高慧　丁秀好

[摘要] 在開放式創(chuàng)新的實踐背景下，知識搜尋對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性日趨顯著，文章基于探索性案例研究，結(jié)合扎根理論研究方法，對企業(yè)實施開放式創(chuàng)新時所采用的知識搜尋行為及其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制進(jìn)行研究?；陂_放式創(chuàng)新與組織搜尋理論，以華為和海爾兩家典型性企業(yè)為例，通過單案例分析和雙案例比較，闡述了企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新的過程中所選擇的知識搜尋戰(zhàn)略，及其創(chuàng)新效應(yīng)的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的知識搜尋行為貫穿于開放式創(chuàng)新實踐始終，在不同創(chuàng)新階段的偏重有所差異;知識搜尋行為可以為企業(yè)帶來互補(bǔ)性和異質(zhì)性的知識資源，是影響技術(shù)創(chuàng)新績效的重要因素;現(xiàn)有知識基礎(chǔ)為知識的整合提供了保障，知識深度可以為搜尋提供見解和引導(dǎo)，知識寬度可以為創(chuàng)新元素的重構(gòu)提供更多的機(jī)會;政治環(huán)境的影響機(jī)制有待深入挖掘。

[關(guān)鍵詞]開放式創(chuàng)新;知識搜尋;技術(shù)創(chuàng)新;案例研究

[中圖分類號]F2731[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號]1673-0461（2022）01-0036-08黨的十八大以來，習(xí)近平總書記圍繞實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，提出了一系列新思想、新論斷、新要求?！翱茖W(xué)技術(shù)具有世界性、時代性”，在中國科學(xué)院、工程院院士大會和中國科協(xié)全國代表大會上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理。自主創(chuàng)新是開放環(huán)境下的創(chuàng)新，要聚四海之氣、借八方之力，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力。

隨著改革開放的不斷深入，開放型經(jīng)濟(jì)成為中國發(fā)展的新模式和新引擎，也是當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長具有重要的促進(jìn)作用[1]。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略背景和新的創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)不僅要解決組織發(fā)展過程中出現(xiàn)的沖突和矛盾，也要應(yīng)對創(chuàng)新全球化和國際經(jīng)濟(jì)秩序重組帶來的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。開放式創(chuàng)新作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要創(chuàng)新范式，是企業(yè)解決創(chuàng)新需求與內(nèi)部資源能力有限性之間矛盾的必要手段，也是企業(yè)降低創(chuàng)新成本、提升創(chuàng)新效率，突破創(chuàng)新困境的重要途徑[2]。企業(yè)對創(chuàng)新資源的需求激發(fā)了其搜尋行為，在開放情境下，通過知識搜尋在組織內(nèi)外部獲取創(chuàng)新資源是企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的前提，只有獲取并整合新知識，才能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提升企業(yè)績效[3]。那么，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)應(yīng)如何實施開放式創(chuàng)新，是一個亟待解決的重要問題。

因此，本研究基于探索性案例研究方法，基于知識搜尋視角探討企業(yè)開放式創(chuàng)新的實施過程及知識搜尋行為的作用機(jī)制，以一種動態(tài)、系統(tǒng)的方法構(gòu)建一個具有解釋力的綜合理論模型?；陂_放式創(chuàng)新與組織搜尋理論，以華為和海爾這兩家在開放式創(chuàng)新實踐探索時間較長、處于行業(yè)領(lǐng)先地位且相關(guān)研究資料較為豐富的企業(yè)作為研究案例，探討企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新的過程中所選擇的知識搜尋戰(zhàn)略，及其創(chuàng)新效應(yīng)的作用機(jī)制，以期對新發(fā)展格局下的我國企業(yè)實施開放式創(chuàng)新實踐提供理論和實踐參考。

一、理論背景

（一）開放情境與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

自“開放式創(chuàng)新”的概念提出以來[4]，以開放度和開放類型為內(nèi)部機(jī)制核心的范式不斷構(gòu)建，并被廣泛應(yīng)用，已成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)[5]?；谫Y源視角，開放式創(chuàng)新實踐模式認(rèn)為“有價值的創(chuàng)意可以同時從企業(yè)內(nèi)外部獲得，企業(yè)應(yīng)把外部創(chuàng)意和外部市場化渠道的作用上升到和封閉式創(chuàng)新模式下的內(nèi)部創(chuàng)意以及內(nèi)部市場化渠道同樣重要的地位”[6]。而基于知識視角，開放式創(chuàng)新被定義為“企業(yè)創(chuàng)新過程中在組織內(nèi)部和外部開展知識搜尋、知識保持和知識挖掘的行為”[7]。技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，被認(rèn)為是企業(yè)從現(xiàn)有元素中重構(gòu)、組合、創(chuàng)造新事物的過程[8]，是以知識為基礎(chǔ)的活動。組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，當(dāng)外部環(huán)境高度不確定時，努力提高自身的學(xué)習(xí)能力以適應(yīng)復(fù)雜、新穎的環(huán)境是企業(yè)唯一合理的目標(biāo)。開放式創(chuàng)新為企業(yè)獲取創(chuàng)新資源提供了新途徑，其核心是獲取外部技術(shù)知識和互補(bǔ)資源，進(jìn)而降低創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新效率。

