陳友華 蔡正廣

〔摘要〕 本文分別以體態(tài)、受教育程度、私人汽車、手機(jī)、住房、收入、財(cái)富與社會(huì)分層的關(guān)系闡述變量區(qū)分度隨社會(huì)變遷而變化，一般表現(xiàn)為轉(zhuǎn)向、衰老、誕生和模糊四種形態(tài)。變量興衰主要有如下兩大影響：一是變量區(qū)隔度減弱導(dǎo)致研究結(jié)果的可靠性下降;二是變量區(qū)隔度增強(qiáng)能更好地解釋所要研究的現(xiàn)象。變量區(qū)隔度變化可以概括成變量生命周期，即變量隨時(shí)間變化的運(yùn)動(dòng)過(guò)程，劃分成開(kāi)發(fā)、成長(zhǎng)、成熟與老化四個(gè)階段。

〔關(guān)鍵詞〕 社會(huì)變遷;變量興衰;變量生命周期

〔中圖分類號(hào)〕C91-03 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1000-4769（2022）03-0135-10

一、引言

變量，與常量相對(duì)，指可以有不同取值的量。變量通常反映現(xiàn)象的某種特征，變量值用于衡量事物特征及其差異，一個(gè)有效變量既要能夠捕獲現(xiàn)象的本質(zhì)，其分組又應(yīng)具備組內(nèi)差異小和組間差異大的特質(zhì)。然而，首先，社會(huì)科學(xué)固有的復(fù)雜性和變異性決定了研究對(duì)象不會(huì)固定不變，變量的有效性按研究?jī)?nèi)容的不同和時(shí)間的推移而變化;其次，社會(huì)科學(xué)的變量操作化定義可根據(jù)口徑、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)設(shè)計(jì)不同的方案，不同方案得到的測(cè)量結(jié)果存在差異，加之人的想法和價(jià)值觀會(huì)對(duì)操作化定義的設(shè)計(jì)造成影響，因而變量操作化定義具有很大的選擇性。①綜上所述，社會(huì)變遷的普遍性使一些原來(lái)具有符號(hào)意義的變量隨著時(shí)間的推移逐漸失去其原來(lái)的意義，對(duì)相關(guān)研究的解釋力也會(huì)出現(xiàn)衰減的趨勢(shì)。與此同時(shí)，又會(huì)出現(xiàn)一些新的變量，對(duì)相關(guān)研究的解釋力很強(qiáng)。在不同時(shí)間和情境下，變量的象征意義存在差異甚至可能相反。變量的興衰及其象征意義嵌入在特定的時(shí)代背景里，故而一些具有歷史價(jià)值的變量在研究中能否延續(xù)傳統(tǒng)的價(jià)值與意義面臨尖銳的挑戰(zhàn)，而隨著社會(huì)變遷，挖掘一些新的變量去更好地解釋所要研究的現(xiàn)象就顯得尤為重要。

二、變量興衰的表現(xiàn)形式

變量興衰是指變量或變量的操作化定義在反映社會(huì)現(xiàn)象時(shí)所表現(xiàn)出的轉(zhuǎn)向、衰老、誕生、模糊等過(guò)程，本文分別以體態(tài)、受教育程度、私人汽車、手機(jī)、住房、收入為例對(duì)各種過(guò)程加以闡述。但由于認(rèn)知水平所限，本文未能窮盡可能存在的表現(xiàn)形式，初步的分類和概括不完全與不到位，期待更多的人參與到問(wèn)題中來(lái)進(jìn)一步探索。

（一）轉(zhuǎn)向：體態(tài)與社會(huì)分層

身高和體重是人的體態(tài)的外在表征。由于女性需要承擔(dān)妊娠和哺乳功能，女性的脂肪儲(chǔ)存、脂肪消耗和代謝模式與男性不同，生殖成本的差異是導(dǎo)致女性肥胖率更高的主要因素。Michael L.Power，Jay Schulkin，“Sex Differences in Fat Storage，F(xiàn)at Metabolism，and the Health Risks from Obesity： Possible Evolutionary Origins，”British Journal of Nutrition，vol.99，no.5，2008，pp.931-940.另外，體態(tài)還與氣候條件、飲食、疾病、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等因素相關(guān)。Pomeroy，E.，Stock，J.T. & Wells，J.C.K，“Population History and Ecology，in Addition to Climate，Influence Human Stature and Body Proportions，”Scientific Reports，vol.11，no.1，2021，pp.1-10.受制于生活條件，人在資源獲取、生產(chǎn)條件、衛(wèi)生條件和社會(huì)組織上的不同導(dǎo)致肥胖風(fēng)險(xiǎn)的不平等，因而不同社會(huì)地位的人的體態(tài)存在差異。Maria Almudena Claassen，Olivier Klein，Boyka Bratanova，Nele Claes，Olivier Corneille，“A Systematic Review of Psychosocial Explanations for the Relationship between Socioeconomic Status and Body Mass Index，”Appetite，vol.132，2019，pp.208-221.

短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)期，人類抗拒自然災(zāi)害的能力很弱，惡劣天氣、病蟲(chóng)害對(duì)作物造成破壞，導(dǎo)致歉收Nevin S. Scrimshaw，“The Phenomenon of Famine，”Annual Review of Nutrition，vol.7，1987，pp.1-22.，加之農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率低下，糧食供應(yīng)長(zhǎng)期處于緊平衡狀態(tài)。人口與糧食之間的錯(cuò)配現(xiàn)象多發(fā)生在短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)期，人糧矛盾尖銳的地區(qū)甚至?xí)霈F(xiàn)百姓糧食自給不足問(wèn)題。張晶：《基于縣域單元的中國(guó)人糧關(guān)系及其變化研究》，《干旱區(qū)資源與環(huán)境》2011年第11期?？梢园l(fā)現(xiàn)，歷史上多數(shù)饑荒是戰(zhàn)爭(zhēng)和糧食供應(yīng)分配不平等造成的。下層階級(jí)缺少足夠的糧食滿足其生理需求，熱量攝取不足難以形成豐滿的體態(tài)，相反，上層階級(jí)更容易攝取熱量，以至于豐滿和健壯在當(dāng)時(shí)成為權(quán)力和富裕的標(biāo)志。

從短缺經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到過(guò)剩經(jīng)濟(jì)，體態(tài)的社會(huì)區(qū)隔的符號(hào)意義出現(xiàn)轉(zhuǎn)向。農(nóng)藥與化肥的使用、種子的改良等使得單位土地面積的糧食產(chǎn)量上升，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)抗自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)能力也不斷增強(qiáng)，糧食出現(xiàn)過(guò)剩或相對(duì)過(guò)剩的可能。盧鋒：《應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是地認(rèn)識(shí)糧食過(guò)剩問(wèn)題——對(duì)“糧食無(wú)過(guò)?！庇^點(diǎn)的質(zhì)疑》，《管理世界》1999年第3期。人對(duì)食物消費(fèi)的轉(zhuǎn)型升級(jí)導(dǎo)致飲食結(jié)構(gòu)出現(xiàn)變化。例如，對(duì)糧食的需求減少，對(duì)家禽、水產(chǎn)、蛋類等高熱量食品的需求增加。熱量攝入普遍增加導(dǎo)致體重分布的鐘形曲線向高體重偏移，肥胖風(fēng)險(xiǎn)及其相關(guān)疾病會(huì)變得更為普遍。面對(duì)健康風(fēng)險(xiǎn)，不同社會(huì)地位、文化水平的人對(duì)體型管理及期望存在差異。高社會(huì)地位的人更早認(rèn)識(shí)到肥胖帶來(lái)的健康問(wèn)題，通過(guò)控制膳食結(jié)構(gòu)、運(yùn)動(dòng)量和生活作息去分配熱量攝取和消耗。Zujko，Magorzata E.，Anna Was′kiewicz，Wojciech Drygas，Alicja CichaMikoajczyk，Kinga Zujko，Danuta Szczes′niewska，Krystyna Kozakiewicz，Anna M. Witkowska，“Dietary Habits and Dietary Antioxidant Intake are Related to Socioeconomic Status in Polish Adults： A Nationwide Study，”Nutrients，vol.12，no.2，2020，p.518.低社會(huì)地位的人對(duì)體重的敏感度不高，欠缺控制飲食的自律性，對(duì)健康活動(dòng)的投入也較少，因而在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，社會(huì)地位與肥胖率呈負(fù)相關(guān)。

