張升升、程炳琳、黃育秋、康磊晶、唐瓊 /中國運載火箭技術(shù)研究院

作為科技創(chuàng)新之源，基礎(chǔ)研究對于提升我國原始創(chuàng)新能力和國際科技競爭力起著至關(guān)重要的作用。近年來，國家相關(guān)部委陸續(xù)出臺《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》等一系列文件，持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入力度，旨在扎實推進基礎(chǔ)研究工作，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用。中國運載火箭技術(shù)研究院牽頭的某重大基礎(chǔ)研究項目群兼具基礎(chǔ)性和系統(tǒng)性的特點，整個項目的總體架構(gòu)是“1個項目群—M個項目—N個課題—P個專題”的“金字塔式”四級模式。項目在全壽命周期內(nèi)，分為基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)和試驗驗證等階段。在項目實施過程中，指南編制工作是項目群全壽命周期研究實施的重要環(huán)節(jié)，通過指南明確選題范圍、研究重點、技術(shù)指標(biāo)和成果形式，為后續(xù)專題研究項目申報、立項評審和計劃編制提供重要依據(jù)。因此，加強指南編制工作的頂層策劃和組織管理工作，從源頭上保證項目群研究質(zhì)量，提高經(jīng)費使用效益，對確保實現(xiàn)項目群總目標(biāo)具有重要意義。

一、明確指南編制原則

結(jié)合項目群的基礎(chǔ)性和系統(tǒng)性特點，指南編制需明確以下原則：

1.突出基礎(chǔ)研究特色

項目群要牢牢把握基礎(chǔ)研究定位，深挖航天系統(tǒng)重大基礎(chǔ)科學(xué)問題和“卡脖子”瓶頸短板弱項，確保指南選題的基礎(chǔ)性特點，以提升航天系統(tǒng)和技術(shù)水平以及創(chuàng)新能力，努力取得更多重大原創(chuàng)性成果。

2.廣泛調(diào)研精準(zhǔn)對接

圍繞擬解決的航天系統(tǒng)重大科學(xué)問題和“卡脖子”瓶頸短板弱項，廣泛調(diào)研國內(nèi)相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢單位，與優(yōu)勢高校、中科院及優(yōu)秀企業(yè)深入對接，注重優(yōu)勢單位的發(fā)現(xiàn)、培育，征集指南選題素材，為指南編制做好知識儲備。

3.對標(biāo)目標(biāo)系統(tǒng)安排

指南需統(tǒng)籌考慮項目群總目標(biāo)、主要指標(biāo)、計劃安排、技術(shù)風(fēng)險、競爭擇優(yōu)、標(biāo)志性成果等因素，并且覆蓋項目群開題報告和總承包合同涉及的各項內(nèi)容，系統(tǒng)安排指南論證與發(fā)布的時間、批次和各階段布局重點。

4.對標(biāo)變化動態(tài)調(diào)整

應(yīng)根據(jù)項目群研究攻關(guān)進展、技術(shù)持續(xù)進步、外部環(huán)境變化以及用戶實際需求，動態(tài)調(diào)整研究內(nèi)容和部分技術(shù)指標(biāo)，適時發(fā)布相應(yīng)指南。

5.把握特點分類編制

指南按照定向、有限公開、公開等3類進行編制，涉及項目群核心關(guān)鍵內(nèi)容的選題，確定為定向類指南，面向承研單位發(fā)布；與項目群有一定關(guān)聯(lián)性的共性基礎(chǔ)內(nèi)容的選題，確定為有限公開類指南，面向國內(nèi)優(yōu)勢單位發(fā)布；與項目群核心關(guān)鍵內(nèi)容無直接關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)理論、方法的選題，確定為公開類指南，面向全國所有具備研究基礎(chǔ)的單位發(fā)布。

