李冠男,邢 志,張長(zhǎng)文
中國(guó)人民警察大學(xué) a.科研處; b.審計(jì)處,河北 廊坊 065000
高校作為推動(dòng)和實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的重要主體,其科技成果轉(zhuǎn)化的能力強(qiáng)弱、效率高低直接影響我國(guó)科技創(chuàng)新能力水平[1-2]。如何優(yōu)化高??蒲型度氘a(chǎn)出等資源配置,提升科技成果轉(zhuǎn)化能力、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化效率,是當(dāng)前高校落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展,提升大學(xué)綜合創(chuàng)新能力的關(guān)鍵問(wèn)題。近年來(lái),我國(guó)高??萍汲晒D(zhuǎn)化研究主要圍繞制度機(jī)制、影響因素、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、資源配置及投入產(chǎn)出效率等開(kāi)展。2015年國(guó)家修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》[3],明確提出高校持有的科技成果可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資,有力推動(dòng)了高??萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)域方面的研究。姚思宇等[4]運(yùn)用專家訪談、問(wèn)卷調(diào)查等方法,對(duì)我國(guó)高??萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素進(jìn)行實(shí)證分析,基于Ordered Logit模型分析了制約我國(guó)高??萍汲晒D(zhuǎn)化的5個(gè)相關(guān)因素的影響程度。楊登才等[5]以2007—2017年期間我國(guó)28個(gè)省市科技成果轉(zhuǎn)化面板數(shù)據(jù)為樣本,選取影響因素指標(biāo),運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,簡(jiǎn)稱DEA)、回歸分析等方法測(cè)度了對(duì)應(yīng)省市高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率,分析了其影響因素,并得出高校教師的價(jià)值追求、科技成果成熟程度、社會(huì)協(xié)作氛圍是影響高校成果轉(zhuǎn)化效率的重要因素。趙公民等[6]以2009—2017年“雙一流”高校為研究對(duì)象,使用SBM-Malmqusit指數(shù)模型對(duì)其科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度和分析,認(rèn)為提高人才質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)質(zhì)量、發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)、推動(dòng)“互聯(lián)網(wǎng)+”深度融合是提高我國(guó)“雙一流”高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的有效途徑。
綜上可知,當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)多種方法對(duì)我國(guó)高校的科技成果產(chǎn)生能力和科技成果轉(zhuǎn)化效率分別開(kāi)展了一定程度的研究工作,側(cè)重各有不同??傮w來(lái)看:以高校作為特定對(duì)象的科技成果轉(zhuǎn)化研究仍然偏少,且對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)單元缺少深入分析討論[7-8];在成果轉(zhuǎn)化影響因素指標(biāo)的選擇上,缺乏明確一致的標(biāo)準(zhǔn)[9-10];大多研究針對(duì)的是我國(guó)不同地域之間高校整體科技成果轉(zhuǎn)化效率測(cè)算分析,對(duì)同一地區(qū)高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力、效率及影響因素研究較少[11]。此外,高??萍汲晒c經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)結(jié)合不夠、高校普遍科技成果轉(zhuǎn)化能力效率偏低的情況依然存在,成果轉(zhuǎn)化收益共享、分配機(jī)制以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)配套措施等也有待進(jìn)一步完善[12-14]。鑒于此,在相關(guān)研究基礎(chǔ)上選取13類(lèi)高??萍汲晒D(zhuǎn)化投入產(chǎn)出指標(biāo),通過(guò)因子分析法提取公因子,建立成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)模型。以2018年河北省33所高??萍汲晒D(zhuǎn)化情況為研究樣本,實(shí)證測(cè)度對(duì)應(yīng)高校的科技成果轉(zhuǎn)化能力,運(yùn)用DEA-BCC模型測(cè)度對(duì)應(yīng)高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率,并進(jìn)行分類(lèi)綜合評(píng)價(jià),為優(yōu)化高??萍汲晒D(zhuǎn)化政策環(huán)境,提升成果轉(zhuǎn)化能力效率提供針對(duì)性對(duì)策建議和參考數(shù)據(jù)。
