摘 要：企業(yè)創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的核心部分，在優(yōu)化對(duì)外開放發(fā)展中的重要性日益凸顯。本文使用2000-2016年中國(guó)上市公司和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證，探究企業(yè)過程創(chuàng)新、質(zhì)量創(chuàng)新和品種創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)過程創(chuàng)新、質(zhì)量創(chuàng)新和品種創(chuàng)新均能推動(dòng)出口貿(mào)易發(fā)展。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；異質(zhì)性創(chuàng)新；出口貿(mào)易

一、引言

隨著融入全球經(jīng)濟(jì)體系速度的加快，我國(guó)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易分別躍居全球第一位和第二位，貨物與服務(wù)貿(mào)易總額連續(xù)兩年位居全球第一位，貿(mào)易大國(guó)地位進(jìn)一步鞏固，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，貿(mào)易效益顯著提升，正在向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，這是我國(guó)加快構(gòu)建新發(fā)展格局的重要任務(wù)。企業(yè)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展最重要也是最基本的微觀活動(dòng)，只有激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新水平，才能成功打造中國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)，所以在競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈的國(guó)際貿(mào)易中，企業(yè)創(chuàng)新能否帶動(dòng)企業(yè)出口擴(kuò)大，從而在國(guó)際市場(chǎng)中提升競(jìng)爭(zhēng)力，在更高開放水平上形成良性循環(huán)成為出口企業(yè)要解決的重要問題。

二、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)水平（技術(shù)創(chuàng)新能力）的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生和進(jìn)行的一個(gè)主要原因。具有異質(zhì)性技術(shù)的不同國(guó)家專注于生產(chǎn)本身具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品（Kerr，2017）[1]。從某種程度而言，異質(zhì)性的創(chuàng)新及其對(duì)國(guó)家和行業(yè)產(chǎn)生的異質(zhì)性影響一直是國(guó)際貿(mào)易理論研究的重要內(nèi)容。

企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的進(jìn)展為從微觀視角研究技術(shù)創(chuàng)新的作用提供了全新的理論框架。Melitz（2003）[2]等早期文獻(xiàn)揭示了生產(chǎn)率異質(zhì)性對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易的影響。越來越多的文獻(xiàn)從更廣闊的維度和更深層的領(lǐng)域研究企業(yè)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響，相關(guān)研究已經(jīng)不再滿足于使用Ramp;D等創(chuàng)新投入指標(biāo)，更多的是在有效區(qū)分過程創(chuàng)新、質(zhì)量創(chuàng)新和品種創(chuàng)新等異質(zhì)性創(chuàng)新行為的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易進(jìn)行豐富的解釋。葉林等（2014）基于 2004-2007 年 10467 家中國(guó)高科技企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，他們用是否有新產(chǎn)品產(chǎn)值作為產(chǎn)品創(chuàng)新變量，用單位成本是否下降代替工藝創(chuàng)新，研究結(jié)果表明產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)提高企業(yè)出口傾向有明顯作用，但是過程創(chuàng)新沒有；同時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新比單獨(dú)進(jìn)行一種創(chuàng)新的出口帶動(dòng)作用更強(qiáng)[3]。

通過對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理，本文發(fā)現(xiàn)早期的國(guó)際貿(mào)易理論和新貿(mào)易增長(zhǎng)理論更多的是從國(guó)家或者行業(yè)層面進(jìn)行理論建構(gòu)，并且難以在同一理論框架下研究多種異質(zhì)性的創(chuàng)新。

三、實(shí)證分析

（1）模型設(shè)定

本文設(shè)定如下計(jì)量模型以檢驗(yàn)企業(yè)異質(zhì)性創(chuàng)新行為對(duì)其出口增長(zhǎng)的影響：

（1）

其中，i指企業(yè)，t指年份，表示i企業(yè)t年時(shí)出口價(jià)值的自然對(duì)數(shù)值，Ｉnnovit表示i企業(yè)t年時(shí)的異質(zhì)性創(chuàng)新行為，包括過程創(chuàng)新、質(zhì)量創(chuàng)新及品種創(chuàng)新；Xt包含了模型中的控制變量；α表示控制了企業(yè)及年份固定效應(yīng)；μit為模型隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（2）指標(biāo)設(shè)定

被解釋變量：出口價(jià)值，本文以企業(yè)出口額的自然對(duì)數(shù)衡量；二元邊際，本文根據(jù)企業(yè)出口行為分別進(jìn)行構(gòu)建。

核心解釋變量：①過程創(chuàng)新，以LP方法測(cè)算指標(biāo)。②質(zhì)量創(chuàng)新，需求信息回歸推斷法。③品種創(chuàng)新。若企業(yè)當(dāng)期進(jìn)行了某種創(chuàng)新則記為1，反之為0。

（3）數(shù)據(jù)來源

本文企業(yè)層面財(cái)務(wù)信息數(shù)據(jù)及貿(mào)易數(shù)據(jù)分別來自CSMAR國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)企業(yè)名稱及股票代碼為中介逐年匹配了2000-2016年的財(cái)務(wù)指標(biāo)及出口貿(mào)易信息，并對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行1%和99%分位數(shù)的winzor縮尾處理。

（4）實(shí)證結(jié)果

根據(jù)模型（1）設(shè)定，采用面板個(gè)體時(shí)點(diǎn)雙向固定效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)異質(zhì)性創(chuàng)新對(duì)中國(guó)上市公司出口貿(mào)易的影響，結(jié)果見表1，前三列分別匯報(bào)了過程創(chuàng)新、質(zhì)量創(chuàng)新及品種創(chuàng)新對(duì)上市公司出口貿(mào)易總額的影響，系數(shù)均顯著為正，表明三種創(chuàng)新均對(duì)出口貿(mào)易有促進(jìn)作用；第（4）列將企業(yè)所有創(chuàng)新行為均納入回歸模型中，系數(shù)均在1%的顯著性水平下為正，系數(shù)符號(hào)與顯著性與三種創(chuàng)新單獨(dú)回歸相比均未發(fā)生變化。該結(jié)論驗(yàn)證了異質(zhì)性創(chuàng)新能推動(dòng)出口貿(mào)易發(fā)展的結(jié)論。

四、結(jié)論與建議

過程創(chuàng)新、質(zhì)量創(chuàng)新和品種創(chuàng)新均能夠幫助企業(yè)擴(kuò)大出口規(guī)模，促進(jìn)出口增長(zhǎng)。我國(guó)應(yīng)以創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)對(duì)出口增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型升級(jí)。

參考文獻(xiàn)：

[1] Kerr W R . Heterogeneous Technology Diffusion and Ricardian Trade Patterns[J]. World Bank Economic Review， 2018， 32.

[2] Melitz M J. The impact of trade on intra‐industry reallocations and aggregate industry productivity[J]. econometrica， 2003， 71（6）： 1695-1725.

[3]葉林，簡(jiǎn)新華.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)高技術(shù)企業(yè)出口的影響[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究，2014（06）：93-102.DOI：10.13502/j.cnki.issn1000-7636.2014.06.012.