摘 要:自《監(jiān)察法》實(shí)施以來,我國反腐敗斗爭(zhēng)和“紀(jì)法融合”工作取得了矚目的成就,職務(wù)犯罪與違法行為得到了有力懲治。但關(guān)于職務(wù)犯罪與職務(wù)違法案件追訴時(shí)效制度的建設(shè)卻仍有闕如。具體表現(xiàn)在《監(jiān)察法》尚未規(guī)定時(shí)效,造成“調(diào)查—移送起訴—審判”環(huán)節(jié)銜接不暢。故唯有在監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理職務(wù)犯罪與違法案件時(shí)引入刑事法的“追訴時(shí)效”制度,承認(rèn)追訴時(shí)效對(duì)職務(wù)犯罪與違法案件的“雙重適用性”,破解《監(jiān)察法》適用時(shí)效制度在學(xué)理與實(shí)踐中的障礙,方能促進(jìn)《監(jiān)察法》的程序更加細(xì)化,推動(dòng)“法法銜接”的順暢。
關(guān)鍵詞:監(jiān)察法;刑法;職務(wù)犯罪;職務(wù)違法;追訴時(shí)效
中圖分類號(hào):D922.11 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A ? 文章編號(hào):1002-2589(2022)09-0079-03
2021年8月,第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過了《中華人民共和國監(jiān)察官法》,標(biāo)志著我國《監(jiān)察法》正朝著更加細(xì)致的方向邁進(jìn)。在未來,可能會(huì)有更加全面的“監(jiān)察法”系列產(chǎn)生。然而,現(xiàn)階段的《監(jiān)察法》仍有闕如。最典型的癥結(jié)是,首先,監(jiān)察調(diào)查領(lǐng)域未設(shè)定時(shí)效制度;其次,對(duì)追訴時(shí)效的定性不明,以至于追訴時(shí)效在監(jiān)察調(diào)查中究竟是與職務(wù)犯罪還是違法案件對(duì)接,并不明晰;最后,如何確定職務(wù)犯罪與違法案件各自的時(shí)效機(jī)制,值得思考。
一、“追訴時(shí)效”的概念和價(jià)值
時(shí)效制度“源遠(yuǎn)流長(zhǎng)”。在古羅馬的《十二銅表法》中即有相關(guān)記載,且最早的時(shí)效制度規(guī)定于民法領(lǐng)域,包含“消滅時(shí)效”和“取得時(shí)效”。民法的“時(shí)效”規(guī)定后為刑事法所借鑒,逐步形成“追訴時(shí)效”這一概念。而在行政法領(lǐng)域,“時(shí)效”也約束著公權(quán)力機(jī)關(guān)行使權(quán)力的期限。
“追訴”一詞,通過文義解釋可知,“追”有追究、追查之意,具備主動(dòng)性;而“訴”則是指起訴,是對(duì)過去的犯罪行為,在法定期限內(nèi)起訴和追究刑事責(zé)任[1]。由此可見,在狹義的范疇內(nèi),追訴是刑事法領(lǐng)域的專業(yè)術(shù)語,體現(xiàn)了以檢察機(jī)關(guān)為代表的公權(quán)力機(jī)關(guān)打擊犯罪、提起公訴的主動(dòng)性,同時(shí)也與監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)犯罪案件相關(guān)聯(lián)。此外,時(shí)效制度通常被認(rèn)為兼具實(shí)體法和程序法的“雙重性質(zhì)”。但在我國刑法學(xué)領(lǐng)域,時(shí)效問題主要是由刑事實(shí)體法所討論。在民法、行政法等領(lǐng)域一般不存在“追訴”這一概念,而是以“訴訟時(shí)效”命名。故“追訴時(shí)效”可定義為,由刑事法所規(guī)定的,對(duì)犯罪人進(jìn)行刑事追訴的有效期限。在更廣泛的領(lǐng)域,行政法和民法均與刑事領(lǐng)域的追訴制度有相互借鑒的痕跡,例如“處罰時(shí)效制度”等。因此將“追訴時(shí)效”制度運(yùn)用到職務(wù)犯罪和違法案件中有一定基礎(chǔ)。
