朱瑾 許智穎 劉文政

摘要 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下綠色技術(shù)創(chuàng)新是緩解經(jīng)濟(jì)-環(huán)境矛盾的重要手段，文章基于“非對稱創(chuàng)新”理論構(gòu)建的市場-制度-技術(shù)三維框架，將其解構(gòu)為市場化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制、政府資助、R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員投入五個(gè)細(xì)分指標(biāo)，使用定性比較分析（QCA）和必要條件分析（NCA）相結(jié)合的方法，從組態(tài)視角對中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域差異、關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素和實(shí)現(xiàn)路徑展開研究。研究表明：①中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的分布呈現(xiàn)明顯的區(qū)域差異性和集聚輻射效應(yīng)，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平自東部沿海、南部沿海、北部沿海、長江中游、西南、黃河中游、東北、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)依次遞減，東部、南部和北部沿海地區(qū)集聚輻射效應(yīng)更為顯著。②NCA方法表明市場化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制、政府資助、R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員投入均是實(shí)現(xiàn)20%及以上水平綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件（不充分），其中R&D 經(jīng)費(fèi)投入、市場化進(jìn)程和R&D人員投入必要性更為顯著。QCA 必要條件分析顯示，R&D經(jīng)費(fèi)投入是實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，不存在非綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件。QCA 必要條件分析結(jié)果集是NCA結(jié)果的子集，兩種方法結(jié)論互補(bǔ)互證。③QCA 組態(tài)分析顯示，實(shí)現(xiàn)高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑有兩條，分別是技術(shù)投入主導(dǎo)下市場驅(qū)動(dòng)型和技術(shù)投入主導(dǎo)下自主開放型路徑;導(dǎo)致非高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑有兩條，分別是多因素匱乏型和市場局限下資源詛咒型路徑。文章豐富了技術(shù)創(chuàng)新理論，凸顯了非對稱創(chuàng)新的中國情境，為中國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新找動(dòng)力、補(bǔ)短板、發(fā)現(xiàn)可實(shí)現(xiàn)路徑提供了具體的政策建議。

關(guān)鍵詞 非對稱創(chuàng)新;綠色技術(shù)創(chuàng)新;定性比較分析（QCA）;必要條件分析（NCA）;實(shí)現(xiàn)路徑

中圖分類號 F207;X321? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A ? 文章編號1002-2104（2022）02-0128-12?? DOI：10.12062/cpre.20210629

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自然環(huán)境兩難兼顧的矛盾是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可避免的重大挑戰(zhàn)。中國改革開放四十余載，經(jīng)濟(jì)搭乘快車道實(shí)現(xiàn)迅速追趕，經(jīng)濟(jì)效益顯著。從改革開放伊始到2018年間，中國 GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）從1978年的3678.7億元激增至2018年的900309.5億元，平均年增速達(dá)9.4%。但經(jīng)濟(jì)高速增長的背后是能源過量消耗代償，生態(tài)環(huán)境紅燈頻頻亮起。2019年全國能源消費(fèi)共計(jì)48.6億t 標(biāo)準(zhǔn)煤，同比增長3.3%[1]，中國連續(xù)十年在全球一次能源消費(fèi)排行中居首位。在經(jīng)濟(jì)-環(huán)境不均衡矛盾如此突出的背景下，以綠色技術(shù)創(chuàng)新手段推進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展才是長久之計(jì)[2]。這一問題引起國內(nèi)外學(xué)者們的關(guān)注，他們從市場、政府、技術(shù)以及國際貿(mào)易等多方面展開廣泛研究[3]，并證實(shí)市場化進(jìn)程[4]、環(huán)境規(guī)制[5]、政府研發(fā)資助[6]、R&D 投入[7]、對外直接投資[8]等維度均存在影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。但上述研究主要對單一要素凈效應(yīng)進(jìn)行論證，鮮有研究討論多要素組合狀態(tài)對結(jié)果的影響，且目前研究層面多集中在微觀企業(yè)[3]或中觀行業(yè)層面[9]，區(qū)域經(jīng)濟(jì)層面的研究較少見，缺乏對中國國情的聚焦。針對上述問題，文章采用定性比較分析（QCA）與必要條件分析（NCA）相結(jié)合的研究方法解決多要素組合問題，采用非對稱創(chuàng)新理論解決聚焦中國情境的問題。QCA 方法適用于解決多個(gè)條件要素的組合及其組態(tài)對結(jié)果的影響作用研究，NCA 方法能為 QCA 的必要程度分析提供更加精確的依據(jù)。魏江等[10-11]提出非對稱創(chuàng)新理論，對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)別于其他國家的特殊因素進(jìn)行了解讀，指出以強(qiáng)政府制度、大市場形態(tài)與弱技術(shù)為特征的發(fā)展路徑是改革開放以來我國特有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，其中市場-制度-技術(shù)三個(gè)維度成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的關(guān)鍵視角。在我國開啟高質(zhì)量發(fā)展新征程、堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新階段，如何立足中國特色探索綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑就變得格外重要且緊迫。文章從宏觀區(qū)域經(jīng)濟(jì)層面對中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域差異、關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素和實(shí)現(xiàn)路徑展開研究，使用QCA 和NCA 相結(jié)合的研究方法，從三維組態(tài)角度找到實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件和充分路徑，對各區(qū)域提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提供合理化政策建議。

1 綠色技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素

1.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

綠色技術(shù)創(chuàng)新是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境兼顧經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展為目的，以研發(fā)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)或改良當(dāng)前工藝流程為手段，以提高資源利用效率或減少污染物排放為途徑，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展協(xié)同共進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新范式[2]。從廣義來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新以及生態(tài)創(chuàng)新并無差異，其本質(zhì)都是為解決資源環(huán)境約束與經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾而進(jìn)行的綠色創(chuàng)新范式[12]。從狹義來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新又獨(dú)具特性，它更突出“技術(shù)”這一核心手段所發(fā)揮的功能。綠色技術(shù)創(chuàng)新水平一般以技術(shù)效率評價(jià)為依據(jù)進(jìn)行衡量，并大體劃分為投入與產(chǎn)出兩種視角?；诩夹g(shù)投入的視角，將研發(fā)資金與技術(shù)人才數(shù)量作為創(chuàng)新源泉，分別賦權(quán)加總衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平[13]?；诋a(chǎn)出的視角，選擇綠色技術(shù)專利數(shù)量為衡量指標(biāo)[14]。專利是反映區(qū)域或國家原始創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)，因此這一指標(biāo)也得到國外學(xué)者們的廣泛認(rèn)可。 Wagner[15]以及Wurlod等[12]在其研究中均使用了綠色專利數(shù)來衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

