陸曉敏，茅寧瑩

（中國(guó)藥科大學(xué)國(guó)際醫(yī)藥商學(xué)院，江蘇南京 211198）

我國(guó)的“重大新藥創(chuàng)制”科技重大專項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“新藥專項(xiàng)”）是跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的高技術(shù)性研究項(xiàng)目，其核心目標(biāo)在于以科技體制改革、重大疫情防控和健康中國(guó)建設(shè)的重大需求為導(dǎo)向，以增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展能力和加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為重點(diǎn)，以保障人民健康、滿足實(shí)際用藥需求為目標(biāo)，全面提升中國(guó)制藥創(chuàng)新能力以進(jìn)入國(guó)際先進(jìn)行列，更加突出重大科技項(xiàng)目對(duì)所屬領(lǐng)域事業(yè)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。伴隨著“放管服”改革的不斷深入，2018 年7 月國(guó)務(wù)院《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)科研管理從重?cái)?shù)量到重質(zhì)量，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，從干預(yù)型政府轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)制型政府，加強(qiáng)創(chuàng)新要素的市場(chǎng)化配置。但是新藥專項(xiàng)的技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制仍有待完善，在實(shí)踐中出現(xiàn)了專項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展“兩張皮”的任務(wù)式創(chuàng)新和依賴式創(chuàng)新等現(xiàn)象，而實(shí)現(xiàn)政府介入與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)之間的平衡管理是新藥專項(xiàng)管理的重點(diǎn)。當(dāng)前對(duì)政府職能轉(zhuǎn)變和市場(chǎng)監(jiān)管治理現(xiàn)代化的研究已較為深入，但更多的是從宏觀的視角提出多元化治理的需求，并未提出具體的優(yōu)化策略，相關(guān)結(jié)論的實(shí)用性不強(qiáng)；同時(shí)，在新藥專項(xiàng)這個(gè)具有強(qiáng)烈政府管控性與新藥研發(fā)不確定性的復(fù)合體系中，管理難度進(jìn)一步提升，對(duì)新型管理趨勢(shì)下政府-市場(chǎng)二元管理框架提出了變革需求。因此，在宏觀上厘清新藥專項(xiàng)管理失靈的內(nèi)在誘因，于微觀處以項(xiàng)目參與主體為視角明確專項(xiàng)管理部門(mén)和項(xiàng)目承擔(dān)方的博弈關(guān)系，對(duì)新藥專項(xiàng)的管理績(jī)效優(yōu)化具有重要意義。

1 新藥專項(xiàng)管理現(xiàn)狀

1.1 管理目標(biāo)：政府推動(dòng)與市場(chǎng)導(dǎo)向

新藥專項(xiàng)是基于人民健康和社會(huì)穩(wěn)定的迫切需求，旨在建立和完善國(guó)家創(chuàng)新藥物研究體系，實(shí)現(xiàn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新跨越式和可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。自2008 年啟動(dòng)至今，新藥專項(xiàng)以3 個(gè)5 年規(guī)劃為節(jié)點(diǎn)，以“鋪—梳—突”為發(fā)展思路（見(jiàn)圖1），布局了新藥研究的重點(diǎn)問(wèn)題、重要需求和重大產(chǎn)品；梳理了我國(guó)醫(yī)藥創(chuàng)新癥結(jié)，利用我國(guó)國(guó)情優(yōu)勢(shì)縮短了與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距；探索并建立符合我國(guó)國(guó)情、行之有效的創(chuàng)新藥物研究開(kāi)發(fā)的新模式和新機(jī)制，實(shí)現(xiàn)向新藥強(qiáng)國(guó)的突越。同時(shí)，新藥專項(xiàng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向、專項(xiàng)為牽引，以保障人民健康、滿足臨床用藥需求為目標(biāo)，在任務(wù)部署中重點(diǎn)解決臨床防治藥物缺乏，療效、安全性不能滿足患者需求的問(wèn)題，提高臨床用藥的可及性。新藥專項(xiàng)產(chǎn)出最終要落實(shí)到人民日常用藥需求中，市場(chǎng)需求又反作用于專項(xiàng)戰(zhàn)略部署，從而形成管理合力，共同助推項(xiàng)目管理績(jī)效優(yōu)化。

圖1 新藥專項(xiàng)實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃

1.2 管理體系：行政管控與技術(shù)指導(dǎo)

