王磊，賈夢(mèng)培，李新

（1.中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所；2.工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心）

在深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略推動(dòng)下，近年來(lái)我國(guó)科技創(chuàng)新活躍，產(chǎn)出成果不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新成就斐然，但對(duì)于信息技術(shù)等重點(diǎn)領(lǐng)域最新科技成果的利用能力仍然薄弱。在參與新一輪全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，這不僅關(guān)乎相關(guān)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)乎我國(guó)在未來(lái)全球科技變革與產(chǎn)業(yè)格局中的地位，且進(jìn)一步關(guān)系到國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，如何解決這一痼疾在當(dāng)前形勢(shì)下變得更為迫切。

一、制造業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化薄弱，嚴(yán)重滯后于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提升

在各國(guó)搶占人工智能、5G、云計(jì)算等全球科技與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)前沿陣地高點(diǎn)過程中，對(duì)于信息技術(shù)等重點(diǎn)領(lǐng)域科技成果的創(chuàng)造與應(yīng)用至關(guān)重要，然而，在這些重點(diǎn)領(lǐng)域我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化仍顯著薄弱。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、美國(guó)康奈爾大學(xué)和歐洲工商管理學(xué)院（INSEAD）聯(lián)合發(fā)布的《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告（GII）》，在信息技術(shù)領(lǐng)域我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化表現(xiàn)不容樂觀，與我國(guó)在創(chuàng)新指數(shù)排行榜上位次持續(xù)提升（2021年位居第12名）形成強(qiáng)烈反差。盡管我國(guó)在“知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出”這一支柱指標(biāo)上持續(xù)位居前列（《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告（GII）》中位居第四），但值得重視的是，在構(gòu)成“知識(shí)與技術(shù)輸出”和“創(chuàng)意輸出”的細(xì)分指標(biāo)中，我國(guó)“信息技術(shù)服務(wù)出口”“信息技術(shù)商業(yè)模式創(chuàng)新”和“信息技術(shù)與組織模式創(chuàng)新”指標(biāo)，以及在“基礎(chǔ)設(shè)施”一級(jí)指標(biāo)中的“信息技術(shù)應(yīng)用”指標(biāo)均持續(xù)處于低位徘徊，甚至有不升反降的情況。

另外，在世界經(jīng)濟(jì)論壇所發(fā)布的《2021年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中，我國(guó)在全球競(jìng)爭(zhēng)力排行榜上已進(jìn)入了前16名，持續(xù)領(lǐng)跑金磚國(guó)家，保持了最具競(jìng)爭(zhēng)力的新興市場(chǎng)地位。但根據(jù)報(bào)告衡量科技競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)估指標(biāo)，我國(guó)在“技術(shù)就緒度”方面仍處于中低端位置，與支撐國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提升的需求尚相距甚遠(yuǎn)，這也充分說明我國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化能力仍需要大力增強(qiáng)。

二、制造業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化薄弱主要成因分析

（一）科技成果質(zhì)量待提高，有效轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)不夠扎實(shí)

我國(guó)制造業(yè)領(lǐng)域近年來(lái)科技成果不斷涌現(xiàn)，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累較快，但質(zhì)量有待提高，這從根本上影響到科技成果能否實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，以及轉(zhuǎn)化的效率。在數(shù)控機(jī)床領(lǐng)域，我國(guó)專利數(shù)量增長(zhǎng)迅速，但仍舊專注于傳統(tǒng)的機(jī)床設(shè)計(jì)和制造，在高附加值的數(shù)控系統(tǒng)、仿真技術(shù)和設(shè)備等方面，優(yōu)質(zhì)科技成果缺乏。造船領(lǐng)域，圍繞被視為船舶心臟的動(dòng)力系統(tǒng)，德國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)在船用柴油機(jī)的排氣裝置、催化裝置和廢氣凈化、智能柴油機(jī)的電氣控制、高壓噴射等關(guān)鍵技術(shù)方面，持續(xù)深化在我國(guó)的專利布局，而我國(guó)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)核心專利明顯不足，在產(chǎn)品研發(fā)上不得不高度依賴相關(guān)國(guó)外公司的專利許可。新能源汽車領(lǐng)域，整車控制方面，驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)能量控制、硬件設(shè)計(jì)、傳動(dòng)系統(tǒng)能量控制等核心專利大部分為美國(guó)、日本企業(yè)掌握；動(dòng)力電池方面我國(guó)專利申請(qǐng)相對(duì)集中在電池材料上，管理系統(tǒng)核心專利布局較少。即便是在基本掌握完整產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)權(quán)的光伏領(lǐng)域，基礎(chǔ)專利仍然受制于人，而高端EVA產(chǎn)品如熱熔膠、涂覆等也仍然依賴于進(jìn)口。制造業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)專利質(zhì)量不高，不能帶來(lái)值得期待的市場(chǎng)前景，難以利用專利形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，不可避免會(huì)從根本上影響到市場(chǎng)主體對(duì)創(chuàng)新成果（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。

