鄧美薇

(中國社會科學院日本研究所，北京 100007)

當前國際形勢復雜多變，中日科技合作面臨“三重變局”的新背景——中國科技創(chuàng)新發(fā)展勢頭一定程度超越日本、中美科技博弈加劇以及新冠肺炎疫情（以下簡稱“新冠疫情”）帶來復雜影響。在“三重變局”作用下，日本對華科技競爭意識上升，圍繞高科技領域的中日合作，日本國內出現(xiàn)消極動向，日本對華投資布局與科技資源配置發(fā)生變化，美日對華科技競爭的聯(lián)動性舉措也明顯增多。但是，在新一輪產業(yè)革命與科技變革推動下，科技全球化仍勢不可擋，加強中日科技合作符合兩國利益。因此，從廣域性視角探討中日科技合作的發(fā)展與面臨的挑戰(zhàn)具有現(xiàn)實意義。本研究聚焦“三重變局”背景下的中日科技合作，剖析其新變化與面臨的新挑戰(zhàn)并提出對策建議，對中日科技合作的發(fā)展提供整體性、追蹤性分析，并提出政策建議。

1 中日科技合作歷程回顧

1.1 國際科技合作內涵與相關文獻綜述

國際科技合作是兩個或兩個以上國家的公民或組織按照協(xié)議開展科學知識和技術知識的交流、合作和共享［1］。按照合作主體，國際科技合作可劃分為官方合作與民間合作，合作內容主要包括人員交流方面的人才引進、人員互訪，研發(fā)相關的論文合著、專利合作、技術轉移、技術援助等，以市場為導向的跨國并購、跨國投資、國際技術聯(lián)盟，以社會應用為導向的國際大科學工程和計劃以及政府主導的人才與先進設備引進等。由于國際科技合作具有目標多元化、類型多樣化的特點，因此，國內外學者通?；诔晒a出視角描述國際科技合作情況，包括合作論文、專利、技術貿易等。

鑒于國際科技合作對中國經濟、科技發(fā)展具有重要意義，越來越多學者投入到中國國際科技合作的研究之中，以期為政府制定政策舉措提供客觀建議。一些學者結合當前國內外新形勢探討了中國國際科技合作發(fā)展，如齊琪等［2］分析了中美貿易摩擦對中國國際科技創(chuàng)新合作的影響。從研究對象來看，國內學者更多關注中國與美國、歐盟、“一帶一路”沿線國家的科技合作，如趙剛［3］梳理了中美科技創(chuàng)新合作歷程并對合作新趨勢進行了研判；高潔等［4］探討了中歐科技合作的路徑演化。近年來，隨著“一帶一路”建設的有序推進，中國與“一帶一路”沿線國家的科技合作也成為學界研究熱點。但是，國內學者對中日科技合作的研究較少，以“中日”“科技合作”為關鍵詞在中國知網進行全文搜索，可發(fā)現(xiàn)更多是新聞報道，學術論文較少。其中，馮昭奎［5］梳理了中日科技發(fā)展并探討了新冠疫情下的中日合作情況；和春紅［6］探討了中日韓三國的科技合作政策、合作現(xiàn)狀及趨勢；張季風［7］分析了中日科技創(chuàng)新合作的可能性與必然性。另外，還有其他幾篇研究論文發(fā)表時間較早?？梢?，當前國內對中日科技合作的跟蹤研究明顯不足，研究相對滯后并缺乏廣域性視角下的綜合性研究，一方面是因為國際科技合作的形式與內容十分豐富，諸多學者的研究視角偏細致與微觀；另一方面也反映出國內學者對中日科技合作的關注力度不足。因此，本研究從廣域性視角梳理“三重變局”背景下中日科技合作的新變化與新挑戰(zhàn)，總結中日科技合作面臨的新挑戰(zhàn)及提出對策建議，為深化新形勢下中國對日本的科技交往提供政策建議。

1.2 中日科技合作歷程的簡要回顧

20 世紀50 年代至今，中日科技合作的發(fā)展歷程主要狀況如圖1 所示。其中：

圖1 中日科技合作的發(fā)展歷程

20 世紀50 年代至20 世紀70 年代為中日科技合作的萌芽期。新中國成立初期，由于中日兩國處于緊張對峙狀態(tài)、邦交尚未恢復，官方科技合作難以推進，當時中日科技合作主要以民間交流為主，主要形式為互派考察團、參加學術會議、對日引進成套設備等。1952 年，中國科學院院長郭沫若率中國科學考察團訪問日本，之后，雙方學術交流逐漸增多。20 世紀60 年代初，中國開始考慮從資本主義國家引進先進工業(yè)技術。1963 年6 月，中日簽訂第一個采取延期付款方式進口維尼綸設備的合同，填補了西方國家從技術上封鎖中國的缺口。20 世紀70年代后，隨著與主要資本主義國家建立起外交關系，中國的國際外交環(huán)境得到了極大改善，加之西方國家面臨經濟危機，急于尋找海外出口市場，1972 年，中國開啟了第一輪向西方資本主義國家的大規(guī)模設備與技術引進計劃（即“四三方案”），并將日本列為最重要的設備與技術引進國。1978 年，中國啟動第2 次大規(guī)模對外技術引進計劃。1979 年，中國與日本簽訂的技術引進合同金額高達14.78 億美元，占中國總技術引進金額的60%左右［8］。