新藥專項(xiàng)自立項(xiàng)需求產(chǎn)生到最后成果應(yīng)用通常會(huì)經(jīng)歷3 個(gè)階段，即宏觀項(xiàng)目規(guī)劃、具體項(xiàng)目管理以及成果管理與產(chǎn)業(yè)化，具體可細(xì)化為8 個(gè)階段（見(jiàn)圖2）。同時(shí)，基于政府管控和藥品研發(fā)的雙重屬性，在管理上又分為表象與隱象的兩層管理體系。其中，表象的管理體系主要包括科技部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)改委”）、財(cái)政部、國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家衛(wèi)健委”）、國(guó)家藥品監(jiān)督管理局等行政管理部門(mén)；隱象則包含高等院校、科研院所、企業(yè)等醫(yī)藥研發(fā)責(zé)任單位。政府管控和藥品研發(fā)雙線并行，共同促進(jìn)新藥專項(xiàng)的實(shí)施。

圖2 新藥專項(xiàng)雙重管理框架

1.3 小結(jié)

政府與市場(chǎng)的二元關(guān)系歷來(lái)是管理學(xué)界研究的重點(diǎn)，這一特殊的組織關(guān)系在目標(biāo)設(shè)置上呈現(xiàn)出使命導(dǎo)向性和需求驅(qū)動(dòng)性的多要素集成；在體系架構(gòu)上綜合了決策層的協(xié)商功能、管理層的協(xié)同功能和實(shí)施層的協(xié)作功能以實(shí)現(xiàn)多層次混合。為此，在新藥專項(xiàng)的管理中，不能簡(jiǎn)單地將項(xiàng)目績(jī)效優(yōu)化看作是單一的管理模塊，而應(yīng)從全局的視角綜合探討政府機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制的二元關(guān)系，在政府進(jìn)行有效規(guī)制的基礎(chǔ)上發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用。因此，本研究將以新藥專項(xiàng)的管理實(shí)踐為例，具體分析其中關(guān)鍵影響要素，通過(guò)構(gòu)建演化博弈模型以探討新藥專項(xiàng)的績(jī)效優(yōu)化策略。

2 新藥專項(xiàng)管理中的失靈

2.1 項(xiàng)目管理關(guān)鍵成功要素

項(xiàng)目管理包括計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等綜合內(nèi)容，在既定的時(shí)間和限定的預(yù)算條件下，通過(guò)合理有效的方式實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、達(dá)成業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)［1］。Vyas 等［2］認(rèn)為有效的時(shí)間管理對(duì)提高項(xiàng)目績(jī)效有重要影響。在Aramayo 等［3］的研究中，成本被視為項(xiàng)目管理模式的最重要屬性之一。Ali 等［4］強(qiáng)調(diào)所做工作的質(zhì)量是衡量項(xiàng)目績(jī)效的最重要屬性之一。從定義上來(lái)看，項(xiàng)目管理更關(guān)注的是項(xiàng)目績(jī)效，即在時(shí)間、成本、質(zhì)量這個(gè)“鐵三角”模型下實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成功［5］。然而，“鐵三角”模型只是項(xiàng)目管理成功的一部分，不成功的項(xiàng)目管理依然可能會(huì)有項(xiàng)目成功［6］，項(xiàng)目成功的關(guān)鍵在于項(xiàng)目戰(zhàn)略目標(biāo)是否得到了實(shí)現(xiàn)。在這一基礎(chǔ)上，學(xué)界越來(lái)越認(rèn)識(shí)到在當(dāng)前項(xiàng)目復(fù)雜性增加和不確定性加劇的情況下，項(xiàng)目管理真正處理的是人的動(dòng)態(tài)性及相互作用——既能按時(shí)、按預(yù)算交付，又能根據(jù)項(xiàng)目戰(zhàn)略發(fā)展靈活地進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整［7］。因此，項(xiàng)目管理可以簡(jiǎn)單總結(jié)為從一個(gè)確定的階段轉(zhuǎn)入一個(gè)新的不確定的階段，管理要點(diǎn)在于在正確的時(shí)間向正確的人傳達(dá)正確的知識(shí)［8］。在新藥專項(xiàng)這個(gè)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高效益、長(zhǎng)周期的重大科技項(xiàng)目中，時(shí)間要素跨度長(zhǎng)、人員要素涉及廣、知識(shí)要素技術(shù)難度大，其管理難度可見(jiàn)一斑；同時(shí)，基于前述二元管理框架，政府機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制的相互作用更進(jìn)一步加重了管理負(fù)擔(dān)，使得新藥專項(xiàng)的管理出現(xiàn)了不同程度的政府失靈與市場(chǎng)失靈。本研究以中國(guó)藥科大學(xué)為例，通過(guò)專家訪談重點(diǎn)調(diào)研了19 位新藥專項(xiàng)相關(guān)人員，包括9 名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與10 名項(xiàng)目管理者，訪談結(jié)果顯示在新藥專項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中，主要的管理問(wèn)題集中在過(guò)程管理和結(jié)項(xiàng)管理的環(huán)節(jié)（見(jiàn)圖3）。在當(dāng)前的科技項(xiàng)目管理體系之下，新藥專項(xiàng)成果產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用率有待提升、成果是否真正實(shí)現(xiàn)了預(yù)定研究目標(biāo)有待追蹤，新藥專項(xiàng)的管理出現(xiàn)了一定程度的管理失衡。