（二）制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系不完善，高質(zhì)量創(chuàng)新成果缺乏可靠組織保障和支撐

目前，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的有效機(jī)制尚待完善。尤其是，在關(guān)鍵共性技術(shù)供給主體方面，多元化的關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新體系尚未建立。制造業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)具有基礎(chǔ)性、關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性、開放性等特點(diǎn)，屬于競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，在多個(gè)行業(yè)中普遍應(yīng)用且影響廣泛，但研發(fā)投資大，周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)高。制造業(yè)相關(guān)領(lǐng)域轉(zhuǎn)制后的行業(yè)科研院所，不少為了自身生存和應(yīng)付資產(chǎn)保值增值等考核要求，無(wú)暇也無(wú)力顧及共性技術(shù)研發(fā)，專業(yè)人才隊(duì)伍不斷弱化、流失。定位于產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的國(guó)家和省市制造業(yè)創(chuàng)新中心，由于成立時(shí)間短，目前還沒有形成比較完善的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，也缺乏成熟的模式或典型案例。組織機(jī)制不健全，成果共享和推廣應(yīng)用機(jī)制不完善，這在導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力缺乏有效組織保障和支撐的同時(shí)，也造成技術(shù)研發(fā)脫離市場(chǎng)需求，產(chǎn)生的創(chuàng)新成果不為市場(chǎng)認(rèn)可。

（三）科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制不合理，研發(fā)成果與市場(chǎng)需求結(jié)合不緊密

科技成果評(píng)價(jià)對(duì)于科技創(chuàng)新發(fā)展起著導(dǎo)向作用，主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家均將科技成果評(píng)價(jià)體系作為檢驗(yàn)成果價(jià)值、實(shí)現(xiàn)科技資源有效配置、推動(dòng)科技創(chuàng)新活動(dòng)健康發(fā)展的保證。而在我國(guó)，高等學(xué)校、科研院所與企業(yè)往往擁有不同的評(píng)價(jià)機(jī)制和利益導(dǎo)向，導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)的目標(biāo)嚴(yán)重分化，造成創(chuàng)新鏈上研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)出現(xiàn)脫節(jié)。對(duì)于政府投資的科研項(xiàng)目，我國(guó)管理部門仍存在既管項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)，又管評(píng)審、驗(yàn)收的現(xiàn)象，決策權(quán)過于集中，不僅難以反映市場(chǎng)需求、影響科技創(chuàng)新質(zhì)量，也易導(dǎo)致權(quán)力尋租，不利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系不完善，制約轉(zhuǎn)化效率

現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化能力不足，與創(chuàng)新成果質(zhì)量有直接關(guān)系，同時(shí)，相關(guān)服務(wù)體系不完善也直接影響到轉(zhuǎn)化效率。與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的質(zhì)量檢測(cè)技術(shù)平臺(tái)、融資服務(wù)平臺(tái)、人才流動(dòng)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（技術(shù)創(chuàng)新成果）交易服務(wù)平臺(tái)等尚待建設(shè)和完善，聚焦于科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化機(jī)構(gòu)或服務(wù)平臺(tái)尚待探索，產(chǎn)業(yè)、人才、技術(shù)、資本、市場(chǎng)等各種要素相互協(xié)同、共同促進(jìn)的良好外部環(huán)境還沒有形成，難以對(duì)科技成果創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化給予有力支撐，進(jìn)而會(huì)影響到科技成果轉(zhuǎn)化的能力與效率。

三、政策建議

（一）加強(qiáng)制造業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域高價(jià)值專利培育，提高科技成果質(zhì)量