20 世紀80 年代至21 世紀初為中日科技合作的啟動與加速期。1979 年，原國家科委與日本外務省及其所屬日本國際協(xié)力事業(yè)團建立了技術合作關系。1980 年簽訂的《中日科技合作協(xié)定》，標志著中日政府間科技合作正式開始。從官方合作來看，根據(jù)《中日科技合作協(xié)定》開展的合作（如中日政府間科技合作聯(lián)委會）是當前中日政府間科技合作的主渠道。中日官方在農業(yè)、環(huán)境、能源等領域也簽署了合作協(xié)議并展開了對口合作，中國科技部與日本科技振興機構簽署備忘錄共同征集、資助大型聯(lián)合研究項目，與日本理化學研究所、日本產業(yè)技術綜合研究機構聯(lián)合開展研究項目。另外，中日也在多邊框架下展開科技合作，例如中日韓科技部長會議、東盟與中日韓（10+3）框架下的科技部官員會議等；此外，中日也在共同參與的國際大科學計劃和大科學工程等進行科技合作。中日官方合作從20 世紀80 年代啟動以來便迅速發(fā)展，在20 世紀90 年代與21 世紀初迎來高潮；同時，日本對華官方開發(fā)援助（ODA）下的技術合作，即中日在日本國際協(xié)力機構渠道的技術合作也在這一時期迎來高潮。另外，自20 世紀90 年代初以來，為表彰在雙邊或多邊國際科技合作中對中國科技事業(yè)作出重要貢獻的外國科學家、工程技術人員、科技管理人員及相關組織，國務院設立了中華人民共和國國際科學技術合作獎，自1995年首次頒獎以來，截至2020 年1 月，共有128 位外國專家和2 個國際組織、1 個外國組織獲得該獎項，獲獎者分布在23 個國家，其中以美國、德國、日本等獲獎人數(shù)居多［9］。與此同時，中日民間科技合作也在加速發(fā)展。1980 年之后，隨著改革開放的推進，中國對外技術引進的來源國家更加廣泛，但是日本始終是中國主要的技術引進來源國。中國市場對發(fā)達國家的吸引力也不斷增強。隨著《中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法》等一系列外商投資法律的落地，20 世紀90 年代之后，直接投資成為日本對華技術轉移的主要方式［10］，但是，相較于歐美國家，日企在華設立研發(fā)中心的步伐滯后了大約10 年～15年，在20 世紀80 年代后半期才開始啟動［11］。20世紀90 年代以后，過半數(shù)日本企業(yè)的海外研發(fā)中心設立在亞洲地區(qū)，中國成為第一目的地［12］；之后，大多數(shù)日本大型科技企業(yè)在華設立了研發(fā)中心，例如富士通株式會社、日本電氣株式會社（NEC）等，日企與中國大學也不斷深化研發(fā)合作。隨著中日科技合作渠道增多，兩國科技人才交往也愈加頻繁。日本科技振興機構、日本國家科技政策研究所及政策研究大學院大學于2005—2007 年的聯(lián)合調查數(shù)據(jù)顯示，無論是在官方機構還是大學或者民間企業(yè)，在日的外國科技人才中，來自中國的人才數(shù)量占比均位居第一，遠超韓國與美國［13］。而且，日本科技人才赴華交流也愈加頻繁，為推動中國科技發(fā)展作出了重要貢獻，例如，自1983 年起，中國科技交流中心與日本花甲志愿者協(xié)會便建立了技術交流和引進日本退休專家的正式聯(lián)系，此后，日本花甲專家數(shù)千人次來到中國，幫助開發(fā)新技術、新產品，解決技術難題，傳授管理經驗，培養(yǎng)科技、語言、管理人才等，涵蓋工農礦林牧水等各個領域［14］。其中，農業(yè)領域一直是中國引進日本花甲專家的重點和最成功的領域，通過引進日本花甲專家，中國成功地實施了京欣西瓜、巨峰葡萄、富士蘋果、豐水梨等數(shù)百項引智項目，取得了顯著的經濟效益與社會效益［15］。

2 中日科技合作面臨“三重變局”新背景：21 世紀10 年代以來

2.1 中國科技創(chuàng)新發(fā)展勢頭強勁而日本相對緩慢

21 世紀10 年代以來，中國科技發(fā)展強勁，而日本的科技發(fā)展相對緩慢，這難免引起日本對華競爭意識上升。中國科技發(fā)展的勢頭在一定程度超越日本，主要表現(xiàn)在：第一，中國在創(chuàng)新指標的國際排名中超越日本。根據(jù)世界知識產權組織（WIPO）等［16］發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》，在全球創(chuàng)新指數(shù)排名中，2007 年日本排名世界第3 位，遠高于中國（未含港澳臺地區(qū)，下同）的第29 位；但2010 年左右，中國的創(chuàng)新投入子指數(shù)排名已逼近日本，創(chuàng)新產出子指數(shù)排名開始超越日本；2019 年，中國的排名首次超過日本；2020 年，中國繼續(xù)保持全球第14 位，日本下滑至第16 位，中國在人力資本和研究、知識和技術產出、創(chuàng)意產出的子指數(shù)排名均超越日本。根據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院［17］發(fā)布的《國家創(chuàng)新發(fā)展報告》，中國自2013 年起便超過日本，成為僅次于美國的創(chuàng)新實力大國。第二，人才是科技發(fā)展的根本，當前中國的人才發(fā)展勢頭相對強勁，日本則出現(xiàn)一定下滑。根據(jù)瑞士洛桑國際發(fā)展管理學院（IMD）［18］發(fā)布的《全球人才報告2020》，2016—2020 年，中國的人才全球排名由第42 位升至第40 位，日本由第31 位下滑至第38 位；除人才吸引力指標之外，中國在人才投資與發(fā)展、人才素質等指標的國際排名中均處于上升趨勢，而日本則出現(xiàn)不同程度下滑。第三，日本的科研發(fā)展相對滯緩，中國則表現(xiàn)突出。根據(jù)日本國家科技政策研究所（NISTEP）［19］發(fā)布的《科學技術指標2020》，2016—2018 年，日本發(fā)表的論文數(shù)量排名下降至全球第4 位，中國超越美國、位居第1 位，特別是，日本在高質量論文（排名前10%、1%的論文數(shù)）數(shù)量排名下滑為全球第9 位，中國則上升至第2 位。根據(jù)InCites 數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，日本的論文被引百分比、引文影響力、相對于全球平均水平的影響力指標等基本上均呈下滑趨勢，而中國論文的上述指標水平則趨于提升。根據(jù)日本于2020 年11 月發(fā)布的《科學地圖2018》，近年來日本在科學熱門研究領域的參與性相對停滯，中國的研究活躍度大幅提升［20］。另外，20 世紀90 年代之后，中國的專利申請數(shù)量開始迅速增加，而在21 世紀之后，日本的專利申請數(shù)量則基本趨于減少。

