在校學(xué)生數(shù)、年末移動(dòng)電話(huà)數(shù)，常駐人口數(shù)均來(lái)自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)出口總額數(shù)據(jù)來(lái)自Wind數(shù)據(jù)庫(kù)，并對(duì)其按照當(dāng)年的美元平均匯率換算成人民幣。為了消除物價(jià)影響，除了高校在校學(xué)生數(shù)和年末移動(dòng)電話(huà)數(shù)外，分別對(duì)其他變量數(shù)據(jù)以2009年為基期進(jìn)行定基處理。

2.模型設(shè)定

為分析政府干預(yù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，分別構(gòu)建了模型（1）（2）。由于人均GDP與其他數(shù)據(jù)差異較大，為保持?jǐn)?shù)據(jù)的平穩(wěn)性，對(duì)人均GDP進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

TECit=β0+β1GOVit+β2Xit+εit（1）

INDit=β0+β1GOVit+β2Xit+εit（2）

其中，i和t分別表示省份和年份，被解釋變量TEC表示技術(shù)創(chuàng)新變量，IND 表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量。GOV為本文核心解釋變量政府干預(yù)程度，Xit表示其他控制變量集合，包括：經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平（PGDP），固定資產(chǎn)投資（IFA），對(duì)外開(kāi)放程度（OPEN），通信發(fā)展水平（SIG），教育水平（EDU），城鎮(zhèn)化水平（URB）。εit表示殘差擾動(dòng)項(xiàng)。

對(duì)于模型（1）和模型（2），分別采用最小二乘法估計(jì)、面板固定效應(yīng)估計(jì)和兩步系統(tǒng)廣義矩估計(jì)進(jìn)行回歸。回歸結(jié)果如表2所示。本文的實(shí)證分析結(jié)果主要依據(jù)兩步系統(tǒng)廣義矩估計(jì)法，因?yàn)閭鹘y(tǒng)估計(jì)方法得出的結(jié)果存在一定偏誤，采用兩步系統(tǒng)廣義矩方法可以規(guī)避可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，而且具有較好的大樣本性質(zhì)，得到有效估計(jì)（Bond，2002）〔12〕。雖然最小二乘法估計(jì)與靜態(tài)面板固定效應(yīng)估計(jì)不能解決內(nèi)生性，但可以通過(guò)這兩種估計(jì)結(jié)果來(lái)與系統(tǒng)GMM的結(jié)果進(jìn)行比較，證明系統(tǒng)GMM的有效性。

本文選用被解釋變量一階滯后項(xiàng)作為工具變量，根據(jù)系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（SYS- GMM）的結(jié)果顯示，AR（2）的P值大于0.1，表明模型擾動(dòng)項(xiàng)不存在二階自相關(guān)。其次，Sargan檢驗(yàn)的P值大于0.1，表明模型通過(guò)過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)，選取的工具變量是有效的。如果能夠通過(guò)上述假設(shè)檢驗(yàn)，則說(shuō)明工具變量選擇的有效性以及模型估計(jì)的一致性。

