袁波，張德剛

（中國建筑第七工程局有限公司，河南 鄭州 450000）

0 引言

目前的中國，相對于國際而言，工程索賠的意識薄弱，對索賠的認(rèn)知不清楚，甚至有理解錯誤的情況。 對索賠的時效性不夠重視，且缺乏對索賠材料、證據(jù)的管理。 不僅缺乏從事索賠管理的專業(yè)人才，同時缺少索賠管理的經(jīng)驗，以及缺少可以作為參考學(xué)習(xí)的成功案例。

1 索賠的性質(zhì)原則

1.1 索賠的性質(zhì)

索賠的性質(zhì)分為以下四點： ①索賠具備補償性：無過錯方通過索賠來獲得補償，不具有懲罰性質(zhì)；②索賠具備合法性：必須有精準(zhǔn)的文件或者法律法規(guī)來作為索賠支撐基礎(chǔ)；③索賠具備客觀性：實際造成了經(jīng)濟損失或權(quán)益損壞，客觀存在的；④索賠必須具備自身無過錯性：索賠的前提,應(yīng)當(dāng)是非自己原因所造成的。

1.2 索賠的原則

索賠的基本原則分為以下四個： ①遵循合同條款原則: 堅持按合同中關(guān)于索賠的規(guī)定執(zhí)行；②及時性原則： 對索賠應(yīng)當(dāng)掌握好及時性(逾期失效)、資料證據(jù)齊全充分(關(guān)鍵)；③先工程變更，后簽證，再實施索賠的原則：優(yōu)先選擇工程變更的形式，其次采用簽證形式，如果前者執(zhí)行不成，再進行索賠；④單項性原則：堅持單項索賠，發(fā)生一次，辦理一次，一單一結(jié)，減少總索賠。

2 索賠的關(guān)鍵因素

（1）良好的合同管理：發(fā)包人擬定合同條款處于優(yōu)勢地位，從投標(biāo)階段開始，仔細、深入地研讀招投標(biāo)文件、施工合同等一系列合同文本，并就其中涉及或可能涉及索賠的條款展示全面、 具體的分析。 與工程索賠直接相關(guān)的條款、關(guān)于工期、質(zhì)量、工程變更、結(jié)算程序及方式的約定等必須要詳細了解，制定對策，強化過程履約和資料管理。

（2）嚴(yán)密的證據(jù)鏈條。

（3）靈活的索賠策略：從客觀實際和大局出發(fā)，盡量以雙方均能接受的方式解決問題，應(yīng)著眼于重大索賠，合理讓步，局部犧牲。

（4）強烈的索賠意識：善于發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會并適時地創(chuàng)造索賠條件， 除了需要做好合同管理，精通合同條款外，還需要準(zhǔn)確、及時地做出成本分析、進度分析和事件分析。成本分析：編制詳實的成本計劃，控制和審核成本支出，重視計劃成本和實際成本的動態(tài)比較分析；進度分析：重視計劃工期與實際進度的比較、研究和分析，找出影響工期的各種因素，厘清各方責(zé)任；事件分析：對施工過程中出現(xiàn)的意外事件或不穩(wěn)定因素進行分析，歸納事件發(fā)生的根本原因并確定事件造成的具體后果。

（5）專業(yè)的索賠人員和分工：索賠除涉及商務(wù)外，還涉及工程技術(shù)、經(jīng)濟管理、財會公關(guān)和法律法規(guī)等許多專業(yè)知識，整個索賠過程也是相對較為復(fù)雜，需要合同法律、風(fēng)險防范、經(jīng)濟成本、索賠時間等方面的意識。

3 成功案例

案例概述：中國建筑第七工程局有限公司在瀘州市承建的瀘州世茂項目，根據(jù)瀘州市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站于2019 年7 月8 日下發(fā)“關(guān)于進一步加強建筑排煙道管理的通知”， 禁止使用非機械化生產(chǎn)的建筑排煙氣道，且規(guī)定僅能從文件規(guī)定的8 家單位購買，其中僅有3 家單位在瀘州市，其他5 家均在瀘州其他區(qū)縣。此文件一出導(dǎo)致市場煙道價格瘋漲，漲價幅度已超公司投標(biāo)價格的一倍，詳見瀘州市信息價。 因該事件非我方原因?qū)е碌?，遂通過索賠來申請費用補償。

第一步：當(dāng)該通知出來后，公司第一時間就以工作聯(lián)系函的形式告知發(fā)包人。然后就在造價工程信息網(wǎng)上搜集了瀘州地區(qū)的機制煙道的信息和中標(biāo)清單，將資料整理成套作為索賠的證據(jù)基礎(chǔ)。

第二步：同時邀請發(fā)包人代表參與對質(zhì)量監(jiān)督站規(guī)定購貨單位進行實地考察和詢價。通過考察詢價的行為會讓發(fā)包人自我認(rèn)為了解市場情況，便于我方在費用主張的時候，得到對方的共鳴。

第三步：在有充分證據(jù)的基礎(chǔ)上，又有發(fā)包人的事實確認(rèn)后，進行費用測算，將索賠申請上報與發(fā)包人。 申請報告要將事件緣由、費用明細證據(jù)等資料成套打印裝訂好，這會讓發(fā)包人首先從表面上感受到這個事件的真實性。 同時換位思考，這也便于發(fā)包人現(xiàn)場代表向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報，最終促使索賠的落實。

煙道投標(biāo)時的單價78.45 元/m，通過上述的準(zhǔn)備和與發(fā)包人反復(fù)溝通協(xié)商后， 確認(rèn)單價為160元/m， 最終向發(fā)包人主張費用20.35 萬元， 獲得13.02 萬元的利潤。

4 結(jié)語

為提高項目利潤， 我們在工程實施整個階段，要清楚工程索賠的原則，索賠的方向，要有索賠意識，收集好各種證據(jù)資料，及時將索賠事項報與業(yè)主，靈活運用索賠手段，爭取在合同規(guī)定的時效內(nèi)將該事項落實。