盡管中國在科技發(fā)展勢頭方面確實有超越了日本的跡象，但當前日本的先進技術存量與隱性科技力量（如科技理念、經驗、人才技能水平等）依然不容小覷，特別是日本仍在中國諸多“卡脖子”技術領域，如半導體設備與材料、高端電容電阻等諸多領域長期保持國際領先實力。隨著新能源汽車、5G、光伏儲能等市場迅速發(fā)展，以碳化硅、氮化鎵等為代表的化合物半導體時代正在到來，而在這一重要領域，專利數(shù)量排名世界前10 位的企業(yè)中就有7 家日企［21］。從專利視角來看，日本也是芯片制造技術綜合競爭實力最強的國家，在清洗、摻雜以及光刻工藝方面的技術領先［22］。

2.2 中美科技博弈加劇影響中日高科技合作

自奧巴馬政府的第二任期開始，中美在網絡安全、光伏產品及原材料領域的摩擦便不斷顯現(xiàn)；特朗普政府對華科技遏制態(tài)勢愈加凸顯；而拜登政府則強調要團結盟友和伙伴網絡，保護關鍵技術鏈與供應鏈安全［23］，試圖以西方“民主”價值觀為意識形態(tài)旗幟，以“安全”為標準與規(guī)則制定切入點，以“信任”為數(shù)據(jù)、情報共享理念，構建科技領域的“民主聯(lián)盟”以對抗“中國威脅”，在前沿科技領域及國際規(guī)則制定中對華實施科技圍堵。日本顯然是美國對華科技圍堵的重要拉攏對象。由于中國在世界范圍內的廣泛經濟影響力，美國欲實施中美科技全面“脫鉤”并不具有現(xiàn)實性，因此美國通過拉攏其盟友及有關伙伴國家，在關鍵科技領域對華“定向打擊”或有效阻滯中國的科技進程。美國、英國、日本、歐盟等國家或地區(qū)也早有提議在“民主國家”中建立科技聯(lián)盟的跡象，而無論是英國首相鮑里斯·約翰遜提議的“民主十國聯(lián)盟”，還是美國智庫“中國戰(zhàn)略組”提出的“科技12 國（T-12）論壇”與新美國安全中心提出的“民主科技政策聯(lián)盟”，抑或是美國國家人工智能安全委員會提出的新興技術聯(lián)盟與多邊人工智能研究所中，日本均占有重要席位。在美國對華科技戰(zhàn)略方面，日本的追隨性也相對提升。隨著中美科技博弈加劇，美日同盟針對中國科技采取遏制行為的協(xié)同性舉措逐漸增多，并加快構建原本以“維護航行自由和法治”為旗號的美日印澳組成的四國安全機制，將合作范疇向供應鏈安全、科技合作等諸多領域延伸。在中美科技博弈加劇背景下，美國因素或對中日科技合作產生深遠影響。

2.3 新冠疫情對中日科技合作帶來復雜影響

2019 年年底，新冠疫情暴發(fā)并在全球蔓延，給中日科技合作帶來復雜影響。新冠疫情導致中日科技交往在一定程度上受阻，但是也凸顯出中日在數(shù)字經濟、疫苗研發(fā)等領域的合作潛力。一是當前疫情改變了中日科技合作的國際環(huán)境，提高了雙方科技交往成本，例如專業(yè)技術人才及研究學者的因公出國（境）計劃、舉辦海外專家研討會、舉辦海外國際人才交流活動等工作計劃進度受到影響，而且傳統(tǒng)的人才、項目交流活動需要雙方開展面對面交流、點對點接洽，疫情防控要求杜絕大規(guī)模集聚活動也影響了傳統(tǒng)的交流方式。二是抗擊疫情也為中日科技創(chuàng)新合作帶來新的機遇。一方面，新冠疫情倒逼數(shù)字經濟加速發(fā)展，在疫情沖擊下，中國基于5G 技術和數(shù)字經濟的成功抗疫實踐，為全球抗疫提供了重要經驗；而近年來日本也積極推動數(shù)字經濟發(fā)展，如成立數(shù)字廳，從頂層設計上推動數(shù)字化發(fā)展，根據(jù)國際管理發(fā)展學院（IMD）［24］發(fā)布的《全球數(shù)字競爭力排名2020》，日本數(shù)字競爭力排名相對靠后，為第27 位；同時日本的數(shù)字貿易也持續(xù)低迷，對華依存度不斷上升［25］。因此，中日在數(shù)字經濟合作方面具有廣闊空間。另一方面，抗擊新冠疫情開啟了世界各國疫苗研發(fā)與供應競賽，而日本“掉隊”的部分原因就是其臨床醫(yī)學研究相比基礎醫(yī)學研究較為薄弱，并難以進行大規(guī)模的臨床試驗，缺乏相關的海量信息與數(shù)據(jù)，而且大多數(shù)日本國內疫苗生產商是財團法人、研究機構或中小型企業(yè)，研發(fā)投入相對有限；而中國在這些方面具有一定的相對優(yōu)勢，這也意味著未來中日在疫苗研發(fā)領域具有巨大的合作空間。

