唐曉蓮，鄒小勇

(重慶大學附屬腫瘤醫(yī)院中國藥房編輯出版中心 重慶 400030)

隨著科學技術的不斷發(fā)展，相關科研工作人員為了畢業(yè)或提升自己的職稱水平會產生學術成果涉嫌造假、抄襲、一稿多投甚至剽竊等行為，這些行為在科學研究和學術活動中廣泛存在。因此，2004年中國科學技術協(xié)會將這種抄襲剽竊他人成果、偽造數據、一稿多投的行為稱為學術不端[1]。學術不端行為目前已經成為學術界、期刊界重點抵制的行為，這一行為具有重大的危害性，特別是在科研論文的撰寫和發(fā)表過程中尤為突出，已經引起了學術界、科技期刊界、高等院校和相關行業(yè)的高度重視[2]。科技論文發(fā)表是科研工作人員將科研結果轉化成果的過程，也是學術不端現(xiàn)象最為突出的表現(xiàn)形式之一，因此，對科技論文學術不端的把控是科技期刊編輯工作的重中之重。另外，由于學術不端是一種隱匿性行為，在其被發(fā)現(xiàn)的過程中需要一定程度的專業(yè)能力和知識儲備，這對編輯的把控能力有很大的挑戰(zhàn)。

在2019年，國家新聞出版署正式發(fā)布了《學術出版規(guī)范——期刊學術不端行為界定》[3]。這是首次針對學術不端行為的國家標準，具有重要的現(xiàn)實意義，對目前學術界、期刊界具有指導作用，可為培養(yǎng)規(guī)范的學術行為提供參考，也為廣大的科技期刊編輯提供了標準，加強了科技期刊編輯對學術不端行為的判斷和處理。但是，在實際應用過程中，部分作者、審稿專家、期刊編輯對學術不端規(guī)范的了解仍不夠細致和深入，存在認知模糊的情況，由此導致了在主觀非故意的情形下出現(xiàn)涉嫌學術不端的失誤?；诖?，筆者探討了編輯對學術不端行為的把關策略，以期為傳播學術出版規(guī)范和把關學術不端提供支持。

1 學術不端行為的形成原因

科技期刊的發(fā)展離不開論文的創(chuàng)新性和原創(chuàng)性，但是隨著發(fā)表論文數量的增長，論文的質量也參差不齊，由此導致了學術不端行為的出現(xiàn)?？萍计诳庉嬜鳛榭萍计诳撐某霭媪鞒痰陌殃P者，在論文的選題、初審、外審、編校等各個階段都具有重要作用，是整個科技期刊論文發(fā)表的紐帶，連接著期刊與作者、審稿專家。因此，科技論文的優(yōu)質發(fā)表給期刊編輯的工作帶來了調整，并提出了更高的要求?？萍计诳庉嬍紫纫獙W術不端行為具有敏銳的認知，高度重視作者的學術誠信問題，并深入了解學術不端的具體表現(xiàn)形式，在期刊出版的各個環(huán)節(jié)擔負起把關責任，進而防范學術不端行為，提高期刊的學術質量，為期刊的發(fā)展奠定基礎。

1.1 科研初心改變

在黨的十八大會議上，習近平總書記把創(chuàng)新放在國家發(fā)展的核心位置，并提出了新思想、新論斷、新要求?？蒲泄ぷ髡呤莿?chuàng)新研究的重要媒介和開發(fā)者，在科技創(chuàng)新的中具有重要作用?？蒲泄ぷ髡叩年犖辇嫶螅衼碜愿叩仍盒５慕處?、研究生，也有來自科研院所的研究人員，還有其他在實際應用崗位中的工作人員等，這些也是學術不端的具體來源方向。如現(xiàn)在高校的學者們?yōu)榱藭x升高級職稱、在校研究生為了按時畢業(yè)，將科研物質化，使學術價值觀逐漸變得功利、虛假，他們追求的再也不是科技的創(chuàng)新，而是發(fā)表論文的數量，他們忽視論文的價值和質量，將科研成果弄虛作假，務求發(fā)表。