查閱相關(guān)文獻(xiàn),結(jié)合我國(guó)高??萍汲晒D(zhuǎn)化特點(diǎn)[15],選取《高??萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中相關(guān)院校的教學(xué)與科研人員數(shù)量、經(jīng)費(fèi)投入、承擔(dān)科技課題數(shù)量等作為原始投入要素,選取學(xué)術(shù)專著數(shù)量、論文篇數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等指標(biāo)作為原始投入產(chǎn)出要素,采集國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)院校公告并取得的專利授權(quán)數(shù)量、國(guó)家發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量等指標(biāo)作為原始產(chǎn)出要素,構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出原始變量指標(biāo)體系,如表1所示。
因子分析法指通過(guò)分析相關(guān)矩陣內(nèi)部結(jié)構(gòu),根據(jù)相關(guān)性大小對(duì)變量進(jìn)行分組,得到同組內(nèi)變量相關(guān)性較高,不同組變量相關(guān)性較低或不相關(guān)的結(jié)果,從而找出少數(shù)幾個(gè)可以有效控制原始變量的隨機(jī)變量fi(i=1,2,…,k),以此來(lái)描述各原始指標(biāo)之間的聯(lián)系[16]。運(yùn)用因子分析法,可以對(duì)原始投入產(chǎn)出的變量指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算歸類(lèi),得到新的共同因子即公因子,實(shí)現(xiàn)多指標(biāo)體系的降維,便于進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)分析[17]。使用IBM SPSS Statistics 23軟件,對(duì)高??萍汲晒D(zhuǎn)化投入產(chǎn)出原始變量進(jìn)行因子分析,用以建立高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)模型,同時(shí)衡量各高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力強(qiáng)弱。
表1 高??萍汲晒D(zhuǎn)化投入產(chǎn)出原始變量指標(biāo)
DEA方法是一種在多個(gè)投入、多個(gè)產(chǎn)出情況下評(píng)價(jià)決策單元相對(duì)有效性的數(shù)學(xué)方法,廣泛用于部門(mén)間績(jī)效評(píng)估、全要素生產(chǎn)效率評(píng)估、能源效率評(píng)估、生產(chǎn)前沿面估計(jì)等實(shí)際問(wèn)題。DEA方法不需要人為預(yù)先選擇生產(chǎn)函數(shù),避免了主觀因素影響,具有很強(qiáng)的客觀性。通過(guò)運(yùn)用規(guī)??勺兊腄EA-BCC模型,將因子分析得到的高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)公因子作為模型的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù),可以得到高校科技成果轉(zhuǎn)化的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率,用以分析不同高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率情況。使用DEAP 2.1軟件,選取2018年河北省33所高??萍汲晒D(zhuǎn)化情況為研究樣本,實(shí)證測(cè)度分析轉(zhuǎn)化效率。為避免爭(zhēng)議,對(duì)高校及其分析結(jié)果采用編號(hào)代替。
對(duì)選取的2018年河北省33所高校13類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出原始變量進(jìn)行因子分析,并對(duì)選取數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn),結(jié)果見(jiàn)表2。表中,檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量(KMO)數(shù)值為0.714,卡方值為748.230,自由度為78,P值顯著性概率為0.000,小于0.05,表明高校科技成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出原始變量數(shù)據(jù)之間有共同因子存在,適合采用因子分析。