圖3 新藥專項(xiàng)實(shí)施過(guò)程存在問(wèn)題分析

2.2 確定性管理框架下政府失靈困境

2.2.1 考核指標(biāo)超前設(shè)置難以正確評(píng)價(jià)知識(shí)要素

在新藥專項(xiàng)確定性管理框架下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需在立項(xiàng)之初就明確項(xiàng)目研究期限內(nèi)的產(chǎn)出成果，即為考核指標(biāo)；項(xiàng)目管理者依據(jù)該指標(biāo)進(jìn)行考核，最終判定項(xiàng)目的產(chǎn)出績(jī)效。這一措施雖能督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在既定的研究期限內(nèi)產(chǎn)出切實(shí)的成果，但忽視了科研項(xiàng)目高度的不確定性與復(fù)雜性，反而會(huì)使得項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為了達(dá)成指標(biāo)而降低標(biāo)準(zhǔn)從而消極推進(jìn)項(xiàng)目。本研究的調(diào)查結(jié)果顯示，83%的被調(diào)查者均認(rèn)為這一考核指標(biāo)設(shè)定原則不明、缺乏科學(xué)性，往往標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高而難以實(shí)現(xiàn)（見(jiàn)圖4）。

圖4 新藥專項(xiàng)考核指標(biāo)未來(lái)預(yù)見(jiàn)性不強(qiáng)的原因分析

2.2.2 定向、定點(diǎn)任務(wù)或?qū)?dǎo)致人員要素錯(cuò)配

以攻克重大技術(shù)難題為主的專項(xiàng)合作往往是在行政和專家干預(yù)下的被動(dòng)合作，不同創(chuàng)新主體例如科研院所與企業(yè)之間因角色定位、需求導(dǎo)向、技術(shù)訴求等因素的不同容易出現(xiàn)一定程度的研究偏差，同一創(chuàng)新主體例如企業(yè)之間則由于內(nèi)在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系往往聯(lián)而不合，因此過(guò)分追求資源的最佳優(yōu)化配置往往會(huì)導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新流于形式，同時(shí)加重自身管理成本，即提高了實(shí)現(xiàn)要素配置的決策成本與激勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)成本。本研究的調(diào)查結(jié)果顯示，為克服新藥專項(xiàng)項(xiàng)目“小、散、全”的問(wèn)題，83%的被調(diào)查者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)規(guī)范聯(lián)合單位管理，66%的被調(diào)查者則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)全員資質(zhì)審查，進(jìn)一步規(guī)范人員管理（見(jiàn)圖5）。