二、《監(jiān)察法》引入追訴時(shí)效制度的論證
(一)必要性論證
監(jiān)察機(jī)關(guān)在針對(duì)職務(wù)犯罪展開調(diào)查時(shí),同樣會(huì)行使“訊問、詢問、留置、搜查、調(diào)取、查封、扣押、勘驗(yàn)檢查”等調(diào)查措施;在采集證據(jù)層面,需要“形成相互印證、完整穩(wěn)定的證據(jù)鏈”,工作人員在調(diào)查取證時(shí)要出示相關(guān)證件;在案件保密方面,調(diào)查人員不得“違規(guī)會(huì)見、打聽案情、過問案件、說情干預(yù)”,等等。由此可見,監(jiān)察人員針對(duì)職務(wù)犯罪所行使的調(diào)查權(quán)與刑事偵查權(quán)并無太大差異,因?yàn)闄z察機(jī)關(guān)在偵辦職務(wù)犯罪案件時(shí),需要采取上述手段。更何況,由監(jiān)察委所管轄的涉及88個(gè)職務(wù)犯罪的案件[2],本身也是從檢察院的管轄權(quán)中分離過來的,監(jiān)察機(jī)關(guān)針對(duì)職務(wù)犯罪行使的監(jiān)察調(diào)查權(quán)與“刑事偵查權(quán)”具有一定的同質(zhì)性。這就為監(jiān)察法引入刑事程序法的相關(guān)規(guī)定提供了合理的空間。
目前,立法沒有規(guī)定監(jiān)察調(diào)查等行為的“時(shí)限”,其根本原因在于,單純?cè)O(shè)定“監(jiān)察時(shí)效”,而不將“監(jiān)察立案”囊括在追訴時(shí)效的范疇內(nèi),就會(huì)嚴(yán)重?cái)D壓監(jiān)察調(diào)查的時(shí)間。因?yàn)閱渭冊(cè)O(shè)立“監(jiān)察時(shí)效”而不與刑事法的追訴時(shí)效做“一體化”的對(duì)接,不僅不利于提高監(jiān)察調(diào)查的效率,反而會(huì)導(dǎo)致監(jiān)察人員趕在追訴時(shí)效期滿前將案件移送到檢察機(jī)關(guān);或者通過多次退回案件、補(bǔ)充調(diào)查的形式來延長(zhǎng)調(diào)查期限。而解決這一問題最有效的方式是將監(jiān)察立案納入追訴時(shí)效中,這就需要《監(jiān)察法》和《刑法》有效銜接起來。那么,監(jiān)察機(jī)關(guān)行使監(jiān)察調(diào)查權(quán)是否需要時(shí)效來約束?對(duì)此可從反面論證。若監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查人員可以不受時(shí)效約束,案件調(diào)查會(huì)無止境地拖沓下去。同時(shí),還極容易導(dǎo)致后續(xù)的移送起訴、訴訟判決無法正常開展,因?yàn)榍捌诘谋O(jiān)察調(diào)查已經(jīng)消耗掉了追訴時(shí)效,等到該程序正式啟動(dòng)時(shí),追訴時(shí)效期限已過,犯罪人可逃脫處罰??梢姡瑫r(shí)效制度對(duì)于監(jiān)察調(diào)查具有重要意義。盡管目前《監(jiān)察法》已經(jīng)對(duì)“留置”制定了類似于時(shí)效的規(guī)定,但對(duì)于整個(gè)監(jiān)察調(diào)查程序而言,仍是冰山一角。從追訴時(shí)效的制度設(shè)計(jì)來看,刑事程序法已經(jīng)對(duì)時(shí)效進(jìn)行了高度的細(xì)化,相關(guān)規(guī)定無論是在學(xué)理還是實(shí)踐中均已成熟,例如我國《刑法》的第87、88和89條都是對(duì)時(shí)效做出具體規(guī)定。《監(jiān)察法》若直接適用追訴時(shí)效制度,可節(jié)省立法成本。
(二)特例:職務(wù)違法案件適用時(shí)效制度的探討