1.2 高等院校和研究單位對學術論文的把關不足

高等院校和研究單位是對科技論文學術不端的第一把關者，研究發(fā)現(xiàn)浙江大學、華東師范大學、南開大學、西北工業(yè)大學等不少高校都對學術不端進行了界定和把關，并制定了相關的制度，對作者、通信作者的要求等做出了詳細的規(guī)定，但還有很多院校缺乏此舉[4]，仍然有大量存在學術不端行為的文章投稿并發(fā)表?？蒲性盒０殃P不足包括以下幾個方面：①科研院?；蜓芯繂挝坏目蒲刑幬催M行研究的全程把關。科研處應從研究人員的選題、創(chuàng)新、可行性等方面進行把關，如在課題中期階段可對其部分成果內容進行檢索，以避免與目前現(xiàn)有研究重合，降低文章質量和研究價值。②科研院校對學術不端行為的重視程度不夠。院校相關負責人員未對學術不端行為進行傳播，以至于很多學生對此意識薄弱，進而導致畢業(yè)論文學術不端行為泛濫。③科研院校未開展科技論文寫作課程，無專業(yè)老師對此進行講解，無真正教育意義。研究單位對研究發(fā)表論文的真實性不進行考察，未讓寫作者提供發(fā)表文章的相關材料，讓其蒙混過關，導致抄襲論文、代寫論文情況盛行。

1.3 評價體系尚不完善

科研院校和研究單位是科技期刊論文的主要來源，故高等院校和科研單位對論文評價體系的建立具有重要意義，但目前多數單位缺乏這種評價體系。

科研院校評價體系不完善之處有2點：其一是因為院校招生質量參差不齊，大多數學校招生時，以學校任職、實踐活動等為加分項，導致研究生的科研能力單薄，創(chuàng)新性不強，不能發(fā)表出有研究價值且高質量的文章，從而頻繁出現(xiàn)剽竊、抄襲文章的現(xiàn)象[5]；其二是因為現(xiàn)在很多高等院校要求學生必須要發(fā)表文章才能畢業(yè)，但很多學生在校期間并沒有很多成果，所以通過抄襲、大規(guī)模復制別人文章的內容來作為自己的研究成果。

研究單位的評價體系不完善之處有以下2點：其一是科研單位晉升職稱以科研論文作為評價標準，很多研究者為了達到這個標準找人代寫論文，使得文章的復制比極高；其二是目前某些國家級、省部級、市級的相關學術任職、頭銜稱號、科研項目等也將研究論文發(fā)表情況作為其科研成果的主要呈現(xiàn)形式，并以此作為評價標準進行篩選。

1.4 科技期刊編輯部把關不足

科技期刊是論文發(fā)表把控的最后一道關卡，是科研論文發(fā)表的平臺，也是審核論文的重要防線[6]。但是現(xiàn)在很多科技期刊存在把關不足的情況，其原因有以下3點：①期刊定位不同，有些期刊為盈利性期刊，以經濟效益為主，通過向作者收取高昂的版面費來發(fā)表文章，所以忽視了學術價值，從而助長了學術不端行為的泛濫；②有些期刊由個別領導掌控，稿件來源主要是一些關系稿件，從而損害了學術價值；③審稿人或編委濫用職權，科技論文的主體來源大多依賴于高等院校的作者，審稿人也是如此，以高等院校高級職稱者為主，專家、教授的科研團隊有許多低職稱教師或在讀研究生，這類人群的文章發(fā)表多依靠審稿專家與科技期刊的關系，從而降低了同行評議的意義，給學術不端增加了新的渠道。

2 科技期刊編輯對學術不端行為的識別

科技期刊編輯是科技論文的實際把關者，對優(yōu)質論文的選擇具有重要意義，應使其明確對學術不端把關的重點，為科技論文學術不端行為的把關提供有力手段。

2.1 識別抄襲的文章

抄襲的文章一種是作者引用自己或他人已在正式刊物上公開發(fā)表過的文章，并且大量使用已發(fā)表的數據作為自己的“新成果”；另一種是將自己或他人已發(fā)表的文章重新進行邏輯結構的調整或在原稿的基礎上多加修飾，變換語句，單獨成文，或將自己本來已經精簡的發(fā)表過的文章進行擴展和細化，但并未進行創(chuàng)新或增加新的數據成果，從而發(fā)表為自己的文章。因此，科技期刊編輯可通過提高自己的專業(yè)知識儲備并結合相關軟件的檢測結果對論文是否存在學術不端進行初步把關，還可選擇這一領域的專家進行外審，一般這些專家對該領域的發(fā)展狀態(tài)最為清楚，所以能夠進行較為全面地把控，明確發(fā)現(xiàn)這些文章是否存在自我抄襲的行為。

2.2 了解學術不端檢索新手段

2.2.1 科技期刊學術不端檢索軟件

眾所周知，科技期刊學術不端檢索軟件是目前科技期刊編輯把控學術不端的主要輔助手段，有基于字符串匹配的文本復制檢測系統(tǒng)、基于詞頻統(tǒng)計的文本復制檢測系統(tǒng)等，常用的包括中國知網科研誠信管理系統(tǒng)研究中心開發(fā)的科技期刊學術不端文獻檢索系統(tǒng)、萬方數據開發(fā)的萬方檢測—文獻相似性檢測服務、期刊界開發(fā)的數據庫查重等。另外，李寧[7]研究發(fā)現(xiàn)，期刊界可顯示未發(fā)表的相似文獻，進而可提示科技期刊編輯對此類文章進行重點把控。 2.2.2 基于人工智能的檢索手段

