張杰 張晨曦

[摘要] 當(dāng)前，西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義和推行逆全球化，導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系正在發(fā)生新的演化，蘊(yùn)含新的風(fēng)險(xiǎn)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家謀劃以“同盟式”“集體式”“組團(tuán)式”方式組建聯(lián)合體系，新冠疫情對(duì)全球主要經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生的巨大負(fù)面沖擊，國(guó)內(nèi)頻繁多點(diǎn)暴發(fā)的新冠疫情，均使中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中可能面臨諸多形式的“外移內(nèi)縮”重大風(fēng)險(xiǎn)。要重點(diǎn)提升“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)自控能力，支持地方走出保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈與防控疫情相結(jié)合新路子，實(shí)施中國(guó)與國(guó)外要素資源雙向有效流動(dòng)新模式。

[關(guān)鍵詞] 全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈? 新演化邏輯? 新型風(fēng)險(xiǎn)? 中國(guó)的內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)? 應(yīng)對(duì)策略

[中圖分類號(hào)] F125? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1004-6623（2022）04-0021-07

[基金項(xiàng)目] 北京市社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目：中國(guó)突破關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制體制障礙與對(duì)策研究（20ZDA10）。

[作者簡(jiǎn)介] 張杰，中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué);張晨曦，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院，研究方向：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。

當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，面臨的內(nèi)外多重因素的負(fù)面沖擊，對(duì)正在布局的新發(fā)展格局及建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)既定目標(biāo)，產(chǎn)生了不可忽略的重大影響，需要高度關(guān)注和深入研究其重大風(fēng)險(xiǎn)、形成機(jī)制與應(yīng)對(duì)策略。

一、科學(xué)認(rèn)識(shí)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的

演化邏輯及其蘊(yùn)含的重大風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前，西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，推行逆全球化，導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系正在發(fā)生新的演化邏輯，呈現(xiàn)新的變化格局，蘊(yùn)含新的風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)我們提出的理論框架，可以將全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的演化邏輯（圖1）歸納為以下重大特征事實(shí)。

第一，從全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的上游環(huán)節(jié)來(lái)看，關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力越發(fā)演變成為決定性因素。與此同時(shí)，核心資源控制能力在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中的影響力上升，而核心要素稟賦能力在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中的影響力下降。這導(dǎo)致的后果是，一方面，一旦一國(guó)掌握了全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝和工業(yè)設(shè)計(jì)軟件等領(lǐng)域的創(chuàng)新研發(fā)和生產(chǎn)制造自主能力，不僅僅能夠掌控和主導(dǎo)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中的利益利潤(rùn)分配格局，也會(huì)影響全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系發(fā)展方向和分布格局的調(diào)整方向。另一方面，針對(duì)那些在類似戰(zhàn)略礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量和生產(chǎn)能力，以及關(guān)鍵初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)能力等領(lǐng)域擁有控制權(quán)的國(guó)家而言，正在將這種核心資源控制能力逐步調(diào)整和上升為全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的重要參與力量，從而成為影響全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系利益利潤(rùn)分配格局的重要力量。俄烏沖突爆發(fā)后，全球掌握了戰(zhàn)略礦產(chǎn)資源和關(guān)鍵初級(jí)產(chǎn)品的國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家似乎都處于維護(hù)國(guó)家利益的覺(jué)醒階段，主動(dòng)利用自身核心資源控制能力，追求在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中的資源和初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格上漲權(quán)力以及背后的重要影響力，這也必將逐步深刻改變?nèi)虍a(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的利益分配格局和發(fā)展走向。與此同時(shí)，低成本勞動(dòng)力要素稟賦體現(xiàn)的比較優(yōu)勢(shì)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的影響力正在逐步下降。

