陳超

摘要：“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)是監(jiān)督和指導(dǎo)“雙一流”建設(shè)的重要工具，也是促進(jìn)我國高校和學(xué)科加快沖擊世界一流的重要手段，因此對(duì)“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)體系的研究和探索，是我國現(xiàn)階段高等教育研究領(lǐng)域的重要而又緊迫的任務(wù)。本文對(duì)我國首輪“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)做法進(jìn)行分析，從成效評(píng)價(jià)的“四項(xiàng)原則”、“兩大部分”、“三個(gè)視角”、“多元體系”四個(gè)方面厘清評(píng)價(jià)體系框架，并對(duì)2023年警示學(xué)科和調(diào)整學(xué)科的再評(píng)價(jià)提出建議。

關(guān)鍵詞：“雙一流”建設(shè);成效評(píng)價(jià);再評(píng)價(jià)

一、引言

2022年1月教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深入推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見》），緊接著就公布了第二輪“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單。第二輪“雙一流”建設(shè)高校共147所，比第一輪新增加8所，建設(shè)學(xué)科共433個(gè)（不含北京大學(xué)和清華大學(xué)建設(shè)學(xué)科），與第一輪建設(shè)學(xué)科數(shù)相比，第二輪共新增43個(gè)學(xué)科，調(diào)整2個(gè)學(xué)科，警示14個(gè)學(xué)科。第二輪“雙一流”建設(shè)范圍及名單是根據(jù)首輪建設(shè)期的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和成效評(píng)價(jià)，按照“總體穩(wěn)定，優(yōu)化調(diào)整”的原則，以需求為導(dǎo)向、以學(xué)科為基礎(chǔ)、以比選為手段，確定出的新一輪建設(shè)高校和學(xué)科范圍。因此，對(duì)“雙一流”建設(shè)的成效評(píng)價(jià)在確定第二輪建設(shè)范圍和名單時(shí)發(fā)揮了極為關(guān)鍵的作用。

根據(jù)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《總體方案》）和《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委于2021年3月聯(lián)合印發(fā)了《“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《成效評(píng)價(jià)辦法》），其中明確指出“綜合評(píng)價(jià)結(jié)果作為下一輪建設(shè)范圍動(dòng)態(tài)調(diào)整的主要依據(jù)”[1]。成效評(píng)價(jià)成為審視“雙一流”建設(shè)成效的重要工具[2]，是實(shí)現(xiàn)《總體方案》提出的“以績(jī)效為杠桿”建設(shè)原則的重要抓手。本文立足于《成效評(píng)價(jià)辦法》，從評(píng)價(jià)原則、組成部分、評(píng)價(jià)視角、評(píng)價(jià)主體四個(gè)方面分析搭建首輪“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)體系框架，為成效評(píng)價(jià)長期有效支撐“雙一流”建設(shè)提供借鑒和歷史經(jīng)驗(yàn)。

二、“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)體系框架

（一）成效評(píng)價(jià)的“四項(xiàng)原則”

《成效評(píng)價(jià)辦法》指出“雙一流”建設(shè)要遵循四項(xiàng)原則：“一流目標(biāo)，關(guān)注內(nèi)涵建設(shè)”、“需求導(dǎo)向，聚焦服務(wù)貢獻(xiàn)”、“分類評(píng)價(jià)，引導(dǎo)特色發(fā)展”、“以評(píng)促建，注重持續(xù)提升”?！半p一流”建設(shè)作為我國高等教育發(fā)展的引領(lǐng)性、標(biāo)志性工程，必須突出培養(yǎng)一流人才、服務(wù)國家戰(zhàn)略需求、爭(zhēng)創(chuàng)世界一流導(dǎo)向，深化體制機(jī)制改革，統(tǒng)籌推進(jìn)、分類建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科[3]。因此，“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)必須要以目標(biāo)為導(dǎo)向、以內(nèi)涵建設(shè)為主線，在考核指標(biāo)上不唯排名、不唯數(shù)量，堅(jiān)持以立德樹人根本任務(wù)為內(nèi)涵建設(shè)牽引，引導(dǎo)高校穩(wěn)中求進(jìn)、著眼長遠(yuǎn)發(fā)展，關(guān)注內(nèi)涵式建設(shè)，杜絕高等教育“大躍進(jìn)”現(xiàn)象。同時(shí)，成效評(píng)價(jià)要體現(xiàn)高?；?qū)W科是否在服務(wù)國家重大經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推進(jìn)中國特色社會(huì)主義文化建設(shè)、促進(jìn)人類文明發(fā)展等方面做出重要貢獻(xiàn)。對(duì)不同類型、不同特色的高校實(shí)行分類評(píng)價(jià)，構(gòu)建起監(jiān)測(cè)、改進(jìn)與評(píng)價(jià)“三位一體”的評(píng)價(jià)模式，以評(píng)促建，促進(jìn)學(xué)校和學(xué)科持續(xù)改進(jìn)完善而達(dá)到一流水平。