系統(tǒng)廣義矩估計(jì)結(jié)果（表2第3列、第6列）顯示，解釋變量GOV的回歸系數(shù)都在1%顯著水平上顯著為正，初步表明地方政府干預(yù)行為對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。政府通過(guò)政策補(bǔ)貼和稅收激勵(lì)使得企業(yè)能容易獲得政府補(bǔ)貼、貸款、稀缺資源等，有效緩解了企業(yè)的融資壓力，從而有助于企業(yè)創(chuàng)新，其次。此外，由于第二產(chǎn)業(yè)的環(huán)境污染限制，多地政府重視發(fā)展低污染、高質(zhì)量的第三產(chǎn)業(yè)，將發(fā)展服務(wù)業(yè)放在優(yōu)先位置，引導(dǎo)社會(huì)資本、生產(chǎn)要素等投向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)優(yōu)化和技術(shù)創(chuàng)新，有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定發(fā)展，作為發(fā)展中國(guó)家，趕超其他經(jīng)濟(jì)體，政府干預(yù)顯得尤為重要。政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，用包括稅收、信貸等各種政策手段，幫助幼稚的私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)進(jìn)入到原本他們難以進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之中，孵化出一個(gè)新的市場(chǎng)（林毅夫，2020）。〔13〕在新中國(guó)成立后的各項(xiàng)改革進(jìn)程中，如果沒(méi)有政府的干預(yù)和引導(dǎo)以及對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型很有可能會(huì)失敗。新興行業(yè)的初始發(fā)展階段往往需要大量的資金支持，新技術(shù)研發(fā)階段亦是困難重重，政府扶持這些具備潛在優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，能有效防止其在初始階段夭折。對(duì)一些相對(duì)成熟的高新技術(shù)企業(yè)，政府依舊會(huì)給與稅收優(yōu)惠，讓其在原有基礎(chǔ)上發(fā)展得更強(qiáng)大，走向國(guó)際，同時(shí)帶動(dòng)其他關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)展，例如阿里巴巴、騰訊等企業(yè)。政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的干預(yù)，一般通過(guò)金融政策、稅收政策和環(huán)境規(guī)制等方式實(shí)現(xiàn)，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持是政府的一貫主張，第三產(chǎn)業(yè)會(huì)從政府的偏好中獲得好處。然而政府干預(yù)的有效性建立在有為政府的基礎(chǔ)上，腐敗、低效率的政府無(wú)法對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及技術(shù)創(chuàng)新做出正面引導(dǎo)，相反的，可能被創(chuàng)新能力低的企業(yè)“騙”取資金。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量和技術(shù)創(chuàng)新變量的一階滯后項(xiàng)回歸系數(shù)也在1%顯著水平上顯著為正，說(shuō)明地方政府干預(yù)行為對(duì)其影響具有滯后性。對(duì)于其他控制變量，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、通信發(fā)展水平和教育水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向促進(jìn)作用，這可能是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)人民生活水平提高從而對(duì)新技術(shù)帶來(lái)的便利需求增加;通信發(fā)展水平的提高能夠減少信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的損失;技術(shù)創(chuàng)新需要一定知識(shí)的儲(chǔ)備，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而教育能夠提高人力資本的質(zhì)量，創(chuàng)造更多具備現(xiàn)代知識(shí)的人才，并不斷向社會(huì)輸入人才。固定資產(chǎn)投資、對(duì)外開(kāi)放程度和城鎮(zhèn)化水平的系數(shù)顯著為負(fù)，這可能是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)占據(jù)大量社會(huì)資金，而傾向于進(jìn)行低效率或過(guò)度投資，對(duì)創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)生擠出效應(yīng);這說(shuō)明省對(duì)外開(kāi)放程度不一致，存在過(guò)高或過(guò)低開(kāi)放的狀態(tài)，比如沿海地區(qū)開(kāi)放程度高，內(nèi)陸地區(qū)則較低，加之中美貿(mào)易戰(zhàn)等國(guó)外不穩(wěn)定因素導(dǎo)致對(duì)外開(kāi)放無(wú)法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。城鎮(zhèn)化水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)為負(fù)，這說(shuō)明由于技術(shù)創(chuàng)新的難度，大量農(nóng)民進(jìn)入城市定居并不會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)。

關(guān)注控制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響顯著為負(fù)，這說(shuō)明隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展并未與之匹配，以傳統(tǒng)制造業(yè)和資源型產(chǎn)業(yè)為主的增長(zhǎng)模式導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)層次較低，同時(shí)伴隨產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象。開(kāi)放程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的負(fù)向影響的可能原因同上。固定資產(chǎn)投資和城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著正向影響，可能是因?yàn)楫?dāng)前中國(guó)對(duì)第三產(chǎn)業(yè)投資力度較大，城鎮(zhèn)化的提高，農(nóng)民從農(nóng)村進(jìn)入城市，更多的勞動(dòng)力投入到第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)中來(lái)。

1.對(duì)比不同估計(jì)方法的結(jié)果

對(duì)模型（1）和模型（2）分別進(jìn)行最小二乘法估計(jì)（OLS）和固定效應(yīng)估計(jì)（FE），根據(jù)表1結(jié)果顯示，兩個(gè)模型的兩種估計(jì)方法的結(jié)果與系統(tǒng)GMM的估計(jì)結(jié)果相類(lèi)似，并且關(guān)鍵解釋變量--政府干預(yù)（GOV）都在1%水平上顯著為正，表現(xiàn)出系統(tǒng)GMM估計(jì)該模型的有效性。