區(qū)別于既往的技術(shù)創(chuàng)新，綠色技術(shù)創(chuàng)新具有“雙重外部性”[16]典型特征。首先，是基于知識(shí)、技術(shù)溢出效應(yīng)的正外部性。作用機(jī)理在于領(lǐng)先企業(yè)開展綠色技術(shù)研發(fā)、改進(jìn)并投產(chǎn)入市，這種先發(fā)優(yōu)勢使其搶占細(xì)分市場租金，進(jìn)而激勵(lì)競爭對手競相模仿或逆向研發(fā)，最終提升行業(yè)內(nèi)技術(shù)水平。這一過程是以領(lǐng)先企業(yè)獨(dú)自支付技術(shù)研發(fā)成本為基礎(chǔ)，進(jìn)而使行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，因此具有正外部性。其次，是基于環(huán)境資源公共品屬性的負(fù)外部性。作用機(jī)理在于企業(yè)生產(chǎn)排污所需私人成本低于社會(huì)平均成本，導(dǎo)致企業(yè)低估生態(tài)環(huán)境污染后果而過度排放，而外部成本內(nèi)部化的治理策略增加了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，最終抑制企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿[17]。

1.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素

從內(nèi)部與外部相結(jié)合的視角分析綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素，既要包含企業(yè)自身技術(shù)實(shí)力，也要兼顧市場機(jī)制、政府制度等外界環(huán)境的影響?；仡櫦韧嚓P(guān)研究，驅(qū)動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部要素主要圍繞 R&D 研發(fā)投入、技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量、高管團(tuán)隊(duì)認(rèn)知、企業(yè)社會(huì)責(zé)任等[3，18]展開，其中企業(yè)技術(shù)能力的強(qiáng)弱尤為受到關(guān)注。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為創(chuàng)新資源的豐富性保障了技術(shù)創(chuàng)新能力的來源和可持續(xù)性[7，19-20]，技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱則是支撐綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心[21]。驅(qū)動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的外部主體主要是政府和市場。一方面是政府主導(dǎo)下的制度環(huán)境，如政府強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制[22]倒逼企業(yè)主動(dòng)開發(fā)綠色技術(shù);激勵(lì)性環(huán)境稅政策鼓勵(lì)支持技術(shù)創(chuàng)新主體向環(huán)境友好型發(fā)展;政府研發(fā)資助則降低企業(yè)使用自有資金的機(jī)會(huì)成本，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與創(chuàng)新意愿[6]。另一方面是市場主導(dǎo)下的多種經(jīng)濟(jì)要素，如迫于成本壓力，企業(yè)在降污生產(chǎn)的同時(shí)不得不改進(jìn)原有技術(shù)提高效率[23]，還有競爭對手、消費(fèi)者產(chǎn)品需求等市場要素同樣對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用[3]。

2 研究視角與框架

2.1 研究視角：中國情境下的非對稱創(chuàng)新理論

非對稱創(chuàng)新理論是由中國學(xué)者魏江等人提出，基于中國自改革開放以來在國際競爭中所面臨的特殊情境，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)積累所總結(jié)的創(chuàng)新追趕路徑[10-11]?！胺菍ΨQ”有資源與路徑兩層含義。一方面是指中國企業(yè)與國際領(lǐng)先企業(yè)相比所具有的稀缺性特殊資源，而這些資源是國際領(lǐng)先企業(yè)不具備的競爭優(yōu)勢，主要包含強(qiáng)政府制度、大市場形態(tài)與弱技術(shù)體制三方面[10]。強(qiáng)政府制度主要以政府主導(dǎo)，在既往制度慣性下轉(zhuǎn)型中的政府仍把握部分核心要素資源，包括技術(shù)、資金以及土地等[10-11]。這些關(guān)鍵資

源為企業(yè)爭取政府注意力提供動(dòng)力，也成為企業(yè)核心競爭力的重要來源。同時(shí)部分區(qū)域存在制度不完善現(xiàn)狀，且多主體導(dǎo)致制度邏輯復(fù)雜[10-11]，這為企業(yè)通過制度創(chuàng)新提供機(jī)遇。大市場形態(tài)主要得益于中國14億人口紅利，但背后也隱藏著市場穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)。疆域遼闊形成的自然區(qū)域差異與數(shù)字時(shí)代消費(fèi)者需求瞬息萬變都將對市場均衡產(chǎn)生挑戰(zhàn)[10]，大市場更呼吁技術(shù)創(chuàng)新為中國綠色發(fā)展提供支撐。最后，弱技術(shù)體制則是中國長期以來技術(shù)落后的積弊，影響企業(yè)重視技術(shù)投入，是中國當(dāng)前和今后一段時(shí)間著力扭轉(zhuǎn)的關(guān)鍵瓶頸?！胺菍ΨQ”的另一方面指中國企業(yè)的創(chuàng)新路徑與國際領(lǐng)先企業(yè)主導(dǎo)下的范式不同。體現(xiàn)為中國企業(yè)充分利用上述“非對稱”資源要素，并將其發(fā)展為本國競爭優(yōu)勢的過程。如利用政府提供的資金、土地與政策等支持性資源，成立“產(chǎn)學(xué)研金介”協(xié)同下的綠色產(chǎn)業(yè)示范基地，以綠色技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。因此，“非對稱”創(chuàng)新是研究中國綠色技術(shù)創(chuàng)新不可忽視的重要情境，既能夠有效體現(xiàn)相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)中國創(chuàng)新發(fā)展的特殊國情，又可以通過區(qū)域發(fā)展的差異性路徑探尋今后中國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的成功做法。

2.2 研究框架

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)，文章基于魏江等人對非對稱創(chuàng)新的中國情境解讀，融合政府管制、市場調(diào)節(jié)與技術(shù)研發(fā)等全方位的綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素，構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新研究下的市場、制度和技術(shù)三維組態(tài)框架（圖1），探尋綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升路徑。

（1）市場維度。市場化進(jìn)程是促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵條件[4，24]。中國強(qiáng)大的國內(nèi)市場受益于十四億人口紅利，這拓寬了綠色技術(shù)創(chuàng)新成果資本化的變現(xiàn)空間。與此同時(shí)，龐大的規(guī)模背后隱藏著非均衡性與動(dòng)蕩性[24]。如中國不同區(qū)域的市場成熟度差異顯著，國內(nèi)消費(fèi)者需求差異化及其行為波動(dòng)導(dǎo)致市場高度動(dòng)蕩，消費(fèi)者、競爭者以及產(chǎn)品等各種市場要素間聯(lián)動(dòng)并發(fā)揮交互作用，進(jìn)而觸發(fā)或阻礙企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為[25]。非市場化的要素市場將大大削減其他條件對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用力度，間接降低綠色創(chuàng)新水平[26]，而成熟完善的市場化機(jī)制則提高了資源配置效率[27]，通過“看不見的手”既為環(huán)境污染提供了治理思路[28]，又能協(xié)同其他條件強(qiáng)化其有效性[24]，使技術(shù)要素在市場機(jī)制下實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移[4]，最終促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。綜上，成熟完善的市場化進(jìn)程是促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵條件，因此文章將市場化進(jìn)程作為市場維度的重要指標(biāo)，研究它對各區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。