圖5 新藥專項(xiàng)“小、散、全”問(wèn)題優(yōu)化分析

2.2.3 任務(wù)式管理限制科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)間

科學(xué)研究成果要最終落地商業(yè)化和成功進(jìn)入市場(chǎng)，僅僅產(chǎn)生或?qū)崿F(xiàn)某一想法是無(wú)用的，更重要的是將無(wú)形的知識(shí)轉(zhuǎn)化為有形的產(chǎn)品，并最終到達(dá)特定的用戶手中［9］。商業(yè)化是一個(gè)非線性、復(fù)雜的過(guò)程，需要整合不同參與主體的特殊職能，識(shí)別產(chǎn)業(yè)需求、突破市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘、實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)運(yùn)用，通常1 000 個(gè)原始創(chuàng)意中只有一個(gè)或兩個(gè)創(chuàng)意在市場(chǎng)上成功［10］。新藥專項(xiàng)因其使命導(dǎo)向的屬性限制，需要在既定的任務(wù)時(shí)限內(nèi)實(shí)現(xiàn)明確可觀的產(chǎn)出效益，這一任務(wù)式的管理極大地壓縮了科技成果轉(zhuǎn)化的時(shí)間，往往導(dǎo)致學(xué)者扎堆研究市場(chǎng)需求大的項(xiàng)目，或致使新技術(shù)缺乏長(zhǎng)期有效的市場(chǎng)檢驗(yàn)而草草結(jié)項(xiàng)，長(zhǎng)此以往制約了顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)生與發(fā)展。本研究的調(diào)查結(jié)果顯示，21%的被調(diào)查者認(rèn)為新藥專項(xiàng)結(jié)項(xiàng)情況不理想，偶有延期現(xiàn)象或?qū)嶋H產(chǎn)出與預(yù)期存在一定差距。而細(xì)究這一現(xiàn)象，被調(diào)查者認(rèn)為主要是審評(píng)標(biāo)準(zhǔn)缺乏規(guī)范性、審評(píng)專家主觀因素較強(qiáng)和項(xiàng)目審評(píng)缺乏區(qū)分度（見(jiàn)圖6）。在壓縮科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)間的同時(shí)，對(duì)于不同技術(shù)難度的科技項(xiàng)目統(tǒng)一采取年度、階段性的定期考核，忽視了不同項(xiàng)目的復(fù)雜性，進(jìn)一步限制了新藥專項(xiàng)時(shí)間要素的范疇與節(jié)點(diǎn)。

圖6 新藥專項(xiàng)結(jié)項(xiàng)情況不理想的原因分析

2.3 “放管服”改革行政管理趨勢(shì)下的市場(chǎng)失靈困境

2.3.1 純粹市場(chǎng)主體驅(qū)動(dòng)的知識(shí)要素顛覆性不強(qiáng)

在對(duì)課題立項(xiàng)“小、散、全”問(wèn)題分析上，本研究的被調(diào)查者中，不同的項(xiàng)目任務(wù)承擔(dān)角色作出了不同的問(wèn)題選擇（見(jiàn)圖7）。多數(shù)研究者著眼于項(xiàng)目審評(píng)，認(rèn)為當(dāng)前以專家主觀因素主導(dǎo)的評(píng)價(jià)體系使得項(xiàng)目審查有所偏頗，致使研究者更愿意去做容易通過(guò)審查的共識(shí)項(xiàng)目，從而導(dǎo)致扎堆研究或出現(xiàn)大量低水平研究。而多數(shù)管理者則認(rèn)為新藥專項(xiàng)的年度規(guī)劃缺乏針對(duì)性，在“放管服”改革背景下，為了激發(fā)創(chuàng)新活力、強(qiáng)化市場(chǎng)的主體作用，對(duì)新藥專項(xiàng)采取的后補(bǔ)助方式更關(guān)注扎實(shí)的研究基礎(chǔ)、迫切的市場(chǎng)需求、廣闊的發(fā)展前景，這樣一種純粹市場(chǎng)導(dǎo)向的選擇機(jī)制在實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)市場(chǎng)性的基礎(chǔ)上，一定程度地?cái)D占了創(chuàng)新顛覆性的空間，使得研究者更傾向于“短、平、快”的科研項(xiàng)目。

圖7 新藥專項(xiàng)成果顛覆性創(chuàng)新不足原因調(diào)查分析

共識(shí)項(xiàng)目指的是在同行評(píng)議中容易得到一致認(rèn)知的項(xiàng)目［11］。例如，需求層面上針對(duì)我國(guó)罕見(jiàn)病或臨床亟需藥的項(xiàng)目，技術(shù)層面上獲得諾貝爾獎(jiǎng)等國(guó)際獎(jiǎng)項(xiàng)的項(xiàng)目，這類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)容易得到同行的認(rèn)可，當(dāng)前生物醫(yī)藥領(lǐng)域PD-1 研究扎堆的現(xiàn)象可見(jiàn)一斑。我國(guó)重大科技項(xiàng)目管理已關(guān)注到了共識(shí)項(xiàng)目這個(gè)問(wèn)題，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)自2011 年設(shè)立了重大非共識(shí)項(xiàng)目，但迄今為止受資助的項(xiàng)目少、產(chǎn)出成果不顯著［12］。社會(huì)普遍缺乏對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目的理解與認(rèn)同，加之政府對(duì)項(xiàng)目管理的市場(chǎng)化強(qiáng)調(diào)，使得專項(xiàng)知識(shí)要素顛覆性不強(qiáng)。