在區(qū)域發(fā)展梯度約束下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)格局在固有的發(fā)展差異下導(dǎo)致人們對(duì)體型觀念的地區(qū)分布出現(xiàn)不一致。部分經(jīng)濟(jì)體在相同時(shí)點(diǎn)上可能出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性糧食短缺和糧食供給階段性過(guò)剩兩種狀態(tài)并存的現(xiàn)象，加之人的思想觀念通常滯后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，出現(xiàn)“文化墮距”現(xiàn)象?？梢耘袛啵谵r(nóng)業(yè)社會(huì)，由于重體力勞動(dòng)與高熱量食物攝入不足，農(nóng)村很少出現(xiàn)肥胖問(wèn)題。但工業(yè)與后工業(yè)社會(huì)，農(nóng)村重體力勞動(dòng)逐漸被機(jī)器所取代，越來(lái)越少的農(nóng)民從事重體力勞動(dòng)，加上農(nóng)村生產(chǎn)生活方式使然和農(nóng)民對(duì)健康知識(shí)的掌握不足，閑暇時(shí)間增加促使吃喝玩樂(lè)等不健康生活方式流行，使得農(nóng)村肥胖癥患者逐漸增多，同時(shí)與肥胖相關(guān)的疾病也逐漸增加。

（二）衰老：受教育程度、私人汽車、手機(jī)與社會(huì)分層

1.受教育程度

在農(nóng)業(yè)社會(huì)時(shí)期，教育分層與社會(huì)分層嚴(yán)絲合縫。貴族和富人階級(jí)通過(guò)占有政治權(quán)力、聲望、經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)資料等資源進(jìn)行文化再生產(chǎn)。文化再生產(chǎn)將窮人階級(jí)排除在外，他們難以積累文化資本，實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的幾率極低。從成本看，傳統(tǒng)農(nóng)耕生活擠占了窮人階級(jí)大量的時(shí)間和精力，其未成年子女除了協(xié)助生產(chǎn)外還需要完成家務(wù)勞動(dòng)，投放在學(xué)習(xí)上的時(shí)間與精力有限。另外，高成本還體現(xiàn)在獲取文化資源的教育消費(fèi)方面。從風(fēng)險(xiǎn)看，貴族和富人階級(jí)占有稀缺的職業(yè)和權(quán)力資源，更容易對(duì)人才選拔機(jī)制加以影響。對(duì)窮人階級(jí)而言，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的天然就業(yè)屬性保證了穩(wěn)定的發(fā)展預(yù)期，而教育投入則需要承擔(dān)可能無(wú)法獲得預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。

進(jìn)入工業(yè)化時(shí)期，自然經(jīng)濟(jì)的天然就業(yè)逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移。但勞動(dòng)力素質(zhì)的提高滯后于生產(chǎn)效率的發(fā)展，傳統(tǒng)教育體系和勞動(dòng)力素質(zhì)難以滿足以標(biāo)準(zhǔn)化批量生產(chǎn)為核心的制造業(yè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)對(duì)技術(shù)和熟練工人的需求。與此同時(shí)，基礎(chǔ)教育及義務(wù)教育的迅速發(fā)展降低了教育成本和失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。隨著教育的下移與逐漸普及，原來(lái)由貴族和富人階級(jí)壟斷的文化教育資源逐漸演變成精英學(xué)校集團(tuán)，專門向貴族和富人家庭子女提供教育服務(wù)，形成精英教育再生產(chǎn)，而窮人家庭子女則更大可能止步于義務(wù)教育。隨著義務(wù)教育年限的延長(zhǎng)、中等教育的普及和高等教育的持續(xù)擴(kuò)張，大眾接受高等教育的機(jī)會(huì)大幅增加，進(jìn)一步縮小了窮人階級(jí)和富人階級(jí)教育水平之間的差距。學(xué)歷縱向分層日漸模糊化，來(lái)自不同階級(jí)的學(xué)生分配到普通/職業(yè)學(xué)校和精英學(xué)校兩條不同的軌道，學(xué)校之間的隔離越大，橫向分層作用越大。盡管高等教育擴(kuò)張給大眾提供更多學(xué)歷提升的機(jī)會(huì)，但新增學(xué)額主要來(lái)自普通和職業(yè)學(xué)校，精英學(xué)校新增學(xué)額在全部新增學(xué)額中占比很小。與義務(wù)教育不同，高等教育準(zhǔn)入門檻下移讓富人家庭子女更容易占據(jù)頂部教育資源和優(yōu)勢(shì)專業(yè)，并積極鼓勵(lì)子女尋求更高級(jí)別學(xué)位，同時(shí)，精英學(xué)校為富人家庭子女傳遞特權(quán)和社會(huì)關(guān)系，以教育程度與所畢業(yè)學(xué)校為基礎(chǔ)的職業(yè)篩選機(jī)制維持了新一代富人階級(jí)的優(yōu)勢(shì)資源再生產(chǎn)。Amy J. Binder，Andrea R. Abel，“Symbolically Maintained Inequality： How Harvard and Stanford Students Construct Boundaries Among Elite Universities，”Sociology of Education，vol.92， no.1， 2019， pp.41-58.當(dāng)高等教育過(guò)度擴(kuò)張甚至是全面普及時(shí)，精英學(xué)校的比較優(yōu)勢(shì)將倒逼中等教育增負(fù)，并可能因此而陷入教育內(nèi)卷化與囚徒博弈的困境，無(wú)疑增加了新一代教育的沉沒(méi)成本。在以上背景下，社會(huì)地位的教育縱向差異不斷縮小，而橫向分層越發(fā)明顯。

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國(guó)度，窮人子女很少能進(jìn)入學(xué)校讀書，即便能進(jìn)入學(xué)校讀書，一般也是進(jìn)入普通學(xué)校，且更早離開(kāi)學(xué)校，而富人子女更多進(jìn)入學(xué)校讀書，甚至是進(jìn)入精英學(xué)校讀書，因而在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國(guó)度，窮人家子女更多是是否讀書的問(wèn)題，富人家子女是讀書多與少的問(wèn)題。此時(shí)，各級(jí)學(xué)校學(xué)生的家庭階層地位通常都比較高。而在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國(guó)度，越來(lái)越多的窮人家子女進(jìn)入學(xué)校讀書，但更多是進(jìn)入普通學(xué)校讀書。與此同時(shí)，富人家的子女不僅進(jìn)入學(xué)校讀書，而且更多進(jìn)入精英學(xué)校讀書。進(jìn)而出現(xiàn)窮人家孩子向普通學(xué)校集中，而富人家孩子向精英學(xué)校集中的現(xiàn)象。于是，便出現(xiàn)了普通學(xué)校學(xué)生家庭階層地位下降與精英學(xué)校學(xué)生家庭階層地位仍保持在高位甚至還進(jìn)一步上升的現(xiàn)象。因而在社會(huì)分層研究中習(xí)慣于將受教育程度作為主要分析變量的做法已經(jīng)過(guò)時(shí)，而是應(yīng)該將受教育程度與接受教育的學(xué)校的等級(jí)兩者一并使用才更有意義。