（2）制度維度。制度環(huán)境是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要條件[29-30]，當(dāng)前學(xué)者主要將制度環(huán)境細(xì)分為環(huán)境規(guī)制與政府資助兩個(gè)二級指標(biāo)。立足中國制度的特殊情境，強(qiáng)政府的關(guān)鍵作用不容忽視[10]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素有

一部分把握在政府手中[10]，秉持“集中力量辦大事”的原則，政府以約束型和支持型手段相結(jié)合的方式宏觀調(diào)控要素分配與經(jīng)濟(jì)主體行為，達(dá)到促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的目的。約束型手段表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制，即以政府為主導(dǎo)的各種干預(yù)環(huán)境污染行為的措施，根據(jù)其約束程度可以劃分為三類[31]：①制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、污染罰款等強(qiáng)制性措施;②推行環(huán)境稅、排污費(fèi)和可交易的排污許可證等支持性措施;③自發(fā)的公眾監(jiān)督、企業(yè)減排聯(lián)盟等自愿性措施[31]。目前有關(guān)環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響眾說紛紜?！皠?chuàng)新補(bǔ)償理論”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)綠色技術(shù)升級，以創(chuàng)新所得彌補(bǔ)環(huán)境保護(hù)的支出，即經(jīng)典的“波特假說”[32]，這一理論也得到部分國內(nèi)外學(xué)者的驗(yàn)證[5，33];相反，“遵循成本假說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制使企業(yè)額外增加環(huán)保成本[34]，這部分額外支出使得研發(fā)資金被擠出，因此環(huán)境規(guī)制會(huì)阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新[35]。政府支持型手段表現(xiàn)為政府資助，即政府通過發(fā)放合理的研發(fā)資金補(bǔ)助來促使企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。學(xué)術(shù)界對政府資助與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，同樣處于“百家爭鳴”的狀態(tài)?！按龠M(jìn)論”者認(rèn)為政府研發(fā)資助可以緩解信息不對稱現(xiàn)象，通過信號傳遞作用為企業(yè)吸引投資[36]，不僅降低了企業(yè)研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)[37-38]，還發(fā)揮杠桿作用促進(jìn)企業(yè)自身研發(fā)投入[39]，整體推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新;少數(shù)“抑制論”者認(rèn)為政府研發(fā)資助會(huì)阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新，通過擠出效應(yīng)減少企業(yè)研發(fā)投入[40];也有學(xué)者考慮區(qū)域差異[41]與制度框架差異[42]，提出杠桿效應(yīng)與擠出效應(yīng)階段性交替的觀點(diǎn)。上述觀點(diǎn)的沖突性更凸顯了環(huán)境規(guī)制和政府資助的重要性與復(fù)雜性，兩者對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用亟待從區(qū)域?qū)用婕右哉撟C。因此文章將兩者作為制度維度的重要指標(biāo)，研究它們對各區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。

（3）技術(shù)維度。R&D 投入（技術(shù)研發(fā)投入）是進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的決定性因素[7]，主要細(xì)分為 R&D 經(jīng)費(fèi)投入和R&D 人員投入兩個(gè)二級指標(biāo)。我國技術(shù)能力與國際領(lǐng)先企業(yè)相比整體處于較弱的水平[10]，提升技術(shù)能力是進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的根本。技術(shù)競爭理論認(rèn)為創(chuàng)新資源決定了技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱[19]，豐富的創(chuàng)新性資源是轉(zhuǎn)化成強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力的源泉。資源基礎(chǔ)理論的學(xué)者們認(rèn)為從投入視角研究綠色技術(shù)創(chuàng)新，吸引技術(shù)投入的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素是綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境雙重效益[19]。Lee 等[7]以2001—2010年日本企業(yè)的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究并證實(shí) R&D 投入量與企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力正相關(guān)。有研究將 R&D 投入進(jìn)一步細(xì)分為 R&D 經(jīng)費(fèi)投入與R&D 人員投入[7]，并發(fā)現(xiàn)兩者存在明顯的異質(zhì)性。如劉偉麗等[43]對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究表明，R&D 人員投入受要素市場扭曲的影響大于 R&D 經(jīng)費(fèi)投入所受影響。陳瑤[44]的研究表明 R&D 經(jīng)費(fèi)投入對工業(yè)綠色發(fā)展效率有積極作用，但R&D 人員投入與綠色發(fā)展效率負(fù)相關(guān)，并解釋是由于西部地區(qū)缺乏創(chuàng)新與傳統(tǒng)要素的協(xié)同治理所導(dǎo)致的。綜上，R&D 經(jīng)費(fèi)和 R&D 人員投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新存在關(guān)聯(lián)，因此文章將兩者作為技術(shù)維度的重要指標(biāo)，研究它們對各區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。

3 研究方法與數(shù)據(jù)

3.1 研究方法：QCA 與NCA 相結(jié)合

QCA 是基于集合論的思想研究因果關(guān)系的充分性與必要性的方法，是一種定性與定量相結(jié)合的方法。它的定性體現(xiàn)在以案例為分析單位，但和扎根以及案例等質(zhì)性研究不同的是QCA 可以容納大樣本案例的數(shù)據(jù)并進(jìn)行科學(xué)分析。它的定量體現(xiàn)在以布爾算法為基礎(chǔ)，對因果變量對應(yīng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)及運(yùn)算，以此得出必要條件及充分組態(tài)，為研究問題的理論及實(shí)踐提供多樣化等效路徑[45]。 NCA 是基于復(fù)雜因果關(guān)系的一種全新的必要條件分析法，與QCA 不同的是它不僅可以識(shí)別結(jié)果變量的必要條件，還能定量計(jì)算必要條件的效應(yīng)量（effect size），以及作為必要條件的瓶頸水平（bottlenecks）[46]。目前，QCA 方法在國內(nèi)處于成長期，不僅應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，還在公共管理、醫(yī)學(xué)、情報(bào)學(xué)以及傳播學(xué)等領(lǐng)域取得豐碩成果，并受到眾多頂級期刊的認(rèn)可[47]。在國際期刊（Journal of International? Business Studies）主編的倡議下[48]，管理學(xué)界開始將 NCA 與QCA 相結(jié)合以研究必要、充分復(fù)雜因果關(guān)系[48]。

文章的研究問題涉及多維度前因條件，包括市場（市場化進(jìn)程）、制度（環(huán)境規(guī)制、政府資助）和技術(shù)（R&D 經(jīng)費(fèi)投入、R&D 人員投入），且各維度間存在一定的相關(guān)性。如周杰琦等[26]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用力度受要素市場扭曲的影響會(huì)被削減，蘇昕等[49]發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的積極作用受政府補(bǔ)助的影響會(huì)被強(qiáng)化，張旭等[50]發(fā)現(xiàn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在 R&D 投入的介導(dǎo)作用下受到了政府研發(fā)資助的推動(dòng)。上述研究受研究方法限制，將各維度要素組合起來分析影響綠色技術(shù)創(chuàng)新必要條件與充分路徑尚未有研究涉及。因此，文章選擇 QCA 與 NCA 相結(jié)合的方式，以 QCA 為充分條件的主導(dǎo)研究方法探究市場、制度與技術(shù)三維組態(tài)下綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑，以 NCA 為必要條件的輔助研究方法更精確的計(jì)算綠色技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 各變量及數(shù)據(jù)來源