第二，從全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的中游環(huán)節(jié)來(lái)看，一個(gè)最為重要的典型事實(shí)是，在當(dāng)今全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系中，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司和國(guó)際大買家作為主導(dǎo)力量，將重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的低附加值和勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)組裝制造環(huán)節(jié)，外移到那些具有低成本勞動(dòng)力稟賦比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家，這樣既可以實(shí)現(xiàn)在全球范圍內(nèi)追求自身利益最大化，又能夠通過(guò)開(kāi)發(fā)和占據(jù)發(fā)展中國(guó)家的本土市場(chǎng)特別是中高端需求市場(chǎng)，進(jìn)而控制發(fā)展中國(guó)家的自主創(chuàng)新能力培育升級(jí)空間，謀求更大市場(chǎng)范圍的利潤(rùn)。這就導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的代工企業(yè)和出口企業(yè)，主要集中在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的勞動(dòng)密集型和低附加值的生產(chǎn)組裝制造環(huán)節(jié)，發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)必然處于全球價(jià)值鏈分工貿(mào)易體系中的被控制者地位，處于全球貿(mào)易利益分配格局中的被剝削者地位。隨著自身技術(shù)創(chuàng)新能力和高端制造能力的提升，部分發(fā)展中國(guó)家和新興國(guó)家開(kāi)始了由勞動(dòng)密集型制造模式向資本密集型和技術(shù)密集型制造模式的轉(zhuǎn)化和升級(jí)。一旦本土企業(yè)初步掌握資本密集型和技術(shù)密集型制造模式，就會(huì)在一定程度上改善其在全球價(jià)值鏈分工貿(mào)易體系中的被控制者地位，提升在全球貿(mào)易利益分配格局中的被剝削者地位，進(jìn)而在一定程度上增強(qiáng)在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的影響力。

第三，從全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的下游環(huán)節(jié)來(lái)看，無(wú)論是從全球市場(chǎng)銷售渠道控制能力角度，還是從全球市場(chǎng)品牌影響能力角度，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)和國(guó)際大買家均掌控了全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的終端環(huán)節(jié)，也就進(jìn)一步掌控了全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系的利益分配格局。他們?cè)谌蚴袌?chǎng)銷售渠道和全球市場(chǎng)品牌領(lǐng)域體現(xiàn)的控制力，不僅僅是控制了發(fā)展中國(guó)家出口企業(yè)的定價(jià)權(quán)及其背后的國(guó)際貿(mào)易利益分配權(quán)，更是試圖通過(guò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口企業(yè)利潤(rùn)的“縱向壓榨效應(yīng)”渠道，壓制本土企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入良性循環(huán)發(fā)展路徑的形成，進(jìn)一步削弱發(fā)展中國(guó)家在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的影響力。類似中國(guó)這樣的新興大國(guó)正在處于由中等收入向高收入跨越的特定發(fā)展階段，中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)需求規(guī)模逐步演變?yōu)橛绊懭虍a(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的重要力量。一方面，本土企業(yè)依靠自身逐步擴(kuò)張和升級(jí)換代的國(guó)內(nèi)需求規(guī)模，通過(guò)“需求引致創(chuàng)新”“本土市場(chǎng)支撐本土產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系運(yùn)行”等特定機(jī)制，獲得在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和自主能力。另一方面，西方發(fā)達(dá)國(guó)家越發(fā)依賴發(fā)展中國(guó)家和新興國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張和中高端需求，并通過(guò)對(duì)這些國(guó)家的高附加值產(chǎn)品或中間產(chǎn)品出口來(lái)獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。因此，一國(guó)自身的國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)規(guī)模和層次，愈發(fā)成為全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系變化格局的重要影響力量。

依據(jù)以上針對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系演化邏輯和內(nèi)在特征的綜合分析，當(dāng)前全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系所蘊(yùn)含的重大風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)在：

1. 全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的“圈子化”“同盟化”導(dǎo)致逆全球化和快速收縮風(fēng)險(xiǎn)

面對(duì)中國(guó)等新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)崛起以及在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中影響力上升帶來(lái)的諸多挑戰(zhàn)，美西方為了維護(hù)既得利益和霸權(quán)地位，正在組建各種形式的“小圈子化”和“同盟體系”。一方面，針對(duì)科技創(chuàng)新和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的特定目標(biāo)組建“同盟體系”;另一方面，完全背離自身所鼓吹的全球自由貿(mào)易原則，利用在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈體系局部領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，組建依靠排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)獲得維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)霸權(quán)和發(fā)展利益的“小圈子”。這些行為必將對(duì)既有的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系產(chǎn)生難以忽略的負(fù)面沖擊效應(yīng)，導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義盛行和逆全球化現(xiàn)象發(fā)生，造成全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的收縮甚至解體風(fēng)險(xiǎn)。

