程 躍，王維夢

（廣西大學 公共管理學院，廣西 南寧 530004）

一、引 言

在當前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的新時代背景下，我國創(chuàng)新型國家建設取得了豐碩的成果，但地區(qū)間的創(chuàng)新能力差異導致的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展不平衡問題也逐漸體現(xiàn)出來。同時，在中國傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式中，因行政區(qū)域劃分而形成的行政壁壘會對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展造成“剛性約束”，阻礙了資源的合理流動，影響了技術擴散的速度，導致創(chuàng)新績效降低。在這一背景下，中央政府從國家層面提出了若干區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的政策。2016年國務院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》將構建跨區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡作為提升區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展水平、增強創(chuàng)新能力的重要工作。國務院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》也明確提出通過跨區(qū)域資源整合，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新布局并帶動國家整體創(chuàng)新能力提升。2017年，黨的十九大報告再次明確提出了實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，建立更有效的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新機制。跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能夠有效促進創(chuàng)新資源在不同區(qū)域間流動和聚集，推動創(chuàng)新資源從區(qū)域內(nèi)共享轉(zhuǎn)向區(qū)域間共享，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，是未來我國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略中的重要內(nèi)容。但是目前針對跨不同行政區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究還很少，大多與主體間協(xié)同模式、知識流動、創(chuàng)新體系的形成與演化、動力支持等問題相關，更偏向于理論分析，對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的主要原因、影響機制及運行邏輯等方面的解釋深度與力度稍顯不足?？梢哉f，對于跨行政區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究才剛剛起步，對于其運行機制和發(fā)展模式的研究還遠遠不夠。

無論協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡采取怎樣的發(fā)展模式與機制，最終還是要歸結到協(xié)同創(chuàng)新績效提升這一最終目標上。因此，對于跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素及發(fā)展路徑的研究應是未來研究的一個主流方向。其中協(xié)同創(chuàng)新績效如何取得，哪些因素影響協(xié)同創(chuàng)新績效以及如何影響等問題，是進一步探索跨區(qū)域產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新運行機理的關鍵突破口。本文以我國各省級區(qū)域為結點、區(qū)域間合作關系為聯(lián)結，從組態(tài)視角出發(fā)，圍繞區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新外向度、區(qū)域創(chuàng)新位勢、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境四個維度，對我國31個省份（不含港澳臺地區(qū)）進行組態(tài)分析，探討區(qū)域創(chuàng)新資源對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響路徑，以深入了解區(qū)域哪些資源要素配置可以影響協(xié)同創(chuàng)新績效以及如何影響等問題，為引導區(qū)域創(chuàng)新資源發(fā)展、開展更有效率的協(xié)同創(chuàng)新提供理論依據(jù)。

二、文獻綜述與研究框架

（一）區(qū)域創(chuàng)新資源

區(qū)域創(chuàng)新資源通常是指區(qū)域內(nèi)進行科技創(chuàng)新活動所需要和可利用的所有資源總和，它是創(chuàng)新活動的物質(zhì)基礎，是產(chǎn)生創(chuàng)新績效的重要前提和保障［1-2］。創(chuàng)新資源是一種可替代的“新”資源，它的形式多樣，能夠通過后天實踐獲得，不受時空限制，也不具有排他性，能夠?qū)?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新活動產(chǎn)生重要影響。現(xiàn)有關于創(chuàng)新資源的文獻主要關注于創(chuàng)新資源的分類、整合、配置、轉(zhuǎn)移以及對經(jīng)濟和創(chuàng)新績效的影響。對創(chuàng)新資源的分類大致有兩種：一種是與創(chuàng)新直接相關的資源，包括人才、資金、信息、知識等；另一種是與創(chuàng)新間接相關的資源，包括基礎設施、政策、經(jīng)濟、市場等軟、硬環(huán)境［3］。唐開翼等（2021）認為，創(chuàng)新資源是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，將其劃分為人力資源、研發(fā)經(jīng)費、創(chuàng)新基礎設施和市場環(huán)境，并探討各資源要素如何驅(qū)動創(chuàng)新績效［4］；袁鵬等（2020）選取知識資本、研發(fā)資源、金融狀況、開放程度四個要素構成創(chuàng)新資源體系，探討創(chuàng)新資源協(xié)同的空間關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的效應［5］。此外，內(nèi)部資金投入、政府支持、FDI技術溢出等創(chuàng)新資源也是影響企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的重要資源［6-7］。區(qū)域創(chuàng)新資源的合理配置非常重要，而合理配置的關鍵是有效整合，其中市場、政府和社會是資源整合的重要力量，三者形成合力能夠促使創(chuàng)新資源形成系統(tǒng)的創(chuàng)新力量，提高創(chuàng)新績效［8］。