現(xiàn)有的與開放式創(chuàng)新相關(guān)的研究框架已比較豐富，主要包括其內(nèi)部機(jī)制、應(yīng)用情境、參與者及其動因。而最廣為關(guān)注的則是其與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，以及影響兩者之間關(guān)系的情境因素[9]。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是創(chuàng)新績效最重要的決定因素，也是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的來源，創(chuàng)新績效是評價開放式創(chuàng)新實施效果的重要指標(biāo)，也是現(xiàn)有研究所關(guān)注的焦點(diǎn)。在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)可通過實施正確的搜尋方式從內(nèi)外部獲取創(chuàng)意、技術(shù)、知識等創(chuàng)新所需的關(guān)鍵資源，并將其與內(nèi)部知識儲備相匹配以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置[10]，有效地促進(jìn)內(nèi)外部知識資源的整合，從而縮短研發(fā)流程、降低創(chuàng)新成本、提升技術(shù)創(chuàng)新能力，最終實現(xiàn)創(chuàng)新績效。

學(xué)者們從不同方面證實了開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響，但有關(guān)兩者關(guān)系的研究尚未形成定論，在不同的情境下顯示出了正向或負(fù)向兩種截然不同的研究結(jié)果。此外，現(xiàn)有研究大都聚焦于開放式創(chuàng)新實踐過程中的單一環(huán)節(jié)或單一類型，較少有基于知識搜尋視角對開放情境下技術(shù)創(chuàng)新全過程的深入研究[11]。因此，有必要基于知識搜尋視角對開放式創(chuàng)新實施過程中的關(guān)鍵影響因素進(jìn)行識別，進(jìn)而分析這一過程中技術(shù)創(chuàng)新績效的實現(xiàn)機(jī)制，構(gòu)建整合性的理論框架。

（二）知識搜尋戰(zhàn)略

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，知識基礎(chǔ)觀將“知識”作為一種獨(dú)特且重要的資源進(jìn)行了分離，認(rèn)為企業(yè)是知識的集合體，知識共享、整合、利用和創(chuàng)造是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源[12]?；谘莼?jīng)濟(jì)學(xué)的理論，知識搜尋不僅是一種解決問題的途徑，也是一種組織學(xué)習(xí)過程和環(huán)境適應(yīng)性企業(yè)行為，強(qiáng)調(diào)獲取多樣性的資源輸入對企業(yè)創(chuàng)新及競爭優(yōu)勢的重要性，將其定義為旨在解決問題或發(fā)現(xiàn)機(jī)會而在不確定環(huán)境中進(jìn)行的信息搜集和組織學(xué)習(xí)過程[13]，需要耗費(fèi)成本并會形成一定的路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制。不斷變化的外部環(huán)境是知識搜尋的驅(qū)動因素，主要包括環(huán)境動蕩性、市場競爭輕度、行業(yè)技術(shù)水平等[14-15]。

知識搜尋不僅是一種問題解決的過程，同時也是組織學(xué)習(xí)過程中的一個階段。作為開放式創(chuàng)新模式中企業(yè)獲取創(chuàng)新資源的重要組織行為，知識搜尋豐富了企業(yè)創(chuàng)新活動的知識來源，成為組織學(xué)習(xí)過程中知識吸收和內(nèi)化的邏輯起點(diǎn)。知識搜尋既是知識管理、創(chuàng)新管理、戰(zhàn)略管理等理論領(lǐng)域的交叉研究熱點(diǎn)，又對開放式創(chuàng)新的實現(xiàn)具有重要現(xiàn)實意義[16]。作為一種打破企業(yè)邊界的創(chuàng)新模式，開放式創(chuàng)新被認(rèn)為是一個組織內(nèi)部及組織之間相互學(xué)習(xí)與交流的過程，也是一個不斷進(jìn)行知識搜尋的過程[17]，包括內(nèi)外部知識的獲取、與自身知識基礎(chǔ)的整合以及新知識的價值創(chuàng)造三個階段。在開放情境下，為了發(fā)現(xiàn)新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品或創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)流程而跨越單一或多維邊界，在邊界內(nèi)外部進(jìn)行信息搜集并獲取異質(zhì)性知識資源的知識搜尋活動時刻都在發(fā)生[18]，企業(yè)也越來越依賴于通過各種內(nèi)外部渠道獲取新知識和新技術(shù)[19]。因此，知識搜尋被認(rèn)為是繼組織內(nèi)部研發(fā)和外部收購之后的第三條提高組織競爭優(yōu)勢的路徑。