2. 全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系制造環(huán)節(jié)分散化和回流化風(fēng)險(xiǎn)

金融資本替代工業(yè)資本成為影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的核心力量，西方國(guó)家普遍出現(xiàn)了低端制造業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移以及國(guó)內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)“空心化”趨勢(shì)。以中低端制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)“外移化”乃至“空心化”，以及金融脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)的泡沫化現(xiàn)象，逐步成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力弱化以及收入不平等持續(xù)擴(kuò)大的直接誘因。正是認(rèn)識(shí)到制造業(yè)在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基礎(chǔ)性地位，西方發(fā)達(dá)國(guó)家不是著眼于改變自身制度來(lái)創(chuàng)造制造業(yè)發(fā)展的條件，而是采取“零和博弈”思維，試圖將其他國(guó)家的制造業(yè)轉(zhuǎn)移和回流到發(fā)達(dá)國(guó)家。更為重要的是，由于感覺(jué)到類似中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)作為“世界低端制造業(yè)中心”和“世界加工廠”地位，對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的所謂直接競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)甚至威脅效應(yīng)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家正在謀劃通過(guò)組建特定的經(jīng)濟(jì)“小圈子”來(lái)轉(zhuǎn)移和分散類似中國(guó)這些制造業(yè)大國(guó)的制造優(yōu)勢(shì)，從而通過(guò)分散效應(yīng)來(lái)強(qiáng)化西方國(guó)家對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的控制能力。

3. 全球礦產(chǎn)資源和初級(jí)產(chǎn)品的壟斷性與稀缺性引致價(jià)格上漲和資源短缺，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系帶來(lái)的弱化風(fēng)險(xiǎn)

西方發(fā)達(dá)國(guó)家基于自身利益最大化立場(chǎng)，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系實(shí)施的各種干預(yù)效應(yīng)和破壞效應(yīng)，深深刺激了那些對(duì)全球礦產(chǎn)資源和初級(jí)產(chǎn)品具有重要掌控力的發(fā)展中國(guó)家或者新興國(guó)家。并誘使這些國(guó)家利用自身對(duì)全球重要礦產(chǎn)資源和初級(jí)產(chǎn)品的壟斷性及其背后定價(jià)權(quán)和供應(yīng)權(quán)的控制能力，試圖施加對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系變化格局的影響力，維持自身在全球分工和貿(mào)易體系中的利益最大化，并將之作為應(yīng)對(duì)和對(duì)沖發(fā)達(dá)國(guó)家在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系控制力的重要籌碼。這必然會(huì)進(jìn)一步動(dòng)搖全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的運(yùn)行基礎(chǔ)，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系帶來(lái)難以忽略的弱化風(fēng)險(xiǎn)。

二、中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈當(dāng)前所面臨的

重大內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)及其背后機(jī)制

依據(jù)我們的實(shí)地調(diào)研和國(guó)內(nèi)外資料分析，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系正面臨“外移內(nèi)縮”雙重疊加型風(fēng)險(xiǎn)，而且，此風(fēng)險(xiǎn)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為中長(zhǎng)期影響效應(yīng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展必然帶來(lái)不可忽略的負(fù)面沖擊效應(yīng)，很有可能會(huì)嚴(yán)重干擾中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程。一方面，隨著西方發(fā)達(dá)國(guó)家正在謀劃以“同盟式”“集體式”“組團(tuán)式”方式組建聯(lián)合體系，在全球創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈要素鏈體系中制定和實(shí)施排斥中國(guó)甚至“去中國(guó)化”的發(fā)展策略，利用中國(guó)在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝和工業(yè)設(shè)計(jì)軟件等領(lǐng)域自主能力不足的弱點(diǎn)或短板，實(shí)施“卡脖子”策略，企圖既阻斷中國(guó)通過(guò)開(kāi)拓全球創(chuàng)新鏈合作協(xié)作體系實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略主導(dǎo)模式，也能夠限制中國(guó)本土企業(yè)或產(chǎn)業(yè)向全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中高端環(huán)節(jié)升級(jí)和自主創(chuàng)新能力提升，切斷中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模趕超美國(guó)的機(jī)會(huì)和空間。另一方面，新冠疫情對(duì)全球主要經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生的巨大負(fù)面沖擊，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)造成了嚴(yán)重的干擾，在相當(dāng)程度上造成全球國(guó)際貿(mào)易物流成本多輪次大幅度上漲。中國(guó)作為全球最為重要的制造業(yè)基地，頻繁多點(diǎn)暴發(fā)的新冠疫情，也必然會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈運(yùn)轉(zhuǎn)乃至物流體系，造成難以忽略的阻礙效應(yīng)，短期內(nèi)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，長(zhǎng)期內(nèi)則可能對(duì)推動(dòng)新發(fā)展格局和現(xiàn)代化進(jìn)程造成不可忽略的干擾效應(yīng)。

