馬 力， 張宇弛

(大連理工大學(xué) 建設(shè)管理系， 遼寧 大連 116024)

改革開放以來，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速增長，我國重大基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目迎來了寶貴的發(fā)展機(jī)遇，陸續(xù)建設(shè)了一批如南水北調(diào)工程、京滬高速鐵路、北京冬奧會(huì)、港珠澳大橋等代表性的重大基礎(chǔ)設(shè)施工程?！笆奈濉币?guī)劃《綱要》確定我國將進(jìn)一步推進(jìn)川藏鐵路、西部陸海新通道等新一批重大工程建設(shè)。然而，重大工程給我們帶來巨大經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也經(jīng)常伴隨著工程腐敗、生態(tài)破壞、移民安置不當(dāng)、安全事故等嚴(yán)重的社會(huì)問題[1,2]。這些問題的根源在于利益相關(guān)者(尤其直接參與方)對重大工程社會(huì)責(zé)任的漠視[3]。重大工程社會(huì)責(zé)任(Megaproject social responsibility以下簡稱MSR)被概述為：“重大工程在整個(gè)項(xiàng)目全生命期內(nèi)，各利益相關(guān)者以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，通過透明、符合道德的行為，對人類社會(huì)帶來影響而承擔(dān)的責(zé)任”[4]。

重大工程社會(huì)責(zé)任作為提高重大工程可持續(xù)性的一項(xiàng)重要因素，受到廣泛的關(guān)注，逐漸成為工程管理領(lǐng)域新的研究熱點(diǎn)[5]。但相關(guān)研究尚處起步階段，現(xiàn)有的研究主要聚焦于重大工程社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵、關(guān)鍵要素、組織行為等方面，少有提及各參與方MSR履行決策問題。Zeng等[4]綜述以往重大工程社會(huì)責(zé)任研究主題，提出了一個(gè)包含重大工程社會(huì)責(zé)任的多維復(fù)雜性與互動(dòng)交叉性的概念模型，為重大工程社會(huì)責(zé)任的研究提供了全新思路。在此基礎(chǔ)上，馬漢陽[6]從經(jīng)濟(jì)、法律、倫理和政治四個(gè)維度分析了重大工程社會(huì)責(zé)任。接著Lin等[7]從內(nèi)部和外部兩個(gè)方面識(shí)別了重大工程社會(huì)責(zé)任的驅(qū)動(dòng)因素。針對一些特殊的社會(huì)責(zé)任行為，Wang等[8]驗(yàn)證了重大工程參與方的環(huán)境責(zé)任認(rèn)知對環(huán)境承諾和環(huán)境公民行為的正向影響，并提出了相應(yīng)的環(huán)境公民行為引導(dǎo)策略。積極履行MSR有助于改善政府和企業(yè)形象、規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)，提升社會(huì)整體效益[9]。履行MSR前期往往需要大量投資，然而對利益相關(guān)者收益的提升效果往往難以立竿見影，因此存在部分施工企業(yè)逃避履責(zé)、部分政府部門消極推動(dòng)履責(zé)的情況[10]。另外，重大工程項(xiàng)目利益關(guān)系復(fù)雜，對于協(xié)同履責(zé)而產(chǎn)生的收益分配沒有清晰的界限，缺少合理的利益分配機(jī)制是阻礙利益相關(guān)者履行MSR另一重要原因。為了營造良好的履行MSR環(huán)境，施工企業(yè)需要被政府部門進(jìn)行監(jiān)管，政府部門也需要設(shè)定合理的利益分配系數(shù)減少雙方利益沖突。重大工程項(xiàng)目生命周期長，隨著時(shí)間的推進(jìn)，政府部門和施工企業(yè)會(huì)不斷改變策略以獲得最有利結(jié)果，因此政府部門和施工企業(yè)在履行MSR的決策過程中必然存在動(dòng)態(tài)博弈，通過揭示雙方博弈的演化規(guī)律，設(shè)計(jì)合理的政府監(jiān)管機(jī)制、利益分配機(jī)制促進(jìn)雙方形成積極參與、自覺履行社會(huì)責(zé)任的格局顯得尤為重要。鑒于此，本文運(yùn)用演化博弈理論和SD模型仿真，嘗試揭示政府不同監(jiān)管力度、收益分配系數(shù)等因素對施工企業(yè)履行MSR決策的影響及其雙方?jīng)Q策的演化機(jī)制，并為重大工程項(xiàng)目中政府監(jiān)管、收益分配政策的制定提供參考對策。