針對(duì)職務(wù)違法是否應(yīng)適用時(shí)效制度的問題,理論界有不同觀點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為,對(duì)于職務(wù)違法的監(jiān)察根本不需要運(yùn)用時(shí)效制度來進(jìn)行篩選,因?yàn)榧o(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察對(duì)象的違法違紀(jì)處分可直接做出,這是根據(jù)黨紀(jì)處分條例和政紀(jì)處分法所得出的結(jié)論[3];此外,還有觀點(diǎn)認(rèn)為,《政務(wù)處分法》和《行政處罰法》均未設(shè)置時(shí)效制度,因此監(jiān)察法對(duì)于職務(wù)違法的案件同樣也不需要規(guī)定時(shí)效制度。
對(duì)此,筆者持不同觀點(diǎn)。首先,政務(wù)處分是紀(jì)委或監(jiān)察機(jī)關(guān)給出的“內(nèi)部性”的處分,這類似于行政機(jī)關(guān)對(duì)公務(wù)人員做出的“體制內(nèi)”的處分,但二者的嚴(yán)厲性并不相同。如果針對(duì)職務(wù)犯罪都需設(shè)定追訴時(shí)效,那么,比職務(wù)犯罪危害性小的職務(wù)違法,則更需要時(shí)效制度來約束。因?yàn)槁殑?wù)違法在經(jīng)過一定的時(shí)間后更有可能喪失處罰的必要性,同時(shí),設(shè)定時(shí)效也能夠提高職務(wù)違法案件處理的效率,給違法人員改過自新的空間。其次,雖然職務(wù)違法與犯罪案件具有一定的相似性,其基本特征在于案情的復(fù)雜性和證據(jù)的隱蔽性,同樣需要?dú)v經(jīng)較長(zhǎng)時(shí)間來完成調(diào)查、取證等等,但這并不意味著職務(wù)案件的處理時(shí)限就一定短于職務(wù)犯罪案件。復(fù)次,職務(wù)違法案件同樣存在時(shí)效中斷的可能,即職務(wù)違法者在實(shí)施了第一個(gè)違法行為后,又實(shí)施了一個(gè)新的違法行為,這不僅說明職務(wù)違法行為從做出到被發(fā)現(xiàn)、處理存在時(shí)間上的空隙,更說明“時(shí)效中斷”在職務(wù)違法案件中的運(yùn)用價(jià)值,它不僅使得前一個(gè)違法行為的時(shí)效中斷,還能以最后一個(gè)違法行為做出的時(shí)間作為重新計(jì)算時(shí)效的始點(diǎn)。最后,由于監(jiān)察處罰不同于行政處分,前者所處分的對(duì)象范圍要大于行政處分的對(duì)象。故不能因?yàn)椤墩?wù)處分法》和《行政處罰法》未設(shè)置時(shí)效制度而否定其設(shè)置時(shí)效的必要性。
同時(shí),將職務(wù)違法案件與職務(wù)犯罪案件“一體化”審查,有利于節(jié)約監(jiān)察調(diào)查的成本,促進(jìn)監(jiān)察調(diào)查與刑事訴訟的順利銜接,提升監(jiān)察效率;在職務(wù)違法案件領(lǐng)域,借鑒追訴時(shí)效的“階梯式”的時(shí)長(zhǎng)規(guī)定,有利于規(guī)范職務(wù)違法案件的辦理流程,形成監(jiān)察程序的特色。
三、《監(jiān)察法》引入追訴時(shí)效制度的實(shí)務(wù)探討
(一)監(jiān)察追訴時(shí)效的起止點(diǎn)
有關(guān)追訴時(shí)效起點(diǎn)設(shè)置的問題,若將起點(diǎn)設(shè)定在監(jiān)察機(jī)關(guān)“立案之日”,雖有合理之處,但是在犯罪人的罪行未被監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)時(shí),其罪行無論經(jīng)過多長(zhǎng)時(shí)間都會(huì)被永久追訴,這無異于拋棄了追訴時(shí)效制度。因此,理應(yīng)根據(jù)《刑法》第87條的規(guī)定,將犯罪之日作為監(jiān)察追訴時(shí)效的起點(diǎn);而針對(duì)職務(wù)違法的“監(jiān)察處分時(shí)效”,則相應(yīng)地以行為人的“違法之日”作為時(shí)效起點(diǎn)。