現(xiàn)有相關(guān)研究的重點(diǎn)是對知識搜索的類型劃分和測度，且研究成果豐富，基于組織邊界、技術(shù)邊界、地理邊界、學(xué)習(xí)方式、知識特征、時間邊界等維度對知識搜尋類型進(jìn)行了劃分，總體呈現(xiàn)出從一維、二維向多維發(fā)展的趨勢。其中較為主流的兩種觀點(diǎn)。一種是以搜尋距離為基準(zhǔn)，劃分為本地搜索和遠(yuǎn)程搜索，并將其與組織學(xué)習(xí)理論中的利用式學(xué)習(xí)與探索式學(xué)習(xí)相結(jié)合[20];另一種是近期開放式創(chuàng)新領(lǐng)域的主流研究視角：搜尋范圍和搜尋程度[21]，被后來的研究者們普遍接受并廣泛應(yīng)用。然而，開放式創(chuàng)新領(lǐng)域的主流觀點(diǎn)更多強(qiáng)調(diào)企業(yè)對外部知識的搜尋，忽視了企業(yè)內(nèi)部知識的重要性，對基于組織和技術(shù)邊界劃分的知識搜尋方式及其對技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制的探討有待深入。

二、研究設(shè)計

（一）研究方法

案例研究是基于經(jīng)驗的社會科學(xué)研究方法，通過選定“會說話的豬”進(jìn)行人類學(xué)式的“深描”和分析[22]，尋找研究對象之間的邏輯關(guān)系，適用于探究“如何”、“過程”以及“機(jī)理”方面的問題，有利于擺脫現(xiàn)有文獻(xiàn)和經(jīng)驗的束縛，更適于有效構(gòu)建和驗證理論體系，其優(yōu)勢已被眾多研究者所證實[23]。本研究意欲探究企業(yè)的知識搜尋行為“如何”影響技術(shù)創(chuàng)新的過程及路徑，因此，案例研究是較為合適的研究方法。首先以縱向的單案例研究捕捉開放式創(chuàng)新實踐中涌現(xiàn)的知識搜尋規(guī)律，同時通過橫向的雙案例比較探究不同企業(yè)知識搜尋過程的異同，最后構(gòu)建概念化框架和變量間的邏輯關(guān)系。

（二）案例選擇

在選取案例時，需要綜合考慮案例企業(yè)的極端典型性、代表性和數(shù)據(jù)可得性原則，以及研究對象是否有助于關(guān)鍵變量之間建立聯(lián)系。由此，本文在選擇案例企業(yè)時提出了三點(diǎn)要求：一是在開放式創(chuàng)新實踐中取得了一定的成就，二是在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，三是信息和數(shù)據(jù)的公開程度較高。據(jù)此，本文選擇了在開放式創(chuàng)新實踐中探索時間較長、處于行業(yè)領(lǐng)先地位且相關(guān)研究資料較為豐富的華為和海爾作為主要研究案例，這兩家企業(yè)均是同行業(yè)中率先探索開放式創(chuàng)新實踐并從中獲取巨大成就的典型案例，在各自所在的行業(yè)中均處于領(lǐng)先地位，具有較強(qiáng)的代表性，時至今日已形成了寶貴的實踐經(jīng)驗和開放式創(chuàng)新體系。

（三）資料收集與研究程序

本文主要基于公開的二手?jǐn)?shù)據(jù)資料進(jìn)行分析，包括文獻(xiàn)資料和檔案記錄。具體來說，包括但不限于中外文期刊數(shù)據(jù)庫中與兩個案例企業(yè)相關(guān)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，中外專利數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺（國家知識產(chǎn)權(quán)局、德溫特數(shù)據(jù)庫）檢索的專利申請及擁有情況，各個新聞媒體或官方網(wǎng)站、微博、公眾號等自媒體公布的報道材料或相關(guān)信息;企業(yè)年報、公告、計劃書、行業(yè)分析報告等披露信息，企業(yè)內(nèi)部講話、會議資料和相關(guān)書籍等。這些資料廣泛且易獲取，保證了數(shù)據(jù)的客觀性和可得性。

在數(shù)據(jù)分析過程中，首先，對單個事件盡可能從多份資料中查詢證據(jù)以確保數(shù)據(jù)的可靠性，并對資料進(jìn)行統(tǒng)一歸檔分類。其次，對兩個案例分別按照單案例研究方法進(jìn)行縱向研究，進(jìn)而識別不同開放式創(chuàng)新階段所涉及的企業(yè)知識搜尋行為或戰(zhàn)略的關(guān)鍵事件，基于此進(jìn)行邏輯上的復(fù)盤與推理，提高案例研究的內(nèi)部效度，深化關(guān)系背后的理論解釋，提升研究結(jié)果的穩(wěn)健性。

三、案例分析

（一）案例企業(yè)發(fā)展階段劃分

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)對相關(guān)概念的界定以及案例企業(yè)的發(fā)展過程，本研究對兩家企業(yè)的開放式創(chuàng)新進(jìn)行時期和階段的劃分，并將企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)整理為“歷史事件庫”，從中尋找與研究對象相關(guān)的關(guān)鍵事件[24-25]，進(jìn)而識別其各個開放式創(chuàng)新階段的主要知識搜尋行為?；诓煌瑫r間段的企業(yè)特征，本研究發(fā)現(xiàn)案例企業(yè)的開放式創(chuàng)新階段可劃分為追趕式、互補(bǔ)式和共創(chuàng)式三個階段，各階段的定性分析證據(jù)如表1所示。劃分階段的目的是以縱向角度考察開放式創(chuàng)新情境、知識搜尋與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的動態(tài)演化關(guān)系。