2.私人汽車

消費(fèi)者對(duì)耐用品消費(fèi)的價(jià)值判斷相對(duì)一致。李春玲：《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)的消費(fèi)分層》，《中山大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2007年第4期。通過(guò)分析家庭耐用品消費(fèi)情況可以體現(xiàn)國(guó)內(nèi)消費(fèi)分層基本形態(tài)，而汽車在耐用品消費(fèi)中占據(jù)重要位置。

回顧歷史，汽車進(jìn)入中國(guó)尋常百姓家庭是21世紀(jì)才逐漸開(kāi)始出現(xiàn)的，在20世紀(jì)擁有一輛私人汽車，絕對(duì)是富裕的標(biāo)志。20世紀(jì)80年代前，國(guó)內(nèi)未能形成獨(dú)立的私人汽車產(chǎn)業(yè)，直到1985年私人汽車保有量?jī)H占保有總量的8.9%數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)汽車貿(mào)易年鑒1995》，濟(jì)南：山東文藝出版社，1995年。，尋常百姓被排除在私人汽車市場(chǎng)之外。伴隨著改革開(kāi)放的推進(jìn)，盡管政府放松了對(duì)私人汽車產(chǎn)業(yè)與消費(fèi)的限制，但在嚴(yán)格的準(zhǔn)入審批制度限制和單一的公務(wù)用車消費(fèi)結(jié)構(gòu)背景下，沒(méi)有充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致汽車價(jià)格居高不下。1994年全國(guó)汽車均價(jià)（汽車銷售總額/汽車銷售量）14.15萬(wàn)元數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)汽車貿(mào)易年鑒1995》。，即使是僅售5—6萬(wàn)元的平價(jià)汽車數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)汽車貿(mào)易年鑒1995》。也只有少數(shù)家庭能消費(fèi)得起。受稅制改革和匯率并軌等因素影響，加上購(gòu)置和使用汽車的稅費(fèi)繁多（如社控附加費(fèi)、道路建設(shè)費(fèi)、養(yǎng)路費(fèi)等），20世紀(jì)90年代能買得起私人汽車的多只能是經(jīng)商下海的新富階層。

進(jìn)入21世紀(jì)，伴隨著消費(fèi)升級(jí)與汽車普及，汽車作為社會(huì)分層的變量正逐漸失去往昔的區(qū)隔作用。從普及率看，受汽車信貸等政策因素和宏觀經(jīng)濟(jì)交替影響，家庭汽車保有量呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，私人載客汽車保有量從2000年0.01輛/家庭戶（私人載客汽車數(shù)/家庭戶數(shù)）提高至2019年的0.57輛數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2020》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2020年。，19年翻了五番以上。從分級(jí)消費(fèi)看，在轎車市場(chǎng)中，2000年至2019年低端車型市場(chǎng)份額呈先升后降趨勢(shì)，頂端車型市場(chǎng)份額呈先降后升趨勢(shì)，中高端車型市場(chǎng)份額持續(xù)擴(kuò)大。數(shù)據(jù)來(lái)源：《2020中國(guó)汽車市場(chǎng)年鑒》，北京：中國(guó)商業(yè)出版社，2020年?？梢园l(fā)現(xiàn)，21世紀(jì)早期車價(jià)收入比處于高位，以及車型選擇的多元化趨勢(shì)，人們更多傾向于購(gòu)買準(zhǔn)入門檻更低的低端車型，出現(xiàn)低端車型份額擴(kuò)大的現(xiàn)象。隨著車價(jià)收入比的持續(xù)下降，家庭對(duì)中高端車的需求擴(kuò)大，出現(xiàn)轎車市場(chǎng)消費(fèi)升級(jí)現(xiàn)象。盡管汽車分級(jí)市場(chǎng)可以提供不同層次的消費(fèi)需求，但總體上汽車依然是一項(xiàng)大額家庭耐用消費(fèi)品，購(gòu)置汽車的最低門檻與使用汽車的成本制約了不少低收入家庭的購(gòu)車需求，因而，現(xiàn)今的汽車普及更多在中產(chǎn)家庭層面。但無(wú)論如何，21世紀(jì)的購(gòu)車門檻比20世紀(jì)低得多，汽車在社會(huì)分層中的區(qū)隔作用明顯減弱。

3.手機(jī)

手機(jī)是20世紀(jì)90年代末的新興個(gè)人耐用品之一，然而，手機(jī)剛開(kāi)始進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)時(shí)更多以地位性物品存在，而不是作為先進(jìn)通信器材呈現(xiàn)。受限于購(gòu)買權(quán)、價(jià)格和資費(fèi)，能率先擁有手機(jī)的用戶首先是官員，其次是經(jīng)商下海的新富階層，這批用戶象征了中國(guó)當(dāng)時(shí)的上層社會(huì)或新富階層。早期購(gòu)買手機(jī)需要獲得電信部門批準(zhǔn)而不是公開(kāi)銷售，即使新富階層能承擔(dān)得起高昂的售價(jià)，但獲得購(gòu)買權(quán)并不容易。孫慧英：《手機(jī)文化與社會(huì)區(qū)隔》，《蘭州學(xué)刊》2008年第11期。在這一階段，手機(jī)的普及率很低，1995年每百人擁有移動(dòng)電話僅為0.3部，直到2000年才上升到6.72部數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2020》。，因而，這批人本身對(duì)手機(jī)的實(shí)用性并不關(guān)心。無(wú)論如何，手機(jī)的誕生激起了不滿足于一般炫耀性消費(fèi)的新富階層的需求，而手機(jī)的造型和便攜性可以無(wú)時(shí)無(wú)刻地彰顯自己的關(guān)系資源和社會(huì)地位，因而，擁有一部手機(jī)在當(dāng)時(shí)成為事業(yè)有成的標(biāo)志。

伴隨著手機(jī)價(jià)格的下降與普及，曾經(jīng)作為社會(huì)階層區(qū)隔的手機(jī)的象征功能逐漸喪失殆盡，逐漸從炫耀性消費(fèi)轉(zhuǎn)變成實(shí)用性消費(fèi)。手機(jī)作為現(xiàn)代社會(huì)的日用必需品，市場(chǎng)價(jià)格已經(jīng)下降至普通消費(fèi)者都能買得起的水平，除了極端貧困和無(wú)通訊需要等個(gè)別群體，已達(dá)到人均一部的普及程度。從普及率看，移動(dòng)電話從1995年每百人擁有僅為0.3部到2017年每百人擁有101.97部數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2020》。的全面普及經(jīng)歷了22年。盡管不同手機(jī)之間存在價(jià)格差異，但高檔手機(jī)的價(jià)格比20世紀(jì)90年代低得多，加上功能、外觀和用材的同質(zhì)化傾向不斷提高，人們很難通過(guò)手機(jī)價(jià)格和外觀來(lái)彰顯優(yōu)越感?？傮w上看，現(xiàn)今年輕人所購(gòu)買的手機(jī)更高端，價(jià)格相對(duì)也更高，因?yàn)槭苜Y源限制，高檔手機(jī)成為多數(shù)年輕人唯一能買得起的“奢侈品”。當(dāng)然，年輕人更喜歡買高檔手機(jī)，還與年輕人愛(ài)追潮流和喜歡玩手機(jī)游戲等密切相關(guān)。而年長(zhǎng)者不需要通過(guò)擁有手機(jī)的檔次與價(jià)格來(lái)彰顯自己的身份與地位。于是在今天，年輕人的手機(jī)普遍要好于年長(zhǎng)者。如果追溯更久遠(yuǎn)一點(diǎn)，曾經(jīng)的自行車、手表與縫紉機(jī)等老三件，隨后的電視機(jī)、洗衣機(jī)與空調(diào)新三件是當(dāng)時(shí)社會(huì)階層區(qū)隔的重要度量指標(biāo)，而在今天這些指標(biāo)在進(jìn)行社會(huì)階層區(qū)隔時(shí)已經(jīng)完全失效。