3.2.1 結(jié)果變量

文章的結(jié)果變量是綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，是由研究問題所得。現(xiàn)有研究中，學(xué)者們從投入或產(chǎn)出等多重視角衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，并形成了多樣化指標(biāo)?？紤]到該指標(biāo)作為結(jié)果變量，為區(qū)分因果關(guān)系并體現(xiàn)前因條件的作用效果，文章參考Wurlod等[12]的研究，從產(chǎn)出的角度將綠色技術(shù)創(chuàng)新專利作為衡量指標(biāo)。數(shù)據(jù)來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，分類標(biāo)準(zhǔn)為國際綠色分類體系 IPC，數(shù)據(jù)年份為2019年。

3.2.2 條件變量

文章的條件變量由研究框架的三維度細(xì)分所得。為保證研究數(shù)據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)，文章主要做了三個(gè)準(zhǔn)備。首先，考慮其作為前因變量，應(yīng)與結(jié)果變量的衡量視角相對應(yīng)，因此從投入的視角選擇前因測量指標(biāo)。其次，為剔除測量口徑、范圍等因素對絕對數(shù)指標(biāo)的影響，文章以相對數(shù)指標(biāo)測量前因變量。另外，由于環(huán)境規(guī)制等因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響在滯后一年時(shí)作用最大[51]，因此前因條件變量選擇2018年的數(shù)據(jù)。參考已有文獻(xiàn)，并依據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒-2019》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒-2019》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2019》收集整理相關(guān)數(shù)據(jù)。

（1）市場化進(jìn)程。以市場化指數(shù)代表區(qū)域市場的完善成熟度，參照國民經(jīng)濟(jì)研究所王小魯?shù)萚52]的報(bào)告，市場化指數(shù)由政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度以及市場中介組織的發(fā)育和法治環(huán)境五個(gè)方面組成。這五個(gè)方面又各自有細(xì)分二級指標(biāo)，各級指標(biāo)均采用等額權(quán)重（算術(shù)平均值）的方法求得上一級指標(biāo)。

（2）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。以《中國統(tǒng)計(jì)年鑒-2019》和《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒-2019》中地區(qū)生產(chǎn)總值與相應(yīng)能源總消耗的比值來反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，它是反映地區(qū)環(huán)境規(guī)制程度的綜合性指標(biāo)[53]。

（3）政府資助強(qiáng)度。以《中國統(tǒng)計(jì)年鑒-2019》中地方政府科技支出與公共財(cái)政支出的比值作為政府資助強(qiáng)度的衡量指標(biāo)，它反映了不同區(qū)域政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度。

（4）R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。以《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2019》中 R&D 經(jīng)費(fèi)支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為 R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的衡量指標(biāo)。該指標(biāo)計(jì)算參考了國家統(tǒng)計(jì)局《中國創(chuàng)新指數(shù)（CII）研究》，體現(xiàn)了不同區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新資金的投入強(qiáng)度。

（5）R&D人員投入強(qiáng)度。以《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2019》中每萬人R&D 人員全時(shí)當(dāng)量（萬人年）作為具體的衡量指標(biāo)，即按常住全部人口平均計(jì)算的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量。該指標(biāo)計(jì)算參考了國家統(tǒng)計(jì)局《中國創(chuàng)新指數(shù)（CII）研究》，體現(xiàn)了不同區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新人員的投入規(guī)模和強(qiáng)度。

3.3 校準(zhǔn)

校準(zhǔn)是使案例數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為集合隸屬度的關(guān)鍵步驟[45]。通過設(shè)置1（完全隸屬某一集合）、0.5（是否隸屬某一集合的最大模糊點(diǎn)）和0（完全不隸屬某一集合）三個(gè)錨點(diǎn)，將案例歸屬于相應(yīng)變量集合并賦予0～1的隸屬度[54]，隸屬度表示案例隸屬于目標(biāo)集合的程度。常規(guī)測量實(shí)踐主要通過測量指標(biāo)的排序，得出數(shù)值間的相對位置高低，但受被研究案例整體水平變動(dòng)影響，相應(yīng)數(shù)值的位置高低可能改變[55]。而校準(zhǔn)則是結(jié)合知識(shí)和案例，確定高綠色技術(shù)創(chuàng)新的模糊集，將定量指標(biāo)（綠色專利數(shù)）轉(zhuǎn)換到集合隸屬度的過程[55]。例如在高綠色技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)集合中，案例1的綠色專利數(shù)為8000，該案例相應(yīng)“高綠色技術(shù)創(chuàng)新”的隸屬度為0.9，表示“8000個(gè)綠色專利”隸屬于“高綠色技術(shù)創(chuàng)新”的程度為0.9。隸屬度從0到1代表案例隸屬于目標(biāo)集合的程度逐漸增強(qiáng)。模糊集的“非”運(yùn)算基于布爾邏輯，表示相反的概念。例如案例1在高綠色技術(shù)創(chuàng)新集合中隸屬度為0.9，則它在非高綠色技術(shù)創(chuàng)新集合中隸屬度為0.1。假設(shè)校準(zhǔn)步驟要遵循外部標(biāo)準(zhǔn)、合理性和透明性三個(gè)原則，即以相應(yīng)的理論或完整的事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)（外部標(biāo)準(zhǔn)）[56]，而不是局限于當(dāng)前案例收集的數(shù)據(jù)，在理論與實(shí)踐的指導(dǎo)下（合理性）對校準(zhǔn)過程做出全面的解釋（透明性）。

根據(jù)Ragin[56]所提出的校準(zhǔn)方法，文章使用較為常用的直接校準(zhǔn)法。既往文獻(xiàn)并未對文章的條件與結(jié)果變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的程度劃分，因此文章遵照合理性原則，將各變量數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析后分別將上四分位數(shù)（75%）、中位數(shù)（50%）和下四分位數(shù)（25%）作為集合的完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬錨點(diǎn)。具體描述性統(tǒng)計(jì)分析與校準(zhǔn)見表1。

4 中國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平差異分析

國務(wù)院發(fā)展研究中心提出的八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)是近年來分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主流區(qū)域劃分模式，體現(xiàn)了區(qū)域綜合特點(diǎn)，兼顧區(qū)域內(nèi)溢出效應(yīng)，是政府實(shí)施治理的重要著力點(diǎn)。因此文章以區(qū)域?yàn)檠芯砍叨?，首先對八大區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行差異分析，以區(qū)域內(nèi)各省份綠色技術(shù)專利均值為衡量指標(biāo)，構(gòu)建八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平統(tǒng)計(jì)見圖2。