2.3.2 簡(jiǎn)政放權(quán)形勢(shì)下人員要素缺乏職業(yè)化、專業(yè)化

沉沒(méi)成本會(huì)引發(fā)兩種效應(yīng)——學(xué)習(xí)效應(yīng)與抑制效應(yīng)。前者指在創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)積累使得產(chǎn)品能夠更快地推廣和應(yīng)用；后者在于先期投入未獲得預(yù)期回報(bào)所致使的無(wú)效資源耗損［13］。在新藥專項(xiàng)的管理過(guò)程中，沉沒(méi)成本效應(yīng)的管理也是一大難點(diǎn)，如何最大化沉沒(méi)成本的學(xué)習(xí)效應(yīng)、盡可能減少抑制效應(yīng)是研究重點(diǎn)。本研究通過(guò)調(diào)研可以看出，當(dāng)前新藥專項(xiàng)管理中成果上報(bào)及時(shí)性較差、成果轉(zhuǎn)化落地步伐緩慢，并未充分發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)；成果管理不透明、有效性較差，缺乏及時(shí)的溝通在導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的同時(shí)進(jìn)一步擴(kuò)大了抑制效應(yīng)。其中，基于當(dāng)前簡(jiǎn)政放權(quán)的管理趨勢(shì)，缺乏專業(yè)化的成果管理負(fù)責(zé)人（90%）和成果管理職能部門(mén)（80%）或是項(xiàng)目成果上報(bào)及時(shí)性、有效性較差的最大的誘因（見(jiàn)圖8）。

圖8 新藥專項(xiàng)成果上報(bào)及時(shí)性、有效性較差的原因分析

2.3.3 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與選擇異化了項(xiàng)目管理的時(shí)間要素

新藥專項(xiàng)成果產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用需要技術(shù)示范與推廣服務(wù)、投融資服務(wù)等多項(xiàng)產(chǎn)業(yè)化服務(wù)共同運(yùn)作，以將無(wú)形的技術(shù)要素轉(zhuǎn)化為有形的商業(yè)化產(chǎn)品，這一過(guò)程需要研究方與需求方不斷地溝通試錯(cuò)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新匹配市場(chǎng)發(fā)展需求的產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)（見(jiàn)圖9）。技術(shù)推廣是一個(gè)復(fù)雜且漫長(zhǎng)的過(guò)程，隨著技術(shù)研究的深入與市場(chǎng)細(xì)分的挖掘，技術(shù)市場(chǎng)契合度得到提升的同時(shí)，所耗費(fèi)的時(shí)間也是巨大的。根據(jù)科技部［14］《科技重大專項(xiàng)中期評(píng)估綜合報(bào)告》，受政策、環(huán)境和安全性等因素的限制，新藥專項(xiàng)的技術(shù)成果難以得到及時(shí)運(yùn)用，部分新藥專項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)設(shè)置相對(duì)過(guò)高，需據(jù)實(shí)調(diào)整。

圖9 新藥專項(xiàng)成果產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用的優(yōu)化路徑分析

2.4 小結(jié)

在確定性管理框架下，管理者對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的追求忽視了研發(fā)的高度不確定性，導(dǎo)致專項(xiàng)“小、散、全”，“放管服”改革的行政管理趨勢(shì)缺乏對(duì)研究者的有效約束。2020 年4 月，科技部發(fā)布的《新形勢(shì)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》更是對(duì)自由探索和顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)建立免責(zé)機(jī)制，降低研究者的違約成本，以提高新藥專項(xiàng)成果的顛覆性與產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作。在政府失靈與市場(chǎng)失靈的雙重限制下，如何達(dá)成政府與市場(chǎng)間的管理均衡、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素公平有效配置是研究的重點(diǎn)。