綜合已有研究成果，本文仍然遵循創(chuàng)新資源對創(chuàng)新直接和間接影響的分類原則，將創(chuàng)新資源系統(tǒng)劃分為兩大類四小類，即區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新外向度、區(qū)域創(chuàng)新位勢、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。其中，前兩種資源屬于對創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響的資源，區(qū)域創(chuàng)新能力側重于區(qū)域內(nèi)部資源的配置能力，區(qū)域創(chuàng)新外向度側重于區(qū)域內(nèi)部資源的外溢能力；后兩種資源則是對創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響的資源，區(qū)域創(chuàng)新位勢用于衡量區(qū)域的軟環(huán)境，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境用于衡量區(qū)域的硬環(huán)境。各類型資源以及不同資源的配置和組合，對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效會產(chǎn)生相應的正向影響。

（二）跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效

在創(chuàng)新全球化的影響下，各地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)不再局限于單一區(qū)域和單一產(chǎn)業(yè)，而是逐漸發(fā)展成為跨區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新模式。一個地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出不僅取決于本地區(qū)的投入和創(chuàng)新要素，還要受到其他地區(qū)創(chuàng)新活動的影響［9］。所謂跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，是指不同創(chuàng)新主體跨越行政區(qū)域的限制開展科學研究和技術開發(fā)等創(chuàng)新活動。通過跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，能夠促使創(chuàng)新要素在不同區(qū)域間集聚和流動，實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補，降低創(chuàng)新風險，從而帶來區(qū)域整體競爭力的提升［10］。

在跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新過程中，協(xié)同創(chuàng)新資源投入所產(chǎn)生的結果怎樣以及系統(tǒng)中各主體和要素之間互動的情況，往往采用協(xié)同創(chuàng)新績效來進行衡量。目前針對協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素研究大致分為兩種思路：一種思路認為區(qū)域間關系是影響跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的重要因素，包括地理臨近性、認知臨近性、技術臨近性、社會臨近性。Woerter（2012）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)更傾向于與技術能力相似的高校合作［11］；Fritsch等（2010）認為，社會鄰近性是創(chuàng)新網(wǎng)絡績效的重要影響因素，相似的社會結構更有利于創(chuàng)新成果的產(chǎn)生［12］；陳光華等（2015）實證檢驗了地理距離對跨區(qū)域產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效的影響［13］；劉鳳朝等（2014）以北京、上海、廣東為例，探討地理距離、技術距離和關系距離對跨區(qū)域合作模式的影響［14］；王?；ǖ龋?019）、夏麗娟等（2017）研究了多維鄰近性（地理鄰近、技術鄰近、社會鄰近和網(wǎng)絡鄰近等）對我國跨區(qū)域產(chǎn)學協(xié)同創(chuàng)新的影響［15-16］。另一種思路是從社會網(wǎng)絡視角研究個體和整體網(wǎng)絡結構對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響，探討網(wǎng)絡中心性、結構洞、網(wǎng)絡密度和規(guī)模等對跨區(qū)域創(chuàng)新績效的影響。伯特（1992）認為，處于“結構洞”位置的網(wǎng)絡成員更有優(yōu)勢獲取網(wǎng)絡資源并獲得高的績效［17］；王?；ǖ龋?019）認為，網(wǎng)絡規(guī)模對跨區(qū)域產(chǎn)學協(xié)同創(chuàng)新績效有顯著的正向影響［18］；Chuluun等（2017）認為，占據(jù)中心位置的區(qū)域可以獲取豐富的信息從而提高創(chuàng)新績效［19］；曹威麟、譚敏（2012）證明了網(wǎng)絡位置和網(wǎng)絡結構能夠?qū)鐓^(qū)域技術轉(zhuǎn)移績效產(chǎn)生重要影響［20］。無論是從區(qū)域間關系的形成角度還是從網(wǎng)絡結構的演化角度來解釋跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效，實際上都是一種結果變量，它們的形成是創(chuàng)新主體自身資源稟賦及整合而導致的外在結果，對于跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的研究還有必要從各區(qū)域自身角度展開研究，從根本上找到促進協(xié)同創(chuàng)新績效提升的多重“因”，即對于一個區(qū)域未來參與協(xié)同創(chuàng)新能夠產(chǎn)生影響的所有創(chuàng)新資源以及這些資源的有效組合方式。