圖2數(shù)據(jù)顯示中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的分布呈明顯的區(qū)域差異性和集聚輻射效應(yīng)，東部沿海、南部沿海、北部沿海、長江中游、西南、黃河中游、東北、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平依次遞減，跨度接近兩個(gè)數(shù)量級，區(qū)域差異性顯著。其中，東部、南部和北部沿海地區(qū)集聚輻射效應(yīng)顯著。區(qū)域內(nèi)存在領(lǐng)先發(fā)展的高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平省份，如北京市、廣東省和上海市，領(lǐng)先省份的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢吸引企業(yè)集聚，并經(jīng)技術(shù)、資源外部溢出效應(yīng)，輻射惠及地理鄰近省份，從而帶動(dòng)區(qū)域整體水平提升。目前來看，以四川省、重慶市為領(lǐng)先的西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)有望通過集聚輻射模式進(jìn)一步提升區(qū)域整體綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

5 結(jié)果分析

5.1 NCA必要條件分析

NCA 通過構(gòu)建x-y散點(diǎn)圖中的上限線（Ceiling Line），將無觀測值區(qū)與可觀測區(qū)劃分開來，以上限線之上是否存在空白區(qū)域（Ceiling Zone）來判斷x 條件的必要性（非充分）[46]。在散點(diǎn)圖中，自x（條件變量）的最小值所對應(yīng)的y （結(jié)果變量）中的最大值開始描點(diǎn)，以此規(guī)律沿橫坐標(biāo)向右類推，最終參考所有描點(diǎn)繪制 x-y 上限線（Ceiling? Line）[46]。根據(jù)變量的類別，NCA 主要使用兩種上限分析技術(shù)。對于具有少量（<5級）變量級別的二分或離散變量，使用上限包絡(luò)分析（Ceiling Envelopment，CE），對于具有多個(gè)（≥5級）變量級別的離散或連續(xù)變量，使用上限回歸分析（Ceiling Regression，CR）[46]。

NCA上限線分析與傳統(tǒng)的線性回歸有幾點(diǎn)不同。首先，線性回歸以盡可能多地穿過坐標(biāo)圖中散點(diǎn)為較好擬合的標(biāo)準(zhǔn)，而上限線分析則以區(qū)分空白區(qū)域與觀測區(qū)域?yàn)闇?zhǔn)則。其次，NCA 分析所得的必要條件不一定與結(jié)果變量存在顯著線性關(guān)系。文章同時(shí)應(yīng)用 CE 和 CR 兩種方法構(gòu)建 x-y 散點(diǎn)圖，并整理相應(yīng)參數(shù)得出最終的 NCA 必要條件報(bào)告結(jié)果見表2。

NCA 要求必要條件必須滿足兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①效應(yīng)量不低于門檻值（d=0.1）;②蒙特卡洛仿真置換檢驗(yàn)（Monte? Carlo simulations of permutation tests）顯示效應(yīng)量顯著[46]。綜上，市場化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制、政府資助、R&D 經(jīng)費(fèi)投入以及 R&D 人員投入均是綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件（不充分）[46]，其中市場化進(jìn)程、R&D 人員投入和R&D 經(jīng)費(fèi)投入（以CR 方法為準(zhǔn)）尤為顯著，且效應(yīng)量依次增大。

表3進(jìn)一步顯示了必要條件的瓶頸效應(yīng)量，表示為使結(jié)果變量y達(dá)到觀測范圍內(nèi)給定的某一水平（%），條件變量最少要滿足的水平（%）[46]。表3證明要達(dá)到20%及以上水平的綠色技術(shù)創(chuàng)新，每個(gè)條件變量都具有不同程度的必要性（不充分）。例如要達(dá)到總觀測范圍內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的70%，市場化進(jìn)程至少要達(dá)到21.9%水平，環(huán)境規(guī)制至少要達(dá)到42.9%水平，政府資助至少要達(dá)到49.6%水平，R&D 經(jīng)費(fèi)投入和R&D 人員投入分別要達(dá)到56.1%和50.4%的水平。而要滿足綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的10%，只有 R&D 經(jīng)費(fèi)投入是必要條件，其他條件都不必要，表明R&D 經(jīng)費(fèi)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)必備條件。

5.2 QCA 必要條件分析

根據(jù) QCA 相關(guān)功能，文章對高綠色技術(shù)創(chuàng)新和非高綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件進(jìn)行分析，最終結(jié)果如表4所示。其中一致性和覆蓋度分別回答了有效性與解釋力的問題。一致性表示具備相應(yīng)條件的案例集合中表現(xiàn)為特定結(jié)果的案例占比，覆蓋度表示具備相應(yīng)條件且表現(xiàn)出特定結(jié)果的案例覆蓋了多大范圍的結(jié)果案例。以0.90為一致性閾值，一致性高于0.90的條件變量即視為必要條件。由表4可見，導(dǎo)致高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的必要條件是 R&D 經(jīng)費(fèi)投入（一致性>0.90）。結(jié)果顯示不存在導(dǎo)致非高綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件。

由于 QCA 與 NCA 對必要條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)不同，QCA 以散點(diǎn)圖對角線為參考線，而 NCA 可能會(huì)將上限線向上移動(dòng)或旋轉(zhuǎn)，形成帶截距的參考線，可以分析結(jié)果變量不同指定水平下的必要條件[46]。因此QCA 必要條件分析得到的結(jié)果集是NCA 的子集，通常前者比后者少，兩者互證互補(bǔ)，并不沖突[46]。

5.3 條件組態(tài)分析

文章運(yùn)用 fsQCA3.0軟件對導(dǎo)致高綠色技術(shù)創(chuàng)新和非高綠色技術(shù)創(chuàng)新的條件組態(tài)進(jìn)行分析?？梢缘玫饺惤猓簭?fù)雜解（無邏輯余項(xiàng)）、中間解（納入簡單的邏輯余項(xiàng)）和簡約解（納入簡單和復(fù)雜的邏輯余項(xiàng)），為了保留必要條件防止其被簡約解簡化，最終報(bào)告中間解。其中，在簡約解與中間解同時(shí)出現(xiàn)的條件為核心條件，僅在中間解中出現(xiàn)的條件為邊緣條件[57]。

文章將原始一致性閾值設(shè)置為0.85以保證組態(tài)的解釋力度，PRI（子集關(guān)系一致性）閾值設(shè)置為0.75以剔除“同時(shí)子集關(guān)系”的干擾[45]，案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1。由于 QCA 分析中非高綠色技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要條件，因此文章在反事實(shí)分析中參考 NCA 分析的結(jié)果，對 QCA 必要條件結(jié)果進(jìn)行補(bǔ)充。假設(shè)瓶頸水平較高的 R&D 經(jīng)費(fèi)投入、市場化進(jìn)程和R&D 人員投入三要素均缺乏將導(dǎo)致非高綠色技術(shù)創(chuàng)新。參考 Ragin 和Fiss的建議，以表格形式表示結(jié)果路徑[57]。如表5所示，實(shí)現(xiàn)高綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑有兩條，分別是H1和 H2;實(shí)現(xiàn)非高綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑有兩條，分別是NH1和NH2，表中符號表示相應(yīng)路徑內(nèi)各條件變量的不同存在狀態(tài)與重要程度。

