劉亞君，孫 彬，張劍影

(南開大學科學技術(shù)研究部 天津 300350)

0 引言

基礎研究是認識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律和獲取新知識、新原理、新方法的研究活動，也涵蓋了由實際應用問題引發(fā)的基礎研究活動。黨的十九大確立了到2035年躋身創(chuàng)新型國家前列的戰(zhàn)略目標，黨的十九屆五中全會提出了堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。

要實現(xiàn)科技自立自強就必須加強基礎研究。2018年初，國務院發(fā)布了建國以來第一部有關(guān)基礎科研的綱領(lǐng)性文件——《關(guān)于全面加強基礎科學研究的若干意見》[1]，強調(diào)“強大的基礎研究是建設世界科技強國的基石”。2021年5月，習近平總書記在兩院院士大會上提出：“要加大基礎研究財政投入力度、優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，對企業(yè)基礎研究投入實行稅收優(yōu)惠，鼓勵社會以捐贈和建立基金等方式多渠道投入，形成持續(xù)穩(wěn)定的投入機制?！彪m然我國的基礎研究在過去15年快速進步，但與建設世界科技強國的要求相比還有一定差距，提高基礎研究投入強度、優(yōu)化基礎研究投入結(jié)構(gòu)、規(guī)劃基礎研究投入布局對提升我國基礎研究水平具有重要意義。

1 我國與科技強國基礎研究投入情況比較

1.1 基礎研究投入強度比較

科學研究與試驗發(fā)展(R&D)是指國家進行科技投入的一系列活動，研發(fā)投入分為基礎研究投入、應用研究投入、試驗發(fā)展投入等。研發(fā)投入強度(R&D投入占GDP的比重)與基礎研究投入強度(即基礎研究投入占R&D投入比重)是衡量國家自主創(chuàng)新水平的重要指標[2，3]。法國基礎研究投入強度近年來長期維持在20%以上。美國基礎研究投入強度近10年呈現(xiàn)持續(xù)不斷上升后逐漸趨向穩(wěn)定，之后呈波動上升趨勢，且近年來穩(wěn)定在17.5%左右。德國基礎研究投入強度曾在20世紀70年代處于30%的比重。英國基礎研究投入強度近幾年穩(wěn)定在16%左右。日本基礎研究投入強度自1981年以來穩(wěn)定在12%左右。圖1展示了中國近20年基礎研究的投入情況，包括基礎研究投入強度和研發(fā)投入強度，以及基礎研究經(jīng)費占GDP的比重，橫坐標為年度，左側(cè)縱坐標為基礎研究投入強度和研發(fā)投入強度，右側(cè)縱坐標為基礎研究經(jīng)費占GDP的比重?？梢钥闯鑫覈A研究投入強度近20年以來呈現(xiàn)“不斷下降—趨于穩(wěn)定—逐步上升”的趨勢，其中2019年和2020年基礎研究投入強度均在6%以上，2020年基礎研究投入強度為6.16%。我國基礎研究投入與科技強國相比差距明顯，上升空間仍然很大。

圖1 中國近20年基礎研究投入情況表Fig.1 Investment in fundamental research in China in past 20 years

基礎研究投入占GDP的比例可以很好地說明國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中對基礎研究的重視程度[4]。法國的基礎研究投入占GDP的比重長期穩(wěn)定在0.5%左右，美國基本穩(wěn)定在0.4%～0.5%，日本保持在0.3%～0.4%，英國保持著平均0.28%的比重。中國近20年來基礎研究投入占GDP的比重雖穩(wěn)步上升(自2014年以來保持在0.1%以上，2020年達到0.15%)，但仍遠低于世界科技強國。我國試驗發(fā)展投入強度(試驗發(fā)展投入占R&D投入的比例)在世界科技強國中最高，近10年來均保持在82%以上，日本、美國均在60%左右。這反映出我國更看重實用性強的應用研究和試驗發(fā)展，對基礎研究的支持力度明顯不足。

