梁斯琦 李尤

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150006）

一、緒論

2021 年是中國“十四五”規(guī)劃的開局之年。2020年10 月29 日，中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第五次全體會議通過《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標(biāo)的建議》明確指出，要堅定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，深入實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，完善生態(tài)文明領(lǐng)域統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，促進經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型。在這一新發(fā)展目標(biāo)引領(lǐng)下，我國勢必要加快推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，無論是供給側(cè)還是需求側(cè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都是其中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。改革開放以來，我國的三產(chǎn)結(jié)構(gòu)得到明顯優(yōu)化，但現(xiàn)階段我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然存在許多問題。由于早期粗放式的經(jīng)濟發(fā)展模式給我國的生態(tài)環(huán)境造成了巨大的負(fù)面影響，且這種影響存在長期、顯著的負(fù)外部性特征，單純依靠市場手段無法有效解決，但環(huán)境規(guī)制卻可以為解決這一困境提供一條新的思路。目前而言，我國的環(huán)境規(guī)制主要依據(jù)實施主體化分為兩種形式，一方面是由政府主導(dǎo)的，即正式的環(huán)境規(guī)制；另一方面則是由社會公眾自發(fā)產(chǎn)生的，即非正式的環(huán)境規(guī)制。這兩種形式的規(guī)制手段在自身發(fā)揮作用的同時，也會相互影響。因此，對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的邏輯關(guān)系進行探討，具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及述評

環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系一直是學(xué)界關(guān)注的重要課題。研究初期，學(xué)者們普遍以控制成本作為經(jīng)濟研究的出發(fā)點，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致資源密集型行業(yè)的生產(chǎn)壓力增加，加重企業(yè)的生產(chǎn)負(fù)擔(dān)，不會顯著促進企業(yè)競爭力的提升。

隨著研究不斷深入，學(xué)者們的觀點逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)變。

首先，部分學(xué)者對環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制和路徑進行分析，主要從技術(shù)創(chuàng)新、開放程度、貿(mào)易壁壘等多個角度展開研究。毛建輝和管超（2019）的研究表明，創(chuàng)新和對外開放水平具有正向促進效應(yīng)，而FDI 流入和投資需求具有反向作用。李江等（2020）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在顯著的正向影響關(guān)系，同時，利用外資水平和金融發(fā)展水平均可以產(chǎn)生正向引導(dǎo)。

基于對不同影響因素的研究，部分學(xué)者著重對技術(shù)創(chuàng)新這一傳導(dǎo)路徑進行了探討，發(fā)現(xiàn)適宜的環(huán)境規(guī)制能激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新收益不僅可以彌補環(huán)境成本，還可以產(chǎn)生更多增值，即實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”。許多學(xué)者的研究也支持了這一結(jié)論。閆瑩，孫亞蓉（2020）等認(rèn)為持續(xù)的R&D 投入和環(huán)境規(guī)制政策會對中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生決定性影響，創(chuàng)新產(chǎn)出中的新產(chǎn)品銷售是驅(qū)動中國工業(yè)綠色增長的現(xiàn)實動力。在研究對企業(yè)微觀層面的影響上，Andong Liu，Xuesong Gu（2020）通過分別建立動、靜狀態(tài)下的面板閾值模型發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)利潤的影響具有閾值效應(yīng)，并且這種效應(yīng)與企業(yè)技術(shù)水平密切相關(guān)；在研究對整體經(jīng)濟發(fā)展上，上官緒明（2020）認(rèn)為我國科技創(chuàng)新及環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展具有顯著的直接提升效應(yīng)。

除此以外，部分學(xué)者將地區(qū)異質(zhì)性發(fā)揮的效用納入考慮。在地區(qū)異質(zhì)性問題上，李愷，上官緒明（2021）認(rèn)為R&D 投入及環(huán)境規(guī)制的影響對大中城市經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響顯著低于對小城市的影響。孟望生，邵芳琴（2020）的研究表明黃河流域的環(huán)境規(guī)制通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和合理化兩個方面來間接提升綠色經(jīng)濟增長效率。