3 基于演化博弈模型的新藥專項(xiàng)管理

3.1 條件假設(shè)與質(zhì)量矩陣

新藥專項(xiàng)的主要矛盾沖突點(diǎn)在于項(xiàng)目管理者（目標(biāo)設(shè)定）與項(xiàng)目承擔(dān)者（實(shí)際推動(dòng)）之間的對(duì)立，同時(shí)在專項(xiàng)開(kāi)展過(guò)程中，項(xiàng)目間的重要性差異暫可忽略不計(jì)，項(xiàng)目結(jié)果的不同僅由項(xiàng)目承擔(dān)者各自不同的決策決定，因此，可假定項(xiàng)目管理者對(duì)項(xiàng)目的考核驗(yàn)收策略集=｛通過(guò)，不通過(guò)｝，項(xiàng)目承擔(dān)者的執(zhí)行策略集=｛積極執(zhí)行，消極執(zhí)行｝。由此，有4 種博弈組合：項(xiàng)目承擔(dān)者積極執(zhí)行、項(xiàng)目管理者驗(yàn)收通過(guò)項(xiàng)目；項(xiàng)目承擔(dān)者積極執(zhí)行、項(xiàng)目管理者不驗(yàn)收通過(guò)項(xiàng)目；項(xiàng)目承擔(dān)者消極執(zhí)行、項(xiàng)目管理者驗(yàn)收通過(guò)項(xiàng)目；項(xiàng)目承擔(dān)者消極執(zhí)行、項(xiàng)目管理者不驗(yàn)收通過(guò)項(xiàng)目。演化博弈的質(zhì)量矩陣與變量說(shuō)明分別如表1、表2 所示。

表1 新藥專項(xiàng)演化博弈變量說(shuō)明

表2 新藥專項(xiàng)演化博弈質(zhì)量矩陣

3.2 穩(wěn)定性策略分析

假設(shè)新藥專項(xiàng)某一項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目管理者處于有限理性之下，經(jīng)過(guò)多次博弈，雙方對(duì)策略集內(nèi)的決策選擇趨向穩(wěn)定，即處于一種復(fù)制動(dòng)態(tài)。二者的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分別如下：

式（1）（2）中：Q代表項(xiàng)目承擔(dān)單位的實(shí)際投入成本；P代表項(xiàng)目管理者的實(shí)際取得收益；t代表雙方所經(jīng)過(guò)的多次博弈。

借鑒周靜波［15］的做法，令F（P）=0、F（Q）=0，分別得出承擔(dān)單位和項(xiàng)目管理者復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的穩(wěn)定點(diǎn)（見(jiàn)表3），計(jì)算公式分別如下：

表3 新藥專項(xiàng)演化博弈分布趨勢(shì)

新藥專項(xiàng)演化博弈穩(wěn)定點(diǎn)分布如表4 所示。為使得項(xiàng)目穩(wěn)步推進(jìn)，策略組合應(yīng)為（積極推進(jìn)，通過(guò)）或（消極推進(jìn)，不通過(guò)），其中最優(yōu)穩(wěn)定狀態(tài)為（積極推進(jìn)，通過(guò)）。

表4 新藥專項(xiàng)演化博弈的穩(wěn)定點(diǎn)分布

根據(jù)表4 的穩(wěn)定點(diǎn)分布可以得到相應(yīng)的相位圖（見(jiàn)圖10），由此可知在項(xiàng)目承擔(dān)者與項(xiàng)目管理者的演化博弈中，位于區(qū)域內(nèi)的點(diǎn)會(huì)逐漸收斂到（0，0），即（消極推進(jìn)，不通過(guò)）；位于區(qū)域內(nèi)的點(diǎn)會(huì)逐漸收斂到（1，1），即趨向于最優(yōu)穩(wěn)定狀態(tài)。