1.2 基礎研究投入結(jié)構(gòu)比較

美國基礎研究經(jīng)費的來源主要有聯(lián)邦政府、企業(yè)、高校、非聯(lián)邦機構(gòu)與非營利機構(gòu)等渠道，其中政府占主導地位，其他主體共同參與且相對穩(wěn)定。聯(lián)邦政府投入在全國基礎研究投入中占比超過60%。除聯(lián)邦政府外，企業(yè)排名第二，高校排名第三。德國基礎研究的投入主要包括聯(lián)邦政府、州政府、德意志研究聯(lián)合會和一些基金會。日本基礎研究投入主要來自政府和企業(yè)，且相對獨立。基礎研究投入中企業(yè)主要面向企業(yè)內(nèi)部的中央研究所，政府主要面向大學。日本整個研發(fā)投入中，企業(yè)、私立大學和民間研究機構(gòu)投入均保持在70%以上[5]。韓國基礎研究投入中排名第一的是企業(yè)，第二是高校，第三是國家研究機構(gòu)，與其他國家有顯著差別。印度基礎研究投入強度保持在16%上下，投入的主體是政府，政府規(guī)劃后由各部門負責展開，其科研機構(gòu)在經(jīng)費使用方面相對獨立。中國基礎研究投入主要來自中央財政，企業(yè)對基礎研究的投入較少。

1.3 基礎研究投入布局比較

近年來，科學前沿領(lǐng)域和高技術(shù)研究領(lǐng)域競爭日益激烈，眾多國家紛紛分析各自的優(yōu)長與不足，并針對性地進行部署。各國關(guān)于優(yōu)先領(lǐng)域的部署中大多將能源、健康、先進制造等作為重點，多個國家推出了大數(shù)據(jù)和腦科學計劃。在《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》等系列重要文件中重點培育低碳產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、納米與新材料產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，進一步促進基礎科學與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，刺激經(jīng)濟增長。俄羅斯的基礎研究在世界科學史中占有非常重要的地位，最重視物理學，其次是化學與材料科學、生物學與生命科學等[6]。在《關(guān)于全面加強基礎科學研究的若干意見》中提到了加強基礎前沿科學研究，圍繞宇宙演化、物質(zhì)結(jié)構(gòu)、生命起源、腦與認知等開展探索，加強對量子科學、腦科學、合成生物學、空間科學、深?？茖W等重大科學問題的超前部署。

2 天津基礎研究投入現(xiàn)狀

2.1 天津與全國其他省市基礎研究投入情況比較

圖2展現(xiàn)了北京、上海、天津、重慶4個直轄市和廣東省2005—2018年基礎研究投入情況，數(shù)據(jù)均來源于各省市統(tǒng)計局年鑒，因部分年份基礎研究投入數(shù)據(jù)不詳，僅以2005—2018年數(shù)據(jù)為例進行比較分析，其中橫坐標為年度，縱坐標為基礎研究投入強度。可以看出，北京作為全國科研主陣地，其基礎研究投入強度最大，2019年達到15.91%，是全國基礎研究投入強度的2.64倍(2019年全國基礎研究投入強度為6.03%)；其次是上海，基礎研究投入強度在2008年達到頂峰，高達8.42%；重慶的基礎研究投入強度在2011年最大，為6.96%，高于全國基礎研究投入強度；天津的基礎研究投入強度除2017年高于全國平均值，達到7.34%以外，其余年份均低于全國平均值，2005—2018年基礎研究投入強度的平均值為4.56%，僅高于廣東??；廣東省基礎研究投入強度在 5個省市中最低，平均值為3.06%，2017年達到最高，為4.67%。

圖2 近年來中國部分省市基礎研究投入情況Fig.2 Investment in fundamental research in some provinces and cities in China in recent years

2.2 天津基礎研究投入問題

2.2.1 天津基礎研究投入強度較低

通過與全國部分省市基礎研究投入強度進行比較，可以看到天津?qū)A研究的投入低于全國平均值。截至2016年，天津的科學研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度位列全國第三位[7]。天津在航空航天、生物醫(yī)藥和信息產(chǎn)業(yè)等多個領(lǐng)域均有布局。天津的天河一號是世界超級計算機運算速度的第一名，天津的曙光星云是世界超級計算機運算速度第三名。在R&D投入中，應用研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出比例達到95%以上?？梢钥闯鎏旖驓v來重視應用與試驗發(fā)展研究，但對基礎研究投入嚴重不足。重視并持續(xù)穩(wěn)定支持基礎研究投入，將為當下天津?qū)崿F(xiàn)“一基地三區(qū)”定位、打造京津冀自主創(chuàng)新的重要源頭和原始創(chuàng)新主要策源地提供強大支撐。