（三）創(chuàng)新資源影響跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的理論分析

1.區(qū)域創(chuàng)新能力與跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效

區(qū)域創(chuàng)新能力是一個地區(qū)為了提高經(jīng)濟發(fā)展水平，通過整合各種創(chuàng)新要素而形成的能夠最終轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)發(fā)展動力的一種創(chuàng)新潛力，更多地體現(xiàn)為創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的比［21-22］。創(chuàng)新投入即一個區(qū)域在創(chuàng)新活動中對人、財、物、技術等方面的引進和支出，如R&D經(jīng)費和人員投入等；創(chuàng)新產(chǎn)出是一個區(qū)域通過投入創(chuàng)新資源開展創(chuàng)新活動而在知識和經(jīng)濟發(fā)展方面所做出的貢獻，如專利、技術市場成交額等。區(qū)域創(chuàng)新能力的提升所帶來的豐富創(chuàng)新成果能夠轉(zhuǎn)化為地區(qū)經(jīng)濟收益，從而吸引更多區(qū)域外成員在區(qū)域內(nèi)聚集，促進兩區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新績效的提升。區(qū)域創(chuàng)新能力提升所帶來經(jīng)濟水平的提高具有明顯的正向溢出效應，不僅能夠帶來本區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，還能打破行政界限，促進創(chuàng)新要素的合理流動，實現(xiàn)跨區(qū)域的協(xié)調(diào)與合作［23］。創(chuàng)新能力的差異，導致不同區(qū)域之間存在一定的競爭，為了維持平衡狀態(tài)，各區(qū)域以及各創(chuàng)新主體需要進行合作，構建要素流通渠道，通過協(xié)同機制的建立獲得正向增值［24］。區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟增長的決定性因素，為了區(qū)域經(jīng)濟的提質(zhì)增效升級與和諧發(fā)展，區(qū)域間開展協(xié)同創(chuàng)新是一種必然［25］。

2.區(qū)域創(chuàng)新外向度與跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效

對于外向度的研究更多關注于一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟外向度，也被稱為“外向型經(jīng)濟”［26］。與此相似，還有關于產(chǎn)業(yè)外向度的研究，認為產(chǎn)業(yè)外向度是一個國家或地區(qū)的某一產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、發(fā)展過程中參與相關經(jīng)濟分工的廣度和深度，以及對其他國家或地區(qū)的影響和滲透程度［27］。在以上兩者基礎上產(chǎn)生了城市外向度，一般是指外向度達到一定程度的城市，這些“外向型城市”的產(chǎn)生是以外向型經(jīng)濟和外向型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為基礎的，是外向型發(fā)展戰(zhàn)略的必然結果。一個區(qū)域只有在相對開放的狀態(tài)下才能使各創(chuàng)新資源順暢地在各區(qū)域間流動、吸收和擴散，優(yōu)化資源配置結構，提高創(chuàng)新資源的使用效率，從而提高協(xié)同創(chuàng)新績效。區(qū)域創(chuàng)新外向度是在城市外向度分析過程中將視角集中于創(chuàng)新要素的流動，即物質(zhì)流、人才流、信息流、資金流、技術流等在各區(qū)域之間流動的可能性和頻繁程度，這些要素影響著區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的整體效果［28］。例如一個區(qū)域利用外商投資的程度有助于資本的流動，資本在區(qū)際間的流動能夠顯著促進協(xié)同創(chuàng)新效率的提升［29］。創(chuàng)新要素會從邊際收益率低的區(qū)域向邊際收益率高的區(qū)域流動，這種動態(tài)流動將對區(qū)域創(chuàng)新活動產(chǎn)生重要影響。

3.區(qū)域創(chuàng)新位勢與跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效

位勢理論對于經(jīng)濟學和管理學的幫助是很大的，例如對于企業(yè)位勢的研究，認為企業(yè)位勢是企業(yè)積聚各種資源后經(jīng)過組織優(yōu)化而形成的一種勢能，在勢能的作用下以該企業(yè)為核心會在市場空間范圍內(nèi)形成一種對其他企業(yè)和資源的吸引力［30］。也有學者從企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的地位角度開展研究，例如企業(yè)網(wǎng)絡位勢，認為企業(yè)在網(wǎng)絡的中心性以及與其他企業(yè)的關系情況直接影響企業(yè)在網(wǎng)絡中獲得資源的能力，決定著企業(yè)是否能夠維持更長久穩(wěn)定的合作網(wǎng)絡關系［31］。有學者進一步認為，在創(chuàng)新網(wǎng)絡中企業(yè)合作創(chuàng)新的本質(zhì)是知識創(chuàng)新，企業(yè)可以被看作一個知識庫，這些知識決定著企業(yè)的效率邊界，知識勢差的存在會導致知識的擴散，從而形成企業(yè)之間的各種交互作用［32］。創(chuàng)新網(wǎng)絡的產(chǎn)生，使對以企業(yè)為中心的企業(yè)位勢研究轉(zhuǎn)向了以網(wǎng)絡為中心的網(wǎng)絡位勢研究，最終目的是推動所在區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新活動。因此，對于創(chuàng)新位勢的研究應該立足于更為宏觀的視角，考慮以區(qū)域為中心的區(qū)域創(chuàng)新位勢，即一個區(qū)域相比于其他區(qū)域所具有的獨特勢能，這些勢能主要來自區(qū)域的經(jīng)濟、政治、金融等領域所擁有的資源優(yōu)勢，它會形成一種無形的引力，吸引其他區(qū)域與之合作，提高協(xié)同創(chuàng)新績效。