鼓勵(lì)和支持企業(yè)加大關(guān)鍵核心技術(shù)、前沿技術(shù)研發(fā)投入，在重點(diǎn)領(lǐng)域形成一批戰(zhàn)略性高價(jià)值專利組合。聚焦新一代信息技術(shù)、高端裝備、新能源汽車等重點(diǎn)領(lǐng)域，持續(xù)推動(dòng)實(shí)施新一代寬帶無(wú)線移動(dòng)通信、AI、高檔數(shù)控機(jī)床、新能源動(dòng)力電池等重大專項(xiàng)，加強(qiáng)重大專項(xiàng)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議，將專利與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)性作為認(rèn)定評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，保障科技成果質(zhì)量。鼓勵(lì)企業(yè)牽頭承擔(dān)重大產(chǎn)業(yè)化示范項(xiàng)目，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈打造創(chuàng)新鏈，匯聚創(chuàng)新資源，產(chǎn)生更多符合市場(chǎng)需求的高質(zhì)量科技成果。

（二）依托制造業(yè)創(chuàng)新中心構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系，跨越“死亡之谷”

圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域重大需求，加快創(chuàng)建一批國(guó)家級(jí)、區(qū)域級(jí)制造業(yè)創(chuàng)新中心，重塑制造業(yè)創(chuàng)新體系。鼓勵(lì)制造業(yè)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，通過推行產(chǎn)學(xué)合作、產(chǎn)產(chǎn)合作，促進(jìn)創(chuàng)新成果共享和轉(zhuǎn)化，依靠市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制實(shí)現(xiàn)自我可持續(xù)發(fā)展；鼓勵(lì)制造業(yè)創(chuàng)新中心完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制以及成果共享轉(zhuǎn)化方案；依托企業(yè)、科研院所、高校組建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新共同體，突出企業(yè)的主體作用。支持制造業(yè)創(chuàng)新中心重點(diǎn)建設(shè)各成員單位共建、共享、共用的中試工廠，提高科技成果的成熟度，為成果轉(zhuǎn)化打下基礎(chǔ)。

（三）完善科技成果評(píng)價(jià)體系，強(qiáng)化市場(chǎng)評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量導(dǎo)向

堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)原則，根據(jù)評(píng)估對(duì)象性質(zhì)，圍繞科技成果質(zhì)量合理設(shè)定。對(duì)于基礎(chǔ)研究成果，要看在國(guó)際、國(guó)內(nèi)權(quán)威刊物的認(rèn)可度；對(duì)于應(yīng)用研究的科技成果，以經(jīng)濟(jì)效益為主要標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究成果，借鑒美國(guó)、德國(guó)經(jīng)驗(yàn)，從學(xué)術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層面進(jìn)行評(píng)價(jià)，二者中側(cè)重經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估，主要考核成果項(xiàng)目承擔(dān)、經(jīng)費(fèi)使用及在產(chǎn)業(yè)界的應(yīng)用情況，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)如專利運(yùn)用在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重。鼓勵(lì)和支持科技評(píng)價(jià)中介公司發(fā)展，加強(qiáng)科技評(píng)價(jià)人才隊(duì)伍建設(shè)，將具有國(guó)際視野，既懂產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，又能把握相關(guān)領(lǐng)域全球技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)的頂級(jí)人才吸引進(jìn)來(lái)，促進(jìn)科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專業(yè)化建設(shè)。

（四）提高公共服務(wù)能力和水平，優(yōu)化科技成果保護(hù)和轉(zhuǎn)化環(huán)境

加強(qiáng)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)服務(wù)能力建設(shè)，加大對(duì)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、“專精特新”和“小巨人”等小微企業(yè)，以及重點(diǎn)領(lǐng)域制造業(yè)創(chuàng)新中心、骨干龍頭企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可、質(zhì)押融資、投資入股等方面的個(gè)性化服務(wù)力度。加快建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)公共服務(wù)平臺(tái)，規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，為產(chǎn)業(yè)集群、中小企業(yè)等進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，提供檢驗(yàn)檢測(cè)、技術(shù)評(píng)價(jià)、技術(shù)交易、質(zhì)量認(rèn)證、人才培訓(xùn)、信息共享等專業(yè)化服務(wù)。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府、金融機(jī)構(gòu)等資源匯聚，圍繞創(chuàng)新型企業(yè)集聚區(qū)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需求，結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展特點(diǎn)，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、先進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群等區(qū)域，量身打造科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)提供模式。