（三）誕生：住房與社會(huì)分層

住房是不動(dòng)產(chǎn)財(cái)富的最重要載體，歷來(lái)都是社會(huì)分層的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。中國(guó)住房經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的單位制到市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)變。在再分配和市場(chǎng)兩套經(jīng)濟(jì)制度背景下，住房之于社會(huì)分層的區(qū)隔有強(qiáng)弱之分。

新中國(guó)成立后至20世紀(jì)70年代末，國(guó)內(nèi)住房建設(shè)投資低迷。70年代末80年代初出現(xiàn)居住條件日漸惡劣與住房供給嚴(yán)重不足的社會(huì)問(wèn)題，城鄉(xiāng)居民的住房品質(zhì)普遍較差，住房作為社會(huì)階層區(qū)隔的作用不是很明顯。從人均居住面積看，新中國(guó)成立初期城市人均居住面積為5.5平方米，1978年城市人均居住面積下降為3.6平方米，缺房戶占城鎮(zhèn)總戶數(shù)的47.5%。陳杰、郭曉欣：《中國(guó)城鎮(zhèn)住房制度70年變遷：回顧與展望》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》2019年第4期。從住房條件看，農(nóng)村磚木結(jié)構(gòu)的住宅很少見(jiàn)，鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的幾乎沒(méi)有。城市則長(zhǎng)期實(shí)行低租金的福利房供給制度，公房租金收入不足以抵扣房屋維修費(fèi)用，即便上海也有大量居民住在老舊的里弄和棚屋。幾代人同居一室和多家多戶共用廚房廁所的筒子樓和大雜院很普遍。從分配不平等看，相對(duì)優(yōu)質(zhì)的住房被分配給掌握再分配權(quán)力或與權(quán)力部門相關(guān)聯(lián)的人。王寧、陳勝：《中國(guó)城市住房產(chǎn)權(quán)分化機(jī)制的變遷——基于廣州市（1980-2009）的實(shí)證研究》，《蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2013年第4期。但同屬一個(gè)單位的職工住房條件、建筑樣式和格局差異很小楊永春、孟彩紅：《1949年以來(lái)中國(guó)城市居住區(qū)空間演變與機(jī)制研究——以河谷盆地型城市蘭州為例》，《人文地理》2005年第5期。，權(quán)力運(yùn)作在住房單位所有制下的分配不平等不是很明顯。從住房規(guī)劃布局看，新中國(guó)成立后至60年代末，居住區(qū)規(guī)劃布局先后經(jīng)歷了街坊-擴(kuò)大街坊-小區(qū)-擴(kuò)大小區(qū)的發(fā)展過(guò)程，之后演變成70年代的居住區(qū)-小區(qū)-住宅組團(tuán)的三級(jí)規(guī)劃結(jié)構(gòu)。趙冠謙、開(kāi)彥：《艱難的歷程 豐碩的成就——新中國(guó)住宅建設(shè)50年》，《建筑學(xué)報(bào)》1999年第12期。六個(gè)統(tǒng)一的規(guī)劃模式很大程度上消除了居住空間的社會(huì)分異。

1998年住房制度市場(chǎng)化改革以后，城鄉(xiāng)居民的住房數(shù)量、住房質(zhì)量與住房?jī)r(jià)格之間的差異迅速擴(kuò)大，并逐漸成為社會(huì)階層區(qū)隔的重要變量，由于中國(guó)百姓大部分財(cái)富堆積在住房上，當(dāng)下中國(guó)社會(huì)分層儼然演變成為住房分層。在三次圈地運(yùn)動(dòng)下，很多城市大力推動(dòng)新城區(qū)建設(shè)來(lái)拉動(dòng)房地產(chǎn)投資和吸引人口流入，產(chǎn)業(yè)集群和規(guī)模效應(yīng)優(yōu)勢(shì)促進(jìn)城市交通、就業(yè)、商業(yè)發(fā)展。對(duì)投資敏感的富裕家庭更容易占據(jù)城市中心和優(yōu)勢(shì)區(qū)位，由就近入學(xué)和重點(diǎn)學(xué)校政策催生的學(xué)區(qū)房就是教育資源優(yōu)勢(shì)區(qū)位的重要標(biāo)志。然而，房?jī)r(jià)增速甚至一度高于國(guó)民可支配收入增速，購(gòu)房對(duì)普通家庭來(lái)說(shuō)存在很大壓力。盡管各級(jí)政府出臺(tái)一系列房地產(chǎn)調(diào)控政策，但這些調(diào)控政策主要是通過(guò)壓抑購(gòu)房需求來(lái)達(dá)到平抑房?jī)r(jià)快速上漲的目的，住房需求沒(méi)有消失，而是將購(gòu)房需求轉(zhuǎn)化成租房需求，從而推高了房租。朱國(guó)鐘、顏色：《住房市場(chǎng)調(diào)控新政能夠?qū)崿F(xiàn)“居者有其屋”嗎？——一個(gè)動(dòng)態(tài)一般均衡的理論分析》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2014年第1期。部分準(zhǔn)入門級(jí)置業(yè)者被擠出房地產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)入租房市場(chǎng)，由于這些準(zhǔn)入門級(jí)置業(yè)者收入和消費(fèi)水平高于一般租房群體，因而對(duì)租房市場(chǎng)造成沖擊，加速整個(gè)租房群體財(cái)富的消耗。普通家庭散布在城市角落或集中在城市邊緣，在城市邊緣集中建設(shè)保障性住房就是住房隔離的重要標(biāo)志。宋偉軒：《大城市保障性住房空間布局的社會(huì)問(wèn)題與治理途徑》，《城市發(fā)展研究》2011年第8期。相反，農(nóng)村地理區(qū)位無(wú)優(yōu)勢(shì)可言。盡管農(nóng)村越來(lái)越多家庭自建住房或購(gòu)買商品房，但農(nóng)村房產(chǎn)交易受到諸多限制，獲取農(nóng)村住房產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)并不容易，除了部分城市周邊或城鄉(xiāng)結(jié)合部在城市擴(kuò)張過(guò)程中獲得征地補(bǔ)償外，絕大部分農(nóng)村房屋沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)值。李春玲、范一鳴：《中國(guó)城鎮(zhèn)住房不平等及其分化機(jī)制》，《北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2020年第4期。加之農(nóng)村其固有特質(zhì)工商業(yè)很難發(fā)展起來(lái)而只能發(fā)展農(nóng)業(yè)，一系列離心力因素加速人口遷離農(nóng)村，乃至農(nóng)村教學(xué)點(diǎn)等公建配套逐漸被撤并。

因此，一方面，住房已經(jīng)成為普通家庭財(cái)富的主要承載體，另一方面，住房是不動(dòng)產(chǎn)，具有顯著的區(qū)位特點(diǎn)，不同區(qū)域的住房?jī)r(jià)格差異巨大，因而在具體的社會(huì)分層研究中把住房與區(qū)域聯(lián)系起來(lái)一并使用，或者直接將家庭所擁有的房產(chǎn)總價(jià)值作為社會(huì)分層的分析變量更為有效。