4.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效

創(chuàng)新環(huán)境的質(zhì)量和優(yōu)勢對區(qū)域吸引并留住各種區(qū)域外資源具有一定的黏性作用［33］，對于區(qū)域間產(chǎn)業(yè)的集聚有著很強的吸引作用，有利于一個區(qū)域通過網(wǎng)絡效應、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應吸附更多有價值的信息、技術、知識、資金等要素，有利于產(chǎn)業(yè)的跨區(qū)域轉(zhuǎn)移與集聚，提高區(qū)域競爭力，從而推動區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展［34-35］。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境可以為區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新活動提供很好的支撐和保障。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境越好，不同的創(chuàng)新主體之間越容易合作；知識、信息等資源的共享程度越高，越有利于創(chuàng)新成果的擴散和再創(chuàng)新。有學者將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境分為靜態(tài)環(huán)境和動態(tài)環(huán)境［36］，靜態(tài)環(huán)境主要指基礎設施，動態(tài)環(huán)境則包括社會文化環(huán)境、制度環(huán)境、學習環(huán)境等［37］。其中，基礎設施主要包括通訊、能源、交通、綠化、學校等為區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體提供服務的公用設施，屬于創(chuàng)新環(huán)境的基礎層次，這些環(huán)境越完善，越能夠為區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新提供良好的硬件、信息、交通等服務，從而有利于協(xié)同創(chuàng)新成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化，提高協(xié)同創(chuàng)新績效。同時，制度規(guī)范的協(xié)調(diào)能夠有效促進區(qū)域間主體的合作，為彼此營造良好的創(chuàng)新條件，吸引其他區(qū)域要素、企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和聚集，激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新潛力。因此，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境能夠為區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新提供動力因素，也是協(xié)同創(chuàng)新過程中各創(chuàng)新主體生存發(fā)展的基礎，它不僅是一種吸引力，更是一種保障力［38］。

如上所述，各種創(chuàng)新資源可以從不同角度為跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新提供基礎條件，只有這些資源得到合理配置和有序流動，才能推動跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新活動的有效開展，實現(xiàn)良好的協(xié)同創(chuàng)新績效。從已有研究成果可以得出創(chuàng)新資源對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的作用機理：一個區(qū)域本身及其主體擁有的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新外向度、創(chuàng)新位勢、創(chuàng)新環(huán)境等創(chuàng)新資源能夠為跨區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新活動提供必要的物質(zhì)基礎和智力支持，有助于吸引其他地區(qū)的創(chuàng)新主體與之開展協(xié)同創(chuàng)新活動。根據(jù)內(nèi)生增長理論，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新資源而言是一種區(qū)域間合作的外部動態(tài)行為，能夠增強創(chuàng)新資源的活性，是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的引擎。在跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果，良好創(chuàng)新績效的產(chǎn)生為進一步跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的開展提供了正反饋，使各區(qū)域的創(chuàng)新資源得到提升和優(yōu)化配置，為跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新提供更有效的支持和保障，增強創(chuàng)新資源對于跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的正向促進作用。在此過程中，創(chuàng)新能力、創(chuàng)新外向度、創(chuàng)新位勢、創(chuàng)新環(huán)境等各種創(chuàng)新資源可以獨自對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮作用，同時各種資源之間又會相互影響，形成資源組合，共同保障跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新主體間的合作，降低合作風險，節(jié)省交易成本，促進知識溢出。

綜上，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的形成不是某單一因素導致的，各影響因素之間可能會存在交互影響，形成多種組合，共同促進績效的改進。需要將區(qū)域創(chuàng)新資源看成一個系統(tǒng)，開展整合式研究，進行多種路徑的探索和比較。本文嘗試在已有研究的基礎上，將跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素納入一個整體分析框架，借助QCA定性比較分析方法，探尋跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的實現(xiàn)路徑和影響機理?；诖耍狙芯刻岢龅难芯靠蚣苋鐖D1所示。