5.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

文章使用集合論特定的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)[45]。首先，依次設(shè)置案例頻數(shù)閾值為1和2，結(jié)果均保留了75%以上的案例，相應(yīng)的結(jié)果路徑及其一致性、覆蓋度并無本質(zhì)差異。其次，在滿足PRI 一致性不低于0.75的原則下，分別設(shè)置0.85和0.90兩個(gè)一致性門檻，得到的條件組態(tài)與相應(yīng)參數(shù)并無顯著差異。綜上，上述分析結(jié)果均通過了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，研究結(jié)論可靠。

6 區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新典型路徑

6.1 高綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑

6.1.1 技術(shù)投入主導(dǎo)下市場驅(qū)動(dòng)型H1

路徑H1顯示，R&D 經(jīng)費(fèi)投入和 R&D 人員投入同時(shí)作為核心條件存在，市場化進(jìn)程作為邊緣條件存在，此時(shí)環(huán)境規(guī)制和政府資助不發(fā)揮顯著作用，能夠帶來高綠色技術(shù)創(chuàng)新。首先，成熟完善的市場機(jī)制為資源合理配置營造了良好的環(huán)境。在經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的新常態(tài)下，綠色、環(huán)保、生態(tài)成為要素供給與產(chǎn)品生產(chǎn)的重要標(biāo)準(zhǔn)。成熟的競爭性市場機(jī)制驅(qū)動(dòng)要素資源向環(huán)境友好型企業(yè)分配，使得符合綠色發(fā)展導(dǎo)向的企業(yè)占據(jù)了更大的市場份額。其次，R&D 經(jīng)費(fèi)投入和 R&D 人員投入為技術(shù)能力提升提供了要素支持，在可持續(xù)發(fā)展的市場導(dǎo)向下，資源要素向綠色技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。最后，充足的要素稟賦補(bǔ)充了政府資助的不足，此時(shí)既有的技術(shù)能力實(shí)現(xiàn)了對環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”，進(jìn)而抵消了約束性環(huán)境規(guī)制給經(jīng)濟(jì)主體帶來的額外成本，使得“遵循成本”效應(yīng)不再出現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制整體作用并不顯著。該路徑結(jié)果驗(yàn)證了技術(shù)資源投入對創(chuàng)新的積極作用[19]，并強(qiáng)調(diào)了市場的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)作用。符合該路徑的省份主要圍繞北上廣及川渝經(jīng)濟(jì)圈分布并呈區(qū)域集聚性，以北上廣所在經(jīng)濟(jì)區(qū)為典型，川渝經(jīng)濟(jì)圈最具發(fā)掘潛力。包括以北京為中心的環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈（北京、天津、山東），以上海為中心的長三角經(jīng)濟(jì)圈（上海、江蘇、浙江、安徽），以廣東為中心的泛珠三角經(jīng)濟(jì)圈（廣東、福建、湖南），以成都及重慶為中心的川渝經(jīng)濟(jì)圈（四川、重慶）和湖北省。以北京市為典型，2020年6月5日，北京市發(fā)改委制定并公布《北京市構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)施方案》[58]，根據(jù)未來綠色發(fā)展的需要，目標(biāo)是建成以市場為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。以市場為導(dǎo)向使得更多綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)被傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可，北京市將圍繞大氣污染防控、現(xiàn)代化能源利用以及綠色智能交通等形成高端創(chuàng)新資源集群，受技術(shù)資源的驅(qū)動(dòng)，以“京內(nèi)研發(fā)，京外轉(zhuǎn)化”的方式形成具有區(qū)域輻射效應(yīng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新中心。

6.1.2 技術(shù)投入主導(dǎo)下自主開放型H2

路徑H2顯示，R&D 經(jīng)費(fèi)投入和 R&D 人員投入作為核心要素存在，環(huán)境規(guī)制與政府資助作為邊緣條件且不存在，此時(shí)市場化進(jìn)程不發(fā)揮顯著作用，能夠帶來高綠色技術(shù)創(chuàng)新。該路徑表明技術(shù)資源投入的確可以帶來技術(shù)、知識(shí)溢出效應(yīng)，并補(bǔ)償市場化進(jìn)程的不完善狀況，同時(shí)低環(huán)境規(guī)制也為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了更自由寬松的成本空間。該路徑結(jié)果與“波特假說”支持者的觀點(diǎn)相反[24]，可能是由于技術(shù)溢出效應(yīng)較強(qiáng)使得環(huán)境規(guī)制成為邊緣條件不再發(fā)揮顯著作用。符合該路徑的省份之一是遼寧省，其區(qū)位優(yōu)勢可能是主要原因之一。遼寧省既屬于中國老工業(yè)區(qū)，承擔(dān)著東北振興的重任，又是東北地區(qū)開放對外的關(guān)鍵門戶，承接著自環(huán)渤海地區(qū)引進(jìn)的科技文化資源。遼寧省物產(chǎn)富饒資源豐富，是中國資源型城市較為集中的省份之一，鐵礦居國內(nèi)首位，金剛石商業(yè)儲(chǔ)量居亞洲首位，工業(yè)總產(chǎn)值占東北50%以上。習(xí)近平總書記也曾提出振興東北需要區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的號召。在資源與政策的雙重驅(qū)動(dòng)下，遼寧已形成自由開放的營商環(huán)境并吸引京津冀地區(qū)眾多產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)[59]。外部企業(yè)入駐帶來技術(shù)溢出，同時(shí)通過區(qū)域間優(yōu)勢互補(bǔ)效應(yīng)進(jìn)一步提升了遼寧的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

6.2 非高綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑

6.2.1 多因素匱乏型NH1

路徑 NH1顯示，在市場化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制、R&D 經(jīng)費(fèi)投入和 R&D 人員投入條件均缺乏的情況下，環(huán)境規(guī)制不發(fā)揮顯著作用，將無法形成較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。該路徑是由于綠色技術(shù)創(chuàng)新所需的資源匱乏，市場機(jī)制不夠完善且制度缺位，多重因素綜合作用最終導(dǎo)致不理想的結(jié)果。該路徑結(jié)果驗(yàn)證了前人提出的“污染天堂”假說，并發(fā)現(xiàn)該結(jié)果可能是由多因素匱乏的綜合效應(yīng)所導(dǎo)致。符合這一路徑的省份主要分布在大西北、東北和西南地區(qū)，包括內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、青海、新疆、吉林、黑龍江、云南、貴州和廣西等。以新疆、寧夏、青海、甘肅等西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)為典型，由于地理環(huán)境、人才短缺等問題導(dǎo)致長期以來技術(shù)創(chuàng)新水平不高，政府出臺(tái)多項(xiàng)優(yōu)惠政策拉動(dòng)西部開發(fā)。低環(huán)境規(guī)制吸引了東部環(huán)境準(zhǔn)入嚴(yán)格地區(qū)的重污染企業(yè)向西轉(zhuǎn)移，西部地區(qū)成為眾多企業(yè)的“污染天堂”。在市場機(jī)制不完善，政府制度缺位與技術(shù)水平落后的多重影響下，東企西遷給接收地所帶來的經(jīng)濟(jì)效益逐漸遞減并引發(fā)嚴(yán)峻的環(huán)境問題。

