摘 要：隨著我國經濟技術的不斷創(chuàng)新，技術創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的核心競爭力，尤其隨著中小企業(yè)的地位越來越重要，科技型中小企業(yè)也有所發(fā)展，但因技術創(chuàng)新周期長，技術資金大等特點，科技型中小企業(yè)的發(fā)展受到了銀行貸款政策、技術創(chuàng)新等發(fā)展瓶頸，因此本文主要是借助我國科技型中小企業(yè)官網及一些文獻資料，分析我國科技型中小企業(yè)的數量及地區(qū)分布，科技類型等內容，從其出現的融資難、高價值專利比較少、人力資源管理問題等方面進行問題研究，提出開發(fā)新的適合科技型中小企業(yè)的融資產品、提高專利技術登記申報、建立專門的人力資源管理系統等解決辦法，為我國科技型中小企業(yè)發(fā)展提供有利的理論及實踐依據。

關鍵詞：科技型；特點；問題；解決辦法

一、我國科技型中小企業(yè)發(fā)展

1.我國科技型中小企業(yè)數量及地區(qū)分布

2021年中國統計年鑒與2020年中國統計年鑒中的工業(yè)發(fā)展中，規(guī)模以上企業(yè)可以分為大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)，中小型企業(yè)占總企業(yè)數占比分別為：97.99%、98.7%，從其創(chuàng)造的利潤總額也可以看出中小企業(yè)在整個經濟市場中的重要地位，在數字經濟時代，企業(yè)發(fā)展業(yè)態(tài)系統的初步形成后，中小企業(yè)的同質化趨勢越來越明顯，而作為其中之一的科技型中小企業(yè)成為中小企業(yè)后期發(fā)展的關鍵，因為技術因素的難以模仿性、創(chuàng)新性及排他性就決定了科技型中小企業(yè)的發(fā)展方向。

在企查查官網中進行“科技型企業(yè)”關鍵詞搜索，搜索結果21198，從地區(qū)分布上來看主要集中在廣東省，江蘇省、山東省、海南省，四川省、上海市、浙江省、北京市，安徽省、湖北省，分別占比22.04%、8.39%、6.43%、6.01%、5.06%、5.03%、4.87%、4.84%、3.50%、3.38%，科技型的中小企業(yè)主要是在一些零售業(yè)多、電商發(fā)展迅速的地方。

我國科技型中小企業(yè)主要分布在東南沿海地帶：浙江、福建、廣東、云南等地，其入庫登記數達到了5000以上，企業(yè)注冊數在20000以上，中西部科技型中小企業(yè)發(fā)展比較均衡，都是在1000以內的入庫登記數。

2.科技型中小企業(yè)類型

根據查企企數據顯示，科技型中小企業(yè)的主要類型是科學研究和技術服務業(yè)、信息傳輸軟件和信息技術服務業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、金融業(yè)、租賃和商務服務業(yè)等五個行業(yè)，其他行業(yè)也有涉獵但數量比較少，因為這五個行業(yè)的技術需求高，技術創(chuàng)新的模仿性較高，行業(yè)產品的異質性要求等，科技型中小企業(yè)一般就是做生物研究、軟件技術開發(fā)或電商數據軟件等。而且科技型中小企業(yè)評價申報時其主要評價指標是：科技人員、研發(fā)投入、科技成果三類。根據商務部統計數據，2019 年中國跨境電商零售進出口總值為 1862.1 億元，同比增長了 38.3%，其中出口總額 944 億元，同比增長 68.2%，越來越多的中小企業(yè)在新冠疫情及數字化經濟時代的背景下進行戰(zhàn)略轉型，借助跨境數字平臺，識別和鏈接目標顧客，主動進行產品創(chuàng)新和品牌升級，科技型中小企業(yè)也不例外。通過2022年入庫科技型中小企業(yè)名單可以發(fā)現，科技型中小企業(yè)選擇做什么和當地經濟發(fā)展有關系的，比如湖南的科技型中小企業(yè)入庫名單中不乏一些制造業(yè)、農業(yè)、房地產的，只要是科技創(chuàng)新，有創(chuàng)新成果的中小企業(yè)，都可以稱作科技型中小企業(yè)。

3.科技型中小企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力

科技型中小企業(yè)行業(yè)分布較廣，是推動產業(yè)轉型升級的主體力量，因為在科技型中小企業(yè)的評價指標體系中，從科研人員占比、研發(fā)費用、專利成果三個維度進行，所以下面就從這三個方面進行分析：