（二）縱向單案例分析

基于對開放式創(chuàng)新實踐階段的劃分，本文分別對兩個案例企業(yè)的發(fā)展歷程進(jìn)行了總結(jié)，并對各階段的知識搜尋行為及其他相關(guān)情境變量進(jìn)行了描述。

1華為

華為技術(shù)有限公司成立于1987年，由交換機(jī)代理商起步，現(xiàn)已成為了全球領(lǐng)先的ICT（信息與通信）基礎(chǔ)設(shè)施和智能終端提供商。從2G時代的跟隨者，到3G時代的同行者，到4G時代的領(lǐng)跑者，再到5G時代的開拓者，華為的發(fā)展離不開其對開放式創(chuàng)新模式的靈活實施?？偟膩砜?，基于知識搜尋視角，華為在每個開放式創(chuàng)新階段都同時進(jìn)行了本地搜尋與跨界搜尋行為，但戰(zhàn)略偏重略有不同，見表2。

在追趕式開放式創(chuàng)新階段，信息化和全球化尚未普及，華為的技術(shù)能力薄弱，本地搜尋最初表現(xiàn)為產(chǎn)品模仿和技術(shù)跟隨，是一種后進(jìn)企業(yè)追趕市場領(lǐng)先者的生存策略，通過組裝購買零件并貼標(biāo)的方式推出第一款交換機(jī)，同時依靠技術(shù)購買、兼并收購、成立合資公司和研發(fā)中心的手段進(jìn)行跨組織邊界的搜尋，主要目的是提升企業(yè)自身的知識基礎(chǔ)和核心技術(shù)，吸納人才和技術(shù)資源。雖然內(nèi)部知識基礎(chǔ)不斷增強(qiáng)，但受制于基礎(chǔ)資源的制約，知識基礎(chǔ)整體較為薄弱，知識廣度較窄，主要集中在單一類型的網(wǎng)絡(luò)和通訊技術(shù)領(lǐng)域;知識深度較低，主要是對成熟的初級應(yīng)用型知識的消化吸收。這一階段處于改革開放初期，國內(nèi)政策環(huán)境較好，但技術(shù)環(huán)境呈現(xiàn)出了較高的動蕩性。本階段主要聚焦在對應(yīng)用技術(shù)的模仿和局部改進(jìn)上，產(chǎn)品創(chuàng)新程度較低，與國內(nèi)外同類產(chǎn)品相差甚遠(yuǎn)，截至1998年總共獲得的授權(quán)專利不足300項，是行業(yè)內(nèi)的跟隨者。

在互補(bǔ)式開放式創(chuàng)新階段，華為的技術(shù)能力快速提升，采取合作共贏的戰(zhàn)略進(jìn)行大量合作研發(fā)，同時研發(fā)投入占比常年維持在10%以上，開始在部分領(lǐng)域進(jìn)行基礎(chǔ)性原創(chuàng)技術(shù)研究，并構(gòu)建全球性研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。搜尋邊界由行業(yè)內(nèi)技術(shù)人員、研發(fā)人員、市場人員、客戶等向供應(yīng)商、運(yùn)營商、競爭對手、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等拓展，但主要研發(fā)活動依然依賴于本地研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。此階段華為的知識基礎(chǔ)由初級向中高級拓展，通過對產(chǎn)業(yè)鏈上下游及科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等跨組織邊界的知識搜尋，拓展了企業(yè)的知識廣度，技術(shù)多元化程度增加;高強(qiáng)度的研發(fā)投入保證了企業(yè)在海內(nèi)外眾多研發(fā)中心和機(jī)構(gòu)的研發(fā)能力，提升了自身核心技術(shù)的知識深度，技術(shù)的復(fù)雜程度增加。此外，這一階段中國加入了WTO，華為也跨入了其國際化的探索階段，雖然國內(nèi)的政治環(huán)境較為穩(wěn)定，但由于其在海外的資源承諾，增大了其面臨的政治風(fēng)險[26]。此階段華為的技術(shù)能力跨入了領(lǐng)先行列，已成為行業(yè)內(nèi)強(qiáng)有力的競爭者，截至2011年，累計專利申請數(shù)達(dá)到57 972件，加入了多個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織、囊括了六大LTE頂級獎項，是行業(yè)內(nèi)的同行者。