6.2.2 市場局限下資源詛咒型NH2

路徑 NH2顯示，即使具備充足的 R&D 經(jīng)費(fèi)投入和 R&D 人員投入等技術(shù)資源，在缺乏市場化和政府資助的情況下，環(huán)境規(guī)制不發(fā)揮顯著作用，仍無法實(shí)現(xiàn)高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新。該路徑的作用機(jī)理在于，在沒有充分的市場與制度要素相匹配的背景下，過多的技術(shù)投入會(huì)形成資源詛咒效應(yīng)，反而不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新。此路徑也證明了必要條件的必要非充分性，即單一技術(shù)資源投入不足以構(gòu)建高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新，必須協(xié)同其他要素才能發(fā)揮充分性因果作用。該路徑結(jié)果驗(yàn)證了“資源詛咒”效應(yīng)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響[60]，符合該路徑的省份是陜西省。陜西省作為中國的工業(yè)大省，雖然工業(yè)產(chǎn)業(yè)根基深厚，具備并投入了豐富的技術(shù)創(chuàng)新資源，但其市場化進(jìn)程總體處于相對不完善水平。盡管陜西省本身處于中國西北地區(qū)的中心位置，豐富的煤炭等自然資源為工業(yè)發(fā)展提供了得天獨(dú)厚的條件，但在市場機(jī)制與相關(guān)產(chǎn)權(quán)制度不健全的情況下，資源得不到優(yōu)化配置導(dǎo)致利用效率低，加之過度的開采最終引發(fā)生態(tài)環(huán)境危機(jī)，最終導(dǎo)致“資源詛咒”效應(yīng)[60]發(fā)生。

7 研究結(jié)論與展望

7.1 研究結(jié)論

為了研究中國情境下綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的可實(shí)現(xiàn)路徑，文章基于“非對稱創(chuàng)新”理論構(gòu)建全新的研究框架，綜合市場-制度-技術(shù)維度形成條件組態(tài)并分析得到以下結(jié)論。

（1）中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的分布呈現(xiàn)明顯的區(qū)域差異性和集聚輻射效應(yīng)。綠色技術(shù)創(chuàng)新水平自東部沿海、南部沿海、北部沿海、長江中游、西南、黃河中游、東北、大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)依次遞減，北部、東部和南部沿海地區(qū)形成了以北上廣為綠色技術(shù)中心的集聚輻射效應(yīng)，川渝經(jīng)濟(jì)圈最具區(qū)域集聚輻射效應(yīng)的發(fā)掘潛力。

（2）R&D 經(jīng)費(fèi)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵瓶頸。 NCA 方法顯示，市場化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制、政府資助、R&D 經(jīng)費(fèi)投入和R&D 人員投入均是實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件（不充分），其中 R&D 經(jīng)費(fèi)投入、市場化進(jìn)程和 R&D 人員投入的必要性尤為顯著。QCA 必要條件分析顯示， R&D 經(jīng)費(fèi)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，換句話說，技術(shù)維度缺乏資金的投入將成為制約綠色技術(shù)創(chuàng)新提升的瓶頸。不存在單一要素構(gòu)成非高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的必要條件，說明阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的因素是多發(fā)性的，需要同時(shí)關(guān)注內(nèi)外部要素的綜合均衡作用。

（3）存在兩條綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)組合路徑和兩條應(yīng)規(guī)避的路徑。實(shí)現(xiàn)高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑有技術(shù)投入主導(dǎo)下市場驅(qū)動(dòng)型和技術(shù)投入主導(dǎo)下自主開放型兩種，兩者具有“異曲同工”的等效性，為其他要素基礎(chǔ)相似但綠色技術(shù)創(chuàng)新水平不高的區(qū)域提供了路徑借鑒。導(dǎo)致非高水平綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑有多因素匱乏型和市場局限下資源詛咒型兩種，每條路徑的機(jī)理分析都能為當(dāng)?shù)刂卫碚业讲「阌谄洹皩ΠY下藥”實(shí)施改進(jìn)措施。

（4）環(huán)境規(guī)制作用存在區(qū)域異質(zhì)性。對于北部、東·136·部、南部沿海及川渝經(jīng)濟(jì)圈等技術(shù)能力較強(qiáng)的區(qū)域，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不顯著，主要是由于遵循環(huán)境規(guī)制的額外成本被高技術(shù)創(chuàng)新水平的“創(chuàng)新補(bǔ)償”作用抵消了。對于遼寧等技術(shù)能力一般但資源儲(chǔ)備豐富的區(qū)域，缺乏環(huán)境規(guī)制有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新，主要是由于資源吸引使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。對于大西北、西南等技術(shù)能力較弱的區(qū)域，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新起阻礙作用，主要是由于支持型政策吸引高技術(shù)高排污企業(yè)聚合形成“污染天堂”。

7.2 邊際貢獻(xiàn)

文章立足中國式“非對稱創(chuàng)新”的研究框架從區(qū)域尺度研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑，找到了組態(tài)實(shí)現(xiàn)路徑和規(guī)避路徑，并對富有爭議的環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用進(jìn)行了實(shí)證，具體來說主要有以下創(chuàng)新。

（1）將中國特色的非對稱創(chuàng)新理論應(yīng)用于綠色技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，擴(kuò)展了非對稱創(chuàng)新理論的使用情景，并發(fā)現(xiàn)了技術(shù)維度的新特征。研究結(jié)論支持了強(qiáng)政府、大市場特色對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用，也發(fā)現(xiàn)我國弱技術(shù)的特征在局部區(qū)域已經(jīng)實(shí)現(xiàn)扭轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)證明強(qiáng)技術(shù)將會(huì)成為今后我國高質(zhì)量發(fā)展的新動(dòng)力。

（2）運(yùn)用多維組態(tài)視角研究了中國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑，為發(fā)展綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了整合視角，豐富了技術(shù)創(chuàng)新路徑理論。將非對稱創(chuàng)新理論的三維度解構(gòu)為五指標(biāo)，以八大經(jīng)濟(jì)區(qū)和省級研究尺度找到了綠色技術(shù)創(chuàng)新在上述維度的組態(tài)實(shí)現(xiàn)路徑和規(guī)避路徑，找到了R&D 經(jīng)費(fèi)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵必要條件。

（3）發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制作用的區(qū)域異質(zhì)性，豐富了環(huán)境規(guī)制的適應(yīng)性條件。研究成果發(fā)現(xiàn)弱環(huán)境規(guī)制在特定環(huán)境下對綠色技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，因此提出環(huán)境規(guī)制不要一刀切地提高準(zhǔn)入門檻，為環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響補(bǔ)充了情境條件，形成了更為多樣的適應(yīng)性路徑。7.3 政策啟示

