黃思琪 朱琳 張九軍

（1. 蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；2. 贛南科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代金融學(xué)院，江西 贛州 341000；3. 葫蘆島市生態(tài)環(huán)境局興城分局，遼寧 葫蘆島 125100）

1 引言

2021 年10 月22 日，習(xí)近平總書記在濟(jì)南召開的黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上，再次強(qiáng)調(diào)黃河流域要“堅(jiān)定不移走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的現(xiàn)代化道路”，推動(dòng)包括流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革在內(nèi)的“三個(gè)變革”。黃河流域發(fā)源于青藏高原，流經(jīng)山西、內(nèi)蒙古、山東、河南等9 個(gè)?。▍^(qū)），貫穿我國(guó)東、中、西部地區(qū)，是我國(guó)重要的生態(tài)功能區(qū)和生態(tài)屏障的核心區(qū)域，在生態(tài)安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面都具有重要地位和作用。同時(shí)黃河流域具有生態(tài)本底脆弱、水資源承載力有限的天然特性，加之中游能源礦產(chǎn)資源的大規(guī)模開發(fā)活動(dòng)，流域內(nèi)資源約束不斷趨緊。長(zhǎng)期粗放的發(fā)展模式與天然的地區(qū)特性對(duì)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展提出了迫切需要。在教育和醫(yī)療等公共服務(wù)均等化目標(biāo)之上，納入公共服務(wù)中起民生保障和托底作用的環(huán)境基本公共服務(wù)，不僅是滿足人民群眾對(duì)美好生活的需要，符合社會(huì)公眾對(duì)公共服務(wù)需求層次的發(fā)展規(guī)律，更是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的重要方式。由此，對(duì)黃河流域環(huán)境基本公共服務(wù)的績(jī)效評(píng)價(jià)是促進(jìn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題，具有重要意義。目前公共服務(wù)績(jī)效的研究多聚焦于衛(wèi)生、教育等傳統(tǒng)領(lǐng)域，對(duì)環(huán)境基本公共服務(wù)的研究少有關(guān)注，對(duì)黃河流域范圍內(nèi)的環(huán)境基本公共服務(wù)的研究更為鮮見。

現(xiàn)有研究多將公共服務(wù)的供給者視為提供公共服務(wù)的決策單元（DMU），通過(guò)選擇投入和產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)測(cè)評(píng)公共服務(wù)的績(jī)效及變化情況?；竟卜?wù)績(jī)效或效率的研究分為公共服務(wù)供給整體研究和公共文化服務(wù)供給、醫(yī)療等單個(gè)領(lǐng)域展開分析。江朦朦和張靜綜合Boostsrap－DEA 和Malmquist 指數(shù)，對(duì)國(guó)內(nèi)省級(jí)公共文化服務(wù)供給效率進(jìn)行量化分析［1］。許恒周等采用超效率SBM 模型構(gòu)建公共服務(wù)與人口城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)效率的指標(biāo)體系，探索其變化趨勢(shì)［2］。姚林香等基于DEA－Tobit 模型對(duì)農(nóng)村公共文化服務(wù)的財(cái)政績(jī)效進(jìn)行量化分析并探究主要影響因素［3］。在此基礎(chǔ)上，部分研究以動(dòng)態(tài)和靜態(tài)模型相結(jié)合的方式，分析全面測(cè)算公共服務(wù)供給的績(jī)效情況。胡洪曙等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）對(duì)31 個(gè)?。ㄊ?、區(qū)）的基本公共服務(wù)供給效率進(jìn)行了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)分析［4］。胡玉杰將四階段DEA 及Malmquist 指數(shù)相結(jié)合綜合評(píng)估全國(guó)30 個(gè)?。ㄊ?、區(qū)）的醫(yī)療衛(wèi)生公共服務(wù)的供給效率［5］。劉瑋琳等采用三階段的DEA 和Malmquist 模型對(duì)29 個(gè)?。ㄊ?、區(qū)）的農(nóng)村基本公共服務(wù)供給效率進(jìn)行了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)測(cè)算［6］。

本文選取黃河流域9 個(gè)?。▍^(qū)）為研究對(duì)象，采用SBM－DEA 以及Malmquist 模型，對(duì)2004—2019年各省（區(qū)）的環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出建議，為黃河流域各?。▍^(qū)）環(huán)境基本公共服務(wù)的合理高效供給提供重要依據(jù)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展。

2 研究方法

2.1 SBM－DEA 方法

DEA 是評(píng)價(jià)多投入和多產(chǎn)出的決策單元有效性的非參數(shù)方法。其中Tone 基于松弛變量提出的非徑向SBM 模型［7］，是靜態(tài)生產(chǎn)效率的主要方法之一［8］。由于SBM 模型中存在多個(gè)有效DMU 難以區(qū)分的問(wèn)題，Tone 等提出超效率SBM 模型［9］。本文基于投入導(dǎo)向的超效率SBM 模型，依靠投入及產(chǎn)出數(shù)據(jù)得到對(duì)應(yīng)決策單元的精確效率測(cè)算結(jié)果。超效率SBM 模型公式如下：