1 演化博弈模型構(gòu)建及分析

本文考慮的是重大工程項(xiàng)目利益相關(guān)者在社會(huì)責(zé)任履行中的策略選擇問題。由于重大工程項(xiàng)目利益相關(guān)者較多，故選擇影響相對較大的政府部門和施工企業(yè)兩類博弈群體研究。重大工程對社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)具有重大而深遠(yuǎn)影響，一旦出現(xiàn)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，損失影響的范圍和程度比一般工程更大，因此需要采取MSR的積極策略，但是由于主觀意愿或履責(zé)成本過大等原因，也有可能會(huì)選擇MSR的消極策略[11]。因此，政府部門策略集合為{推動(dòng)MSR，不推動(dòng)MSR}，施工企業(yè)策略集合為{履行MSR，不履行MSR}。假設(shè)政府部門和施工企業(yè)不采取任何行動(dòng)基礎(chǔ)收益分別為πg(shù)，πp；政府部門推動(dòng)施工企業(yè)履行MSR成本為Cg，對履行MSR的施工企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)J，否則給予懲罰K；施工企業(yè)履行MSR成本為Cp；公眾舉報(bào)的概率為p，此時(shí)若政府沒有推動(dòng)社會(huì)責(zé)任履行，則會(huì)受到E的聲譽(yù)損失；雙方單獨(dú)積極行為產(chǎn)生的收益增量分別為Δπg(shù)，Δπp，考慮到一般工程影響小，重大工程影響較大，雙方各自收益會(huì)互相影響。不同于一般工程項(xiàng)目，重大工程項(xiàng)目利益相關(guān)者多且雜，各利益相關(guān)者行為對其他參與方有很大的影響，因此本文不僅需要考慮利益相關(guān)者間的協(xié)同效應(yīng)，也要考慮“搭便車”效應(yīng)。設(shè)L為雙方協(xié)同帶來的總利潤增量系數(shù)；α，β為雙方收益分配系數(shù)；m，n為雙方積極行為對另外一方“搭便車”的收益系數(shù)。由于協(xié)同產(chǎn)生的收益一定大于各自的收益和“搭便車”收益之和，因此αL(Δπg(shù)+Δπp)>Δπg(shù)+mΔπp，βL(Δπg(shù)+Δπp)>Δπp+nΔπg(shù)[12]。

根據(jù)上述說明，可得如表 1 所示的地方政府與施工企業(yè)的演化博弈收益矩陣。

表1 政府部門和施工企業(yè)動(dòng)態(tài)博弈矩陣

設(shè)政府部門選擇推動(dòng)社會(huì)責(zé)任策略的概率為x，不推動(dòng)社會(huì)責(zé)任策略的概率為1-x；施工企業(yè)選擇履行MSR策略的概率為y，不履行MSR策略的概率為1-y。

基于上述博弈矩陣可以得到，政府部門選擇推動(dòng)社會(huì)責(zé)任履行的期望收益為

EGY=y[πg(shù)+αL(Δπg(shù)+Δπp)-Cg-J]+

(1-y)(πg(shù)+Δπg(shù)-Cg+K)

=πg(shù)+Δπg(shù)-Cg+K+yαL(Δπg(shù)+Δπp)-

J-K-Δπg(shù)

政府部門選擇不推動(dòng)社會(huì)責(zé)任履行的期望收益為

EGN=y[pg+mΔπp-pE]+(1-y)(πg(shù)-pE)

=πg(shù)-pE+ymΔπp

政府部門混合期望平均收益為

EG=xEGY+(1-x)=x(Δπg(shù)-Cp-K+pE)+

xy[αL(Δπg(shù)+Δπp)-Cg-J-Δπg(shù)+Cp-K-mΔπp]+ymΔπp+πg(shù)-pE

政府部門策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

=x(1-x){Δπg(shù)-Cg+K+pE+

y[αL(Δπg(shù)+Δπp)-J-K-Δπg(shù)-mΔπp]}

類似地，可求出施工企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

=y(1-y){Δπp-Cp+x[βL(πg(shù)+πp)+

J+K-Δπp-nΔπg(shù)]}

為表達(dá)簡便我們令

Δπg(shù)-Cg+K+pE=Λ1,Δπp-Cp=Λ2,

βL(Δπg(shù)+Δπp)+J+K-Δπp-nΔπg(shù)=Λ3,

αL(Δπg(shù)+Δπp)-J-K-Δπg(shù)-mΔπp=Λ4,

則動(dòng)態(tài)系統(tǒng)雅克比矩陣為：

由演化博弈模型中均衡點(diǎn)判定的方法可知，如果雅可比矩陣的行列式符號為正，跡的符號為負(fù)，則表明相應(yīng)的均衡點(diǎn)是穩(wěn)定點(diǎn)[13]。五個(gè)均衡點(diǎn)所對應(yīng)雅克比矩陣的行列式與跡如表2所示。