2.替換被解釋變量

用相似向量替換被解釋變量，也能檢驗(yàn)計(jì)量結(jié)果的有效性。本文將模型（1）中的被解釋變量用各省每年的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)占全國(guó)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)的比例來(lái)代替，將模型（2）中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量用第三產(chǎn)業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比例代替。再用系統(tǒng)GMM方法對(duì)替換被解釋變量后的模型（1）和模型二（2）進(jìn)行估計(jì)，并都通過(guò)了Arellano Bond檢驗(yàn)和Sargen檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果如表2所示，政府干預(yù)系數(shù)仍為正，且在1%水平上顯著，說(shuō)明表1（3）、（6）列計(jì)量結(jié)果具有穩(wěn)健性。

3.調(diào)整滯后項(xiàng)

對(duì)模型（1）和模型（2），將原來(lái)被解釋變量的一階滯后項(xiàng)替換為二階滯后項(xiàng)，替換后進(jìn)行系統(tǒng)GMM估計(jì)，在通過(guò)Arellano Bond檢驗(yàn)和Sargen檢驗(yàn)的情況下，政府干預(yù)的系數(shù)仍為正，說(shuō)明表1的（3）列和（6）的計(jì)量結(jié)果具有穩(wěn)健性。

政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)過(guò)程中扮演了重要角色，但不論是在理論還是經(jīng)驗(yàn)上，政府行為促進(jìn)還是抑制了創(chuàng)新和升級(jí)，都沒(méi)有一個(gè)明確的一致結(jié)論。從經(jīng)驗(yàn)證據(jù)上看，政治干預(yù)的技術(shù)創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)仍然呈現(xiàn)出“促進(jìn)論”和“抑制論”共存的局面。本文的利用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法對(duì)30省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，實(shí)證結(jié)果表明政府干預(yù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向影響。這說(shuō)明在中國(guó)，政府干預(yù)是有效率的。政府集中有限資源，優(yōu)先發(fā)展新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)，主動(dòng)在具備比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)積極吸引外資，盡快提高技術(shù)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)國(guó)外市場(chǎng)規(guī)模，提高國(guó)際影響力。中國(guó)改革開(kāi)放40多年來(lái)經(jīng)濟(jì)迅速崛起、產(chǎn)業(yè)逐步完善、新技術(shù)不斷替代就技術(shù)的實(shí)踐結(jié)果有力的證明，中國(guó)政府的積極干預(yù)對(duì)科技創(chuàng)新，結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用是正面的。雖然政府干預(yù)過(guò)程中也存在尋租、搭便車(chē)、濫用職權(quán)、腐敗等情形出現(xiàn)，但是總體效應(yīng)是正向的。

在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，對(duì)如何提高政府干預(yù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的效率提出以下幾點(diǎn)建議：

（1）企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，對(duì)申請(qǐng)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政府補(bǔ)貼和稅費(fèi)優(yōu)惠的企業(yè)，政府應(yīng)該加大審核力度，避免企業(yè)策略性追求創(chuàng)新（常常表現(xiàn)為專(zhuān)利數(shù)量）來(lái)迎合政府騙取補(bǔ)貼，而非進(jìn)行真正的技術(shù)研發(fā)。

（2）深入了解產(chǎn)業(yè)升級(jí)需求和創(chuàng)新瓶頸，避免政府決策與企業(yè)之間脫節(jié)、信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象發(fā)生，重塑政企之間的良性互動(dòng)，科學(xué)建立產(chǎn)業(yè)政策制度，杜絕資金浪費(fèi)，切實(shí)解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新面臨的疑難問(wèn)題。

（3）政府對(duì)內(nèi)部人員應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，明確政府干預(yù)的邊界和作用，承擔(dān)起培育新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)的責(zé)任，分擔(dān)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)是國(guó)家安全的保障者、風(fēng)險(xiǎn)和矛盾的化解者、突破性領(lǐng)域的引領(lǐng)者和高端要素的培育者。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

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〔責(zé)任編輯：孫玉婷〕