基于對現(xiàn)有的相關(guān)文獻進行分析，筆者發(fā)現(xiàn)目前學(xué)者對于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的研究主要側(cè)重于路徑與機制研究，通過建立實證模型，選取部分地區(qū)的數(shù)據(jù)進行異質(zhì)性分析。但通過對以往文獻進行梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對于我國北部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響的研究還不夠深入。因此，筆者嘗試采用面板門限模型，通過計量經(jīng)濟學(xué)方法實證研究二者關(guān)系，為助力我國北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型貢獻力量。

三、理論機制分析

在經(jīng)濟學(xué)研究中，供給需求理論是整個經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的理論基石之一。對于環(huán)境規(guī)制政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動之間的關(guān)系問題也可以此為出發(fā)點進行分析。

（一）需求側(cè)

1.消費需求的可替代性

環(huán)境規(guī)制能通過消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。消費需求會受到多方面因素的影響，包括商品使用價值、時代價值以及消費者自身的消費觀念與消費預(yù)期等。首先，對于非環(huán)保型企業(yè)來說，當(dāng)政府出臺相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策時，由于企業(yè)自身經(jīng)營狀況與政策相悖，勢必會增加企業(yè)經(jīng)營過程中的成本。而企業(yè)作為利益的追逐者，一定會將額外的成本通過價格手段轉(zhuǎn)嫁給市場中的消費者。當(dāng)人們意識到購買的產(chǎn)品價格上漲時，理性的消費者會開始尋找更具性價比的環(huán)保替代品，逐步減少對此類企業(yè)產(chǎn)品的消費，進而從消費端推動非環(huán)保型企業(yè)的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型。另一方面，當(dāng)政府頒布環(huán)境規(guī)制政策，就會潛移默化地提高消費者的環(huán)保意識，逐步改變消費者的購買偏好，推動消費傾向轉(zhuǎn)移至環(huán)保型產(chǎn)品，而以市場需求為導(dǎo)向進行生產(chǎn)決策的企業(yè)會就會改變生產(chǎn)策略，逐步轉(zhuǎn)向清潔化生產(chǎn)。

2.投資規(guī)模向清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

同樣，環(huán)境規(guī)制可以通過優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，這主要體現(xiàn)在投資規(guī)模由污染密集型企業(yè)向環(huán)保型企業(yè)的轉(zhuǎn)移。對于污染密集型企業(yè)，由于投資規(guī)模的不斷縮小以及環(huán)保技術(shù)和資本外逃等因素的限制，企業(yè)的市場份額不斷下降，迫使企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)向清潔化；而從環(huán)保企業(yè)的角度來看，受到投資者的青睞后，企業(yè)自然能夠吸引到更多的投資。當(dāng)資本積累足夠時，企業(yè)就可以進行集約化生產(chǎn)和規(guī)模擴張，占領(lǐng)更多市場份額。而企業(yè)自身的環(huán)保技術(shù)優(yōu)勢將繼續(xù)吸引投資，進一步提高清潔產(chǎn)業(yè)在投資市場份額中的比重，從而帶動整個行業(yè)的快速發(fā)展。

（二）供給側(cè)

同樣從理論與實際出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新水平是環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生作用的重要傳導(dǎo)機制。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的關(guān)鍵競爭力，是推動行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心要素。環(huán)境規(guī)制政策可以通過提高企業(yè)科學(xué)技術(shù)水平來拉動生產(chǎn)力水平，從而提高企業(yè)自身市場競爭力，而這一收益的增加遠遠大于開展技術(shù)創(chuàng)新所需要的成本。企業(yè)為了提升經(jīng)濟效益與行業(yè)競爭力，就會主動提高自身的技術(shù)創(chuàng)新水平，進而帶動產(chǎn)業(yè)分工合理化和新興產(chǎn)業(yè)的興起，最終引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