由上述假設(shè)βL(Δπg(shù)+Δπp)>Δπp+nΔπg(shù)，因此Λ3>0，在其他參數(shù)大小不確定的情況下，本文將探討不同參數(shù)條件下各均衡點(diǎn)的情況，分析結(jié)果如表3所示。

表2 各均衡點(diǎn)雅克比矩陣Det(Z)、Tr(Z)取值

表3 不同參數(shù)取值范圍下各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果

由于情況較多，并且我們最終是想要達(dá)到政府部門推動(dòng)，施工企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任這一理想狀態(tài)，所以選擇演化穩(wěn)定點(diǎn)為(1，1)的情形進(jìn)行分析。

(1)當(dāng)政府單獨(dú)推行社會(huì)責(zé)任、給予施工企業(yè)的懲罰與聲譽(yù)懲罰的和Δπg(shù)+K+pE大于政府推行社會(huì)責(zé)任付出的成本Cg，施工企業(yè)單獨(dú)行動(dòng)獲得的利益增量Δπp大于付出的成本Cp，政府部門和施工企業(yè)合作下，若政府部門獲得的利益溢出量αL(Δπg(shù)+Δπp)-Δπg(shù)-mΔπp大于給予施工企業(yè)的懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的和K+J，即Λ1>0,Λ2>0，且Λ4>0時(shí)，滿足情形1，策略將會(huì)向政府推動(dòng)、施工企業(yè)履行演化，如圖1。

(2)當(dāng)政府部門獲得的利益增量與聲譽(yù)懲罰的和αL(Δπg(shù)+Δπp)+pE大于政府部門給予施工企業(yè)的懲罰、搭便車獲得的收益和推行社會(huì)責(zé)任成本的和Cg+mΔπp+J，即Λ1>0,Λ2>0，Λ4<0,Λ1+Λ4>0時(shí)滿足情形3，與圖1情況相同。

圖1 情形1、情形3

(3)當(dāng)政府單獨(dú)推行社會(huì)責(zé)任、給予施工企業(yè)的懲罰與聲譽(yù)懲罰的和πg(shù)+K+pE大于政府部門推行社會(huì)責(zé)任付出的成本Cg，政府部門獲得的利益溢出量αL(Δπg(shù)+Δπp)-Δπg(shù)-mΔπp小于給予施工企業(yè)的懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的和K+J，政府部門和施工企業(yè)合作下，若施工企業(yè)合作收益與獎(jiǎng)懲和βL(Δπg(shù)+Δπp)+J+K大于搭便車?yán)麧櫯c履行社會(huì)責(zé)任成本的和nΔπg(shù)+Cp，當(dāng)政府部門獲得的利益增量與聲譽(yù)懲罰的和αL(Δπg(shù)+Δπp)+pE大于政府部門給予施工企業(yè)的懲罰、搭便車獲得的收益和推行社會(huì)責(zé)任成本的和Cg+mΔπp+J時(shí)，即Λ1>0,Λ2<0，Λ2+Λ3>0,Λ1+Λ4>0時(shí)滿足情形5，如圖2。

圖2 情形5

(4)當(dāng)政府單獨(dú)推行社會(huì)責(zé)任、給予施工企業(yè)的懲罰與聲譽(yù)懲罰的和πg(shù)+K+pE小于政府推行社會(huì)責(zé)任付出的成本Cg，施工企業(yè)單獨(dú)行動(dòng)獲得的利益增量Δπp大于付出的成本Cp，當(dāng)政府部門獲得的利益增量與聲譽(yù)懲罰的和αL(Δπg(shù)+Δπp)+pE大于政府部門給予施工企業(yè)的懲罰、搭便車獲得的收益和推行社會(huì)責(zé)任成本的和Cg+mΔπp+J時(shí)，即Λ1<0,Λ2>0，Λ1+Λ4>0，滿足情形7，如圖3。

圖3 情形7

2 數(shù)據(jù)模擬分析及建議

考慮到系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)(System Dynamics,SD)模型能夠清晰地表現(xiàn)各系數(shù)之間的數(shù)量關(guān)系，故本文運(yùn)用SD模型分析參數(shù)變化對博弈決策的影響。根據(jù)演化博弈分析建立政府部門與施工企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行的SD仿真模型，將公共機(jī)構(gòu)推動(dòng)社會(huì)責(zé)任履行概率x、施工企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任y設(shè)為狀態(tài)變量，f(x)，f(y)為速率變量，得到系統(tǒng)流圖如圖4。