（四）模糊：收入、財(cái)富與社會(huì)分層

財(cái)富是社會(huì)分層理論中三個(gè)分層標(biāo)準(zhǔn)之一。財(cái)富這一概念非常寬泛，但它首先是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，代表著某個(gè)主體的經(jīng)濟(jì)狀況與某種物質(zhì)水準(zhǔn)的生活。財(cái)富是存量，其存在形式復(fù)雜多元，因而測(cè)度指標(biāo)多且繁雜。不論是出于財(cái)產(chǎn)安全、隱私保護(hù)還是避稅考慮，財(cái)富隱匿現(xiàn)象使得數(shù)據(jù)獲取難度增加，對(duì)財(cái)富的測(cè)度也更加敏感。正因?yàn)樨?cái)富難以觀察與準(zhǔn)確的財(cái)富數(shù)據(jù)難以獲取，研究的注意力側(cè)重于相對(duì)容易獲取的數(shù)據(jù)。收入是流量，測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)統(tǒng)一，也不如財(cái)富那般敏感與困難，但反映經(jīng)濟(jì)狀況的能力不及財(cái)富。故而，已有研究對(duì)經(jīng)濟(jì)狀況的測(cè)度大多集中于收入維度，同時(shí)也夸大了收入的重要性。也有部分研究通過(guò)消費(fèi)水平倒推出真實(shí)收入王小魯：《灰色收入與國(guó)民收入分配》，宋曉梧等主編：《中國(guó)收入分配：探究與爭(zhēng)論》，北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2011年，第141-184頁(yè)。，討論消費(fèi)支出與總收入和總支出的關(guān)系與傳導(dǎo)機(jī)制。白重恩、唐燕華、張瓊：《中國(guó)隱性收入規(guī)模估計(jì)——基于擴(kuò)展消費(fèi)支出模型及數(shù)據(jù)的解讀》，《經(jīng)濟(jì)研究》2015年第6期。財(cái)富依然是非常重要的社會(huì)分層指標(biāo)，但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一些可計(jì)量或貨幣化指標(biāo)作為基礎(chǔ)財(cái)富的積累，已經(jīng)從顯性向隱性轉(zhuǎn)化，這些指標(biāo)作為社會(huì)分層的解釋力也不斷弱化，主要表現(xiàn)有：一是難以計(jì)量或貨幣化的事物所占比重上升;二是隨著收入來(lái)源越來(lái)越復(fù)雜多元，工資收入所占比重下降。

新中國(guó)成立之后的一段時(shí)間里，國(guó)內(nèi)物資供應(yīng)極為匱乏。在這一時(shí)期，人們很難也沒(méi)有必要隱匿財(cái)富，因?yàn)楦骷腋鲬舻呢?cái)富多是顯性化的，通過(guò)收入或消費(fèi)去評(píng)價(jià)一個(gè)家庭的財(cái)富相對(duì)準(zhǔn)確和容易。一是在普遍貧窮的社會(huì)中很少家庭能實(shí)現(xiàn)財(cái)富積累，沒(méi)有隱匿財(cái)富的必要。首先，自1950年代實(shí)施糧食配給制度，大多數(shù)家庭依靠無(wú)價(jià)證券維持基本的日常生活，只有少數(shù)家庭有工資收入;其次，物資流通以計(jì)劃管制為核心，貨幣在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)流動(dòng)性很低;再次，各家各戶的房產(chǎn)、土地等有價(jià)資產(chǎn)的差距較小，群體內(nèi)同質(zhì)性高。二是在一個(gè)固化的封閉社會(huì)中很難隱匿財(cái)富。人們生活在緊密的人際關(guān)系網(wǎng)和基層組織與集體的約束和監(jiān)督之下，人與財(cái)富被固定在一個(gè)地方不能隨意流動(dòng)。正因?yàn)榧彝ヘ?cái)富與階級(jí)成分、家庭人數(shù)、生產(chǎn)活動(dòng)、土地等直接關(guān)聯(lián)，因而一個(gè)家庭富裕與否、富裕程度如何是有跡可循的。

改革開(kāi)放以后，家庭財(cái)富積累速度加快，財(cái)富的表現(xiàn)形式變得更為復(fù)雜和隱秘，其測(cè)度也更加敏感與困難。一是以往建立在地緣關(guān)系之上的相互約束和監(jiān)督機(jī)制被打破。對(duì)于個(gè)人或家庭而言，某些不愿意對(duì)外展露的信息也更易隱藏起來(lái)。自取消糧食配給制度后大量農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，戶職住（即戶籍地、工作地與居住地）三分離現(xiàn)象在大城市愈演愈烈，基層單位對(duì)轄區(qū)內(nèi)常住人口、流動(dòng)人口等基礎(chǔ)人口信息的掌握遠(yuǎn)不如以前那么準(zhǔn)確，更不用說(shuō)具體到每個(gè)家庭具體的經(jīng)濟(jì)情況。人與財(cái)富不再捆綁固定在一個(gè)地方，在調(diào)查中沒(méi)有參考資料可以佐證調(diào)查對(duì)象表述的真實(shí)性和全面性。二是隨著經(jīng)濟(jì)的貨幣化，尤其是房地產(chǎn)、期貨和證券這三大投資市場(chǎng)開(kāi)放，家庭資產(chǎn)增值的形式和收入來(lái)源變得更為復(fù)雜與隱秘。白重恩等白重恩、唐燕華、張瓊：《中國(guó)隱性收入規(guī)模估計(jì)——基于擴(kuò)展消費(fèi)支出模型及數(shù)據(jù)的解讀》。估算了2002—2009年我國(guó)城鎮(zhèn)居民隱性收入規(guī)模，實(shí)證了家庭相對(duì)富裕程度越高，收入瞞報(bào)程度越大。其中，利息、股息、保險(xiǎn)等難以統(tǒng)計(jì)和監(jiān)管的財(cái)產(chǎn)收入瞞報(bào)程度比工資收入、經(jīng)營(yíng)收入和轉(zhuǎn)移收入要高。在社會(huì)調(diào)查中，調(diào)查對(duì)象關(guān)于非貨幣收入和資產(chǎn)的表述，遠(yuǎn)不如貨幣收入和資產(chǎn)那么精準(zhǔn)可靠，因?yàn)樵谵D(zhuǎn)化成價(jià)格的同時(shí)應(yīng)該遵循及時(shí)性、可比性、謹(jǐn)慎性等原則，普通人不具備這樣的專業(yè)能力，從而影響數(shù)據(jù)的可靠性。

因此，一是隱匿財(cái)富的傾向是人性使然，二是財(cái)富和收入都已經(jīng)出現(xiàn)從顯性向隱性轉(zhuǎn)化，三是缺少參考資料佐證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和全面性，雖然財(cái)富和收入都是非常重要的社會(huì)分層的分析變量，但這些變量越來(lái)越難以反映富裕家庭的經(jīng)濟(jì)狀況。

三、變量興衰的形成機(jī)制

通過(guò)列舉不同變量的轉(zhuǎn)向、衰老、誕生、模糊等過(guò)程，可以發(fā)現(xiàn)這些過(guò)程同生命中的某些階段相類似，本文使用生命周期分析法對(duì)這些過(guò)程加以概括與整合。