（1） 科研人員。按科技人員數占企業(yè)職工總數的比例分檔評價：30%（含）以上（20分）；25%（含）-30%（16分）；20%（含）-25%（12分）；15%（含）-20%（8分）；10%（含）-15%（4分），并規(guī)定科研人員占企業(yè)職工總數比例不低于10%，學者曹媛調查了2017年-2020年南京市科技型中小企業(yè)科技人員占比均超過了10%，可見入庫登記的中小企業(yè)從科研人員認定上都達到了標準。

（2） 研發(fā)經費。2020年，全國共投入研究與試驗發(fā)展（R&D）經費24393.1億元，研究與試驗發(fā)展（R&D）經費投入強度為2.40%。在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，研究與試驗發(fā)展（R&D）經費投入超過500億元的行業(yè)大類有10個，這10個行業(yè)的經費占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）經費的比重為73.6%。

（3） 專利成果?！度珖萍紕?chuàng)新百強指數報告》顯示，全國科技創(chuàng)新企業(yè)500強專利申請量和授權量逐年攀升，專利總量為200萬余件，占全國企業(yè)專利總量的16%；從行業(yè)分布來看，以新一代信息技術產業(yè)為代表的國家戰(zhàn)略新興產業(yè)已形成規(guī)模優(yōu)勢，新一代信息技術產業(yè)、高端裝備制造產業(yè)和生物產業(yè)專利申請總量排名前三，分別有56255件、23957件和16071件；《國家知識產權局2021年度報告》中提到截至 2021年底，已授權并維持有效的發(fā)明專利擁有量為 359.7萬件，同比增長17.6%。其中，國內發(fā)明專利擁有量277.3萬件，占總量的77.1%，同比增長21.7%；國內發(fā)明專利授權中，職務發(fā)明專利授權56.5萬件，占 96.4%，同比增長33.3%；非職務發(fā)明授權2.1萬件，占3.6%，同比增長23.0%。2021年，授權實用新型專利312.0萬件，同比增長31.2%；授權外觀設計專利78.6萬件，同比增長7.3%。2021年，我國發(fā)明專利授權率為 55.0%。

通過分專利權人類型國內專利授權統計表可以看出，中國專利授權主要分職務與非職務兩類，職務類主要專利來源是高等院校、科研機構、企業(yè)和事業(yè)單位，其中以企業(yè)專利數最多，2022年4月達到了132329項，其次是高等院校；非職務類專利主要是來自于個人，總占比為2.0%，通過國內有效專利狀況可以看出，不管是發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利，都是以企業(yè)為主導，占比都在60%以上，高等院校主要針對發(fā)明專利，個人主要進行的是實用新型專利及外觀設計專利。

4.我國科技型中小企業(yè)特征

我國中小企業(yè)具有“五六七八九”的典型特征，即貢獻了50%以上的稅收、60%以上的GDP、70%以上的技術創(chuàng)新、80%以上的城鎮(zhèn)勞動就業(yè)、90%以上的企業(yè)數量的特征。我國科技型企業(yè)需同時滿足以下3項條件：（1） 企業(yè)主要從事高新技術成果的研究與開發(fā)、高技術產品的生產和經營，主營產品符合《國家重點支持的高新技術領域》；（2） 企業(yè)直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數的比例不低于5%；（3） 企業(yè)技術性收入和高新技術產品的銷售收入之和占企業(yè)營業(yè)收入的比例不低于30%等。即從三個方向進行評價的：專利成果、科研人員、研發(fā)投入等。所以科技型中小企業(yè)具備以下三個特點：

（1） 成長性特點。①高成長性?？萍夹推髽I(yè)的主要目標就是生產高科技產品，其附加值、市場壁壘高，一旦有好的創(chuàng)新或科技產品，短期內會帶來可觀的利益，所以其在行業(yè)中會表現出很強的擴張力。② 高投入、高風險性。科技型企業(yè)受到內外部環(huán)境因素的影響，例如2020年的新冠疫情以來，很多科技型中小企業(yè)面臨倒閉的風險，國家相關文件規(guī)定，科技型企業(yè)的技術研發(fā)費用，占企業(yè)每年銷售總收入的 4%以上。尤其是創(chuàng)業(yè)初期需要大量的人、財、物資源的投入，用于技術研發(fā)，但由于面對回報周期長與更新換代迅速的市場要求間的矛盾，研究成功則有效益，但若研發(fā)稍有滯后、資金有所斷層就會面臨被其他企業(yè)取代的風險，尤其是科技型中小企業(yè)，其規(guī)模小，固定資產價值低，具備高投入性、高風險性特點。③無形資產占比大。科技型中小企業(yè)的主要資產是無形資產，包括軟件、知識 產權、專利等，資金收入也主要來自由以上產品，而且有一些科技型中小企業(yè)會通過租入的方式來獲得固定產品，企業(yè)大量的資金投入就是要無形資產。