圖4 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

使用軟件VensimPLE7.3.5進(jìn)行系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真，設(shè)定INITIALTIME=0，F(xiàn)INALTIME=100，TIMESTEP=0.5。根據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的構(gòu)建原則，對模型參數(shù)初始值進(jìn)行賦值：Cg=0.8，Cp=0.8，Δπg(shù)=0.5，Δπp=0.6，J=0.1，K=0.1，pE=0.1，m=0.3，n=0.2，α+β=0.9，α=0.5，L=2.1，y=0.7，x=0.5。仿真結(jié)果如圖5，均衡策略是政府部門不推動(dòng)，施工部門不履行MSR。

圖5 仿真結(jié)果

2.1 收益增量對演化結(jié)果的影響

Δπg(shù)，Δπp是雙方履行MSR各自的收益增量。保持其他參數(shù)不變，對參數(shù)Δπp分別取0.45，0.5，0.55，0.6時(shí)博弈主體的決策演化結(jié)果如圖6所示，可見隨著Δπp的增大，政府部門決策將由不推動(dòng)向推動(dòng)MSR演化，施工企業(yè)決策由不履行向履行MSR演化，最終實(shí)現(xiàn)雙方協(xié)同履行MSR的機(jī)制。這是因?yàn)殡S著施工企業(yè)收益增量變大，政府部門獲得“搭便車”收益變大，使自身收益由負(fù)變正，故雙方都向積極行為演化。但當(dāng)Δπp=0.5時(shí)，出現(xiàn)了政府部門積極行為的概率先上升后下降的情況，代表著政府部門推動(dòng)概率雖然先增大，但隨著時(shí)間的推進(jìn)，由于施工企業(yè)履責(zé)意愿一直減弱，導(dǎo)致政府“搭便車”收益下降，政府部門推動(dòng)意愿逐漸下降，最終穩(wěn)定于雙方均采取消極策略。對不同的Δπg(shù)進(jìn)行仿真模擬，如圖7，也可以得到類似的結(jié)論。因此，提高雙方各自積極行為所獲得的收益，有利于實(shí)現(xiàn)雙方協(xié)同履行社會(huì)責(zé)任的機(jī)制。

圖6 Δπp對MSR履行的影響

圖7 Δπg(shù)對MSR履行的影響

因此，為了增加政府部門和施工企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的效益增量，第一，政府部門應(yīng)對履行MSR的施工企業(yè)進(jìn)行額外補(bǔ)貼或政策優(yōu)惠；第二，政府部門和施工企業(yè)都應(yīng)該在不降低品質(zhì)的前提下努力減少履行社會(huì)責(zé)任成本，以提高各自效益增量；第三，通過榮譽(yù)表彰來鼓勵(lì)履行MSR的機(jī)構(gòu)，并且做好宣傳，提高該施工企業(yè)的社會(huì)形象，這對于施工企業(yè)來說也是一種效益增量。

2.2 協(xié)同收益系數(shù)L的影響

“協(xié)同收益系數(shù)”是雙方合作下產(chǎn)生的總收益放大系數(shù)，與雙方的合作程度具有正相關(guān)性。具體表現(xiàn)為雙方由于目標(biāo)相同，形成優(yōu)勢互補(bǔ)，效率加快導(dǎo)致總收益增大的情況。本文對協(xié)同收益系數(shù)L對MSR履行的影響也進(jìn)行了仿真，如圖8所示：

圖8 協(xié)同收益系數(shù)L對MSR履行的影響

從圖8中可以看出，雙方的協(xié)同收益系數(shù)越大，雙方更容易進(jìn)入積極行為狀態(tài)，且隨著協(xié)同收益系數(shù)的增大，其收斂效應(yīng)也越明顯。協(xié)同收益系數(shù)一定程度上代表了合作雙方的契合程度，因此在選擇政府部門合作伙伴時(shí)，應(yīng)當(dāng)對施工企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行一個(gè)全面的評估，選擇善于合作、與政府部門自身更契合的企業(yè)可以創(chuàng)造更大的收益，促進(jìn)重大工程社會(huì)責(zé)任的實(shí)施。