在共創(chuàng)式開放式創(chuàng)新階段，華為的技術(shù)水平已處于全球領(lǐng)先地位，知識運(yùn)作能力大幅提升，在眾多技術(shù)領(lǐng)域都取得了原創(chuàng)性成果。除了保持企業(yè)的研發(fā)能力在先進(jìn)水平、構(gòu)建全球化的研發(fā)體系外，更加偏重于以客戶需求為導(dǎo)向的跨組織邊界知識搜尋，科研機(jī)構(gòu)、高校等成為了知識搜尋的重點(diǎn)，形成了覆蓋全球的合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建了共贏生態(tài)圈。這一階段企業(yè)的知識基礎(chǔ)以高級應(yīng)用型知識和基礎(chǔ)性知識為主，在基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)和基礎(chǔ)工程技術(shù)等領(lǐng)域取得了一系列原創(chuàng)性科技成果，知識深度較高，并且知識基礎(chǔ)寬度得到空前拓展、技術(shù)知識高度多元化。由于美國等西方國家的臆測，華為面臨的東道國政策風(fēng)險依然較高，并且受到了美國政策上的抵制。在績效方面，2012年華為成功超越愛立信躍居全球首位，截至2018年，華為加入了400多個標(biāo)準(zhǔn)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和開源社區(qū)，累計獲得授權(quán)專利87 805項，持續(xù)引領(lǐng)5G產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展。

2海爾

海爾集團(tuán)創(chuàng)建于1984年，起源于“利勃海爾”的德國引進(jìn)項目，前身為青島電冰箱總廠，在經(jīng)歷了名牌、多元化、國際化、全球化和網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略發(fā)展階段后，現(xiàn)今邁入了物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)品牌戰(zhàn)略階段，成功地從一家瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)發(fā)展成為世界白色家電第一品牌，從傳統(tǒng)制造企業(yè)成功轉(zhuǎn)型為共創(chuàng)共贏的全球物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)品牌的領(lǐng)頭羊。對開放式創(chuàng)新模式的不斷探索與實踐也是其迅速發(fā)展的主要動因之一，其各創(chuàng)新階段的知識搜尋行為演變?nèi)绫?所示。

在追趕式開放式創(chuàng)新階段，海爾的研發(fā)能力和生產(chǎn)能力均處于積累階段，僅靠內(nèi)部研發(fā)并不能實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，因此嘗試通過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)并購和技術(shù)聯(lián)盟等跨組織邊界的知識搜尋方式來提升產(chǎn)品質(zhì)量。在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的同時，將本地搜尋的重點(diǎn)放在對行業(yè)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的實踐上，通過員工培訓(xùn)、自我摸索等方式實現(xiàn)自身技術(shù)能力的提升。企業(yè)內(nèi)部的知識基礎(chǔ)較為薄弱，但通過知識搜尋的方式拓寬了技術(shù)領(lǐng)域?qū)挾群图夹g(shù)知識深度，實現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新能力的積累[27]。國內(nèi)的政策支持力度較大，并且海爾抓住了政治風(fēng)波所帶來的機(jī)遇，以質(zhì)量取勝。在技術(shù)創(chuàng)新方面企業(yè)也取得了優(yōu)異的成績，通過了ISO 9001國際質(zhì)量體系認(rèn)證，成為合格的世界級供應(yīng)商，榮獲了“五星鉆石獎”，且推出了眾多高質(zhì)量的新產(chǎn)品;但此階段海爾集團(tuán)所獲得的專利授權(quán)量僅有幾個實用新型專利，沒有發(fā)明專利授權(quán)。

在進(jìn)入互補(bǔ)式開放式創(chuàng)新階段之后，通過前一階段的資本和技術(shù)積累，海爾開始在全球范圍內(nèi)構(gòu)建自己的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)調(diào)自主性的合作研發(fā)，主要依靠內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新，同時結(jié)合內(nèi)部技術(shù)需求進(jìn)行跨組織邊界的知識搜尋。以中央研究院為核心，在全球設(shè)立研發(fā)分支機(jī)構(gòu)，海爾以構(gòu)建研發(fā)中心的形式吸納當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)和人才，追蹤和捕捉前沿科技，并將其整合至產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中。在這一時期，為了應(yīng)對外部互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)環(huán)境的沖擊，海爾的知識搜尋行為由內(nèi)部技術(shù)需求所驅(qū)動，以彌補(bǔ)內(nèi)部研發(fā)的短板。此外，海爾完善了其外部搜尋渠道，通過技術(shù)搜尋和知識搜尋，拓展了內(nèi)部知識基礎(chǔ)的寬度和深度，這一深厚的知識基礎(chǔ)也為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供了必要的支撐。國家“引進(jìn)來”和“走出去”的方針政策給企業(yè)提供了相對更加完善的政策體制，政府的扶持力度較大。通過互補(bǔ)式的開放式創(chuàng)新實踐，海爾實現(xiàn)了優(yōu)勢互補(bǔ)，創(chuàng)新能力得到了提升，在產(chǎn)品方面不斷推陳出新，多次榮獲各項技術(shù)獎項;在專利方面，此階段國內(nèi)累計專利授權(quán)量達(dá)到了6 885項，但發(fā)明授權(quán)專利占比較低（約261%）。