四、面板模型實證分析

（一）模型構(gòu)建

基于對研究準(zhǔn)確性的考量，在研究中將采用面板模型進行研究。相比于時間序列和橫截面數(shù)據(jù)模型來說，面板模型可以構(gòu)建并測試不同個體的時間序列數(shù)據(jù)，同時能夠增加模型的數(shù)據(jù)量，極大程度上降低變量中可能存在的多重共線性問題，提高模型估計的準(zhǔn)確性。同時，借鑒已有學(xué)者觀點，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響可能并非單純的線性關(guān)系，因此在模型中也將引入環(huán)境規(guī)制的平方項來實證檢驗二者間的非線性關(guān)系。

面板回歸模型如下：

（二）變量選取與數(shù)據(jù)處理

環(huán)境規(guī)制（ER）：作為最主要的解釋變量之一，現(xiàn)有的研究方法針對于環(huán)境規(guī)制的衡量標(biāo)準(zhǔn)主要是依據(jù)強度進行刻畫?；趯ρ芯亢诵暮蛿?shù)據(jù)可得性的角度考慮，在模型中將選取工業(yè)污染治理完成投資額作為環(huán)境規(guī)制的研究變量。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（INU）：模型將通過計算第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值作為衡量服務(wù)型經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)，進而用來解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與否。當(dāng)比率增加時，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)服務(wù)化趨勢增加；反之亦然。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程是各種因素共同影響的過程，除了環(huán)境規(guī)制外還包括很多因素，譬如經(jīng)濟發(fā)展水平、金融市場水平、對外開放程度等。經(jīng)過綜合考慮，將選取經(jīng)濟發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新、投資作為控制變量，并分別以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、發(fā)明專利申請受理數(shù)（TI）以及全社會固定資產(chǎn)投資總額（IS）作為衡量三者的研究變量。

研究所使用的數(shù)據(jù)均來自于國家統(tǒng)計局官網(wǎng)及EPS數(shù)據(jù)庫，選取2000 年至2020 年我國北部地區(qū)12 個省份及直轄市的相關(guān)數(shù)據(jù)（為方便研究，選取安徽、江蘇全省的數(shù)據(jù)），并對所有變量進行取對數(shù)。

（三）面板回歸模型分析

由模型（1）可知，應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果如表1 所示。顯然，模型中被解釋變量的一次項系數(shù)顯著為負(fù)，二次項系數(shù)為正，但并不顯著。可見，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響呈現(xiàn)“U”型特征。這一結(jié)果說明，在初始階段的環(huán)境規(guī)制不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。這可能是因為與環(huán)境監(jiān)管發(fā)展較好的地區(qū)相比，北方地區(qū)環(huán)境監(jiān)管力度仍然較弱，仍使污染密集型企業(yè)具有一定的成本優(yōu)勢，這使得其他發(fā)達地區(qū)將污染排放強度較高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到該地區(qū)，造成更加嚴(yán)重的污染，有悖于可持續(xù)發(fā)展的建設(shè)目標(biāo)。而當(dāng)?shù)胤秸畬h(huán)境管控強度盯緊到一定水平時，將產(chǎn)生“污染避難所效應(yīng)”，即非環(huán)保型企業(yè)為了規(guī)避生產(chǎn)和經(jīng)營風(fēng)險將自發(fā)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而環(huán)保型企業(yè)則可以持續(xù)經(jīng)營，從而使得本地的企業(yè)結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)向以清潔型產(chǎn)業(yè)為主的布局。技術(shù)創(chuàng)新的正向影響效應(yīng)通過檢驗，表明技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新補償效應(yīng)對于我國北部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用還是相對明顯的，也意味著北部地區(qū)在未來的經(jīng)濟發(fā)展的過程中要更加注重技術(shù)創(chuàng)新的重要作用。