針對(duì)終點(diǎn)設(shè)置的問題,學(xué)者趙祖斌在《監(jiān)察追訴時(shí)效新論》一文中贊成將監(jiān)察追訴時(shí)效的終點(diǎn)設(shè)定在提起公訴時(shí)[4]。學(xué)界還有其他兩種觀點(diǎn),即將追訴時(shí)效的終點(diǎn)設(shè)置在監(jiān)察立案時(shí)或者審判時(shí)。筆者更贊同將監(jiān)察時(shí)效的終點(diǎn)設(shè)置在審判之時(shí)。因?yàn)闊o論終點(diǎn)是在“監(jiān)察立案”還是“提起公訴”之時(shí),都會(huì)使得追訴時(shí)效被嚴(yán)重壓縮。其原因在于,將監(jiān)察調(diào)查納入追訴時(shí)效的范疇,相較于傳統(tǒng)的“偵查—起訴”模式,“調(diào)查—移送—起訴”模式無疑在流程上多了一個(gè)環(huán)節(jié),因此需要相對(duì)應(yīng)地延長(zhǎng)追訴時(shí)效的終點(diǎn)予以配合;目前追訴時(shí)效尚未設(shè)定“中止制度”,同時(shí)“追訴時(shí)效延長(zhǎng)制度”存在期限不明的闕如,如果僅僅將追訴時(shí)效的終點(diǎn)提前,而又不設(shè)立追訴時(shí)效中止制度,不利于監(jiān)察調(diào)查與刑事訴訟的銜接。而針對(duì)職務(wù)違法案件“追訴時(shí)效”終點(diǎn)的認(rèn)定,由于監(jiān)察處分具有內(nèi)部性,其調(diào)查流程相對(duì)簡(jiǎn)單,且一般不會(huì)進(jìn)入審判程序。因此其追訴時(shí)效的終點(diǎn)可有所提前,如:將終點(diǎn)設(shè)定在監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)案件的處理階段。
此外,對(duì)于監(jiān)察追訴時(shí)效是否應(yīng)當(dāng)固定期限,應(yīng)參考刑事法規(guī)定的追訴時(shí)效,設(shè)置“階梯式”的時(shí)長(zhǎng),這有利于對(duì)職務(wù)犯罪案件輕重不一的情節(jié)做出區(qū)分。同樣,“監(jiān)察處分時(shí)效”也應(yīng)如此,這是因?yàn)檎?wù)處分雖不如刑事處罰嚴(yán)厲,但同樣存在“階梯式”的處分類型,例如警告、記過、記大過、降級(jí)撤職等處分類型,處罰的力度是逐漸上升。在《公務(wù)員法》中,不同處分類型的時(shí)長(zhǎng)以及與晉升、績(jī)效、行使職權(quán)等是否掛鉤有著莫大的關(guān)聯(lián),所以為職務(wù)違法的“監(jiān)察處分時(shí)效”設(shè)置“階梯式”的時(shí)長(zhǎng)十分必要。
(二)職務(wù)犯罪與違法案件時(shí)效制度的銜接
1.包含職務(wù)犯罪及違法案件的時(shí)效處理
在職務(wù)犯罪中常常存在這樣一些案情,即職務(wù)犯罪人較長(zhǎng)期限內(nèi)前后實(shí)施了一系列有關(guān)職務(wù)違法或者犯罪的行為,但經(jīng)過一段時(shí)間后,其中的犯罪行為已過追訴時(shí)效,但其中部分職務(wù)違法的行為實(shí)施較晚,尚未過追訴時(shí)效(即職務(wù)違法的“監(jiān)察處分時(shí)效”),那么,是否因刑事部分已過追訴期限,而放棄對(duì)違法行為的追訴呢?答案是否定的。正如前文所述,涉及職務(wù)犯罪和違法的案件,可能因案件性質(zhì)不清晰而出現(xiàn)合并立案的情況,即以職務(wù)犯罪優(yōu)先立案,在調(diào)查犯罪的同時(shí)收集與職務(wù)違法相關(guān)的證據(jù)。在案件調(diào)查中,如果出現(xiàn)涉及職務(wù)犯罪案件已過追訴時(shí)效,而職務(wù)違法案件未過追訴時(shí)效時(shí),理應(yīng)繼續(xù)處理職務(wù)違法案件,這表明職務(wù)犯罪和違法雖合并立案,但事實(shí)上仍然遵循著各自的追訴時(shí)效分別處理。