圖10 新藥專項(xiàng)演化博弈相位

4 新藥專項(xiàng)管理績(jī)效優(yōu)化對(duì)策建議

如圖11 所示，用三維矩陣模型來(lái)體現(xiàn)新藥專項(xiàng)的管理要素，橫截面上是以管理流程與管理人員所組成的重大專項(xiàng)一般管理要素；縱坐標(biāo)軸則聚焦新藥專項(xiàng)的項(xiàng)目目標(biāo)，即以關(guān)鍵技術(shù)突破和創(chuàng)新品種研發(fā)為項(xiàng)目重點(diǎn)，共同營(yíng)造具有中國(guó)特色的生物醫(yī)藥創(chuàng)新體系。通過(guò)不同維度的碰撞，目標(biāo)導(dǎo)向的重大專項(xiàng)管理要求和研發(fā)導(dǎo)向的新藥專項(xiàng)管理實(shí)踐，在現(xiàn)實(shí)的項(xiàng)目運(yùn)行中存在著項(xiàng)目延期率高、技術(shù)顛覆性不足、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)聯(lián)性不夠、目標(biāo)設(shè)置與實(shí)際成果匹配性不強(qiáng)、項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)缺乏評(píng)判等問(wèn)題，亟待變革與完善。另外，為了使得國(guó)家財(cái)政資助項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)最優(yōu)穩(wěn)定狀態(tài)，在當(dāng)前科技項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理等經(jīng)濟(jì)手段較為穩(wěn)定的狀態(tài)下，降低管理者決策誤差、進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)就變得尤為重要。

圖11 新藥專項(xiàng)三維矩陣模型

4.1 降低決策誤差

4.1.1 創(chuàng)設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理制

借鑒美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）精細(xì)化管理經(jīng)驗(yàn)，由項(xiàng)目經(jīng)理專職負(fù)責(zé)某一類(lèi)型項(xiàng)目的全過(guò)程管理［16］。即在重要節(jié)點(diǎn)評(píng)估時(shí)，首先由項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行一次驗(yàn)收評(píng)價(jià)，給出相應(yīng)的意見(jiàn)與建議，再由項(xiàng)目官員考核項(xiàng)目經(jīng)理的管理績(jī)效和決策正確性，通過(guò)兩次評(píng)估以充分減少項(xiàng)目決策誤差。

4.1.2 細(xì)化分類(lèi)管理

我國(guó)當(dāng)前對(duì)新藥專項(xiàng)的分類(lèi)管理主要是從研究類(lèi)別出發(fā)，簡(jiǎn)單地分為技術(shù)類(lèi)、產(chǎn)品類(lèi)和體系建設(shè)類(lèi)，但同一類(lèi)別內(nèi)不同項(xiàng)目的技術(shù)難度差異顯著，從而在驗(yàn)收環(huán)節(jié)給技術(shù)創(chuàng)新度的評(píng)價(jià)帶來(lái)了難題。因此，可借鑒荷蘭國(guó)家項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的做法，在立項(xiàng)時(shí)剖析項(xiàng)目復(fù)雜性，明確項(xiàng)目技術(shù)難度級(jí)別進(jìn)行分類(lèi)管理，以減輕評(píng)估管理負(fù)擔(dān)，更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)［17］。

當(dāng)前各國(guó)項(xiàng)目管理研究者都面臨著一個(gè)難題——如何確定項(xiàng)目存續(xù)的標(biāo)準(zhǔn)。由上述演化博弈分析可知，在新藥專項(xiàng)管理中，應(yīng)當(dāng)盡可能減少項(xiàng)目的沉沒(méi)成本、增加獎(jiǎng)勵(lì)成本。為了將有限的科研資源盡可能投入到真正應(yīng)當(dāng)研究的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目收益臨界范圍，構(gòu)建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)整與退出機(jī)制。顯然，在立項(xiàng)之初就確立的靜態(tài)化考核指標(biāo)不適用于這樣的管理情形。因此，可通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施成本與項(xiàng)目成效入手，結(jié)合不同項(xiàng)目的技術(shù)復(fù)雜度構(gòu)建技術(shù)和商業(yè)維度的項(xiàng)目臨界值，在這一臨界范圍內(nèi)的項(xiàng)目可以繼續(xù)開(kāi)展，中止超出范圍的項(xiàng)目。

4.2 推動(dòng)成果實(shí)現(xiàn)

4.2.1 明確項(xiàng)目成功要素

項(xiàng)目管理理念的普及使得不同的管理方法和管理標(biāo)準(zhǔn)層出不窮，但每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)項(xiàng)目成功的定義大相徑庭，缺乏概念的一致性使得項(xiàng)目成功的模糊性不斷加深，并誤導(dǎo)了管理者對(duì)項(xiàng)目成功的度量［18］。為此，首先應(yīng)當(dāng)明確什么是一個(gè)成功的項(xiàng)目。當(dāng)前新藥專項(xiàng)的項(xiàng)目管理強(qiáng)調(diào)了項(xiàng)目管理過(guò)程本身以及它是如何被執(zhí)行的，即項(xiàng)目的過(guò)程成功和管理成功，并通過(guò)科技成果限時(shí)轉(zhuǎn)化以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品成功的管理。但新藥專項(xiàng)的項(xiàng)目管理并不止步于結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收或大規(guī)模生產(chǎn)，更重要的是藥品的招標(biāo)采購(gòu)和醫(yī)保準(zhǔn)入，最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)成功和戰(zhàn)略成功的目的。