圖1 本文研究框架

三、研究設計

（一）研究方法

針對前述的研究目的和研究對象特點，本文選擇重點關注條件組態(tài)（configurations）與結果間復雜因果關系的定性比較分析方法（Qualitative Compar?ative Analysis，QCA）來進行研究。20世紀80年代，社會學家Ragin率先創(chuàng)立了該方法，它是一種介于定量分析與定性分析之間的第三種路徑，適用于中小數(shù)量的樣本分析。與傳統(tǒng)回歸分析方法關注單個變量的獨特“凈效應”不同，QCA方法關注“綜合效應”，認為各條件間是相互依賴的，并且不同的組合方式可以產(chǎn)生不同的“反應”，需要采取整體、系統(tǒng)、組合的方式進行分析，從而為探尋社會現(xiàn)象發(fā)生的主要原因及各因素交互組合對結果的影響機理提供了有力的分析工具［39］。本文采用QCA方法主要基于以下原因：第一，該方法對樣本量的要求不高，通常為10~60個，本文針對31個省份的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素進行研究，樣本數(shù)量符合該方法的要求，可以有效彌補無法進行大樣本研究的不足；第二，QCA方法可以充分挖掘條件變量與結果變量間的復雜因果關系，確定影響結果的各種因素中存在哪些因素的排列組合，這些組合是如何影響結果的，由于跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素眾多，組合方式和影響效果也會不同，因此采用該方法符合本文的研究需求，有助于尋找提升跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的多元路徑；第三，該方法在尋找各種因素組合的同時，還能夠識別影響結果變量的充分條件和必要條件，采用該方法可以為尋找跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升的普遍規(guī)律提供新路徑。

（二）研究變量及數(shù)據(jù)來源

1.結果變量測度及數(shù)據(jù)來源

本文將31個省級區(qū)域作為研究對象，實證檢驗每個區(qū)域自身的區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新外向度、區(qū)域創(chuàng)新位勢和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境四個因素的組合是否影響以及如何影響跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效。目前對于區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新績效的研究除一部分采用數(shù)據(jù)包絡分析法進行投入產(chǎn)出生產(chǎn)率測算外，其他大多數(shù)都采用了合作申請專利作為衡量指標。專利是一種重要的知識流動途徑，而合作申請專利作為區(qū)域間主體聯(lián)系及知識轉(zhuǎn)移的一種重要方式，其相關信息能夠衡量不同主體之間的合作與知識交流情況，合作專利的申請數(shù)量能夠較為準確地測量區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新強度，是跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新研究中獲得最廣泛認同的創(chuàng)新產(chǎn)出指標［40］。因此，本文沿用已有研究成果，采取不同省份共同申請專利數(shù)量作為跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的衡量指標，該指標已在很多研究中被證明能夠有效反映跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效［18，41-42］。具體為某年份中，申請人屬于不同組織共同申請專利且申請人地理位置屬于不同省份的發(fā)明、實用新型、外觀設計三項專利數(shù)量。以國家知識產(chǎn)權局專利檢索數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源，檢索自2019年1月至2019年12月跨區(qū)域申請專利情況，在檢索欄分別輸入“集團、廠、公司、大學、學院、研究所、研究院、研究中心”等詞組進行檢索，篩選掉單一申請者、自然人與產(chǎn)學研主體合作以及同一省份的合作專利，共獲得31個省份合作專利1 166項。

2.條件變量測度及數(shù)據(jù)來源

本文的條件變量采用區(qū)域創(chuàng)新資源，采取區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新外向度、區(qū)域創(chuàng)新位勢和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境四個維度進行衡量，按照這一指標構建框架細化分解二級指標，考慮數(shù)據(jù)的可得性并參考相關文獻共選取13個二級指標。其中區(qū)域創(chuàng)新能力包括R&D經(jīng)費數(shù)、R&D人員數(shù)、國內(nèi)專利申請數(shù)和技術市場成交額4個指標；區(qū)域外向度包括FDI、外商投資企業(yè)數(shù)，外商投資企業(yè)貨物進出口總額3個指標；區(qū)域創(chuàng)新位勢包括GDP、財政收入、居民消費價格指數(shù)3個指標；區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境包括鐵路公里數(shù)、綠化面積、高等學校數(shù)3個指標。四個維度條件變量所屬各二級指標的數(shù)值均來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》、各省份統(tǒng)計年鑒、各省商務廳網(wǎng)站。

3.數(shù)據(jù)校準與轉(zhuǎn)換

根據(jù)變量類型，QCA可以分為清晰集定性比較分析（csQCA）、多值定性比較分析（mvQCA）和模糊集定性比較分析（fsQCA）三種。前述結果變量和條件變量的數(shù)據(jù)特點決定了fsQCA方法較為適合本文的研究，該方法通過對原始數(shù)據(jù)進行校準來界定集合的隸屬程度，進而將模糊集數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為真值表，使其具有質(zhì)性分析和定量分析的雙重優(yōu)點。具體步驟如下：①采用通用的上四分位點（75%分位值）、均值（50%分位值）、下四分位點（25%分位值）3個瞄準點確定完全隸屬點、交叉點和完全不隸屬點；②依據(jù)3個臨界值對結果變量和條件變量進行校準，將變量轉(zhuǎn)換為集合概念。通過對原始數(shù)據(jù)進行賦值，最終形成真值表。2019年各變量校準錨點見表1所列。