（一）中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈當(dāng)前所面臨的重大外部風(fēng)險(xiǎn)

1. 中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈正面臨被迫轉(zhuǎn)移和被動(dòng)替代的重大風(fēng)險(xiǎn)

美國(guó)將其戰(zhàn)略重心聚焦到抓緊實(shí)施“去中國(guó)化”策略，限制中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的高端能力。新冠疫情沖擊之下，全球重點(diǎn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈向印度和東南亞地區(qū)轉(zhuǎn)移和集聚現(xiàn)象凸顯，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈造成了一定的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和替代效應(yīng)。一是印度出口額快速增長(zhǎng)，2021年印度出口額已經(jīng)達(dá)到6689億美元，同比增長(zhǎng)34%。2022年3月，印度出口額為639億美元，同比增長(zhǎng)14%。2022年印度出口額可能突破7000億美元，達(dá)到日本出口總量的90%左右。二是越南已具備“世界工廠”的雛形。2021年越南進(jìn)出口貿(mào)易額突破6000億美元，2022年貿(mào)易總額將達(dá)到8000億美元。2022年第一季度越南貨物進(jìn)出口額達(dá)1763.5億美元，同比增長(zhǎng)14.3%。其中出口885.8億美元，同比增長(zhǎng)12.9%①。

2. 西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)初步形成針對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈全面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)和遏制的同盟體系

一方面，西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)制定壓制和排斥中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的政策體系。自2018年美國(guó)挑起中美貿(mào)易摩擦以來(lái)，美國(guó)及其同盟國(guó)試圖重構(gòu)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，降低中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的地位，將印度及東南亞塑造成為新的供應(yīng)鏈中心。2021年2月簽訂的《關(guān)于美國(guó)供應(yīng)鏈的行政命令》，核心目標(biāo)就是在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系層面實(shí)施“去中國(guó)化”策略，將印度和東南亞設(shè)定為主要替代目的地。另一方面，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)形成針對(duì)壓制中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的共識(shí)以及共同利益體。2021年，中國(guó)的制造業(yè)增加值規(guī)模達(dá)到31.4萬(wàn)億人民幣，約合4.86萬(wàn)億美元，約占全球制造業(yè)的三分之一，相當(dāng)于G7之和②。中國(guó)制造業(yè)正在經(jīng)歷以自主創(chuàng)新能力提升為主導(dǎo)的轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程，必然會(huì)在一定程度上對(duì)德國(guó)、日本、韓國(guó)、法國(guó)、英國(guó)和意大利等老牌和新興制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的利益造成競(jìng)爭(zhēng)和擠壓效應(yīng)，迫使這些西方主要制造業(yè)強(qiáng)國(guó)與美國(guó)組建“小圈子”式同盟體系來(lái)應(yīng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)。

3. 全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的重構(gòu)與調(diào)整會(huì)迫使中國(guó)同時(shí)遭遇與多國(guó)的矛盾和沖突