整體來看，“三重變局”不僅分別對中日科技合作產生影響，而且通過各重變局的相互作用對中日科技合作產生疊加性影響。首先，新冠疫情給日本經濟帶來重大沖擊，加強了其爭取前沿科技領域制高點以同步解決經濟社會問題的決心，而疊加中日科技發(fā)展速度的明顯對比，更是加劇了日本對華科技競爭的緊迫感。其次，由于中國的新冠疫情防控取得顯著成效，加之為應對疫情帶來的負面影響，中國政府推出以大數(shù)據(jù)中心、工業(yè)互聯(lián)網等為主要內容的新型基礎設施建設計劃，美國將中國的科技創(chuàng)新發(fā)展視為威脅，加速對華科技打壓并拉攏日本對華實行科技圍堵。最后，新冠疫情暴露了世界產業(yè)鏈過長、過細帶來的脆弱性、不穩(wěn)定性風險，加之中美博弈加劇、日本對華科技競爭意識提升等影響，日本借機加速在華投資調整，例如提出通過供應鏈調整補助金資助日本企業(yè)將生產據(jù)點轉移至本國或東南亞地區(qū)，還積極主導區(qū)域內供應鏈安全問題的聯(lián)合行動，拉攏印度、澳大利亞共同發(fā)表關于“供應鏈彈性倡議”（SCRI）的聯(lián)合聲明，試圖聯(lián)合減少對華供應鏈的依賴。在冷戰(zhàn)后20 年的全球化中，中國已成長為全球供應鏈的主要基地，從一個單純的垂直分工參與者轉變?yōu)樾乱惠喛萍甲兏锱c產業(yè)革命中的高科技水平競爭者，在此過程中，日本對華投資為中日雙方科技交往、人才交流提供了廣泛渠道，因此日本對華投資熱情的下降也對雙方科技合作產生影響。

3 “三重變局”背景下中日科技合作的新變化

3.1 基于合作主體分類：官方合作與民間合作

3.1.1 官方合作受多重因素影響，前沿科技合作較少

日本與美國、中國、德國等諸多國家已簽訂雙邊科技合作協(xié)定，在協(xié)定框架下與中國的科技合作互動頻率較高，但是自2010 年中國超越日本成為世界第二大經濟體之后，日本國內對華競爭意識開始明顯上升，釣魚島問題促使雙方關系陡然惡化，兩國官方高層次科技交往一度停滯。例如，2014 年，官方科技交往最具代表性的中日科技合作聯(lián)委會第15 次會議被迫延期至2015 年舉行；2018 年，日本停止對華ODA，基于日本國際協(xié)力機構渠道的技術合作也隨之停止；2019 年年末，新冠疫情暴發(fā)并在全球蔓延，中日部分科技合作項目、人才交往被迫延期或受到限制。除此之外，從中國科技部和日本國際協(xié)力機構、科技振興機構、學術振興機構、文部科學省等官方平臺發(fā)布的中日合作項目來看，近年來中日合作項目主要集中在生物、能源、環(huán)境等領域，在前沿技術領域如人工智能、大數(shù)據(jù)、量子科學等領域的官方合作項目相對匱乏。但是，中國官方對日科技合作主動性有所提升，例如2020 年5月，國家發(fā)改委批復成都、天津、大連、上海、蘇州、青島等6 個城市建設中日地方發(fā)展合作示范區(qū)；同年12 月，北京中日創(chuàng)新合作示范區(qū)獲批設立，意欲打造以科技創(chuàng)新為核心的國際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系。

3.1.2 民間高科技合作阻力增加

首先，中國企業(yè)對日高科技領域的投資并購與產品進口阻力明顯增大。21 世紀之后，中國對日以獲取技術資源為目的的戰(zhàn)略性投資增幅明顯，2003—2017 年，中國對日直接投資平均增長率超過40%［26］。2018 年，中國企業(yè)參與收購和投資的日本企業(yè)數(shù)量共59 家，達到2014 年以來的最高值［27］。但是，近年來，中國對日高科技領域的投資并購與產品進口明顯受阻，主要是因為隨著美國出臺《外國投資風險評估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）以及歐洲理事會審議通過《歐盟外商直接投資審查條例》，日本通過修改《外匯及外國貿易法》收緊外商投資安全審查，不僅增加了需要事先報備的外商投資行業(yè)，例如集成電路制造業(yè)、半導體存儲器制造業(yè)等，而且規(guī)定了外國資本獲取日本安全保障相關行業(yè)企業(yè)的1%以上的股份就需要事先申報。另外，日本2021 年發(fā)布的《出口貿易管理令》中，增加了數(shù)控機床（具有銑削、打磨功能）等領域對華出口限制。日本全管制出口管制名單的企業(yè)/機構數(shù)量，如表1所示，可見自2015年4月起，中國企業(yè)被日本納入《全面控制出口管制外國最終用戶名單》的數(shù)量也明顯增多。