4.2.2 轉(zhuǎn)變項(xiàng)目管理理念

在明確了項(xiàng)目成功要素之后，當(dāng)前新藥專項(xiàng)的管理體系似乎只能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的過(guò)程成功、管理成功與產(chǎn)品成功，靜態(tài)化的評(píng)價(jià)體系雖然達(dá)成了科技項(xiàng)目的投、產(chǎn)考核指標(biāo)，但忽視了項(xiàng)目的戰(zhàn)略成功。新藥專項(xiàng)中的大部分高新技術(shù)項(xiàng)目屬于前瞻性的新興技術(shù)領(lǐng)域，因此對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的評(píng)價(jià)在考慮技術(shù)創(chuàng)新顛覆性的同時(shí)也需要兼顧其高風(fēng)險(xiǎn)性，面對(duì)路徑不明確、結(jié)果非共識(shí)的高新技術(shù)項(xiàng)目，只有堅(jiān)持轉(zhuǎn)化導(dǎo)向才能實(shí)現(xiàn)最終的創(chuàng)新績(jī)效。參考鄭剛等［19］的做法建立不確定性環(huán)境的技術(shù)-制度-市場(chǎng)（T-I-M）模型，以項(xiàng)目成果的成熟度為基礎(chǔ)，將決策邏輯分為四階段，對(duì)不確定性因素予以不同程度的管理側(cè)重（見(jiàn)表5）。

表5 基于奏效邏輯的新藥專項(xiàng)管理決策

5 結(jié)論

本研究基于政府-市場(chǎng)的二元管理框架，從新藥專項(xiàng)的政府性和市場(chǎng)性出發(fā)，提出新藥專項(xiàng)的管理不應(yīng)拘泥于過(guò)往單一線性的績(jī)效管理模式，而應(yīng)關(guān)注全局和有意義創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)有為政府與有效市場(chǎng)。由此識(shí)別出了項(xiàng)目管理的關(guān)鍵成功要素，即需要實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)、人員、時(shí)間要素的綜合管控，并重點(diǎn)剖析了當(dāng)前二元治理框架下新藥專項(xiàng)所表現(xiàn)出的政府失靈與市場(chǎng)失靈。此外，從科學(xué)理論層面提出了當(dāng)前制約新藥專項(xiàng)績(jī)效提升的主要原因在于管理者決策誤差與研究者依賴性創(chuàng)新。

新藥專項(xiàng)的管理實(shí)質(zhì)上是項(xiàng)目承擔(dān)者與項(xiàng)目管理者之間的決策博弈，為達(dá)到博弈系統(tǒng)的最優(yōu)穩(wěn)定狀態(tài)，主要發(fā)力點(diǎn)在于降低決策誤差和加強(qiáng)成果實(shí)現(xiàn)，通過(guò)盡可能減少新藥專項(xiàng)不確定性、加強(qiáng)專項(xiàng)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，切實(shí)提升管理績(jī)效。由此給受?chē)?guó)家財(cái)政資助的科研項(xiàng)目管理帶來(lái)一般性啟示：首先是要明確項(xiàng)目管理的一般性分析框架（知識(shí)、人員、時(shí)間），搭建有針對(duì)性的管理細(xì)則；其次，創(chuàng)新管理模式，優(yōu)化項(xiàng)目評(píng)議方式，突出項(xiàng)目的創(chuàng)新顛覆性與實(shí)用價(jià)值，并對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)入和退出機(jī)制進(jìn)行明確規(guī)定；最后要處理好項(xiàng)目從結(jié)項(xiàng)到成果商業(yè)化運(yùn)作之間的銜接，真正使得項(xiàng)目成果服務(wù)于現(xiàn)實(shí)需求，重點(diǎn)解決科技成果轉(zhuǎn)化等問(wèn)題。