面臨西方發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)中國(guó)全面實(shí)施的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈重構(gòu)和調(diào)整戰(zhàn)略，印度和越南等南亞和東南亞國(guó)家必然會(huì)基于自身利益最大化原則，主動(dòng)利用這個(gè)戰(zhàn)略機(jī)會(huì)深度參與到針對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的圍堵和壓制行為中，必然會(huì)利用全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈重構(gòu)和調(diào)整機(jī)會(huì)搶奪中國(guó)制造業(yè)份額。為此，可以預(yù)判的基本事實(shí)是，在今后一段時(shí)期內(nèi)，一方面，以美國(guó)為首的西方國(guó)家必然會(huì)采取一切可能的激進(jìn)策略，拉攏和游說(shuō)印度和東南亞國(guó)家加大力度參與壓制和圍堵中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈。而且，日本和韓國(guó)也必然會(huì)深度參與到針對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的圍堵和遏制體系之中。中國(guó)主導(dǎo)的RECP很有可能面臨被削弱和破壞的風(fēng)險(xiǎn)，中印、中日、中韓和中越等之間的各種矛盾沖突面臨同時(shí)激化的巨大風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，美國(guó)推進(jìn)的以排斥中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈為主的“印太經(jīng)濟(jì)框架”戰(zhàn)略可能會(huì)取得進(jìn)展。而且，以美國(guó)為首的西方國(guó)家必然會(huì)利用俄烏沖突事件，炮制和實(shí)施針對(duì)中國(guó)的各種經(jīng)濟(jì)制裁舉措，鼓吹“自由無(wú)價(jià)”的價(jià)值觀同盟體系，進(jìn)一步制造和放大中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈不安全風(fēng)險(xiǎn)，依靠制裁和法令雙重手段強(qiáng)迫位于中國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司和企業(yè)遷回本國(guó)或外移到印度和越南等國(guó)家。

4. 美國(guó)會(huì)較大概率利用和激化臺(tái)海沖突來(lái)強(qiáng)迫中國(guó)臺(tái)灣和大陸之間的產(chǎn)業(yè)硬脫鉤

客觀事實(shí)是，多數(shù)臺(tái)灣人持有“臺(tái)灣永遠(yuǎn)中立”和“臺(tái)灣獨(dú)立”傾向的核心原因，根本上仍然在于臺(tái)灣地區(qū)的集成電路產(chǎn)業(yè)和高端制造業(yè)是依附于美日等西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)和掌控的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系。臺(tái)灣擁有臺(tái)積電等一批全球高科技跨國(guó)企業(yè)，多數(shù)臺(tái)灣人認(rèn)為是中國(guó)大陸依附于臺(tái)灣的高端產(chǎn)業(yè)，而非臺(tái)灣的高端產(chǎn)業(yè)依附于中國(guó)大陸。由此，可以認(rèn)識(shí)到的一個(gè)客觀事實(shí)是，仍然是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)實(shí)力關(guān)系決定了臺(tái)灣地區(qū)對(duì)大陸統(tǒng)一態(tài)度的人心向背。在此情形下，只要臺(tái)灣地區(qū)的高端產(chǎn)業(yè)體系仍然被納入以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家控制的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，臺(tái)灣地區(qū)的民心向背格局就不會(huì)得到徹底改變。而且，美國(guó)可能會(huì)進(jìn)一步主動(dòng)制造和激化臺(tái)海沖突，強(qiáng)迫臺(tái)灣地區(qū)和大陸之間產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈關(guān)系的弱化和局部脫鉤，進(jìn)一步壓縮中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的全球發(fā)展空間。

（二）高度警惕中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈當(dāng)前所面臨的“內(nèi)縮”風(fēng)險(xiǎn)

1. 新冠疫情對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的破壞效應(yīng)日益凸顯

自2020年新冠疫情暴發(fā)以來(lái)，中國(guó)堅(jiān)持“動(dòng)態(tài)清零”策略，相對(duì)較快地控制了新冠疫情的蔓延，優(yōu)先發(fā)揮了中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全優(yōu)勢(shì)，保持了出口對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的支撐作用。然而，地方在應(yīng)對(duì)和控制新冠疫情沖擊的過(guò)程中，或多或少會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈正常運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生一定影響。珠三角和長(zhǎng)三角等重點(diǎn)地區(qū)遭受新冠疫情沖擊后，對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)品的正常生產(chǎn)和出口活動(dòng)帶來(lái)了難以忽略的負(fù)面沖擊。更為重要的是，西方發(fā)達(dá)國(guó)家必然會(huì)利用和放大中國(guó)本土產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的這些停滯風(fēng)險(xiǎn)，誘使和強(qiáng)迫本國(guó)的外資企業(yè)加速撤離中國(guó)，進(jìn)一步削弱中國(guó)本土產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的綜合優(yōu)勢(shì)，從而抑制中國(guó)的制造業(yè)出口能力，迫使中國(guó)經(jīng)濟(jì)在關(guān)鍵高質(zhì)量增長(zhǎng)時(shí)期陷入支撐動(dòng)力不足的困境。