（一）變量生命周期

生命周期原指生物有機(jī)體的卵或孢子從發(fā)育到死亡所經(jīng)歷的各個(gè)階段和整個(gè)過(guò)程，這一概念后來(lái)發(fā)展到跨學(xué)科的綜合研究，衍生出文件生命周期、產(chǎn)業(yè)生命周期、家庭生命周期等概念。一個(gè)或一組變量之于某一特定研究問(wèn)題從引入到淘汰的過(guò)程，同生命經(jīng)歷發(fā)生-發(fā)展-衰退-消亡的演化過(guò)程相類似。變量生命周期的對(duì)象是一個(gè)或一組變量，目的是考察變量關(guān)于研究問(wèn)題的演化節(jié)律、趨勢(shì)性變化及其應(yīng)用。這里的變量有狹義和廣義之分。從狹義看，變量是指有具體內(nèi)容或定義的一個(gè)變量。該變量的操作化定義在形式上不超越語(yǔ)言界限和詞語(yǔ)的核心范圍。例如，受教育程度可操作化定義為連續(xù)型的受教育年限、序次型的學(xué)歷層次、二元分類的“是否上過(guò)大學(xué)”等，身體質(zhì)量指數(shù)的體態(tài)判別可操作化定義為連續(xù)型的BMI值、二元分類的“BMI值是否高于28.0”等，受教育程度和身體質(zhì)量指數(shù)的具體內(nèi)容和操作化定義十分清晰，研究者可按研究需要做更精確的界定和分類。但是，這些工序只局限在語(yǔ)言的縮小解釋或擴(kuò)張解釋。從廣義看，變量是指一組具有某種特定屬性的變量的組合，也是某個(gè)抽象概念的一組代理變量，以下稱為變量簇。例如，在社會(huì)分層中，學(xué)校等級(jí)、受教育程度等可以作為文化程度的代理變量，身體質(zhì)量指數(shù)、體脂率、腰臀比可以作為體態(tài)的代理變量。雖然代理變量的具體內(nèi)容或定義各不相同，但是在特定研究問(wèn)題和條件下可以置換使用。實(shí)際上，變量簇就是一個(gè)或多個(gè)具有某種特定屬性的變量所構(gòu)成的整體，是一個(gè)抽象的綜合概念，沒(méi)有明確的邊界和定義。

生物演化論是生命周期的基石之一，描述了在內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整和外部條件轉(zhuǎn)變作用下的物種隨時(shí)間推移的演化節(jié)律。相似地，變量的發(fā)展過(guò)程也受如下兩種因素的控制和影響，分別是理論創(chuàng)新與突破、技術(shù)進(jìn)步等關(guān)于研究的內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等外部條件轉(zhuǎn)變。兩者的相對(duì)大小在不同時(shí)期是有差別的，因而變量的區(qū)隔度在不同時(shí)期會(huì)有高低差別。一般而言，出于滿足研究的需要，在理論基礎(chǔ)上借助新工具去滿足研究需求并加以驗(yàn)證是慣常的做法，因而技術(shù)進(jìn)步和變量更替是再正常不過(guò)的現(xiàn)象，即使中間過(guò)渡可能建構(gòu)了某些量化與測(cè)量的應(yīng)用問(wèn)題，但更多體現(xiàn)了研究發(fā)展的突破性和進(jìn)步性。但是無(wú)限制的進(jìn)步性既不現(xiàn)實(shí)也不合理，這意味著變量的區(qū)隔度終究會(huì)迎來(lái)某個(gè)高限。與此同時(shí)，不要期待某些變量的區(qū)隔度會(huì)一直維持高位，因?yàn)槟切┰?jīng)的“天作之合”也可能隨著時(shí)間的推移而出現(xiàn)分異。

（二）周期曲線形態(tài)及階段性特征

變量生命周期可以劃分成開(kāi)發(fā)期、成長(zhǎng)期、成熟期和老化期四個(gè)階段。從狹義看，這是一個(gè)變量的操作化定義變遷的全部過(guò)程;從廣義看，這是某個(gè)抽象概念的一組具有某種特定屬性的代理變量的更替軌跡。

1.變量

從狹義上看，變量生命周期反映一個(gè)變量從開(kāi)發(fā)到失靈的變動(dòng)過(guò)程，體現(xiàn)了一個(gè)變量的操作化定義的變遷。以區(qū)隔度為縱軸，時(shí)間為橫軸，變量生命周期曲線呈鐘形曲線分布特征。變量生命周期和社會(huì)變遷與操作化定義有密切聯(lián)系，因而，不同變量之間的使用壽命和不同階段的持續(xù)長(zhǎng)度存在差異，曲線形態(tài)也有差別。

第一階段是開(kāi)發(fā)期，變量的區(qū)隔度緩慢提高。一個(gè)變量對(duì)一個(gè)研究問(wèn)題具有解釋力，同時(shí)可以通過(guò)某些操作化定義進(jìn)行測(cè)量，該變量被納入研究范圍。階段性特征如下：一是操作化定義單一，不同操作化定義之間異質(zhì)性大;二是操作化定義粗略，結(jié)果不穩(wěn)定，可比性低，該變量的區(qū)隔度低;三是該變量的應(yīng)用范圍窄，研究需求小;四是該變量的利用率低。

第二階段是成長(zhǎng)期，變量的區(qū)隔度迅速提高。由于對(duì)變量進(jìn)行操作化可以使用不同口徑、標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，從而產(chǎn)生很多不同的測(cè)量結(jié)果，變量操作化定義經(jīng)過(guò)經(jīng)驗(yàn)累積和不斷調(diào)適而趨向一致。一些相對(duì)區(qū)隔度高的操作化定義利用率不斷提高，而其他一些區(qū)隔度相對(duì)低的操作化定義被逐步淘汰，導(dǎo)致操作化定義的利用率出現(xiàn)分化。階段性特征如下：一是操作化定義多樣化;二是區(qū)隔度低的操作化定義被逐漸淘汰，區(qū)隔度高的操作化定義利用率增加，操作化定義趨向一致，結(jié)果穩(wěn)定性提高，可比性提高，該變量的區(qū)隔度提高;三是該變量的應(yīng)用范圍擴(kuò)大，研究需求不斷增長(zhǎng);四是該變量的利用率上升。

第三階段是成熟期，變量的區(qū)隔度緩慢提高。在經(jīng)歷了成長(zhǎng)期后，某些區(qū)隔度高的操作化定義被普遍使用，操作化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范基本形成，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范將主導(dǎo)該變量從產(chǎn)生到利用的一系列習(xí)慣，進(jìn)一步降低利用成本和提高可比性。區(qū)隔度低、利用成本高的操作化定義出現(xiàn)邊緣化。另外，新開(kāi)發(fā)的操作化定義更多是標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的改造品，同質(zhì)性較高，帶動(dòng)更迭進(jìn)度有限。相反，如果出現(xiàn)突破性創(chuàng)新和機(jī)遇，將會(huì)帶動(dòng)更迭進(jìn)度和延長(zhǎng)生命周期。階段性特征如下：一是操作化定義多樣化;二是操作化定義基本一致，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范形成，結(jié)果穩(wěn)定，可比性高，該變量的區(qū)隔度高;三是該變量的應(yīng)用范圍緩慢擴(kuò)大，研究需求持續(xù)增長(zhǎng);四是具有統(tǒng)治地位的操作化定義利用成本持續(xù)下降;五是該變量的利用率持續(xù)上升。

第四階段是老化期，變量的區(qū)隔度出現(xiàn)下降。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展或研究突破等原因，研究問(wèn)題或條件發(fā)生顯著變化。操作化定義改進(jìn)有限，該變量的區(qū)隔度開(kāi)始減弱。同時(shí)，已經(jīng)出現(xiàn)區(qū)隔度更大、利用成本更低的新變量或替代品滿足研究需求。該變量由于區(qū)隔度減弱而難以適應(yīng)研究需求，導(dǎo)致應(yīng)用范圍收縮和研究需求減少，直到完全失靈或利用成本過(guò)高而停止使用。階段性特征如下：一是滿足研究需求的新變量出現(xiàn);二是外部環(huán)境條件出現(xiàn)變化，但操作化定義改進(jìn)有限，該變量的區(qū)隔度下降;三是該變量的應(yīng)用范圍收縮，研究需求減少;四是該變量的利用率下降。