（2） 融資特點?？萍夹椭行∑髽I(yè)資金投入大、資金使用周期長、資金投入收益不確定等因素決定了其具備資金需求大資金投入時效性、外部融資困難等三個特點：①資金需求大。科技產品的研發(fā)需要投入大量的研發(fā)資金，后期產品的試用、人才的招聘等方面都需要大量資金的投入。②資金投入時效性?？萍夹椭行∑髽I(yè)主要進行的是高技術產品的研發(fā)，前期不僅需求資金，更要把握住機會進行新技術研發(fā)，否則在這數字化經濟時代，科技型產品層出不窮的情況下，機會稍縱即逝，企業(yè)要抓住時機，及時投入資金來滿足研發(fā)需求。③外部融資困難?？萍夹椭行∨c其他中小企業(yè)相比，前者的研發(fā)周期比較長，產品轉化為收益的過程是比較慢長的，且這種科技型產品是否符合市場需求，為企業(yè)帶來效益也無法確定，金融機構及一些擔保公司都不愿意貸款給科技型中小企業(yè)。

二、我國科技型中小企業(yè)發(fā)展存在的問題

1.融資難問題

1999年國家批準設立創(chuàng)新基金，截至2014年底中央財政累計投入326億的專項資金，直接資助了4.1億科技型中小企業(yè)，該基金還資助了“萬人計劃”和“千人計劃”的50%、32%的創(chuàng)辦企業(yè)，但是現在已經被取消，取而代之的是風險投資基金、產業(yè)基金等市場化支持模式，由免費資助變成了有償的支持；新型融資產品不能滿足科技型中小企業(yè)的多樣化融資需求，這些問題出現的主要原因有融資成本高、融資渠道單一、信息化的不對稱及企業(yè)“輕資產、無抵押”的融資觀念所導致的，當然也有一些原因是和融資政策有關，因為科技型的中小企業(yè)需要大量的資金來進行技術研發(fā)、吸納科研人員等，而接受他們貸款的銀行只有8%，且學者湯笑玫在他的研究中指出中小企業(yè)占總企業(yè)的90%以上，承接80%的就業(yè)壓力，但是中小企業(yè)對銀行貸款的滿意度只有30%，總之科技型中小企業(yè)的融資問題主要是銀行接受率低、銀行服務滿意度低及缺乏適合科技型中小企業(yè)的融資產品等。

2.高價值專利成果少

通過以上國內專利授權統計表及國內有效專利狀況數據，我們可以看出我國的專利研究主要還是以企業(yè)為主，企業(yè)在發(fā)明、實用新型、外觀設計等專利項目上占主導地位，但是卻沒有將高等院校、個人的專利研究優(yōu)勢利用起來，形成完整的業(yè)態(tài)整合鏈條，導致科技創(chuàng)新的動力不足；專利研究周期過長，研究成本過高，再有就是科技創(chuàng)新的載體（高新園區(qū)、重創(chuàng)空間、開發(fā)區(qū)），這些載體過于重視注冊、評審和環(huán)境管理，忽略了對知識產權服務、科技人才培養(yǎng)、金融需求和項目申報等需求的響應。這些都導致我國科技型中小企業(yè)的高價值專利成果少。

3.人力資源管理問題

科技型中小企業(yè)由于其對科技、專利等信息的保密性以及對招聘人員專業(yè)技術要求過高，導致科技型中小企業(yè)不敢輕易將技術人才招聘權限下放給人力資源管理部門負責，再有科技型中小企業(yè)受我國傳統文化影響較深，其經營模式主要是以家族式或朋友合伙，對人力資源管理的認知觀念過于陳舊；由于科技型中小企業(yè)規(guī)模小的特點，往往在進行人員招聘時憑借部門或人力資源人員的經驗來進行招聘和錄用的，沒有做到人力資源管理信息化。另外企業(yè)文化培訓薄弱也是其人力資源管理問題之了，這樣導致科技型中小企業(yè)內部員工的工作壓力及強度過大，流失嚴重，再有就是沒有達到科技軟實力的目標。