表2 KMO和巴特利特檢驗(yàn)結(jié)果
采用主成分分析法提取公因子,得到相關(guān)矩陣特征值和特征向量。其中3個(gè)因子特征值大于1,如表3所示。設(shè)定提取公因子分別為F1、F2、F3,采用方差最大化法對(duì)F1、F2、F3進(jìn)行旋轉(zhuǎn),得到3個(gè)公因子主成分方差貢獻(xiàn)率分別為44.624%,28.301%,16.172%,累計(jì)貢獻(xiàn)率89.097%,較好地覆蓋了因變量部分信息,分析效果良好。為了使各項(xiàng)指標(biāo)更具有解釋性,使用因子旋轉(zhuǎn)的方式提高F1、F2、F3因子載荷,結(jié)果見(jiàn)表4。
表3 特征值和累計(jì)貢獻(xiàn)率
表4 因子旋轉(zhuǎn)后成分矩陣
如表4所示:F1在X3、X4、X5、X6、X10、X11指標(biāo)上載荷均在0.8以上,主要解釋了高??萍汲晒D(zhuǎn)化工作中投入的科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、科技課題和專利,以及高校經(jīng)費(fèi)的使用;F2在X1、X2、X8指標(biāo)上載荷均在0.8以上,主要解釋了高??萍汲晒D(zhuǎn)化工作中投入的科研人力,因此將F1、F2定義為高??萍汲晒D(zhuǎn)化投入因子。F3在X12、X13指標(biāo)上載荷達(dá)到了0.9以上,集中反映了高??萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)量及技術(shù)轉(zhuǎn)讓取得的收入情況,因此將F3定義為科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出因子。
利用得分系數(shù)矩陣,計(jì)算得到3個(gè)公因子的線性表達(dá)式,并建立高校科技成果轉(zhuǎn)化能力綜合評(píng)價(jià)模型如下:
G=H1·F1+H2·F2+H3·F3
(1)
式中,G、H、F分別表示因子總得分、公因子方差貢獻(xiàn)率、公因子。H越大表明對(duì)應(yīng)公因子越能反映高校科技成果轉(zhuǎn)化能力水平,G越大表示高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力越強(qiáng)。根據(jù)公因子得分和權(quán)重,計(jì)算出高??萍汲晒D(zhuǎn)化投入產(chǎn)出因子和高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力,結(jié)果見(jiàn)表5。
如表5所示,公因子F1、F2得分排名前五的高校編號(hào)分別為24、2、6、9、1和10、11、12、5、26,說(shuō)明以上高校在科研方面投入較多。公因子F3得分排名前五名的高校編號(hào)分別為24、2、9、1、6,說(shuō)明以上高??萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)出較多。因子總得分排名前五的高校編號(hào)為24、2、6、9、1,說(shuō)明以上高??蒲芯C合實(shí)力較強(qiáng),投入科研的人力、經(jīng)費(fèi)多,承擔(dān)科研項(xiàng)目能力較強(qiáng),科技成果轉(zhuǎn)化能力突出,如排名第一的24號(hào)高校,因子總得分G最高達(dá)到6 312.556,且對(duì)應(yīng)的公因子指標(biāo)均為最高,而最低的高校僅為29.805,表明各高校間科技成果轉(zhuǎn)化能力差距較大。需要說(shuō)明的是,表5中個(gè)別因子對(duì)應(yīng)計(jì)算得分為負(fù)數(shù)并不表示該??萍汲晒D(zhuǎn)化投入產(chǎn)出量為負(fù),而是軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理所致,不影響對(duì)計(jì)算結(jié)果的分析。
表5 2018年河北省33所高等院??萍汲晒D(zhuǎn)化因子得分和排名表
將公因子F1、F2作為投入變量,公因子F3作為產(chǎn)出變量進(jìn)行DEA-BCC分析。采用功效系數(shù)法對(duì)數(shù)值為負(fù)數(shù)的公因子對(duì)應(yīng)的所有數(shù)據(jù)按同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行正向化處理,使用DEAP 2.1軟件對(duì)2018年河北省33所高??萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算,從綜合效率(Crste)、純技術(shù)效率(Vrste)、規(guī)模效率(Scale)等方面對(duì)高??萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行評(píng)價(jià),計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表6。