2.變量簇

從廣義上看，變量簇生命周期反映一組具有某種特定屬性的變量從引入到淘汰的變動(dòng)過(guò)程，體現(xiàn)了某個(gè)抽象概念的一組代理變量的更替過(guò)程。由于代理變量的發(fā)生時(shí)間有先后之分，因而變量簇生命周期曲線的形態(tài)，取決于這些代理變量的生命周期曲線形態(tài)及發(fā)生時(shí)間。以區(qū)隔度為縱軸，發(fā)生時(shí)間為橫軸，代理變量的生命周期曲線按發(fā)生時(shí)間排列，變量簇生命周期曲線近似曲線族的包絡(luò)，呈鐘形曲線分布特征。

第一階段是開(kāi)發(fā)期，抽象概念的區(qū)隔度緩慢提高。一個(gè)抽象概念對(duì)一個(gè)研究問(wèn)題具有解釋力，同時(shí)有一組具有某種特定屬性的變量作為該抽象概念的代理變量，該抽象概念及其代理變量被納入研究范圍。階段性特征如下：一是現(xiàn)有的代理變量少;二是使用的代理變量粗略，結(jié)果不穩(wěn)定，可比性低，該抽象概念的區(qū)隔度低;三是該抽象概念的應(yīng)用范圍窄，研究需求小，代理變量獲取困難，獲取成本高;四是該抽象概念的利用率低。

第二階段是成長(zhǎng)期，抽象概念的區(qū)隔度迅速提高。對(duì)研究環(huán)境的變化靈敏的研究者不斷尋找最貼合研究問(wèn)題的代理變量，代理變量的開(kāi)發(fā)速度提高。在這個(gè)階段，代理變量獲取成本普遍較高，研究者自主選擇的相對(duì)自由度大。一些相對(duì)區(qū)隔度高、獲取容易的代理變量利用率不斷提高，而其他一些相對(duì)區(qū)隔度低、獲取困難的代理變量逐漸邊緣化，導(dǎo)致代理變量的利用率和獲取成本出現(xiàn)分化。階段性特征如下：一是潛在的代理變量被逐漸發(fā)現(xiàn)和開(kāi)發(fā);二是區(qū)隔度低的代理變量被逐漸淘汰，區(qū)隔度高的代理變量利用率增加，結(jié)果穩(wěn)定性提高，可比性提高，該抽象概念的區(qū)隔度提高;三是該抽象概念的應(yīng)用范圍擴(kuò)張，研究需求不斷增長(zhǎng)，代理變量獲取難度下降，獲取成本下降;四是該抽象概念的利用率上升。

第三階段是成熟期，抽象概念的區(qū)隔度緩慢提高。在經(jīng)歷成長(zhǎng)期后，某些區(qū)隔度高、獲取容易的代理變量被普遍使用，這些普及程度高、具有統(tǒng)治地位的代理變量塑造出從產(chǎn)生到利用的一系列習(xí)慣，加強(qiáng)了對(duì)研究條件的控制，以降低獲取成本和提高可比性。區(qū)隔度低、獲取困難的代理變量繼續(xù)邊緣化。在這個(gè)過(guò)程中，具有統(tǒng)治地位的代理變量和邊緣化的代理變量的獲取成本差異持續(xù)擴(kuò)大，研究者自主選擇的相對(duì)自由度下降。另外，某些區(qū)隔度高、具有發(fā)展?jié)摿Φ拇碜兞孔鳛楦?jìng)品出現(xiàn)，但由于獲取成本高，利用率提高速度緩慢，只有在獲取成本足夠低時(shí)才得以普及使用，因而迭代更新速度變得緩慢甚至停滯。這意味著，在研究習(xí)慣形成后，高度有序而穩(wěn)定的狀態(tài)本身就是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)積累、回應(yīng)反饋滯后的過(guò)程。階段性特征如下：一是潛在的代理變量開(kāi)發(fā)速度減緩;二是使用的代理變量基本一致，研究習(xí)慣形成，結(jié)果穩(wěn)定，可比性高，該抽象概念的區(qū)隔度高;三是該抽象概念的應(yīng)用范圍緩慢擴(kuò)大，研究需求持續(xù)增長(zhǎng);四是具有統(tǒng)治地位的代理變量獲取難度持續(xù)下降，獲取成本持續(xù)下降;五是邊緣化的代理變量獲取難度上升，獲取成本上升;六是具有發(fā)展?jié)摿Φ拇碜兞揩@取難度相對(duì)較大，獲取成本相對(duì)較高，利用率緩慢提高;七是該抽象概念的利用率持續(xù)上升。

第四階段是老化期，抽象概念的區(qū)隔度出現(xiàn)下降。一是由于外部條件的快速轉(zhuǎn)變，該抽象概念對(duì)研究問(wèn)題的解釋力開(kāi)始減弱，也沒(méi)有其他區(qū)隔度更大的代理變量可以置換。二是變量的操作化定義改進(jìn)有限。長(zhǎng)期積累的風(fēng)險(xiǎn)和滯后效應(yīng)逐漸轉(zhuǎn)化成危機(jī)，沒(méi)有驅(qū)力使該抽象概念的區(qū)隔度維持在高水平。當(dāng)抽象概念的所有代理變量的生命周期完全結(jié)束時(shí)，變量簇生命周期也就到了尾聲，代表該抽象概念對(duì)研究問(wèn)題的解釋力完全失效，最終退出研究范圍。階段性特征如下：一是外部環(huán)境條件劇變，但沒(méi)有其他區(qū)隔度更大的代理變量去替代，該抽象概念的區(qū)隔度下降;二是該抽象概念的應(yīng)用范圍收縮，研究需求減少;三是該抽象概念的利用率下降。

四、變量興衰的后果

對(duì)社會(huì)現(xiàn)象概念化和操作化是人為地構(gòu)建工具變量的過(guò)程，因而變量從誕生之初就具備現(xiàn)實(shí)意義。又如生物一樣，每個(gè)變量都有誕生、成長(zhǎng)、老化到死亡的生命周期，忽略這種隨時(shí)間的推移而變化的過(guò)程是不合適的。

（一）舊變量衰減與新變量誕生

1.舊變量衰減

社會(huì)科學(xué)的操作化定義不是唯一的，基于不同口徑、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)會(huì)得到不同的測(cè)量結(jié)果。成本限制前提下窮盡指標(biāo)獲知研究對(duì)象全貌既不現(xiàn)實(shí)也無(wú)必要，只能根據(jù)經(jīng)驗(yàn)選擇與研究對(duì)象最貼合的測(cè)量工具。受限于經(jīng)驗(yàn)的局限性和時(shí)效性，過(guò)去使用測(cè)量工具可能無(wú)法敏感地捕捉或有效地反映新?tīng)顟B(tài)和新形勢(shì)。很多變量自誕生以來(lái)，其區(qū)分度就出現(xiàn)不斷衰減之勢(shì)。以教育分層為例，伴隨著社會(huì)變遷，教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部的分化與組織分層愈發(fā)明顯，在不同等級(jí)教育機(jī)構(gòu)接受教育，其意義可能完全不同。在此背景下，簡(jiǎn)單地以受教育程度作為社會(huì)分層研究中的重要變量，其區(qū)分度大幅度下降，使得僅僅依據(jù)受教育程度指標(biāo)得到的研究結(jié)果的可靠性大大下降。