三、我國科技型中小企業(yè)的發(fā)展路徑

基于以上提到的三個問題，文章提出以下幾點發(fā)展路徑：

1.建立新型融資產品模式

（1） “政治關聯+數字金融”的融資模式。崔鐘月等學者在《政治關聯、數字金融與融資約束——來自科技型中小業(yè)的證據》一文中提到，科技型中小企業(yè)融資難的主是原因信息不對稱和現有融資體系的不健全所帶來的融資約束，政治關聯的建立和數字金融發(fā)展使得信息效應和資源效應彌補了現存短板。

（2） 基金管理模式下的科技型中小企業(yè)新型融資產品?！盎诨鸸芾砟Ｊ降目萍夹椭行∑髽I(yè)新型融資產品研究”，這是邵靈越等學者在商業(yè)文化中所提出的科技型中小企業(yè)發(fā)展新模式，即運用基金管理模式來加速投融資流動速度，借助“線上+線下”渠道來提高金融科技的運用能力。既有效地為投資人拓寬投資渠道，提高投資效益，又在面對不定期、不可預見性突發(fā)影響時可以在較大程度上做到“更簡易、更高效”，充分發(fā)揮出特色金融產品扶持實體經濟的突出作用。

（3） “專利質押+保險”的融資模式。專利權質押是科技型中小企業(yè)融資的一種新方式，但是在實施過程中出現了融資擔保的供給不充分、評估專利價值規(guī)范性不高、專利變現處置渠道受阻等問題，使得專利權質押的風險性無法估量，所以學者馬思峣、廖秋珍等在其論文中都提到了構建“專利質押+保險”這一新的融資模式。

2.建立“高等院校+個人+企業(yè)”的科技型專利研究模式

根據高等院校、個人等職務專利研發(fā)對象的擅長領域進行科技產品的分項目式外包研發(fā)，在第1部分的發(fā)展現狀中，我們了解了高等院校在發(fā)明這一專利內容上具有比較優(yōu)勢，而個人在外觀設計及新型實用上更勝一籌，這樣企業(yè)不僅可以減少研發(fā)成本，也能減少科技創(chuàng)新周期，更早的獲利。

3.創(chuàng)新人力資源管理模式：觀念+規(guī)劃+投入

簡單來說創(chuàng)新人力資源管理模式首先就是要轉變陳舊的觀念、對人力資源管理不重視的觀念，對企業(yè)員工進行人力資源管理重要性培訓，了解人力資源管理內容及人員求；其次就是制定5年-7年的人力資源管理規(guī)劃，人員招聘計劃、人才培養(yǎng)計劃等；最后就是加大對人力資源管理的投入，而投入之前必須要進行組織結構的劃分，在此基礎上進行人力資源管理投入，會達到事半功倍的效果。

4.引進專業(yè)的人力資源管理人才

科技型中小企業(yè)引進人力資源管理人才的方式有兩種：一種是引進專業(yè)化的人力資源管理人才，并為企業(yè)培養(yǎng)搭建一支優(yōu)秀的人力資源團隊；一種是對CEO心有芥蒂，怕不牢靠，可以通過聘請一些人力資源管理的專家或高校退休教師等來企業(yè)進行人力資源管理培訓。

5.招聘手段信息化

科技型中小企業(yè)可以通過購買HRSaaS 等人才管理平臺，通過此平臺實現人力資源部門在線的方式，建立員工全景要案，進行人才畫像建模和全景數據分析操作，方便科技型中小企業(yè)篩選符合的人才；另外也可以借助一些信用化的人才咨詢服務平臺，對企業(yè)的人才招聘目標進行細分，簡化人才搜索成本，幫助人力資源管理部門招聘人才。

四、總結

科技型中小企業(yè)雖然具有成長性、融資兩方面的特點，但是其在融資、專利申報、人力資源管理方面還存在很多的問題，我們可以通過創(chuàng)新融資產品，建立“高等院校+個人+企業(yè)”的三重結構業(yè)態(tài)組合，提高高價值專利的有效申報率，降低研發(fā)成本，我們也要重視人力資源管理和招聘手段的信息化。

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作者簡介：宗紅寶（1986.01- ），女，漢族，陜西省咸陽市興平市人，碩士研究生，四川文軒職業(yè)學院管理學院，中級講師，研究方向：企業(yè)管理