2.立案錯(cuò)誤的處理
在初期對(duì)案件的判斷不清晰時(shí),往往會(huì)出現(xiàn)監(jiān)察機(jī)關(guān)立案錯(cuò)誤的情況。但值得強(qiáng)調(diào)的是,監(jiān)察機(jī)關(guān)的立案性質(zhì)并不能決定案件最終的性質(zhì),因?yàn)橐磺芯枳裱耙詫徟袨橹行摹钡脑瓌t,交由法院審判才能最終定性。所以,監(jiān)察機(jī)關(guān)的最初立案就可能出現(xiàn)錯(cuò)誤,但由于尚未進(jìn)入審判階段,故監(jiān)察機(jī)關(guān)完全可以及時(shí)適用正確的追訴時(shí)效來糾正錯(cuò)誤。若以職務(wù)犯罪立案調(diào)查,但在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)事實(shí)不清、證據(jù)不足,難以追究刑責(zé),那么此時(shí)應(yīng)當(dāng)怎樣轉(zhuǎn)換調(diào)查程序、適用職務(wù)違法的“監(jiān)察處分時(shí)效”呢?
首先,應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止職務(wù)犯罪的調(diào)查程序,避免犯罪調(diào)查對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生的不良影響擴(kuò)大化;其次,應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)職務(wù)違法的處理程序,并以職務(wù)犯罪案件的立案之日作為職務(wù)違法案件的立案時(shí)間,避免追訴時(shí)效的延長(zhǎng)導(dǎo)致當(dāng)事人的痛苦加劇;再次,將所有調(diào)查職務(wù)犯罪所獲證據(jù)全部轉(zhuǎn)化為職務(wù)違法案件的證據(jù)使用,避免重新取證給辦案人員帶來額外的壓力。在職務(wù)違法的處理啟動(dòng)后,可以更換為另一批監(jiān)察人員對(duì)職務(wù)違法案件進(jìn)行處理。這是為了避免調(diào)查人員基于刻板印象辦案,同時(shí)也避免當(dāng)事人出現(xiàn)類似于刑事訴訟過程中的重復(fù)供述的現(xiàn)象。
(三)“超過追訴時(shí)效”“時(shí)效延長(zhǎng)”與“核準(zhǔn)追訴”
1.“超時(shí)”的認(rèn)定
《刑法》對(duì)于超過追訴時(shí)效的犯罪行為,不再追訴[5]。對(duì)于有必要繼續(xù)追訴、法定最高刑為“無期或死刑”的案件,報(bào)最高檢察院核準(zhǔn)。這意味著在不適用“核準(zhǔn)追訴制度”的情況下,超過追訴時(shí)效的犯罪無論是在實(shí)體還是程序上,其法律責(zé)任均已消滅。在監(jiān)察程序與刑事訴訟程序追訴時(shí)效“一體化”的語境下,上述規(guī)定及法律后果同樣適用于監(jiān)察調(diào)查的職務(wù)犯罪案件,即在犯罪之日起,若該職務(wù)犯罪超過法定追訴期限,監(jiān)察機(jī)關(guān)不再對(duì)此立案,已立案的應(yīng)當(dāng)撤銷立案。針對(duì)超過追訴時(shí)效的情形,職務(wù)違法案件應(yīng)參照職務(wù)犯罪案件的處理方式,對(duì)于已經(jīng)超過追訴時(shí)效的案件,不再追究其責(zé)任,已經(jīng)立案的,還應(yīng)當(dāng)撤銷立案。但如果違法行為具有連續(xù)性,對(duì)部分已過時(shí)效的案件,則不應(yīng)在追訴上有所遺漏,仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)追訴。同時(shí),對(duì)于貪污、受賄等一些職務(wù)犯罪,存在當(dāng)事人利用每次的數(shù)額都達(dá)不到犯罪的標(biāo)準(zhǔn)來逃避制裁的情形,這類行為就單個(gè)而言屬于職務(wù)違法,但將數(shù)額累計(jì)起來卻屬于職務(wù)犯罪。對(duì)于此類特殊案件應(yīng)注意選擇正確的追訴時(shí)效。