如表6所示,從綜合效率角度分析:33所高校平均得分0.302,整體處于中等偏低水平。2所高校實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出有效,即綜合效率為1,占比6.06%。綜合效率最低高校僅為0.003,反映出河北省高??萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展極不平衡。從純技術(shù)效率角度分析:33所高校純技術(shù)效率平均得分0.952,整體處于較高水平。7所高??萍汲晒D(zhuǎn)化投入產(chǎn)出達(dá)到技術(shù)有效,即純技術(shù)效率為1,占比21.21%,其中5所高校綜合效率、規(guī)模效率均未達(dá)到1,規(guī)模報(bào)酬處于遞增狀態(tài)。以上情況說(shuō)明對(duì)應(yīng)高校在當(dāng)前的投入下其科技成果轉(zhuǎn)化已獲得了最大化產(chǎn)出,但其規(guī)模效率較低,有必要通過(guò)配置資源,增加或減小生產(chǎn)規(guī)模,從而實(shí)現(xiàn)DEA有效。其余2所高校綜合效率、規(guī)模效率均為1,表明這2所高??萍汲晒D(zhuǎn)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理,能夠?qū)崿F(xiàn)最大效益。從規(guī)模效率角度分析:33所高校規(guī)模效率平均值為0.324,整體處于偏低水平。2所高??萍汲晒D(zhuǎn)化規(guī)模效率、綜合效率、純技術(shù)效率均達(dá)到1,規(guī)模報(bào)酬不變,達(dá)到最大產(chǎn)出規(guī)模,占比6.06%。其余31所高校科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模效率均小于1,規(guī)模報(bào)酬遞增,占比93.94%。表明所選取的河北省高校中大部分科技成果轉(zhuǎn)化處于非規(guī)模有效狀態(tài),分析原因主要是科技成果資源利用未達(dá)到最大化,對(duì)應(yīng)成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未能達(dá)到最優(yōu)狀態(tài),有必要調(diào)整規(guī)模,提升成果轉(zhuǎn)化技術(shù)及管理水平。此外,成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出比例的增加大于投入比例的增加,說(shuō)明有必要加大投入,實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)。
表6 2018年河北省33所高等院??萍汲晒D(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)結(jié)果
綜上所述,2018年河北省33所高校的科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率平均在0.302,純技術(shù)效率平均在0.952,規(guī)模效率平均在0.324,規(guī)模報(bào)酬普遍處于遞增狀態(tài)。同時(shí),以上數(shù)據(jù)表明2018年33所河北省高校中大部分高??萍汲晒D(zhuǎn)化未達(dá)到最佳狀態(tài),存在效率不足問(wèn)題。其中僅2所高校達(dá)到科技成果轉(zhuǎn)化的最佳狀態(tài),即綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均達(dá)到1,規(guī)模報(bào)酬不變,占比6.06%。5所高??萍汲晒D(zhuǎn)化效率達(dá)到技術(shù)有效狀態(tài),即純技術(shù)效率達(dá)到1,綜合效率和規(guī)模效率未達(dá)到1,規(guī)模報(bào)酬遞增,占比15.15%,這部分高校有必要優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化資源配置,加大科研投入,提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。
根據(jù)高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)模型和DEA-BCC分析,得到2018年33所河北省高??萍汲晒D(zhuǎn)化因子總得分和高校科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率,以此繪制科技成果轉(zhuǎn)化綜合評(píng)價(jià)中軸散點(diǎn)圖,見(jiàn)圖1。
圖1 2018年河北省33所高??萍汲晒D(zhuǎn)化綜合評(píng)價(jià)圖
如圖1所示,橫軸為高??萍汲晒D(zhuǎn)化綜合效率,縱軸為高??萍汲晒D(zhuǎn)化綜合能力。處在第一象限的高校科技成果轉(zhuǎn)化效率高、轉(zhuǎn)化能力強(qiáng),共有2所高校,對(duì)應(yīng)編號(hào)2、24,占比6.06%,表明2018年河北省33所高校中僅有個(gè)別高??萍汲晒D(zhuǎn)化成熟穩(wěn)定。處在第二象限的高校科技成果轉(zhuǎn)化效率低、轉(zhuǎn)化能力強(qiáng),該象限內(nèi)沒(méi)有對(duì)應(yīng)高校。處在第三象限的高??萍汲晒D(zhuǎn)化效率低、轉(zhuǎn)化能力弱,共有24所并集中分布在第三象限邊緣位置,對(duì)應(yīng)高校編號(hào)分別是4、7、8、9、10、11、12、14、15、16、17、18、19、20、21、22、25、26、28、29、30、31、32、33,占比72.73%,說(shuō)明以上河北省高校普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化不到位的情況。處在第四象限的高校科技成果轉(zhuǎn)化效率高、轉(zhuǎn)化能力弱,共有7所,對(duì)應(yīng)高校編號(hào)分別是1、3、5、6、13、23、27,占比21.21%,說(shuō)明少數(shù)高校初步達(dá)到了相對(duì)可觀的科技成果轉(zhuǎn)化效率,但成果轉(zhuǎn)化能力與對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)化效率并不匹配,有必要通過(guò)加大科研成果轉(zhuǎn)化投入力度,優(yōu)化投入配置等舉措提升成果轉(zhuǎn)化能力。