表1 2019年各變量校準錨點

續(xù)表1

四、結果分析

（一）單變量充分—必要性分析

必要性分析用于檢驗結果是否依托于某一變量，一般通過一致性（consistency）和覆蓋率（cover?age）兩個指標來判定條件變量與結果變量之間是否存在充分性和必要性的關系，當一致性大于0.9時，說明該條件變量為必要條件。本文采用fsQ?CA3.0軟件對2019年數(shù)據(jù)進行運算，得到單個解釋變量的充分—必要性結果見表2所列。

表2 單個變量的充分—必要性分析結果

從結果來看，大部分變量都獲得了較高的一致性，但都未達到理想的0.9水平，不能作為結果變量的必要條件，說明這些變量彼此間需要相互配合才能對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升產(chǎn)生影響，單獨某一因素的影響程度都較弱，即跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的提高是多種因素共同作用的結果。因此，需要進一步對前因變量的不同組合情況進行分析，尋找跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的多元影響路徑。但從結果也可以看出：專利申請數(shù)、技術市場成交額、FDI、外商投資企業(yè)數(shù)、GDP、財政收入和綠化面積七個指標的一致性均達到0.8以上，在一定程度上說明這些指標對于跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響程度比較高，這些條件變量可以作為所有案例結果變量的重要解釋變量。

（二）條件組合分析

由于本文樣本量N較小，因此頻率閾值設定為1，一致性閾值設定為0.8，運行fsQCA3.0軟件，得出復雜解、中間解和簡約解。中間解介于復雜解與簡約解之間，一般認為具有較好的解釋性和普適性，是最具有代表性的解，因此本文采用中間解進行具體分析。根據(jù)計算結果，共有7條組合路徑，總體覆蓋率為73%，說明7條組合路徑解釋了73%以上跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升的原因?？傄恢滦运綖?0.8%，遠高于一致性閾值0.8，7條組合路徑可以成為跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的充分條件，具體組合結果見表3所列。其中，將在簡約解和中間解中同時存在的條件定義為核心條件，將出現(xiàn)在中間解但被簡約解排除的條件定義為邊緣條件。

表3 2019年跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效條件組合分析結果

續(xù)表3

通過對7個組合條件進行對比分析，可以將其歸納為4條用于提升跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的發(fā)展路徑。①路徑一對應組合1和組合2，這兩種組合條件的共同特點是都擁有較好的資源基礎，各維度要素均衡發(fā)展，除了有個別條件出現(xiàn)模糊狀態(tài)以外，其他條件均為存在狀態(tài)。因此對于一些自身資源基礎條件較好的區(qū)域，要特別注意各資源條件的均衡發(fā)展，從而為跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升提供充足保障。這是跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效發(fā)展的一個典型路徑，將其定義為資源均衡型，比較典型的地區(qū)為廣東、山東、湖北、四川、湖南和河北。②路徑二對應組合3，該組合與前兩種組合剛好相反，除區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境外其他三個維度指標均為不存在狀態(tài)。該路徑對應一些資源匱乏地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新外向度、區(qū)域創(chuàng)新位勢均無法為其開展跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新提供充足資源，但自身區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境較好，在某些領域能夠充分發(fā)揮環(huán)境優(yōu)勢，幫助該區(qū)域突破自身資源不足的桎梏，探索一條新的發(fā)展路徑?？梢詫⑵涠x為資源欠缺型，比較典型的地區(qū)為新疆。③路徑三對應組合4、組合5和組合6，這三種組合介于以上兩種類型之間，各維度要素沒有完全存在，也沒有較為嚴重的欠缺，只有個別要素屬于缺失狀態(tài)（缺失要素數(shù)≥2），說明各要素處于互相取長補短的狀態(tài)。因此對于一些自身資源整體條件一般、又沒有突出優(yōu)勢的區(qū)域，需充分發(fā)揮已有資源的特點，開展跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，吸引更多的資源加入，優(yōu)勢互補。該路徑可以定義為資源互補型，比較典型的地區(qū)為陜西、遼寧和上海。④路徑四對應組合7，該組合類型雖然沒有出現(xiàn)所有類型的要素條件均衡發(fā)展狀態(tài)（缺失要素數(shù)≤1），但在個別維度要素上表現(xiàn)較為突出，例如區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新外向度以及區(qū)域創(chuàng)新位勢中各指標均為存在狀態(tài)。因此該組合可以作為開展跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的重要資源，這對于一些資源條件整體一般、但個別領域突出的區(qū)域非常重要，這些區(qū)域要牢牢抓住手中的“王牌”，強強聯(lián)手，可以有效提升跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的績效?？梢詫⒃撀窂蕉x為資源突出型，浙江和江蘇為典型代表。