6.分級負(fù)責(zé)壓實責(zé)任

按照“項目群—項目—課題”3個層級逐級落實專家負(fù)責(zé)制，賦予專家技術(shù)決定權(quán)：課題首席對本課題涉及的全部各類指南負(fù)責(zé)；項目技術(shù)首席對本項目涉及的全部各類指南負(fù)責(zé)；“兩總”對項目群涉及的全部各類指南負(fù)責(zé)。嚴(yán)格履行指南審簽流程，確保指南編制質(zhì)量。

7.開放融合不得“回流”

打破封閉僵化的舊有局面，加大開放融合力度，壓縮定向類指南數(shù)量和經(jīng)費支持比例，提高有限公開和公開類指南數(shù)量和經(jīng)費支持比例，廣泛吸納國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域優(yōu)勢高校、科研機構(gòu)的基礎(chǔ)研究力量。針對有限公開、公開類指南，嚴(yán)格避免“回流”，中國航天科技集團有限公司、中國航天科工集團有限公司兩大集團內(nèi)的課題承研單位不得參與本課題發(fā)布的有限公開、公開類指南競爭。

二、制定科學(xué)編制程序

在廣泛借鑒各領(lǐng)域指南編制程序的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)的指南編制程序，有效規(guī)范指南編制管理工作。

1.提出指南編制總體要求

注重指南編制的精細(xì)化管理，明確指南編制方法，包括指南編號、指南名稱、密級、發(fā)布形式、研究目標(biāo)及主要內(nèi)容、主要指標(biāo)、需求分類、成果形式、考核方式、技術(shù)成熟度、研究周期、單個項目經(jīng)費限額、擬支持單位數(shù)、發(fā)布單位等具體要素及各要素的內(nèi)涵和編寫要求，并給出編寫范例，開展指南編制專題培訓(xùn)，有效提升項目群指南編制的規(guī)范性、質(zhì)量與效率。

2.自頂而下分解指南選題

以項目群總目標(biāo)、開題報告和總承包合同為綱，依據(jù)不同項目、課題、專題涉及的基礎(chǔ)科學(xué)問題和關(guān)鍵核心技術(shù)體量、攻關(guān)難易程度以及相應(yīng)經(jīng)費規(guī)模等因素，從“項目群—項目—課題—專題”4個層級逐級提出指南選題設(shè)置框架。

3.自下而上聚合指南草案

在“兩總”系統(tǒng)的帶領(lǐng)和項目技術(shù)首席、課題首席的組織管理下，落實各項目、課題、專題、子專題的指南編寫人。項目團隊按照專業(yè)技術(shù)方向，廣泛與國內(nèi)相關(guān)優(yōu)勢高校、科研機構(gòu)以及民營企業(yè)進行技術(shù)交流與對接，把優(yōu)勢資源組織好、作用發(fā)揮好，征集高質(zhì)量的指南選題建議。項目團隊依據(jù)指南編制的7項原則開展指南論證與草案編制，自下而上形成“課題指南—項目指南—項目群”指南草案。

4.細(xì)化明確指南評審要求

指南評審歷經(jīng)指南發(fā)布方案評審和指南草案評審2個環(huán)節(jié)。指南發(fā)布方案評審要求重點圍繞定向、有限公開、公開3類指南形式，一是審查各條指南形式的準(zhǔn)確性，依據(jù)3類指南界定內(nèi)涵，審查指南形式的符合性；二是審查指南條目的覆蓋性，對標(biāo)項目群總目標(biāo)、開題報告和總承包合同中明確的研究內(nèi)容，審查指南是否全面覆蓋相關(guān)內(nèi)容；三是審查指南布局的合理性，3類指南數(shù)量和經(jīng)費比例的合理性。指南草案評審除包括指南發(fā)布方案評審的上述3項要求外，還包括審查研究目標(biāo)的明確性、研究內(nèi)容的完整性、技術(shù)指標(biāo)的可考核性、研究周期的合理性、研究成果的匹配性、經(jīng)費限額設(shè)置的合理性、發(fā)布單位的符合性等。