在實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的時(shí)代機(jī)遇期，以深化市場化改革為導(dǎo)向，以扭轉(zhuǎn)技術(shù)能力為目標(biāo)，以政府驅(qū)動(dòng)為主導(dǎo)，與各區(qū)域主動(dòng)選擇實(shí)現(xiàn)路徑相結(jié)合，對提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量至關(guān)重要。

（1）加速推進(jìn)各地市場化進(jìn)程，增強(qiáng)R&D 經(jīng)費(fèi)投入力度。從 NCA 與 QCA 必要條件分析結(jié)果可見，成熟完善的市場、強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力是實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的要素，而制度維度的政府支持與環(huán)境規(guī)制的瓶頸效應(yīng)量較低，表示對結(jié)果變量的約束程度低。因此，要首先尊重市場規(guī)律，再以政府調(diào)節(jié)為保障。通過深入推進(jìn)市場化體制改革，更好發(fā)揮“看不見的手”的調(diào)節(jié)作用。重視技術(shù)能力的提升與投入，增強(qiáng)技術(shù)資源的投入，并充分借助核心企業(yè)技術(shù)研發(fā)的外部溢出效應(yīng)，引進(jìn)吸收學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，提高自身技術(shù)實(shí)力。

（2）以東部、北部和南部沿海地區(qū)為典型，強(qiáng)化綠色技術(shù)中心的區(qū)域輻射效應(yīng)。一方面，擴(kuò)大現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)圈輻射范圍。將京津冀經(jīng)濟(jì)圈向東北延伸，在遵循專業(yè)分工的原則下由京津向東北輸出綠色技術(shù)，在保留東北工業(yè)實(shí)力的情況下提高經(jīng)濟(jì)效率降污減排。將長三角、珠三角經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)輻射范圍擴(kuò)展開，把周邊省區(qū)（江西、海南、廣西等）帶動(dòng)起來。另一方面，以政府宏觀規(guī)劃為指導(dǎo)扶持潛在技術(shù)中心城市，構(gòu)建全新的綠色技術(shù)創(chuàng)新區(qū)。2017年，中國（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成立，到2019年底四川省 GDP 高達(dá)46615.82億元，排名第六位居全國前列。因此在政府盡可能多地提供要素支持與政策便利的前提下，建設(shè)以四川為經(jīng)濟(jì)核心，以陜西省、重慶市為技術(shù)支點(diǎn)，承東啟西逐步推進(jìn)大西北與中部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。

（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的各區(qū)域應(yīng)當(dāng)選擇適合其發(fā)展的環(huán)境規(guī)制政策。提高西部地區(qū)引入企業(yè)的環(huán)境準(zhǔn)入門檻，擇優(yōu)引資。西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度相比于東部地區(qū)較弱。豐富的土地資源、優(yōu)惠的政府政策以及低廉的勞動(dòng)成本吸引東部許多重污染企業(yè)向西轉(zhuǎn)移，嚴(yán)重破壞我國的生態(tài)安全屏障。對此，應(yīng)以政府為主導(dǎo)，制定出臺(tái)更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)與政策，提高企業(yè)準(zhǔn)入門檻，將低標(biāo)準(zhǔn)招商引資向仔細(xì)甄別、擇優(yōu)引資轉(zhuǎn)變。當(dāng)前這一問題已經(jīng)引起政府重視，2020年5月17日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新時(shí)代推進(jìn)西部大開發(fā)形成新格局的指導(dǎo)意見》[61]，使得新時(shí)代西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)、高質(zhì)量發(fā)展有了基本遵循。

7.4 不足與展望

文章秉著科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對中國綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行相關(guān)研究，但在以下幾個(gè)方面仍存在不足有待改進(jìn)。首先，文章僅對中國30個(gè)省份進(jìn)行了相關(guān)分析，因西藏以及港澳臺(tái)數(shù)據(jù)缺失，使得研究留有遺憾。在接下來的研究中，希望可以不斷收集更全面的信息，使結(jié)論更具有普適性。其次，在人工智能、大數(shù)據(jù)和5G 等技術(shù)迭代飛速的時(shí)代，區(qū)域發(fā)展形勢瞬息萬變，本研究僅針對固定時(shí)間下截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，沒有體現(xiàn)動(dòng)態(tài)性。在接下來的研究中，希望能從縱向發(fā)展的角度分析面板數(shù)據(jù)，結(jié)合“雙循環(huán)”的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略[62]，深入探討綠色技術(shù)創(chuàng)新提升路徑的動(dòng)態(tài)演變。最后，本研究涉及的要素條件衡量標(biāo)準(zhǔn)較為多樣，在未來的研究中可以采用其他指標(biāo)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)，進(jìn)一步證實(shí)文章結(jié)論。

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China’s regional green technological innovation and realization path based on asymmetric innovation theory

ZHU Jin1，XU Zhiying1，LIU Wenzheng2

（1. Business School， Shandong Normal University， Jinan Shandong 250358， China;2. School of Geography and Environment， Shandong Normal University， Jinan Shandong 250014， China）

Abstract? Based on China’s national innovation?driven strategy， green technological innovation is an important means to allevi? ate economic ? environmental contradictions. This paper builds on three ? dimensional framework of market ? institution ? technology based on the theory of‘a(chǎn)symmetricinnovation’and deconstructs it into five subdivision indicators of marketization， environmental regulation， government funding， R&D capital investment， and R&D personnel investment. Using a combination of QCA （Qualita?tive Comparative Analysis） and NCA （Necessary Condition Analysis）， from a configuration perspective， this research focuses on the regional differences， key driving factors， and realization paths of China’s green technology innovation. The analysis shows that：① The distribution of China’s green technological innovation presents obvious regional differences and concentrated radiation ef?fects. The level of green technological innovation decreases from the eastern coast， the southern coast， the northern coast， the mid?dle reaches of the Yangtze River， the southwest， the middle reaches of the Yellow River， the northeast， to the northwest comprehen?sive economic zone. The concentrated radiation effect in coastal areas is significant.② The NCA method shows that the marketiza?tion process， environmental regulations， government funding， R&D capital investment and R&D personnel investment are all nec?essary conditions （insufficient） for achieving green technological innovation at a level of 20% and above. The necessity of R&D capital investment， marketization process and R&D personnel investment is more obvious. The QCA necessary condition analysis shows that R&D capital investment is the necessary condition for achieving green technological innovation， and there is no neces?sary condition for non?green technological innovation. The QCA necessary condition analysis result is a subset of the NCA result， and the conclusions of the two methods are complementary.③ The QCA configuration analysis shows that there are two paths to achieve high?level green technological innovation， namely， a market?driven path led by the technological investment and a free and open type led by technological investment. There are two paths leading to non?high?level green technological innovation， namely the multi?factor scarce path and the resource curse type under market constraints path. This research enriches the theory of techno ? logical innovation， highlights the Chinese context of asymmetric innovation， and provides policy recommendations to regional gov ?ernments for more innovative incentives and optimizations and the discovery of feasible paths of green technological innovation .

Key words? asymmetric innovation; green technological innovation; qualitative comparative analysis （QCA）; necessary condition analysis （NCA）; realization path

（責(zé)任編輯：劉呈慶）