表1 納入日本全管制出口管制名單的中國企業(yè)/機構數(shù)量情況 單位：家

其次，日本對華投資的技術轉移與技術溢出效應或減少。直接投資可以通過示范效應、競爭效應、人員流動和產業(yè)關聯(lián)效應促進技術溢出。根據(jù)中國國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，自2013 年之后，中國實際利用日本外商直接投資的金額便開始大幅下滑，2019年僅占2013年的一半左右，約為37.21億美元1）。日本通過供應鏈調整補助金方式支援在華日企向本國與東南亞轉移也取得一定效果，例如半導體制造設備零部件生產商富士金株式會社將其部分在華產能轉移到了越南［28］。從長期來看，日本試圖脫離對華供應鏈依賴可能導致中國企業(yè)收獲的技術轉移與技術溢出效應減少，例如隨著日本跨國企業(yè)在華設立子公司或與當?shù)仄髽I(yè)成立合資企業(yè)的減少，其在華經營活動及其與當?shù)厣舷掠侮P聯(lián)企業(yè)的業(yè)務合作減少，技術轉移傾向降低，當?shù)仄髽I(yè)的直接學習與研發(fā)合作的本土轉化機會也相應減少。

3.2 基于合作成果分類：科學研究合作、技術合作等

3.2.1 雙方在國際論文合作中的存在感發(fā)生變化

以論文為例，對Web of Science 中 的SCI、SSCI、A&HCI 三大數(shù)據(jù)庫進行檢索，文獻類型設定為“article”“review”以及“proceedings paper”，截至2021 年3 月16 日，日本的國際合著論文共計563 619 篇，占其總論文數(shù)量的21.43%，其中與中國合著論文共計90 130 篇，分別占其總論文與國際論文總數(shù)的3.43%與15.99%；中國共計發(fā)表論文4 270 382 篇，其中1/4 左右為國際合著論文，而中日合著論文占中國總發(fā)表論文數(shù)的2.11%，占中國國際合著論文數(shù)的8.44%。與非國際合著論文相比，國際合著論文的引用優(yōu)勢明顯，在同行中更受認可［29］。從高被引論文來看，中國一半以上的高被引論文是國際合著論文，其中與日本合著論文占中國國際合著論文的9.60%，高于8.44%，在一定程度上說明中日科研 合作成果質量較好。由圖2 可見，中國的國際合著論文數(shù)量在2010 年前后開始迅速增加，日本則增長有限；中日合著論文的增加主要是由中國拉動，中日合著論文占中國國際合著論文數(shù)量的比值繼續(xù)下降，占日本國際合著論文數(shù)量的比值繼續(xù)上升，雙方在國際科研合作中的存在感已經發(fā)生明顯轉變。除此之外，根據(jù)日本文部科學省發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2007 年度，日本大學與海外大學 簽訂的交流協(xié)議中，與華簽訂的校際交流協(xié)議數(shù)量略高于美國，之后迅速增加，2019 年度為8 597 項，遠高于與美國大學 的5 033 項［30］。中國大學在日本大學海外交流合作中的存在感明顯提升。中國在日本國際科研合作中的地位提升以及雙方大學交流愈加密切，也使得日 本國內對中日科研合作或導致日本技術泄露、助長中國軍事力量發(fā)展憂心忡忡。

圖2 中日合著論文數(shù)量的年度分布

3.2.2 中日對合作專利的控制權存在差距

從專利合作成果來看，主要考慮國際合作發(fā)明與專利跨國擁有所有權這兩種國際技術合作形式。在專利發(fā)明過程中，由中日兩國或者中日與其他國家地區(qū)發(fā)明人參與的情況，均可認為是中日國際合作發(fā)明的成果。另外，在專利申請中，專利跨國擁有所有權體現(xiàn)了不同發(fā)明人國家與專利權人國家之間的知識流動與技術合作的情況，專利權人也參與對技術合作活動進行組織與管理，故而發(fā)明人與專利權人之間有隱性的知識或技術的雙向轉移。根據(jù)經濟合作與發(fā)展組織（OECD）數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在PCT 專利申請中，2000—2010 年，中日國際合作專利占中國參與發(fā)明的國際合作專利的比例基本上在5%～8%左右，2010 年之后這一比值振蕩上升，2018 年達到15.62%。這在一定程度說明，近年來，中日雙方技術合作實際愈加緊密。另外，從國際合作專利的國內所有權情況來看，2000—2003 年，中國擁有PCT 專利權的國際合作專利中，有8%以上是與日本合作發(fā)明，但是這一比值在2003—2010 年振蕩下降至2.98%，之后有所增加，特別是2016 年之后再次增加至8%左右。從國內發(fā)明的國際所有權情況來看，2010 年之前，日本擁有PCT 專利所有權的與華合作專利僅占5%左右，2010 年之后，隨著中國國際合作專利數(shù)量的大幅增加，其中日本享有專利所有權的比例也振蕩增加，2018 年達到13.65%，由此可見日本對與華合作專利的控制權較大，而中國則相對較弱，這體現(xiàn)了中國向日本的知識流出是中國長期吸引日本外商投資的必然產物，也側面反襯出中國應加強對日科技合作的主動性與主導權。