（三）滯后性及縱向?qū)Ρ确治?/h3>

由于創(chuàng)新資源對一個區(qū)域的影響具有一定的累積性，是一個區(qū)域自然、政治、經(jīng)濟、文化、科技、人才等各方面經(jīng)過長期發(fā)展而形成的，因此創(chuàng)新資源對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響也可能存在一定的滯后性。據(jù)此，本文將創(chuàng)新資源對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響路徑進行滯后分析，具體采用2017年、2018年的條件變量和2019年的結果變量，運用上述相同步驟分別進行模糊集定性比較分析，并將結果進行縱向?qū)Ρ确治?。從單變量充分—必要性分析結果來看，2017年和2018年數(shù)據(jù)與2019年數(shù)據(jù)基本保持一致，各條件變量的一致性結果均未達到理想的0.9水平，不能作為結果變量的必要條件。其中，2018年中條件變量一致性水平達到0.8以上的結果與2019年完全一致，而2017年中R&D人數(shù)由2019年的0.8以下上升到0.8，技術市場成交額由2019年的0.8以上下降到0.75。由此可以看出，一個地區(qū)創(chuàng)新人才的數(shù)量對于其他地區(qū)是否選擇開展合作創(chuàng)新的影響是長期的，而技術市場成交額的影響效應則趨于短期。

在以上分析基礎上進一步進行條件組合分析，2017年和2018年的組合分析結果見表4、表5所列。從表4顯示的滯后兩年結果來看，2017年只存在資源互補型和資源突出型兩條發(fā)展路徑，即一個各種創(chuàng)新資源間能夠互補互利或者有明顯創(chuàng)新資源優(yōu)勢的區(qū)域?qū)⒂欣谖磥砼c其他區(qū)域開展協(xié)同創(chuàng)新。這是兩種原始的影響路徑，其中資源互補型包括廣西、湖南和河北，資源突出型包括上海、浙江、北京、四川、河南和安徽。從表5顯示的滯后一年結果來看，在原來資源互補型和資源突出型基礎上增加了資源均衡型，由于前期創(chuàng)新資源促進跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升，一些區(qū)域的創(chuàng)新資源得到優(yōu)化和全面提升，因此資源均衡型也發(fā)展成為一個典型的影響路徑。比較有代表性的區(qū)域為廣東、山東、湖北、四川、河北、安徽、湖南和河南，其中四川、安徽和河南是由資源突出型發(fā)展而來的，河北和湖南是由資源互補型發(fā)展而來的，說明這些區(qū)域的創(chuàng)新資源發(fā)展比較迅速和均衡，北京和浙江仍然保持資源突出型，而上海則由資源突出型轉(zhuǎn)為資源互補型。再聯(lián)系2019年的分析結果可以發(fā)現(xiàn)，資源均衡型、資源互補型和資源突出型已成為創(chuàng)新資源影響跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的典型路徑，其中廣東、山東、湖北、四川、湖南和河北繼續(xù)保持沿著資源均衡型路徑發(fā)展，因此這些區(qū)域在區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新外向度、區(qū)域創(chuàng)新位勢和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境四個維度的創(chuàng)新資源發(fā)展上都具有比較大的優(yōu)勢，是跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的首選目標，這些區(qū)域在創(chuàng)新資源促進跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效方面也已經(jīng)形成非常穩(wěn)定的發(fā)展路徑。上海仍然保持資源互補型，除此之外陜西和遼寧也進入此路徑中。浙江仍然保持資源突出型，江蘇也發(fā)展成資源突出型。另外，2019年還在前兩年的基礎上發(fā)展出一條資源欠缺型發(fā)展路徑，雖然這些區(qū)域在絕大部分的創(chuàng)新資源上都處于劣勢地位，但隨著跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新在全國范圍內(nèi)展開，這些區(qū)域也開始利用一些創(chuàng)新資源的相對優(yōu)勢加入?yún)f(xié)同創(chuàng)新的行列中，相信未來在各維度創(chuàng)新資源得到逐漸互補、均衡發(fā)展之后也將帶來協(xié)同創(chuàng)新績效的顯著提升。2017—2019年以上各典型區(qū)域的影響路徑發(fā)展變化過程如圖2所示。

圖2 2017-2019年創(chuàng)新資源影響跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效路徑變化