2.新變量誕生

伴隨著社會(huì)變遷，一些常用變量可能因區(qū)分度下降而被優(yōu)化、改進(jìn)、替代或退出歷史舞臺(tái)，與此同時(shí)，一些新的、根據(jù)形勢(shì)與環(huán)境的變化而“與時(shí)俱進(jìn)”的變量被發(fā)現(xiàn)與使用，變量經(jīng)歷與生命周期相似的興衰過(guò)程。以住房分層為例，住房歷來(lái)是社會(huì)分層的重要變量，自20世紀(jì)70年代末城鎮(zhèn)住房短缺與分配不均成為嚴(yán)重社會(huì)問(wèn)題起，隨著住房市場(chǎng)化改革推行，城鎮(zhèn)住房矛盾從原來(lái)普遍供給不足和環(huán)境欠佳的問(wèn)題逐步轉(zhuǎn)移到住房質(zhì)量、住房數(shù)量和住房?jī)r(jià)格加速分化的問(wèn)題。這兩個(gè)階段的住房分層機(jī)制發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，在此背景下催生的學(xué)區(qū)房概念更是將住房區(qū)位的重要性被提到新高度，使住房的空間分布作為分層研究中的重要變量成為可能。

（二）變量生命周期的應(yīng)用與價(jià)值

1.應(yīng)用

因社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化導(dǎo)致一些曾經(jīng)是重要的區(qū)隔變量現(xiàn)在已經(jīng)不適用或被廢除。例如，1950年以后一度出現(xiàn)以經(jīng)濟(jì)狀況為劃分依據(jù)的階級(jí)成分，而階級(jí)成分是當(dāng)時(shí)中國(guó)社會(huì)分層極為重要的指標(biāo)和標(biāo)簽，直到1979年摘帽之后才逐漸退出歷史舞臺(tái)。一些正在使用的變量可能會(huì)出現(xiàn)轉(zhuǎn)向、模糊。例如，體態(tài)在不同時(shí)代所代表的分層意義完全不同，財(cái)富的隱性化使得該變量越來(lái)越難以被測(cè)度。一些因社會(huì)變遷而新誕生的變量，例如，住房在1998年市場(chǎng)化改革以后成為社會(huì)分層的重要變量。變量興衰的不同過(guò)程實(shí)際上是其生命周期中的某個(gè)節(jié)點(diǎn)或過(guò)渡期，既然變量存在生命周期現(xiàn)象，在使用時(shí)要注意以下兩方面：一是出現(xiàn)衰減時(shí)要注意使用時(shí)的解釋力與可能出現(xiàn)的問(wèn)題，可能的情況下少用;二是努力探尋新的變量。

2.價(jià)值

（1）刻畫變量的演進(jìn)過(guò)程，推進(jìn)分析方法的迭代更新

通過(guò)變量的產(chǎn)生、獲取、處理、利用等規(guī)律及其發(fā)展情況可以了解特定研究問(wèn)題的理論雛形、知識(shí)基礎(chǔ)、流派發(fā)展、演變脈絡(luò)、前沿方法等概貌。變量生命周期是對(duì)變量利用的動(dòng)態(tài)運(yùn)動(dòng)進(jìn)行描述的工具，能夠直觀反映變量關(guān)于研究問(wèn)題的趨勢(shì)性變化。生命周期曲線形態(tài)間接呈現(xiàn)了不同階段的分析方法多樣性、信息資源寬廣度等。作為一個(gè)用于分析變量利用情況的工具，根據(jù)其基本性質(zhì)和特點(diǎn)結(jié)合實(shí)際加以運(yùn)用，去推動(dòng)研究變量的迭代更新。一是變量周期性的驗(yàn)證和識(shí)別，實(shí)證不同研究問(wèn)題不同研究環(huán)境下的變量生命周期的存在性、曲線形態(tài)特征和變異情況;二是變量生命周期動(dòng)態(tài)運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力機(jī)制及條件，變量在不同階段的引入、利用、淘汰情況等變化規(guī)律;三是變量產(chǎn)生、獲取、處理和利用的關(guān)系;四是不同變量關(guān)于特定研究問(wèn)題的競(jìng)合關(guān)系;五是生命周期各階段的變量開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。

（2）提高研究洞察力

變量生命周期間接反映了研究問(wèn)題以及信息生產(chǎn)之間相互依存、制約和促進(jìn)的關(guān)系。信息生產(chǎn)關(guān)于研究需求的自我調(diào)整就是對(duì)環(huán)境的適應(yīng)，變量高區(qū)隔度和低獲取成本都是對(duì)特定研究需求和環(huán)境高度適應(yīng)的結(jié)果，也是研究規(guī)范和習(xí)慣的形成和強(qiáng)化過(guò)程。信息生產(chǎn)高度特化借用生物學(xué)的概念，表示信息生產(chǎn)為了適應(yīng)獨(dú)特的研究環(huán)境而形成的研究規(guī)范和習(xí)慣過(guò)于固化的適應(yīng)結(jié)果。意味著變量生命周期進(jìn)入成熟期，而變量的低獲取成本就是建立在這一嚴(yán)格而穩(wěn)定的研究環(huán)境和信息生產(chǎn)條件基礎(chǔ)之上。此時(shí)，信息生產(chǎn)的大部分資源向某些研究需求高度集中，很少能繼續(xù)投入到其他地方，因此，被排除在主導(dǎo)行列之外的變量的獲取成本相對(duì)高昂?？梢?jiàn)，不同變量和分析方法的獲取成本的差異隨著信息生產(chǎn)的特化而不斷擴(kuò)大。但這種適應(yīng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)等外部環(huán)境出現(xiàn)劇烈變化的情況下可能是致命的。研究規(guī)范和高成本是信息生產(chǎn)對(duì)新環(huán)境再適應(yīng)的主要障礙，即使是對(duì)研究問(wèn)題的變化高度靈敏的研究者也可能面臨巧婦難為無(wú)米之炊的難題，以至于出現(xiàn)在延續(xù)某些習(xí)慣和傳統(tǒng)的同時(shí)難以抗拒區(qū)隔度下降的局面。

變量生命周期是不可避免的客觀規(guī)律，雖然研究者很難通過(guò)一己之力去改變這一規(guī)律和外部環(huán)境，但可以通過(guò)識(shí)別所處的階段及其特點(diǎn)來(lái)預(yù)測(cè)某些可能產(chǎn)生的機(jī)遇、危機(jī)和異化情況，避免陷入泥潭而不能自拔。一是根據(jù)變量所處生命周期階段的進(jìn)度及其變化審視研究策略，二是根據(jù)變量所處生命周期階段的特點(diǎn)尋求創(chuàng)新和培育替代品，為拔高和延長(zhǎng)生命周期曲線貢獻(xiàn)一份微薄之力。

五、結(jié)語(yǔ)

任何一個(gè)變量的解釋力都離不開(kāi)特定的社會(huì)背景，變量只能對(duì)社會(huì)環(huán)境變化產(chǎn)生響應(yīng)，即社會(huì)環(huán)境對(duì)變量有決定性和控制性。社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等變遷使得研究對(duì)象及其內(nèi)容出現(xiàn)變化，進(jìn)而影響變量的解釋力，也可以通過(guò)影響信息生產(chǎn)等研究條件和分析工具對(duì)變量產(chǎn)生作用。因而，伴隨著社會(huì)變遷，變量自身的含義、取值范圍、分布形態(tài)等都可能發(fā)生很大變化，多表現(xiàn)出周期性特點(diǎn)。例如，舊變量的衰老，新變量的誕生，原有變量的轉(zhuǎn)向，變量使用范圍的擴(kuò)大與分類的變化，變量的重要性與測(cè)度兩者之間的張力，以及退而求其次時(shí)的替代變量的出現(xiàn)與使用。

（責(zé)任編輯：何 頻）