2.“時(shí)效延長(zhǎng)”的認(rèn)定
刑事法規(guī)定的追訴時(shí)效的延長(zhǎng)分為兩種情況,第一種是偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)立案的前提下,犯罪人逃避追訴和偵查的;第二種是被害人在追訴期內(nèi)提出控告,而公檢法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案的。與追訴時(shí)效延長(zhǎng)制度相類似的,還有“核準(zhǔn)追訴制度”。二者的適用存在一定的沖突,即將本應(yīng)該適用追訴時(shí)效延長(zhǎng)、中止等制度的案件,卻越過上述兩類制度而直接以“核準(zhǔn)追訴制度”替代,這實(shí)際上“架空”了追訴時(shí)效延長(zhǎng)、中止等制度。因此,厘清上述制度適用的界限具有十分重要的意義。由于職務(wù)犯罪和違法案件很少存在“被害人”,尤其是職務(wù)違法案件,往往是“舉報(bào)人”引起案件調(diào)查程序的開展。所以職務(wù)犯罪、違法案件出現(xiàn)被害人在追訴期內(nèi)控告的情形很少,完全可以賦予舉報(bào)人一定的權(quán)利,即舉報(bào)人在追訴期內(nèi)提出控告,而監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案的,追訴時(shí)效應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)。
3.“核準(zhǔn)追訴制度”的運(yùn)用
在我國《刑法》第87條第四項(xiàng)中,還存在“核準(zhǔn)追訴”這一制度設(shè)計(jì)。它包含于追訴時(shí)效延長(zhǎng)制度之中,針對(duì)的是法定最高刑為無期、死刑的罪名,即在超過一定追訴期限后(一般為20年),還認(rèn)為有追訴必要的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)最高檢批準(zhǔn)。顯然,這是一項(xiàng)專門針對(duì)犯罪的制度設(shè)計(jì),對(duì)于職務(wù)違法的案件則難以適用。之所以引出這一概念,原因在于考慮目前有關(guān)監(jiān)察追訴時(shí)效制度的設(shè)計(jì)尚不成熟,在追訴時(shí)效的延長(zhǎng)和中止及終止等規(guī)定不明晰的背景下,將該制度引入《監(jiān)察法》中,不失為應(yīng)急之策。但目前仍缺乏法理的依據(jù),相關(guān)概念的“移植”仍需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶接憽?/p>
四、結(jié)語
時(shí)效制度具有獨(dú)到的價(jià)值,監(jiān)察法中規(guī)定的職務(wù)犯罪與職務(wù)違法案件同樣需要時(shí)效制度加以規(guī)范。全盤吸收刑事法中的“追訴時(shí)效”制度,不僅有利于職務(wù)犯罪調(diào)查程序與刑事訴訟程序銜接的融洽[6],更有利于職務(wù)違法案件處理程序的規(guī)范。合理運(yùn)用追訴時(shí)效制度,能夠促進(jìn)《監(jiān)察法》朝著更加“細(xì)致化”和“規(guī)范化”的方向不斷邁進(jìn)。
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