3.2.3 技術貿易領域存在不對稱依賴關系

近年來，日本繼續(xù)穩(wěn)居中國技術引進來源國前兩位?！吨袊萍冀y(tǒng)計年鑒2020》顯示，2019 年，中國自日本技術引進合同數(shù)共計1 594 項，排名首位，自日本引進技術的合同金額為66.24 億美元［31］，僅次于美國?！?019 年中國專利調查報告》指出，中國使用國外專利技術的企業(yè)中，1/4 以上企業(yè)表示其專利技術來自日本［27］。根據(jù)日本國家科技政策研究所發(fā)布的《科學技術指標2020》，中國也是日本最大的技術貿易出口（除母公司與子公司之外的技術貿易）對象國［16］。盡管近年來中國科技發(fā)展速度超越日本，但是，中日在科技相關領域仍然存在不對稱依賴性。中國對日本先進技術具有一定依賴性，且這種依賴不易替代，例如，中國對日的進口依賴為化學材料與醫(yī)藥品、半導體零部件與制造裝備、機床與工業(yè)機器人、科學光學設備等附加價值高、替代性弱的中間產品，由于這些領域技術周期長、技術壁壘高，中國難以在短期內實現(xiàn)對日本進口產品的全部國產替代。而中國是日本高技術與中高技術產品出口十分重要的對象國，日本對華出口占日本總出口的份額在2020 年分別達到23.95%與22.06%［19］，這種基于市場規(guī)模的依賴可能通過在華投資的“地產地銷”以及開拓其他新興國家市場而相對降低。短期來看，中日在技術貿易及高科技產品貿易領域的不對稱依賴關系難以改變，這也使得日本對華局部科技“脫鉤”成為可能。

4 “三重變局”背景下中日科技合作面臨的挑戰(zhàn)

4.1 科技合作的固有問題愈加凸顯

首先，中國對日科技合作的主動性仍需提高，中日前沿科技領域的官方合作推進或繼續(xù)面臨困難。第一，21 世紀以來，中國對外科技合作對象實際上更加聚焦歐美國家，中日合作平臺較少，中日合作成果占中國國際合作成果的比例也不高。如圖2 所示，日本在中國國際科研合作中的存在感降低，在一定程度上可能是由其科研發(fā)展趨緩導致，另一方面也可能是由于中國對日科研合作主動性降低。如表2 所示，在中日合著的Web of Science 論文中，合著論文數(shù)量排名前列的第一作者所屬機構（以下簡稱“研究機構”），除中國科學院、上海交通大學及北京大學外，其他主要是日本研究機構或高校；在前4 項支持論文數(shù)量較多的科研基金中，日本占了3 項。中國國家知識產權局的調查顯示，中國企業(yè)40%以上以歐美為中心開展海外研發(fā)業(yè)務，在日本開展研發(fā)業(yè)務的僅占19.7%，并以非戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)為主，而且更多為中、小、微型企業(yè)［32］。中日或繼續(xù)缺乏新興產業(yè)領域的科技合作官方旗艦項目。第二，未來，在“三重變局”影響下，中日對科技創(chuàng)新合作的首選領域或繼續(xù)存在分歧。日本為保護自身技術優(yōu)勢，更傾向于促進中日在環(huán)境、能源、健康領域的技術合作，這在一定程度上導致部分中日科技合作僅停留在合作意向或意向型協(xié)議而難以推進，特別是在大國科技博弈的主戰(zhàn)場，如半導體、5G、人工智能、量子科學等前沿科技領域。

表2 20 世紀70 年代以來的中日合著論文整體情況

其次，中日科技合作面臨嚴峻的觀念分歧與規(guī)則標準不同的鴻溝，阻礙雙方在新興領域的科技合作。盡管，新冠疫情凸顯了中日在疫苗研發(fā)、數(shù)字經濟領域的巨大合作空間，但是當前中日在相關領域的合作推進速度仍較遲緩。在疫苗研發(fā)方面，中日在相關的法律、技術標準、程序與管理等方面仍存在較大差異。日本國內對疫苗研發(fā)的熱情相對較低，老齡化社會中傳統(tǒng)醫(yī)藥市場比疫苗更有利可圖，產生了疫苗靠進口、醫(yī)療藥自主研發(fā)的慣性路線，醫(yī)藥行政部門對疫苗研發(fā)的推動也不夠主動。在數(shù)字經濟領域，中日在跨境數(shù)字流動制度設計、數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)本地化等全球數(shù)字治理規(guī)則以及數(shù)字經濟領域的技術標準等方面存在巨大分歧，數(shù)字經濟的技術交流也可能涉及雙方安全事務，日本更傾向在新興領域規(guī)則標準制定中與歐美加強協(xié)調，因此中日數(shù)字經濟領域的合作并未獲得真正意義上的推進與強化，相關的規(guī)劃與制度協(xié)調還有待完善與落實。

最后，中國對日本科技發(fā)展的跟蹤研究不足，日語人才培養(yǎng)也需繼續(xù)完善。中國國內日本學界更多集中于政治、外交、經濟、社會等領域的研究，對中日科技合作等領域的跟蹤研究較少，在發(fā)揮促進中日科技交往的作用方面或有所減弱。而且，根據(jù)日本國際交流基金會調查，2018 年中國日語學生數(shù)量達到1 004 625 人，為世界最多，但是相較于2012 年有所減少［33］，而且，中國國內非英語外語專業(yè)學生也缺乏以外語為媒介獲取經濟、科技等領域有關信息的學習動機［34］。新中國成立后，在中國大力引進日本先進技術背景下，日語教育一度以科技日語為主，以理工科學生為對象，但是隨著改革開放的深入和社會經濟的發(fā)展，以何專業(yè)為對象教授科技日語變得無從下手，理工科學生在外語學習方面以英語為重點，大學科技日語教學熱潮漸漸褪去［35］，中日科技人員交流對英語依賴性相對提升，在一定程度上增加了雙方交流的語言障礙，特別是在專業(yè)化、精細化行業(yè)領域的項目對接可能面臨翻譯分歧，影響合作效率。