在共創(chuàng)式開放式創(chuàng)新階段，海爾以“世界就是我的研發(fā)部”為核心理念，在全球成立了十大研發(fā)中心，以用戶價值為中心，打造“共創(chuàng)共贏的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。在本地搜尋方面，海爾通過內(nèi)部創(chuàng)業(yè)方式實現(xiàn)新產(chǎn)品的快速迭代，大力支持和鼓勵內(nèi)部員工的創(chuàng)新能力并進(jìn)行內(nèi)部創(chuàng)業(yè)孵化，從而豐富業(yè)務(wù)布局;在跨界搜尋方面，搭建HOPE開放式創(chuàng)新平臺和全球技術(shù)資源平臺，連接全球研發(fā)中心、用戶、高校、專家、利益相關(guān)方以及創(chuàng)新社群，以用戶需求為中心，為突破式創(chuàng)新提供創(chuàng)意和方案。這一階段海爾不再專注于從無到有的自主研發(fā)，將重心放到了外部技術(shù)的商業(yè)化上，并依據(jù)客戶反饋不斷進(jìn)行迭代創(chuàng)新，專業(yè)的人做專業(yè)的事，這種取各家所長的做法不僅可以有效滿足客戶的多元化需求，還可以極大地縮短研發(fā)周期，推動產(chǎn)品創(chuàng)新的速度。國家對創(chuàng)新型企業(yè)的支持，使得企業(yè)面臨的國內(nèi)政治環(huán)境較為穩(wěn)定。在技術(shù)創(chuàng)新方面，海爾在新產(chǎn)品開發(fā)、專利、標(biāo)準(zhǔn)等多項指標(biāo)方面均有大幅提升，創(chuàng)新成果多為突破式創(chuàng)新，發(fā)明專利占比上升至約54%。

（三）雙案例比較與討論

通過上述分析，本研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在開放式創(chuàng)新實踐中的知識搜尋行為與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在密切聯(lián)系，且深受企業(yè)知識基礎(chǔ)的影響。通過梳理兩個案例企業(yè)的發(fā)展歷史，本研究對企業(yè)開放式創(chuàng)新實踐中的知識搜尋目標(biāo)與內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)解構(gòu)，分別以知識搜尋活動、研發(fā)投入、技術(shù)轉(zhuǎn)化、政策支持、專利申請、新產(chǎn)品開發(fā)等來表征企業(yè)的知識搜尋行為、知識基礎(chǔ)、政治環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新績效。

為了進(jìn)一步深化研究結(jié)論，本文進(jìn)行了兩個案例之間的綜合對比。首先，基于各階段內(nèi)企業(yè)發(fā)生的相關(guān)“歷史事件”，得出初步的編碼結(jié)果，并遵循“分別打分—比較差異—協(xié)商統(tǒng)一”的步驟，按照七點(diǎn)李克特量表法對各變量進(jìn)行打分。其次，為了提高編碼數(shù)據(jù)的信度和效度，邀請了兩名學(xué)術(shù)界和一名企業(yè)界專家根據(jù)自身理論和實踐知識對編碼結(jié)果進(jìn)行評判和修正，最終編碼得分如表4所示。具體來說，各個變量從低到高（1～7）分別為：非常低、低、比較低、中、比較高、高、非常高，依次表示相關(guān)指標(biāo)的強(qiáng)弱程度。

從表4中可以看出，企業(yè)的知識搜尋行為有本地搜尋和跨界搜尋之分。隨著開放式創(chuàng)新實踐的深入，企業(yè)的本地搜尋行為（即對組織或技術(shù)邊界內(nèi)部知識的利用）保持在一個相對穩(wěn)定的程度，主要從內(nèi)部研發(fā)人員向內(nèi)部所有部門員工拓展，以內(nèi)部自主研發(fā)的方式保證必要的知識基礎(chǔ);而企業(yè)的跨界搜尋行為則愈加多元化，從單一企業(yè)到產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)再到基于全球價值網(wǎng)絡(luò)的整合，越來越多的參與者加入到了企業(yè)的價值網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中，為企業(yè)創(chuàng)新提供創(chuàng)意和方案。

兩家企業(yè)在成立初期缺乏核心技術(shù)，生存壓力促使其通過跨界知識搜尋從國外引進(jìn)技術(shù)實現(xiàn)生產(chǎn)，技術(shù)購買的戰(zhàn)略并購是獲取外部知識資源的重要方式;但為了不過度依賴于外部技術(shù)，企業(yè)同時也會保證研發(fā)投入，通過內(nèi)部研發(fā)和員工培訓(xùn)等方式從企業(yè)組織或技術(shù)邊界內(nèi)部搜尋創(chuàng)新資源以形成技術(shù)優(yōu)勢。當(dāng)企業(yè)的開放式創(chuàng)新實踐發(fā)展至互補(bǔ)式階段時，則更加注重本地搜尋的作用，加強(qiáng)研發(fā)投入并激勵內(nèi)部員工之間通過共享知識參與創(chuàng)新;同時強(qiáng)調(diào)自主性的合作研發(fā)，重視外部知識源（包括供應(yīng)商、運(yùn)營商、競爭對手、科研機(jī)構(gòu)和高校）的作用，成立合資公司、合作研發(fā)、股權(quán)投資是這一階段獲取知識的主要手段。而進(jìn)入共創(chuàng)式階段后，企業(yè)更加注重兩種搜尋方式的相互補(bǔ)充和平衡，成立戰(zhàn)略聯(lián)盟并搭建創(chuàng)新平臺，構(gòu)建全球性的價值鏈網(wǎng)絡(luò)和研發(fā)中心，基于客戶導(dǎo)向?qū)⒅R資源成果化。