目前許多出版單位應用人工智能技術檢測科技論文的語義是否要進行修改，但這種方式還處于發(fā)展中，未來可從身份唯一識別代碼、用戶畫像輔助功能、新型同行評審模式等多方面開展人工智能檢索的服務手段。另外，部分期刊已經啟用了用戶畫像輔助功能，也起到了一定的把關效果。

2.3 提高編輯水平，改進工作流程

學術不端論文可直接通過科技期刊學術不端檢索系統(tǒng)所查詢到的復制比進行判別，一般此類文章復制比例較高；另外有部分文章復制比較低，但其內容的邏輯、撰文方式等有很大的相似度，甚至連數據都一模一樣。因此，編輯在面對這種情況的時候，首先是將文章定為抄襲論文，并采用合理的方式對此類作者進行規(guī)勸和引導，為其介紹和強調目前對論文學術不端的處理手段和對作者產生的不良影響。有時候有些作者的抄襲方式較為隱匿，不易辨別，此時則需要利用編輯對該項工作的細致性和專業(yè)性，從文章各個階段對學術不端進行把控，清晰地判定是否存在學術不端的嫌疑，如有些投稿的作者并非為第一作者，有些作者被編輯部通知擬錄用的時候要求更改第一作者，有些作者的數據不正確，編輯指出后立馬就進行修改，在文章修改過程中要求添加作者；等。

3 防范學術不端的建議

3.1 建立高校和科研機構學術不端把關制度

高校和科研機構是學術不端把關的第一道屏障，高校和科研機構的畢業(yè)要求和職稱評定建議可降低論文的發(fā)文數量要求，且不唯論文評定。在高校必須加強學術不端教育，很多學生是第一次撰寫論文，對論文的要求并不清楚，學校作為知識的傳播者有責任對學生進行教育和引導。有研究發(fā)現(xiàn)[8]讓高校學生建立個人學術誠信檔案可記錄學生的學術過程，如論文發(fā)表情況、所參加的科研項目或學術獎項等，數據可查詢，特別是研究性的專業(yè)必須有原始數據支持等。這樣可有效提高高等院校的監(jiān)督能力，避免學術不端。科研機構可建立學術成果檢查制度，對在研或正在申報的科研課題的內容進行檢查，從源頭對其創(chuàng)新性和真實性把關。

3.2 加強科技期刊的科研誠信宣傳

科技期刊是學術不端的最后屏障，可在論文投稿系統(tǒng)中宣傳學術不端行為的界定。筆者經前期檢索后發(fā)現(xiàn)大部分期刊對學術不端的內容并未進行宣傳，在稿約中也并未提及此部分要求，但也有部分期刊將目前出臺的《學術出版規(guī)范——期刊學術不端行為界定》放在論文投稿系統(tǒng)的首頁以便作者閱讀、知曉，相信此種方式也可對部分存在抄襲的作者起到提醒和警示的作用。

3.3 提高編輯個人的專業(yè)能力

科技期刊的發(fā)展是一個不斷延續(xù)的過程，科研期刊內容也隨著科技的發(fā)展有了很大的變化和創(chuàng)新，如果編輯不提高自己的學術認知能力和編校能力，那么就會在科技期刊的發(fā)展過程中被淘汰。因此，編輯一方面要加強專業(yè)知識的學習，如經常參加本專業(yè)的學術會議、學習本領域前沿知識，以此來保障在后續(xù)選稿過程中能更加專業(yè)地把控文章質量；另一方面要提高自己的編校能力，每年各地區(qū)均有編輯學習的論壇開展，目的是交流編輯過程中的一些收獲和心得，編輯可參加學習其他優(yōu)秀編輯的編校方法和對文章學術不端的把控方法，以此來提高鑒別學術不端論文的能力。

4 結 語

科技期刊的發(fā)展離不開論文的創(chuàng)新性和原創(chuàng)性，但目前論文質量參差不齊，學術不端行為不容忽視?？萍计诳庉嬍强萍计诳撐某霭媪鞒痰陌殃P者，對防控學術不端具有重要意義。學術不端行為不斷發(fā)生的原因可能與科研工作者初心改變、高等院?；蜓芯繖C構對學術論文的把關不足、評價體系不完善、科技期刊的把關不足有關。科技期刊編輯可通過識別抄襲的文獻、了解學術不端檢索新手段、提高編輯專業(yè)水平并優(yōu)化工作流程等方法對科技期刊學術不端行為進行把關。同時通過建立高校和科研機構學術不端把關手段或制度可從源頭對學術不端進行防控和鑒別。