4.2 面臨來自日本國內與美國因素的雙重壓力

當前，隨著新一輪產業(yè)革命與科技變革拉開序幕，科技成為國家間競爭的重要領域，中日科技合作面臨來自日本國內與美國因素的雙重壓力。主要表現(xiàn)為：

首先，日本政府不斷通過政策、制度調整強化對尖端技術外流的監(jiān)管與控制，中日在高科技領域的合作阻力勢必繼續(xù)增大。一是日本強化政府對經濟與科技活動的統(tǒng)籌領導，在國家安全保障局新設“經濟組”，統(tǒng)籌制定高新技術、貿易等涉及經濟安全的重大政策，仿照美國國防部高級研究計劃局（DAPRA），力爭于2023 年度在日本內閣府下新設調查研究機構，強化政府對軍民兩用先進技術研究的管控。二是日本政府不斷加強對外國留學生、研究人員的背景審查，加強對科研機構、高校、企業(yè)國際科技合作的干涉。例如，日本文部科學省自2021 年度起強制要求申請日本政府研究經費的機構及個人申報接受國外研究資金情況等。三是日本多次修訂《外匯及對外貿易法》《出口貿易管理令》，加強對敏感領域的外資投資監(jiān)管與出口管制，為中日雙方前沿科技合作設置障礙。

其次，美國拉攏日本對華進行科技圍堵，日本也在前沿科技領域合作方面主動靠近美歐等國。由于中日在科技領域存在不對稱依賴關系，加之“三重變局”影響，不排除在美國影響下日本對華科技的局部“脫鉤”，主要體現(xiàn)在美日諸多聯(lián)動性舉措顯示其對華科技競爭的戰(zhàn)略升級，中日科技合作受到深遠影響。一是美日強化關鍵領域的供應鏈合作，有意針對中國。例如在半導體領域，2021 年6 月4 日，日本經濟產業(yè)省宣布確立了以擴大國內生產能力為目標的半導體數(shù)字產業(yè)戰(zhàn)略，將加強與海外合作聯(lián)合研發(fā)尖端半導體制造技術等，在此之前的美日首腦會談上雙方已經明確加強包括半導體在內的敏感供應鏈合作；在5G 領域，美日不僅聯(lián)合排除來自中國華為技術有限公司（以下簡稱“華為”）的設備，而且共同出資45 億美元用于投資研究、開發(fā)、測試與部署安全網絡和先進信息通信技術，包括5G 和下一代移動網絡（6G 或Beyond 5G），并推進開放無線電接入網絡（Open-RAN），旨在推翻以華為為首的現(xiàn)有電信技術體制。二是美日協(xié)調意欲塑造以美日歐為主導的國際出口管制體系。當前，日本已經與美國進行協(xié)調，并將與德國、英國、荷蘭等國協(xié)調，意欲塑造以美日歐為主導的，涵蓋對人工智能、生物技術、機器人、量子計算機等領域先進技術的國際出口管制體系［36］。三是美日聯(lián)合策動其他盟國共建經濟科技聯(lián)盟，隱含對抗中國意味。2021 年3 月12 日，美日印澳在四邊首腦會談上同意設置工作組，在疫苗、重要/新興技術和氣候變化3 個領域加強合作，日本尤其積極主張四邊機制在以上領域針對特定國家制定措施，并支持美國進一步加入日印澳發(fā)起的“供應鏈彈性倡議”等。在2021 年6月11 日至13 日舉行的G7 峰會上，日本首相菅義偉提出重要技術外流等經濟問題與七國集團的價值觀不符、需要以協(xié)調的方式戰(zhàn)略性地解決供應鏈漏洞問題，并決定加強與美歐協(xié)調以建立防止先進技術外流的框架，制定有關披露海外研究人員活動與資金信息的指南等。

需要注意的是，盡管日本政府對華科技競爭意識提升，但是合作仍然是中日科技交往的主旋律。日本科學技術振興機構中國綜合研究中心的研究報告指出，中日在經貿、科技領域合作前景廣闊，其中在半導體領域，中國具有巨大的市場需求，日本具有先進的化合物半導體技術與半導體材料技術，韓國則在半導體存儲器及生產方面領先，如果中日韓三國聯(lián)合進行技術研發(fā)則有望打破美國相關的技術壟斷［21］。

5 結論與建議

“三重變局”背景下，中日科技合作已然步入新的調整期。本研究從官方合作與民間合作、科學研究合作與技術合作等分層次探討了中日科技合作的新變化，并梳理了中日科技合作面臨的新挑戰(zhàn)。主要結論包括：中日科技合作出現(xiàn)新變化，例如，官方合作明顯受雙邊關系與國際形勢影響，新興科技領域合作較少；民間高科技合作阻力增加，日本對華投資的技術轉移與技術溢出效應或減少；雙方在國際科研合作中的存在感發(fā)生變化，日本憂心對華科研合作過密而泄露先進技術；雙方技術合作緊密，但日本對與華合作專利的控制權較大，而中國則相對較弱，由于雙方在相關貿易領域具有不對稱依賴關系，日本對華高科技領域的局部“脫鉤”存在可能性。與此同時，中日科技合作也面臨新挑戰(zhàn)，在“三重變局”作用下中日科技合作的固有問題或愈加凸顯，并在一定程度上面臨來自日本國內的消極影響，以及美國拉攏日本對華科技圍堵也不利于中日科技合作。顯然，在“三重變局”背景下，中日科技合作面臨諸多挑戰(zhàn)，但是，中日科技合作歷史悠久、基礎雄厚，強化中日科技交往符合雙邊利益。鑒于此，中國可采取以下舉措：