5.加強指南評審嚴(yán)把質(zhì)量

依托項目群專家委員會、項目專家組和課題專家組等3個層級的專家咨詢評審體系，按照指南評審要求，對指南發(fā)布方案和指南選題內(nèi)容進行審查把關(guān)，根據(jù)專家意見修改完善，形成項目群指南草案。

6.用戶和主管機關(guān)審查對接

緊扣需求，聚焦重點，與用戶和上級主管機關(guān)開展深度對接，一方面找準(zhǔn)用戶需求，確保研究方向不偏；另一方面通過主管機關(guān)對指南“左鄰右舍”領(lǐng)域查重，有針對性地完善指南草案，避免指南涉及的內(nèi)容出現(xiàn)重復(fù)支持現(xiàn)象，提高經(jīng)費使用效益。

7.指南簽署定稿發(fā)布

項目群第一批指南從啟動到發(fā)布?xì)v時3個月的時間，在“兩總”系統(tǒng)的帶領(lǐng)下，精心策劃指南編制原則、科學(xué)制定指南編制程序，密切對接用戶需求，切實落實專家負(fù)責(zé)制，著力加強開放融合，充分發(fā)揮專家評審把關(guān)作用，高質(zhì)量高效率完成指南編制工作，取得了顯著成效，為項目群專題研究項目立項和總目標(biāo)的實現(xiàn)奠定了堅實基礎(chǔ)。

按照指南審簽流程，項目群指南經(jīng)“兩總”系統(tǒng)審批、報上級主管部門備案后，定稿發(fā)布，其中定向類指南采取一對一通知的形式向承研單位發(fā)布，有限公開和公開類指南通過相關(guān)采購信息網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布。

三、實踐成效

項目群第一批指南從啟動到發(fā)布?xì)v時3個月的時間，在“兩總”系統(tǒng)的帶領(lǐng)下，精心策劃指南編制原則、科學(xué)制定指南編制程序，密切對接用戶需求，切實落實專家負(fù)責(zé)制，著力加強開放融合，充分發(fā)揮專家評審把關(guān)作用，高質(zhì)量高效率完成指南編制工作，取得了顯著成效，為項目群專題研究項目立項和總目標(biāo)的實現(xiàn)奠定了堅實基礎(chǔ)。

1.突出主軸主線，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究階段目標(biāo)

第一批指南突出基礎(chǔ)研究主軸主線，面向基礎(chǔ)研究的指南條目占比超70%、經(jīng)費占比超65%，全面覆蓋基礎(chǔ)研究階段研究內(nèi)容，有力支撐基礎(chǔ)研究階段目標(biāo)和項目群總目標(biāo)如期實現(xiàn)。

2.注重指南布局，拓展開放融合廣度深度

廣泛調(diào)研國內(nèi)優(yōu)勢單位，發(fā)掘了一大批非傳統(tǒng)優(yōu)勢合作單位，支撐領(lǐng)域長遠(yuǎn)發(fā)展；第一批指南有限公開和公開類條目占比超60%、經(jīng)費占比超30%，從定向類指南抽離出共性技術(shù)納入有限公開或公開類指南對外發(fā)布，進一步提升開放度，發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢，吸引國內(nèi)頂尖團隊參與項目群研究。指南編制全過程營造了良好的基礎(chǔ)研究氛圍，初步構(gòu)建了全國大協(xié)作開展項目群基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新生態(tài)圈。

3.強化論證能力，提升研究團隊科學(xué)素養(yǎng)

通過第一批指南的論證編制，有力提升了項目團隊挖掘基礎(chǔ)科學(xué)問題和核心關(guān)鍵技術(shù)的能力以及凝練基礎(chǔ)理論的水平，促進研究人員成為既懂科學(xué)又懂技術(shù)的復(fù)合型人才，強化了基礎(chǔ)研究科學(xué)素養(yǎng)的養(yǎng)成，鍛煉了隊伍，為項目群研究工作做好了人才資源的儲備。