企業(yè)的知識基礎(chǔ)是一個不斷積累的過程，兩家企業(yè)均通過知識搜尋行為拓展了內(nèi)部知識基礎(chǔ)，在三十多年的發(fā)展歷程中，其知識寬度和知識深度水平都得到了很大的提升。例如，從技術(shù)領(lǐng)域來看，華為從最初的交換機(jī)技術(shù)拓展到現(xiàn)今的芯片、路由器、基站、圖像、云計算、智能終端、5G等技術(shù)領(lǐng)域;從應(yīng)用領(lǐng)域來看，海爾從最初單一的冰箱生產(chǎn)線，拓展到了家電、通訊、數(shù)碼、家居、物流等多個領(lǐng)域。在堅持多元化的同時，企業(yè)也堅持專業(yè)化的發(fā)展，基于全球化的研發(fā)體系和研發(fā)團(tuán)隊，保證了在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先地位，知識基礎(chǔ)的深度水平不斷增強(qiáng)，例如華為擁有近半數(shù)的研發(fā)人員，堅持將每年收入的10%以上投入到研發(fā);海爾依托全球十大研發(fā)中心，保持在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先地位。

在知識基礎(chǔ)不斷拓展的過程中，企業(yè)在技術(shù)上也取得了一系列的突破，并同時以產(chǎn)品和工藝流程創(chuàng)新的形式表現(xiàn)。例如，助力華為在歐洲等發(fā)達(dá)國家市場取得成功的突破式產(chǎn)品創(chuàng)新，分布式基站和SingleRAN，均源自從事基礎(chǔ)科學(xué)和前沿趨勢的研究院的卓越貢獻(xiàn)，是在已有技術(shù)領(lǐng)域不斷深化知識基礎(chǔ)的結(jié)果;海爾的天樽空調(diào)也是企業(yè)基于客戶需求不斷進(jìn)行知識搜尋的結(jié)果，為了解決用戶提出的“空調(diào)病”“能否擺風(fēng)”等問題和訴求，海爾集團(tuán)通過HOPE開放式創(chuàng)新平臺以跨界搜尋的方式尋求外部技術(shù)資源和解決方案，拓展了企業(yè)的知識基礎(chǔ)寬度，實現(xiàn)了突破式產(chǎn)品創(chuàng)新以及在此基礎(chǔ)上的漸進(jìn)式產(chǎn)品創(chuàng)新。

總的來說，兩個企業(yè)各個階段的開放式創(chuàng)新實踐均離不開對知識的搜尋。其本地知識搜尋主要依賴于內(nèi)部的研發(fā)活動，高強(qiáng)度的研發(fā)投入提升了企業(yè)的知識運(yùn)用和整合能力，也為跨界知識搜尋提供了內(nèi)在保障;通過技術(shù)購買、技術(shù)聯(lián)盟、合作研發(fā)等方式搜尋的跨組織邊界知識，提升了企業(yè)的知識存量、知識整合和開發(fā)能力，不僅影響了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，也促進(jìn)了企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)速度。

此外，在兩個企業(yè)三十多年的發(fā)展歷史中，中國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，會產(chǎn)生一些影響企業(yè)開放式創(chuàng)新實踐和知識搜尋行為的隨機(jī)擾動[25]，可以是客觀環(huán)境的約束，如政治政策、經(jīng)濟(jì)體制、技術(shù)環(huán)境等，也可以是內(nèi)部感知的約束，如文化差異。圖1梳理了兩家企業(yè)在各個發(fā)展階段可能影響知識搜尋戰(zhàn)略的關(guān)鍵性歷史壓力和隨機(jī)事件，反映了制度因素（政府和市場）的重要性。

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，政府的作用不容忽視，大多數(shù)創(chuàng)新所需資產(chǎn)的分配權(quán)都掌握在政府手中，政府政策的外部支持對企業(yè)發(fā)展起著重要作用。例如，對于華為來說，其進(jìn)入不發(fā)達(dá)國家市場（柬埔寨、突尼斯等）的許多項目都是在政府的支持下獲得的，政府之間的友好關(guān)系為企業(yè)的國際化發(fā)展提供了便利;但同樣，企業(yè)在母國政治環(huán)境中較深的嵌入程度也可能會帶來消極影響，美國政府對華為的抵制和制裁源于其對中國政府的敵對態(tài)度。對于海爾來說，國家戰(zhàn)略、政府政策的支持和銀行貸款的政策優(yōu)惠既為企業(yè)發(fā)展提供了支撐，也為知識搜尋提供了便利;若非政府的大力支持和引導(dǎo)，海爾集團(tuán)在初期的兼并收購和技術(shù)整合可能就不會如此高效和順利?？傊髽I(yè)面臨的政治環(huán)境會對其知識搜尋行為產(chǎn)生影響，在知識搜尋與技術(shù)創(chuàng)新績效之間起到調(diào)節(jié)作用。