表4 2017年跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效條件組合分析結果

續(xù)表4

表5 2018年跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效條件組合分析結果

五、研究結論及管理啟示

本研究基于區(qū)域創(chuàng)新資源視角，運用QCA方法分析了多個區(qū)域創(chuàng)新資源要素的組態(tài)效應對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效產(chǎn)生的影響，發(fā)現(xiàn)了4條提升跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響路徑，并進一步進行滯后性分析，通過縱向?qū)Ρ确绞教骄?條影響路徑的發(fā)展演化過程，從而更深入地揭示了創(chuàng)新資源影響跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的機理，有助于區(qū)域有針對性地配置創(chuàng)新資源以獲得更高的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效。主要研究結論及啟示如下：

（1）通過對4條影響路徑的歸納總結可以發(fā)現(xiàn)，沒有哪一個創(chuàng)新資源要素能夠?qū)鐓^(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升產(chǎn)生絕對性影響，每個單一要素對結果的影響路徑都會受到若干其他要素的影響，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升的充分條件是多種條件變量相互組合的結果，具有多因共存和多重路徑的基本特征。因此，對于任何一個區(qū)域在進行創(chuàng)新資源配置時，都不能僅僅發(fā)展單一要素，而應注重全面發(fā)展，互補互動，從整體角度完善區(qū)域創(chuàng)新資源，尋找適合自身實際的發(fā)展路徑，提升跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效。

（2）各創(chuàng)新資源要素之間可以通過相互交疊、互動而形成不同的組合路徑，具體包括資源均衡型、資源互補型、資源突出型、資源欠缺型四種提升路徑。符合資源均衡類型的區(qū)域，四種創(chuàng)新資源都構成了跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升的充分條件，該類區(qū)域往往具有較好的基礎條件，各種創(chuàng)新資源能夠相互配合形成合力，為開展跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新提供充足的資源保障，這是一種較為理想的狀態(tài)，需要經(jīng)過長期的積累和培養(yǎng)。而大部分區(qū)域并不能在所有創(chuàng)新資源的發(fā)展方面做到足夠均衡，有些資源會出現(xiàn)“瘸腿”現(xiàn)象，對于這些區(qū)域就要根據(jù)自身需要發(fā)展另外兩種提升路徑，如果每一類資源都存在一定程度的不足，不存在突出的比較優(yōu)勢，那么就需要發(fā)展資源互補型提升路徑，充分發(fā)揮各種已有優(yōu)勢資源的合力作用，提高跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效。如果一些區(qū)域雖然沒有全面均衡的資源優(yōu)勢，但是個別資源領域相對優(yōu)越，可以發(fā)展資源突出型提升路徑，例如對浙江省2017—2019年三年的要素組合分析發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新外向度、區(qū)域創(chuàng)新位勢三個維度都構成了跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升的充分條件，是典型的資源突出型地區(qū)。而當區(qū)域創(chuàng)新資源極其匱乏時，可以先憑借自身個別相對優(yōu)越的資源條件開展跨區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)展資源欠缺型提升路徑，通過“引進來”“走出去”促進其他創(chuàng)新資源的完善和提升，為后續(xù)協(xié)同創(chuàng)新活動積累資本。

（3）創(chuàng)新資源不是一種靜態(tài)的存量，而是動態(tài)的流量。從縱向比較分析結果來看，2017年的創(chuàng)新資源對2019年跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響路徑只體現(xiàn)出資源互補型和資源突出型，大部分區(qū)域的創(chuàng)新資源還存在一定程度的不足。而隨著跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的大范圍展開以及協(xié)同創(chuàng)新為區(qū)域帶來的各種利益得到體現(xiàn)，促使各區(qū)域?qū)?chuàng)新資源進行優(yōu)化，2018年的創(chuàng)新資源對2019年跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響路徑中增加了資源均衡型。從典型區(qū)域來看，大部分都是由資源互補型和資源突出型轉(zhuǎn)化過來的，并且在2019年得到繼續(xù)維持，說明這些區(qū)域的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)形成了穩(wěn)定的發(fā)展模式和合作關系。2019年的創(chuàng)新資源對2019年跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響路徑中又增加了資源欠缺型，這說明跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)在全國范圍內(nèi)引起足夠重視，各區(qū)域都希望通過創(chuàng)新資源的完善和優(yōu)化開展更多、更大范圍的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新活動，促進整體協(xié)同創(chuàng)新水平的提高。

本文僅僅從區(qū)域創(chuàng)新資源的角度對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響路徑進行探討，如上所述，除了創(chuàng)新資源外，還有諸如地理臨近性、技術臨近性、社會鄰近性、網(wǎng)絡鄰近性以及網(wǎng)絡結構等因素能夠?qū)鐓^(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效提升產(chǎn)生影響，未來可以嘗試將多種因素進行組合比較分析，更加全面、深入地探索跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的影響機理。