表格1 面板回歸結(jié)果

*** p＜.01,** p＜.05,* p＜.1數(shù)據(jù)來源：Stata，國家統(tǒng)計局官網(wǎng)及EPS 數(shù)據(jù)庫。

（四）面板門限模型分析

模型選取環(huán)境規(guī)制強度作為模型的閾值變量，通過Bootstrap 法進行門檻自抽樣檢驗，且均通過5%顯著性檢驗，說明環(huán)境規(guī)制強度存在雙重門檻效應(yīng)。門檻估計值和置信區(qū)間估計結(jié)果如表2 所示。可見，環(huán)境規(guī)制強度的雙門檻值分別為1.562 和1.587，且在95%的置信區(qū)間分別為［1.209,1.566］和［1.510,1.593］。

表格2 門檻估計值及置信區(qū)間

門限模型估計結(jié)果如表3 所示。由結(jié)果可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度低于1.562 時，即北部地區(qū)剛開始實施環(huán)境保護政策時，環(huán)境規(guī)制會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但結(jié)果并不顯著。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度提升，介于1.562 和1.587之間時，環(huán)境規(guī)制在5% 水平下顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。然而，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度進一步嚴(yán)格，超過1.587后，環(huán)境規(guī)制強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的抑制作用明顯減弱，且逐步趨向于正向影響。這表明隨著環(huán)境監(jiān)管力度的加大，這種微弱的正效應(yīng)逐漸被負(fù)效應(yīng)取代。但當(dāng)區(qū)域的環(huán)境調(diào)節(jié)強度達到一定水平時，抑制效應(yīng)又將顯著減弱，并逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極的促進效應(yīng)。

表格3 環(huán)境規(guī)制門檻模型估計結(jié)果

五、對策與建議

（一）因地制宜，完善環(huán)境規(guī)制政策

完善的環(huán)境規(guī)制政策是實現(xiàn)經(jīng)濟環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的制度保障。首先，政府應(yīng)該對北方地區(qū)主體功能區(qū)進行劃分，貫徹落實環(huán)保持續(xù)發(fā)展理念，同時參考每個地方的資源環(huán)境的最大承載能力，因地制宜進行合理分配，在確保環(huán)境得到充分保護的前提下發(fā)揮北方地區(qū)的發(fā)展?jié)摿?。其次，政府?yīng)秉持全局規(guī)劃與優(yōu)劣互補的理念，統(tǒng)籌規(guī)劃，建立健全環(huán)境規(guī)制補償機制的手段，降低地方政府的改革壓力。

（二）提高環(huán)境執(zhí)法效率，完善法律法規(guī)建設(shè)

提高環(huán)境執(zhí)法效率是推進環(huán)境規(guī)制政策有效實施的關(guān)鍵手段之一。政府要深化法治改革，強化優(yōu)先監(jiān)督與政策執(zhí)行效果，真正達到環(huán)境執(zhí)法的效果的目的，優(yōu)化環(huán)境資源的統(tǒng)一調(diào)配。同時，政府要堅持科學(xué)立法、從嚴(yán)執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊違法行為，建立完善的法治體系協(xié)調(diào)環(huán)境經(jīng)濟發(fā)展。

（三）加強技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

我國北部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平高低具有明顯的區(qū)域差異。在技術(shù)創(chuàng)新水平較低的地區(qū)，首先要積極引導(dǎo)企業(yè)進行自主創(chuàng)新，如通過金融扶持、人才補貼等政策鼓勵企業(yè)提升技術(shù)研發(fā)水平，同時完善區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，打造技術(shù)創(chuàng)新的良好氛圍。針對技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的地區(qū)，政府應(yīng)加大科研投資力度，推動產(chǎn)業(yè)耦合與產(chǎn)業(yè)集聚化建設(shè)，積極引進大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新興產(chǎn)業(yè)，為我國北部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展注入新的活力。

（四）積極改善消費結(jié)構(gòu)與投資結(jié)構(gòu)

加強居民環(huán)保理念，提倡綠色消費，并對立足于轉(zhuǎn)型和技術(shù)研發(fā)的企業(yè)給予適當(dāng)?shù)难a貼，緩解環(huán)境規(guī)制對企業(yè)帶來的陣痛，改善消費結(jié)構(gòu)和投資結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。