2. 一些地方“一刀切”、層層加碼等被動(dòng)式的新冠疫情應(yīng)對(duì)措施，加劇了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的停滯和斷裂風(fēng)險(xiǎn)

事實(shí)上，一些地方在落實(shí)防控新冠疫情各項(xiàng)舉措過(guò)程中，采取的是缺乏因地制宜的精準(zhǔn)精神，忽略了防疫和保經(jīng)濟(jì)、保民生之間的相互關(guān)系。一些地方不加區(qū)別地采取封城、封路、封人、封車等斷絕內(nèi)外人員和商品流動(dòng)的極端舉措，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)的公路物流體系出現(xiàn)停滯和阻斷的現(xiàn)象，嚴(yán)重干擾了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的正常循環(huán)。

3. 新冠疫情封鎖策略很有可能會(huì)阻斷中國(guó)國(guó)內(nèi)與國(guó)外產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中各種要素資源的正常流動(dòng)關(guān)系，從根本上削弱和阻礙中國(guó)深度參與全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系

當(dāng)前中國(guó)必須面對(duì)的一個(gè)嚴(yán)峻問(wèn)題是，國(guó)內(nèi)堅(jiān)持的新冠疫情動(dòng)態(tài)清零和即時(shí)封鎖政策，與國(guó)外逐步實(shí)施的放開(kāi)政策間的巨大落差，是否會(huì)造成與全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系密切相關(guān)的要素和資源正常流動(dòng)。一旦國(guó)外實(shí)施了全面放開(kāi)政策，中國(guó)如何適時(shí)適度實(shí)施對(duì)外開(kāi)放策略，就成為一個(gè)必須認(rèn)真面對(duì)的重大問(wèn)題。長(zhǎng)時(shí)期隔離與國(guó)外各種要素人員的交流，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家形象極為不利。當(dāng)前，西方國(guó)家已經(jīng)將中國(guó)堅(jiān)持的新冠疫情動(dòng)態(tài)清零和即時(shí)封鎖政策，宣傳和定義為“自由無(wú)價(jià)”和“權(quán)威主義”價(jià)值觀之間的對(duì)立關(guān)系，再利用俄烏沖突事件中中國(guó)沒(méi)有參與對(duì)俄羅斯指責(zé)和制裁的疊加機(jī)會(huì)，將中國(guó)描黑和丑化為對(duì)侵略者的“支持者”和“幫兇”，從而引發(fā)和激化西方國(guó)家民眾對(duì)中國(guó)國(guó)家價(jià)值觀制度的敵視行為，將之全面轉(zhuǎn)化為對(duì)推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈封鎖和阻斷的“民意”基礎(chǔ)。

4. 自主創(chuàng)新能力相對(duì)不足，迫使中國(guó)本土企業(yè)難以繼續(xù)深度參與全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，并形成應(yīng)有的影響力