首先，繼續(xù)加強對日科技合作主動性，助力增加雙方合作深度與廣度。第一，繼續(xù)加強對日科技合作主動性。由政府牽頭，由行業(yè)協(xié)會或具體平臺實際實施，細化對日科技合作領域分類，構建中日雙方特定行業(yè)領域的技術供需信息平臺或交易撮合平臺，便利雙方企業(yè)技術信息分享與需求對接。第二，深化全球性問題上的中日合作，爭取為全球氣候治理、全球公共衛(wèi)生治理與國際協(xié)同提供中日務實型解決方案，共同為全球可持續(xù)發(fā)展作出貢獻；同時，在新興戰(zhàn)略領域爭取打造具有國際影響力的旗艦項目，進而起到示范與帶動作用。第三，加強與日在雙邊與多邊機制下的對話溝通，凝聚共識、化解觀念沖突，討論規(guī)則標準制定問題，進一步完善中日既有國際合作平臺運行機制，加強合作成果市場化過程中知識產權保護、歸屬與管理、數(shù)據(jù)安全等方面的研究，建立一套符合雙方共同利益需求的平臺成果保障機制，避免侵犯雙方權益。

其次，以民間合作為著力點提升科技合作效率，助力雙邊關系提質增效。第一，客觀認識到日本企業(yè)是掌握先進技術的直接載體，特別是日本諸多中小企業(yè)掌握了先進技術，應將推動中日科技創(chuàng)新合作的著力點放在民間，特別是雙方企業(yè)間合作；另外，國際科技合作是建立在雙方科技領域都具有一定比較優(yōu)勢而且雙方有合作意愿的基礎之上［37］，在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，要化中日在科技領域不對稱依賴關系的劣勢為優(yōu)勢，發(fā)揮市場與資本優(yōu)勢，推進“中國市場/經營+日本技術”“中國資本+日本中小企業(yè)”的合作模式，繼續(xù)加強營商環(huán)境建設，提升日企對與華合作及對華投資的持續(xù)、穩(wěn)定的收益預期。第二，鞏固現(xiàn)有合作基礎并加強人才交往，利用人才交往增加合作互信，例如，豐富中日青少年科技人文交流機制、領域與內容，厚培區(qū)域內年輕一代科技交流與合作的土壤；另外，提升對外開放質量，進一步放寬對外國人才來華簽證、居留條件限制，簡化程序，吸引國際人才來華創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。第三，加強中日教育合作，創(chuàng)新聯(lián)合人才培養(yǎng)模式，積極推進“專業(yè)技能+日語”復合型人才培養(yǎng)，為中日學生、技能人才創(chuàng)造更多赴日及來華留學、企業(yè)實踐機會，鼓勵國內日本研究機構或高校舉辦低收費日語培訓，助力完善在專業(yè)化、精細化領域的日語人才儲備體系建設。第四，深化兩國在亞太區(qū)域的科技合作，借助多邊力量應對美日對華科技圍堵，例如，重視在區(qū)域全面經濟伙伴關系協(xié)定（RCEP）框架下促進中日創(chuàng)新網絡建設，促進科技相關領域的資本、技術、勞動力等要素的自由流動，推動落實科技領域貿易與投資的便捷化措施；推動以中日韓為主導、民間企業(yè)與機構為主體的廣泛性的東亞科技合作體系建設，包括開放領域的信息共享與前沿科技領域的分歧溝通、普遍性科技領域的人才交往與項目合作等。

最后，強化自身科技創(chuàng)新力量，關注日本在美國對華科技遏制方面的立場變化。第一，在技術“卡脖子”領域，瞄準國際科技前沿，集中優(yōu)勢資源，組織協(xié)同攻關，爭取率先重點突破。加強科技創(chuàng)新制度建設，加大對關鍵領域的基礎研究投入，健全完善支持基礎研究、原始創(chuàng)新的體制機制。完善產業(yè)生態(tài)建設，用好超大規(guī)模市場與人口基數(shù)優(yōu)勢，采取支持大中小企業(yè)科技創(chuàng)新舉措，提升產業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。第二，重視對日跟蹤研究并關注日本在美國中不同維度、不同領域下的作用及其對中國的影響，在明確反對美日聯(lián)合對華科技遏制的同時，展現(xiàn)大國氣度，堅持以協(xié)商方式解決分歧，但不放棄制壓手段。鑒于日本大概率追隨美國，但是考慮到其對華經貿依賴程度較高，在對華制衡方面日本或傾向于多邊、間接手段，因此，中國應冷靜考量美日對華科技競爭的聯(lián)動舉措，嘗試有針對性地分步逐漸化解其科技聯(lián)盟陣線，在以協(xié)商方式為主解決分歧的情況下，適當采取反制手段。

注釋：

1）數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局的“中國實際利用亞洲國家（地區(qū)）外商直接投資”的統(tǒng)計，網址為：https://data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=C01。