本文選取2018年高??萍汲晒D(zhuǎn)化投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),運(yùn)用因子分析法和DEA-BCC模型,實(shí)證測(cè)度了河北省33所高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力及效率,并進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)分析,研究表明:(1)在河北省33所高校中,2所高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力較強(qiáng),24所高校科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱,不同高校間科技成果轉(zhuǎn)化能力差距較大。(2)2所高??萍汲晒D(zhuǎn)化綜合效率達(dá)到最高,處于規(guī)模不變狀態(tài),即科技成果轉(zhuǎn)化投入產(chǎn)出資源利用率最高,不存在投入冗余情況;31所高校科技成果轉(zhuǎn)化效率處于規(guī)模收益遞增階段,即科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)出比例大于投入比例,需要通過(guò)加大科研經(jīng)費(fèi)、人力等投入提升轉(zhuǎn)化效率,達(dá)到轉(zhuǎn)化效率最佳狀態(tài)。(3)2所高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力強(qiáng),轉(zhuǎn)化效率達(dá)到最佳,7所高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力和轉(zhuǎn)化效率不匹配,存在轉(zhuǎn)化能力弱但轉(zhuǎn)化效率高的失衡現(xiàn)象;24所高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力弱,轉(zhuǎn)化效率低,且測(cè)度數(shù)據(jù)集中在邊緣位置,即科技成果轉(zhuǎn)化處于同省高校中的較低水平。
根據(jù)上述分析和結(jié)論,可以得到以下提升高??萍汲晒D(zhuǎn)化能力及效率的建議:(1)對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化效率較高、成果轉(zhuǎn)化能力較弱的高校,應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新工作的投入力度,加大科技創(chuàng)新人才引進(jìn)力度,增加科研經(jīng)費(fèi)投入,完善優(yōu)化科技創(chuàng)新管理機(jī)制,提升承擔(dān)科研課題的數(shù)量和質(zhì)量,產(chǎn)出高質(zhì)量論文、著作,加強(qiáng)“政產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同創(chuàng)新,在合作攻關(guān)、聯(lián)合培養(yǎng)、共建平臺(tái)等方面加大政策支持力度,補(bǔ)齊科研經(jīng)費(fèi)和人力投入短板。(2)對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化效率較低、成果轉(zhuǎn)化能力較弱的高校,應(yīng)著重提升高??蒲熊浻矊?shí)力,在頂層設(shè)計(jì)層面,構(gòu)建符合國(guó)家、省市、行業(yè)最新科技創(chuàng)新政策,切合高校發(fā)展實(shí)際情況的科研管理體制機(jī)制。要切實(shí)把科技創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化當(dāng)作一項(xiàng)重要任務(wù),通過(guò)完善科技創(chuàng)新激勵(lì)制度、建立符合國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化方針政策的職稱評(píng)價(jià)體系等,激發(fā)科研人員從事科研活動(dòng)的積極性。持續(xù)加大科技創(chuàng)新人才引進(jìn)力度和科研設(shè)備投入力度,在職稱評(píng)審、考核獎(jiǎng)勵(lì)等方面優(yōu)化科研數(shù)質(zhì)量和科技成果轉(zhuǎn)化方面導(dǎo)向,更加重視對(duì)“三技服務(wù)”等科技成果轉(zhuǎn)化方面有關(guān)指標(biāo)的運(yùn)用,實(shí)現(xiàn)科研數(shù)質(zhì)量、科技成果轉(zhuǎn)化效益、科研管理服務(wù)水平的“三提升”,進(jìn)而增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力效率。