2.3 利益分配系數(shù)的影響

由于重大工程項(xiàng)目利益相關(guān)者關(guān)系較為復(fù)雜，所以此處我們抽象出對整體影響較大的兩方進(jìn)行研究，由于存在其他利益相關(guān)者，故假設(shè)α+β=0.9。給定幾組不同的α，β值，得到雙方均衡策略如圖9所示。顯然，隨著α值增大至0.5，β值減小至0.4時(shí)，雙方都進(jìn)入積極行為狀態(tài)。然而隨著α繼續(xù)增大，β繼續(xù)減小，政府部門策略先趨向于積極行為狀態(tài)，但隨著時(shí)間的推進(jìn)，由于施工企業(yè)履責(zé)概率逐漸變小，政府部門“搭便車”收益減少，雙方策略逐漸穩(wěn)定于消極行為狀態(tài)。因此，在進(jìn)行重大工程項(xiàng)目利益分配時(shí)，選擇合適的利益分配系數(shù)非常重要。

圖9 利益分配系數(shù)α對MSR履行的影響

綜上所述，增加雙方各自履責(zé)所獲收益Δπp和Δπg(shù)、協(xié)同收益系數(shù)L、設(shè)定合適的利益分配系數(shù)將使得雙方更偏向于參與履責(zé)決策。但過大或過小的利益分配系數(shù)L會(huì)對重大工程項(xiàng)目社會(huì)責(zé)任履行起負(fù)向作用。

因此，針對如何推進(jìn)社會(huì)責(zé)任履行制度落實(shí)的建議如下：

政府部門和施工企業(yè)在保持履責(zé)既定目標(biāo)情況下，應(yīng)通過開源節(jié)流、適當(dāng)精簡機(jī)構(gòu)等方法減少各自的履責(zé)成本，間接增加雙方履責(zé)收益，促進(jìn)責(zé)任雙方履行社會(huì)責(zé)任。

政府部門應(yīng)該完善激勵(lì)約束機(jī)制，一方面對于履行MSR的施工企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對不履行MSR的企業(yè)進(jìn)行處罰。政府也可建立優(yōu)質(zhì)施工企業(yè)庫，將社會(huì)責(zé)任履行作為入庫的一項(xiàng)重要指標(biāo)，對履行MSR的優(yōu)質(zhì)施工企業(yè)給予一些便利，如優(yōu)先合作等，增加施工企業(yè)履行MSR的潛在收益。另一方面可將社會(huì)責(zé)任履行結(jié)果與施工企業(yè)的績效掛鉤，拓寬施工企業(yè)績效評價(jià)體系，對重大工程項(xiàng)目全生命周期內(nèi)各個(gè)階段履責(zé)程度進(jìn)行考核，保證全生命周期內(nèi)社會(huì)責(zé)任的履行。

政府部門應(yīng)構(gòu)建高效的合作體系，設(shè)定合理的收益分配系數(shù)。政府部門不僅要選擇與自身優(yōu)勢互補(bǔ)的施工企業(yè)合作以增加協(xié)同收益，還應(yīng)制定合理的利益分配策略，考慮到政府作為博弈領(lǐng)導(dǎo)者，施工企業(yè)在博弈中處于劣勢。因此應(yīng)該對雙方合作進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)管，如引入第三方監(jiān)察、審計(jì)機(jī)構(gòu)等，從而防范行為異化偏離良性軌道。

3 結(jié)論及展望

近年來我國重大工程投資建設(shè)規(guī)模空前，取得了世界矚目的工程建設(shè)成就，但也給自然環(huán)境和工程移民帶來了沉重的負(fù)擔(dān)，亟需通過有效的社會(huì)責(zé)任管理才能形成多方協(xié)同履行社會(huì)責(zé)任的格局，保障重大工程建設(shè)的順利實(shí)施、安全運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展。

本研究從重大工程參與主體的履責(zé)決策及其影響因素的角度入手，通過演化博弈、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型模擬了政府部門和施工企業(yè)雙方履責(zé)的決策過程，分析了重大工程項(xiàng)目中雙方履責(zé)決策的影響因素及各影響因素對它們的影響程度，并且為如何推動(dòng)重大工程項(xiàng)目社會(huì)責(zé)任的履行提供了有效建議。但研究也存在一定的局限性，本文缺少一些實(shí)際的數(shù)據(jù)以支撐模型的構(gòu)建和數(shù)值實(shí)驗(yàn)，這將是未來研究中一個(gè)很重要的方向。另外，本文為了分析簡便，只選取重大工程項(xiàng)目中影響較大的政府部門、施工企業(yè)進(jìn)行博弈分析，后續(xù)將考慮多利益相關(guān)者博弈的問題。