推動(dòng)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈重構(gòu)的核心導(dǎo)向已經(jīng)不再是勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，而是獨(dú)一無(wú)二的自主創(chuàng)新能力和本國(guó)市場(chǎng)需求規(guī)模因素。在全球“自由貿(mào)易”必然轉(zhuǎn)向“對(duì)等貿(mào)易”格局之下，只有擁有強(qiáng)大自主創(chuàng)新能力體系的國(guó)家，方可保障自身的貿(mào)易增長(zhǎng)和貿(mào)易利益機(jī)會(huì)，最終決定全球貿(mào)易體系的走向和治理機(jī)制變革。因此，從長(zhǎng)期來(lái)看，中國(guó)能否在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝和工業(yè)設(shè)計(jì)軟件系統(tǒng)等“卡脖子”領(lǐng)域全面自主突破和維持長(zhǎng)期創(chuàng)新領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，才是決定中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系全球發(fā)展空間的根本性因素。然而，迄今為止，中國(guó)在“卡脖子”領(lǐng)域自主突破面臨根本性的制約因素：一方面，尚未形成國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)、大規(guī)模企業(yè)和中小微企業(yè)依據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作關(guān)系組合而成的創(chuàng)新聯(lián)合體系，迫使很多“卡脖子”領(lǐng)域的自主突破被“卡”在國(guó)內(nèi)某一環(huán)節(jié)的缺失方面;另一方面，各級(jí)政府對(duì)“卡脖子”領(lǐng)域的支持政策，存在碎片化、分散化傾向，并未依據(jù)這些領(lǐng)域的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作特征形成政策合力效應(yīng)。更為重要的是，各級(jí)政府的支持資金均傾向于投向產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，而針對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的支持資金嚴(yán)重缺乏，針對(duì)從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開(kāi)發(fā)和中間試驗(yàn)研究的支持政策也普遍缺位。這些政策傾向違背了“卡脖子”領(lǐng)域自主突破的科學(xué)規(guī)律。

三、相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略

（一）針對(duì)當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈面臨的“外移內(nèi)縮”新型疊加風(fēng)險(xiǎn)，要有前瞻性應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略思維

一方面，今后一段時(shí)期內(nèi)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的重點(diǎn)拓展和調(diào)整方向，無(wú)需將印度及越南等國(guó)視作競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而是必須反其道而行之，應(yīng)看作是合作機(jī)會(huì)，通過(guò)發(fā)展和強(qiáng)化與印度及東南亞國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈合作關(guān)系，大量采購(gòu)印度和越南等國(guó)家的出口商品，積極鼓勵(lì)中國(guó)生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料出口，促進(jìn)雙方的技術(shù)創(chuàng)新交流合作機(jī)會(huì)，以穩(wěn)定和擴(kuò)大區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈一體化體系。另一方面，針對(duì)以美國(guó)為首的同盟體系正在實(shí)施的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈“去中國(guó)化”策略，盡快實(shí)現(xiàn)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的全面自主突破，這是破解相關(guān)問(wèn)題的最優(yōu)策略，不可抱有任何談判妥協(xié)的幻想，也不能絲毫偏離自主突破的根本。一旦中國(guó)完全掌控了重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的自主可控，實(shí)現(xiàn)了高水平的科技自立自強(qiáng)，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的穩(wěn)定性必然得到有效支撐，中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的博弈力量才能得到徹底強(qiáng)化。

（二）將促進(jìn)重點(diǎn)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的全面自主突破，上升到維護(hù)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈發(fā)展的首要任務(wù)

一是在全面梳理和掌握中國(guó)在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝和工業(yè)設(shè)計(jì)軟件系統(tǒng)等“卡脖子”領(lǐng)域詳細(xì)清單的基礎(chǔ)上，按照“揭榜掛帥”和“賽馬”原則，組建高等院校、科研機(jī)構(gòu)和不同類型企業(yè)的創(chuàng)新聯(lián)合體，尤其要鼓勵(lì)具有基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力的機(jī)構(gòu)或企業(yè)作為主要牽頭方。二是依靠強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的名義制定政府財(cái)政專項(xiàng)支持計(jì)劃，以降低西方國(guó)家以非市場(chǎng)化行為和不公平政府扶持政策的名義禁止中國(guó)高科技產(chǎn)品出口。鼓勵(lì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程中心和國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心以及各省級(jí)層面的對(duì)應(yīng)科研機(jī)構(gòu)，依據(jù)“卡脖子”領(lǐng)域的全創(chuàng)新鏈和全產(chǎn)業(yè)鏈分布協(xié)作特征，組建特定的創(chuàng)新聯(lián)合體，并將之作為國(guó)家科技創(chuàng)新研究財(cái)政資金績(jī)效的考核依據(jù)。三是全面放開(kāi)“卡脖子”領(lǐng)域創(chuàng)新聯(lián)合體的各層次人才限制，無(wú)論是薪酬水平、工作條件、戶籍等問(wèn)題，還是研究資金數(shù)量和分配使用制度，完全賦權(quán)給創(chuàng)新聯(lián)合體的特定管理機(jī)構(gòu)，創(chuàng)造自由探索和“軍令狀”考核雙結(jié)合的中國(guó)特色科技體制機(jī)制。