式中，ρ 為效率評(píng)價(jià)值，當(dāng)ρ≥1 時(shí)，表明決策單元有效；λ 表示權(quán)重向量；s，s分別表示投入和產(chǎn)出的松弛變量；n 為被評(píng)價(jià)的決策單元個(gè)數(shù)，記為DMUj（j=1，2，…，n）；m 和q 分別為決策單元的投入與產(chǎn)出種類，第k 個(gè)決策單元的投入和產(chǎn)出記為xik（i=1，2，…，m）和yrk（r=1，2，…，q）。

2.2 Malmquist 指數(shù)

在超效率SBM 模型靜態(tài)效率的分析之上，采用Fare 等基于DEA 構(gòu)建的Malmquist 指數(shù)（MI），對(duì)黃河流域9 個(gè)省（區(qū)）在2004—2019 年的基本公共服務(wù)效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析［10］。Malmquist 指數(shù)被分解為技術(shù)變化（TC）和效率變化（EC），而當(dāng)規(guī)模保持不變時(shí)，效率變化可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化（PE）和規(guī)模效率變化（SE），公式如下：

式中，MI 為t 到t+1 時(shí)間段內(nèi)的環(huán)境基本公共服務(wù)效率變化情況，當(dāng)MI>1，說(shuō)明效率上升；當(dāng)MI＜1，說(shuō)明效率下降。EC，TC，PE，SE 大于1 時(shí)，說(shuō)明對(duì)環(huán)境基本公共服務(wù)效率的提高有積極促進(jìn)作用，反之則有阻礙作用。

3 指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 投入產(chǎn)出指標(biāo)

以研究目的為導(dǎo)向，參考楊莉和張雪磊［11］、盧洪友等［12］以及張啟春和江朦朦［13］等學(xué)者關(guān)于環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)研究成果，選用R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資2 項(xiàng)作為投入指標(biāo)。環(huán)境基本公共服務(wù)產(chǎn)出指標(biāo)從環(huán)境基礎(chǔ)服務(wù)和環(huán)境基本民生服務(wù)2 個(gè)方面選取12 個(gè)指標(biāo)用以表征，見表1。

表1 環(huán)境基本公共服務(wù)效率指標(biāo)體系

環(huán)境基礎(chǔ)服務(wù)主要指區(qū)域內(nèi)的環(huán)境治理能力，主要包括城鄉(xiāng)居民最關(guān)注的污水、工業(yè)“三廢”以及生活垃圾處理服務(wù)的供給水平。由此，從以上3 個(gè)方面選取包括污水處理廠、廢水治理設(shè)施數(shù)在內(nèi)的8個(gè)指標(biāo)作為環(huán)境基礎(chǔ)服務(wù)的產(chǎn)出指標(biāo)。環(huán)境基本民生服務(wù)聚焦居民的生活環(huán)境保障水平，體現(xiàn)城鄉(xiāng)居民的生活環(huán)境質(zhì)量，選取用水普及率、每萬(wàn)人擁有公共廁所等4 個(gè)指標(biāo)進(jìn)行表征。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

選取黃河流域9 個(gè)省（區(qū)）2004—2019 年財(cái)政支出、環(huán)境基礎(chǔ)服務(wù)及環(huán)境基本民生服務(wù)3 個(gè)方面14 個(gè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。為保證數(shù)據(jù)的客觀與權(quán)威，以上指標(biāo)數(shù)據(jù)均查閱自歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)環(huán)境年鑒及黃河流域各?。▍^(qū)）統(tǒng)計(jì)年鑒和環(huán)境狀況公報(bào)等。

4 結(jié)果分析

4.1 環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效靜態(tài)分析

利用MaxDEA 軟件，選用SBM－DEA 模型分析2004—2019 年黃河流域各省（區(qū)）的環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效值以及這16 年9 個(gè)省（區(qū)）績(jī)效的變化情況和省際、上中下游之間的差異?？傮w而言，在研究時(shí)段內(nèi)黃河全流域環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效均值為1.38，其中排名前3 位的為青海、山西及寧夏，效率值均為有效狀態(tài)，山東及陜西效率值較低，僅為0.50和0.56，未達(dá)到環(huán)境基本公共服務(wù)的有效提供。