總之，在開放式創(chuàng)新情境下，企業(yè)需要實施正確的搜尋方式獲取異質(zhì)性或新穎性知識資源，同時也需要加強(qiáng)內(nèi)部知識儲備與之相匹配，才能有效促進(jìn)內(nèi)外部知識資源的整合，進(jìn)而實現(xiàn)創(chuàng)新績效。此外，在我國新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和制度變革過程中，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演的角色可謂舉足輕重，且同時存在干預(yù)過度和管制缺位的雙重特征[28]，其所掌握的關(guān)鍵性資源能夠為企業(yè)提供關(guān)鍵資源和優(yōu)惠政策進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)發(fā)展和擴(kuò)張，給企業(yè)帶來的潛在補(bǔ)償效應(yīng)使得政治制度環(huán)境成為企業(yè)戰(zhàn)略實施的重要影響因素。

四、結(jié)論與展望

本文以開放式創(chuàng)新背景下的企業(yè)為研究對象，通過對華為和海爾集團(tuán)的案例研究，基于知識搜尋視角梳理了其開放式創(chuàng)新實踐各階段戰(zhàn)略行為的演化過程。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的開放式創(chuàng)新實踐中存在本地搜尋和跨界搜尋兩種不同類型的知識搜尋行為;企業(yè)所擁有的知識基礎(chǔ)在知識資源轉(zhuǎn)換為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的過程中扮演著重要角色，知識搜尋行為通過企業(yè)的知識基礎(chǔ)對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生作用，且不同的知識搜尋類型對企業(yè)知識基礎(chǔ)和技術(shù)創(chuàng)新的影響程度和效果存在差異;此外，政府因素的潛在補(bǔ)償效應(yīng)也可以使缺乏外部資源優(yōu)勢的國內(nèi)企業(yè)具有與國外領(lǐng)先企業(yè)相當(dāng)?shù)膭?chuàng)新能力，政治環(huán)境在知識搜尋影響技術(shù)創(chuàng)新績效的過程中有著重要作用。

本研究具有一定的理論意義，首先，通過知識搜尋與技術(shù)創(chuàng)新的互動演進(jìn)分析，明確了開放式創(chuàng)新實踐的核心邏輯。其次，構(gòu)建了“知識搜尋-技術(shù)創(chuàng)新績效”的理論框架，并基于知識基礎(chǔ)視角建立了知識搜尋與創(chuàng)新績效之間的影響路徑，以期打開知識搜尋影響技術(shù)創(chuàng)新績效機(jī)制的“黑箱”。最后，基于權(quán)變理論視角將政治因素納入研究框架，拓展了知識搜尋的研究情境。但本研究仍存在不足之處，由于案例研究本身的局限性，使得本研究結(jié)論的普適性難以保障，理論框架的信度和效度還有待更多大樣本的實證研究進(jìn)行檢驗。

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—A Comparative Case Analysis from the Knowledge Search Perspective

GaoHui，DingXiuhao

（1. School of Business， Hubei University， Wuhan 430062， China; 2. School of Management，

Huazhong University of Science and Technology， Wuhan 430074， China）

Abstract： In the context of open innovation， the importance of knowledge search is becoming more and more significant for enterprise technological innovation. Combined with grounded theoretical research methods， this article adopts exploratory case studies to investigate the affecting mechanism ofknowledge search behavior and its influence on innovation. Based on the theory of open innovation and organizational search， this study takes Huawei and Haier as typical examples to analyze the knowledge search strategy chosen by the enterprise in the process of implementing open innovation and the mechanism of innovation effect through single case analysis and double case comparison. This paper found that： firstly， the knowledge search behavior runs throughout the practice of open innovation， and the emphasis is different in different innovation stages. Secondly， knowledge search behavior is an important factor affecting the technological innovation performance， which can bring complementary and heterogeneous knowledge resources to the enterprise. Thirdly， knowledge search behavior can bring complementary and heterogeneous knowledge resources to enterprises， which is an important factor affecting the performance of technological innovation. Thirdly， the existing knowledge base provides a guarantee for the integration of knowledge， the depth of knowledge can provide insights and guidance for search， and the width of knowledge can provide more opportunities for the reconstruction of innovative elements; Finally， the influence mechanism of political environment needs to be deeply explored.

Key words：open innovation; knowledge search; technological innovation; case study

（責(zé)任編輯：李萌）

收稿日期：2021-10-29

基金項目：國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項目《基于跨界共享的組織競合與突破性創(chuàng)新機(jī)制研究》（71832004）;國家自然科學(xué)基金面上項目《吸收能力視角下媒介管理能力對企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的影響機(jī)理研究》（71572063）。

作者簡介：高慧（1990—），女，山東菏澤人，管理學(xué)博士，湖北大學(xué)商學(xué)院博士后，講師，研究方向為技術(shù)經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新管理、開放式創(chuàng)新等;丁秀好（1981—），男，山東淄博人，管理學(xué)博士，華中科技大學(xué)管理學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為創(chuàng)新管理。