2.2.2 天津基礎研究投入結(jié)構(gòu)不合理

根據(jù)2020年天津統(tǒng)計年鑒[8]，可以看到天津2019年基礎研究投入強度為6.50%，且研發(fā)投入主要來自高等學校和企業(yè)。其中，高等學校的基礎研究投入強度為15.38%，企業(yè)基礎研究投入強度為0.29%，高等學校基礎研究投入強度是企業(yè)的53倍。企業(yè)研發(fā)投入中政府投入占比2.03%，企業(yè)投入占比97.96%?？梢钥闯鎏旖虻幕A研究投入主要來源于高等學校和企業(yè)，且企業(yè)基礎研究投入強度遠低于高等學校，這與大部分世界科技強國中企業(yè)占主體的基礎研究投入結(jié)構(gòu)不同。

2.2.3 天津基礎研究投入布局不科學

通過按行業(yè)看企業(yè)研發(fā)投入可以分析出天津基礎研究投入布局情況。根據(jù)2020年天津統(tǒng)計年鑒，可以看到在創(chuàng)新企業(yè)分布情況中，開展創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)按行業(yè)分是制造業(yè)第一，其次是批發(fā)與零售業(yè)；開展創(chuàng)新的企業(yè)比重按行業(yè)分是采礦業(yè)第一，其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè)，制造業(yè)位列第三。按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)中，研發(fā)投入最高的是制造業(yè)，占比為86.69%；排名第一是計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，占比為23.83%；第二是醫(yī)藥制造業(yè)，占比為10.83%；第三是化學原料和化學制品制造業(yè)，占比為8.80%；第四是電氣機械和器材制造業(yè)，占比為8.63%。通過以上數(shù)據(jù)可以看到天津重視傳統(tǒng)的制造業(yè)，但對基礎前沿科學研究缺少部署。

3 天津基礎研究投入對策建議

3.1 加大基礎研究投入強度

天津應強化面向國家、天津戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎研究，大幅提升天津市基礎研究原始創(chuàng)新能力，為創(chuàng)新型城市建設和高水平科技自立自強提供強大支撐。應加大對基礎研究的支持力度，并保持持續(xù)穩(wěn)定增長。加大基礎研究在研究與試驗發(fā)展經(jīng)費中的比例，以法律和制度保障對基礎研究的長期穩(wěn)定支持，制定長期支持基礎研究的天津戰(zhàn)略規(guī)劃，如通過制定天津市基礎研究十年規(guī)劃等長期穩(wěn)定保障基礎研究投入強度，營造適于基礎研究發(fā)展和科技強國建設的創(chuàng)新生態(tài)。

3.2 優(yōu)化基礎研究投入結(jié)構(gòu)

構(gòu)建基礎研究多元化投入機制。政府應是基礎研究投入的主體，企業(yè)是基礎研究投入?yún)f(xié)調(diào)不可或缺的重要力量，應積極引導、鼓勵企業(yè)和社會力量加大對基礎研究的投入力度，堅持穩(wěn)定支持和競爭性支持相結(jié)合。通過天津市自然科學基金、應用基礎研究項目等多個政府科技計劃渠道支持天津市相關(guān)單位開展基礎研究。引導部分區(qū)一級政府適當加大基礎研究投入力度，對區(qū)域內(nèi)有基礎研究能力的單位給予支持。引導企業(yè)加大基礎研究投入，落實基礎研究投入企業(yè)稅收減免政策。引導社會資本投入，探索成立聯(lián)合基金、慈善捐贈、共建新型研發(fā)機構(gòu)等方式，研究制定鼓勵社會資金捐助基礎研究的政策。引導和鼓勵政策性金融機構(gòu)有針對性地開發(fā)金融產(chǎn)品，做好對基礎研究領(lǐng)域的金融服務。

3.3 完善基礎研究投入布局

通過了解世界科技強國的基礎研究領(lǐng)域布局、參照國家層面的戰(zhàn)略需求與重點方向，結(jié)合天津地方和區(qū)域產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟、社會發(fā)展需求，立足天津目前的科研水平與基礎，天津應加強重點科研攻關(guān)的研究領(lǐng)域為物理學、化學與材料科學、生物學與生命科學等，特別是已經(jīng)處于世界領(lǐng)先地位的手性催化、合成生物學等化學領(lǐng)域，天津更應加大支持力度，持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢特色研究方向，打造天津特色，展現(xiàn)天津作為，創(chuàng)造國內(nèi)典范。在加強基礎研究領(lǐng)域布局的同時，還應加強人才布局，堅持人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位。以人為本、營造環(huán)境，吸引高水平基礎研究人才，要發(fā)現(xiàn)和識別具有世界級科學大師成長潛力的科學家，通過“一人一策”的方式在穩(wěn)定支持、團隊建設、科研管理、薪酬待遇等方面給予政策支持，加快建設國家戰(zhàn)略人才力量。