（三）鼓勵(lì)各地方政府因地制宜探索“保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈”與防控新冠疫情相結(jié)合的新路子

建議地方政府盡快布局和實(shí)施“閉環(huán)”式公路運(yùn)輸模式，實(shí)施專人專車的“點(diǎn)到點(diǎn)”運(yùn)輸模式。對(duì)全國(guó)所有區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的重點(diǎn)企業(yè)摸底登記，列為地方政府新冠疫情的重點(diǎn)防護(hù)單位，嚴(yán)格管控企業(yè)之外的人員進(jìn)出，杜絕新冠傳播途徑，并采取每天進(jìn)行新冠核酸篩查的方式加以管制。針對(duì)新冠疫情暴發(fā)地區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的重點(diǎn)企業(yè)，由企業(yè)和政府聯(lián)合負(fù)責(zé)并實(shí)施短期“全封閉式”管理模式，保證企業(yè)正常生產(chǎn)和運(yùn)輸渠道暢通。

（四）及早研究實(shí)施中國(guó)與國(guó)外要素資源雙向有效流動(dòng)的新模式

在全球其他國(guó)家針對(duì)新冠應(yīng)采取“群體免疫”和自由放開(kāi)的策略之下，其他國(guó)家之間的人員和要素資源流動(dòng)必將逐步趨向正?；瑥亩苿?dòng)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈回歸正常體系。由此，中國(guó)被動(dòng)地成為“孤島”，很有可能會(huì)被西方發(fā)達(dá)國(guó)家利用這個(gè)弱點(diǎn)作為在本國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和全球產(chǎn)業(yè)鏈中“去中國(guó)化”的重要借口，從而對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成重大風(fēng)險(xiǎn)。為此建議，一方面，逐步探索促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)外的公務(wù)人員、旅游人員和各類學(xué)生雙向有序安全流動(dòng)的新型機(jī)制，即可以在國(guó)內(nèi)特定地區(qū)設(shè)立完全隔離式的專門性國(guó)際人員流動(dòng)“過(guò)渡區(qū)”，并在“過(guò)渡區(qū)”針對(duì)國(guó)外入境人員提供完善的生活設(shè)施，在確定和消除入境人員新冠疫情風(fēng)險(xiǎn)之后再進(jìn)行國(guó)內(nèi)的二次流動(dòng)。另一方面，優(yōu)先針對(duì)跨境的公務(wù)人員和各類學(xué)生實(shí)施完全隔離式的專門性國(guó)際人員流動(dòng)“過(guò)渡區(qū)”，可以在上海、北京和深圳等重點(diǎn)地區(qū)設(shè)立專門性國(guó)際人員流動(dòng)“過(guò)渡區(qū)”的示范樣本，并進(jìn)一步探索更為完善的運(yùn)行機(jī)制。

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Major Risks and Response to Global Industry Chain and Supply Chains

Zhang Jie， Zhang Chenxi

（Institute of Chinas Economic Reform and Development， Renmin University of China， Beijing 100872; The Center for Economic Research Shandong University， Jinan， Shandong 250100）

Abstract： At present， the implementation of trade protectionism and de-globalization in western developed countries has led to new changes in the global industrial chain and supply chain system， and also contains new risks. Western developed countries plan to form a joint system in the form of alliances or groups. The huge negative impact of the epidemic on major global economies and the frequent outbreaks of domestic pandemic have all caused China to face uncertainty in the global industrial chain and supply chain system. risk. Therefore， China should focus on improving the self-control capabilities of key core technologies of “stuck necks”， support local governments to embark on a new path of combining protection of industrial chains and supply chains with epidemic prevention and control， and implement a new model of two-way effective flow of factors and resources between China and foreign countries.

Key words： The Global Industrial Chain and Supply Chain; A new logic of evolution; Chinas Emerging Risks; Internal and External Risks; Adaptive Strategies

（收稿日期：2022-06-21? 責(zé)任編輯：羅建邦）