從時(shí)間演化特征來(lái)看（見圖1），黃河全流域、上游（青海、四川、甘肅、寧夏）和中游（內(nèi)蒙古、陜西、山西）環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效值在2004—2019 年均顯示有效，但有明顯下降趨勢(shì)。原因可能在于近年來(lái)黃河流域生態(tài)環(huán)境問(wèn)題得到重視，相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)投資力度不斷加大，但資源配置問(wèn)題卻被長(zhǎng)期忽視。同時(shí)段內(nèi)，黃河流域下游（河南、山東）的平均績(jī)效一直低于1.00，未達(dá)到有效狀態(tài)，2019 年下游2 個(gè)省的城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資分別高達(dá)483 億元和438億元，遠(yuǎn)高于其他各?。▍^(qū)），為陜西省投資金額的3倍，而產(chǎn)出差距相對(duì)較小，存在“高投入、低產(chǎn)出”問(wèn)題。同樣的問(wèn)題也出現(xiàn)在山東和河南，2 個(gè)省環(huán)境公共服務(wù)財(cái)政支出較多，長(zhǎng)期處于低效狀態(tài)，存在資源浪費(fèi)的情況。而在環(huán)境基本公共服務(wù)投資相對(duì)有限的青海和寧夏，研究時(shí)段內(nèi)的平均績(jī)效高于1.00，達(dá)到有效狀態(tài)。一定程度上說(shuō)明經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)環(huán)境基本公共服務(wù)投資的使用情況和績(jī)效情況相對(duì)重視。

圖1 2004—2019 年黃河流域環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)

4.2 環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效動(dòng)態(tài)分析

在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，采用MaxDEA 軟件對(duì)2004—2019 年黃河流域9 個(gè)?。▍^(qū)）的環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，運(yùn)用Malmquist 指數(shù)模型得到綜合技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及Malmquist 指數(shù)，共5 個(gè)指標(biāo)（見表2）?？傮w而言，Malmquist 指數(shù)反映了環(huán)境基本公共服務(wù)供給的綜合效率，包括綜合技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步，而綜合技術(shù)效率變化又進(jìn)一步拆分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的變化。黃河流域所涉區(qū)域平均Malmquist 指數(shù)即全要素生產(chǎn)率為0.972 2，表明區(qū)域內(nèi)各?。▍^(qū)）對(duì)環(huán)境基本公共服務(wù)的投入生產(chǎn)要素未能合理配置利用，利用效率長(zhǎng)期看有整體遞減趨勢(shì)。從規(guī)模效率、純技術(shù)效率來(lái)看，全流域均值為1.130 8 和1.059 4，表明各?。▍^(qū)）對(duì)環(huán)境基本公共服務(wù)供給的各項(xiàng)投入要素達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，同時(shí)總體管理水平、制度建設(shè)和技術(shù)水平不斷進(jìn)步。

表2 2004—2019年黃河流域各?。▍^(qū)）年均環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效Malmquist 指數(shù)分解模型

從不同地區(qū)來(lái)看，2004—2019 年黃河流域各省（區(qū)）全要素生產(chǎn)率均小于1，規(guī)模效率均大于1。表明黃河流域各?。▍^(qū)）在既定技術(shù)水平下都達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，但仍存在資源利用不充分的情況。純技術(shù)效率除河南和山西外，其余7 個(gè)?。▍^(qū)）均達(dá)到有效狀態(tài)，表明河南和山西存在制度或管理水平下降的情況。其中，山西純技術(shù)效率均值為0.983 2，技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率均大于1，表明生產(chǎn)效率降低的主要原因?yàn)榧夹g(shù)無(wú)效。此外，技術(shù)進(jìn)步是反映生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率影響的指數(shù)，而內(nèi)蒙古、山東、河南等7個(gè)?。▍^(qū)）均小于1，即技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高未有正向影響。

5 結(jié)論

本文基于SBM－DEA 及Malmquist 指數(shù)模型對(duì)黃河流域9 個(gè)?。▍^(qū)）環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效進(jìn)行靜態(tài)與動(dòng)態(tài)分析。靜態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，黃河流域整體在2004—2019 年環(huán)境基本公共服務(wù)為有效狀態(tài)，而黃河上游和中游?。▍^(qū)）總體在研究時(shí)段內(nèi)有明顯的下滑趨勢(shì)。因此應(yīng)當(dāng)結(jié)合黃河流域各省（區(qū)）實(shí)際情況，優(yōu)化資源配置，增加資金投入的同時(shí)關(guān)注資金使用績(jī)效情況。遏制環(huán)境基本公共服務(wù)供給中“高投入、低效率”的發(fā)展趨勢(shì)，充分利用資源，合理配置要素比例，在黃河流域高質(zhì)量發(fā)展下，實(shí)現(xiàn)黃河流域環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效水平的逐步提升。

動(dòng)態(tài)分析顯示，黃河流域整體環(huán)境基本公共服務(wù)全要素生產(chǎn)率均值小于1，各項(xiàng)要素未能充分有效利用，主要驅(qū)動(dòng)因素具有區(qū)域差異性。根據(jù)規(guī)模效率指數(shù)，各省（區(qū)）都達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，而管理水平降低以及技術(shù)效率的衰退是各省（區(qū)）生產(chǎn)效率降低的主要原因。因此，黃河流域各?。▍^(qū)）應(yīng)當(dāng)提高管理水平，優(yōu)化制度建設(shè)同時(shí)轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步方向，以推動(dòng)環(huán)境基本公共服務(wù)績(jī)效水平的提升。