（二）成效評(píng)價(jià)的“兩大部分”——學(xué)校整體建設(shè)和學(xué)科建設(shè)相輔相成

“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)由兩部分組成：大學(xué)整體評(píng)價(jià)和學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)。在首輪“雙一流”建設(shè)初期，教育部要求建設(shè)高校根據(jù)《實(shí)施辦法》，結(jié)合學(xué)校綜合改革方案和專家委員會(huì)咨詢建議，編制學(xué)校整體建設(shè)方案和分學(xué)科建設(shè)方案[4]。這表明，“雙一流”重點(diǎn)在建設(shè)，學(xué)科的建設(shè)與學(xué)校的整體建設(shè)是相輔相成、相互促進(jìn)的。一流學(xué)科的卓越發(fā)展會(huì)引領(lǐng)學(xué)校整體辦學(xué)水平的提升，為一流大學(xué)建設(shè)提供有力支撐;一流大學(xué)整體建設(shè)是一流學(xué)科建設(shè)的土壤[5]，為一流學(xué)科建設(shè)提供基礎(chǔ)條件保障。不管是“一流大學(xué)”建設(shè)學(xué)校還是“一流學(xué)科”建設(shè)學(xué)校，建設(shè)成效評(píng)價(jià)既要對(duì)建設(shè)學(xué)校的整體建設(shè)成效進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，也要對(duì)每個(gè)建設(shè)學(xué)科的建設(shè)成效進(jìn)行評(píng)價(jià)和驗(yàn)收。

根據(jù)《總體方案》提出的我國“雙一流”建設(shè)總體目標(biāo)以及“五大建設(shè)任務(wù)”和“五大改革任務(wù)”[6]，首輪“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)體系確定了學(xué)校整體建設(shè)成效評(píng)價(jià)應(yīng)涵蓋六個(gè)方面，也是《實(shí)施辦法》中對(duì)“雙一流”的六個(gè)遴選條件：人才培養(yǎng)、教師隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承與創(chuàng)新、國際交流合作;學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)應(yīng)涵蓋四個(gè)方面：人才培養(yǎng)、教師隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)。對(duì)學(xué)校和學(xué)科的成效評(píng)價(jià)將分別從以上方面獨(dú)立開展，綜合呈現(xiàn)學(xué)校和學(xué)科五年建設(shè)期以來的建設(shè)成效。

（三）成效評(píng)價(jià)的“三個(gè)視角”——“橫向-縱向-空間”評(píng)價(jià)縱橫交錯(cuò)

針對(duì)學(xué)校整體建設(shè)成效的六個(gè)評(píng)價(jià)方面和學(xué)科建設(shè)成效的四個(gè)評(píng)價(jià)方面，分別從整體發(fā)展水平、成長提升程度及可持續(xù)發(fā)展能力三個(gè)視角去評(píng)價(jià)學(xué)校和學(xué)科在每一方面的建設(shè)成效，特別重視對(duì)學(xué)校和學(xué)科建設(shè)期成長性的評(píng)價(jià)以及未來發(fā)展能力的評(píng)估，構(gòu)建起基于建設(shè)成效的整體發(fā)展性評(píng)價(jià)體系[7]，其主要目的是幫助學(xué)校和學(xué)科找準(zhǔn)定位、審視建設(shè)過程、評(píng)估建設(shè)質(zhì)量、謀劃改進(jìn)策略，引導(dǎo)高校和學(xué)科堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向不動(dòng)搖、堅(jiān)持問題導(dǎo)向謀發(fā)展，踏踏實(shí)實(shí)搞建設(shè)[8]。“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)體系框架如表1所示。

從整體發(fā)展水平視角來看，成效評(píng)價(jià)根據(jù)高校和學(xué)科現(xiàn)有基礎(chǔ)和條件，考察高校和學(xué)科經(jīng)過一輪建設(shè)期以后目前已達(dá)到的水平，并結(jié)合第三方評(píng)估結(jié)果，與國內(nèi)外大學(xué)和學(xué)科在可比領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行比較[9]。因此，整體發(fā)展水平視角實(shí)際上是一種橫向比較，體現(xiàn)每一段建設(shè)期結(jié)束時(shí)我國“雙一流”建設(shè)高校和學(xué)科在國內(nèi)外高等教育界的水平變化，這將有利于促進(jìn)“雙一流”“三階段”總體目標(biāo)的逐步實(shí)現(xiàn)。

從成長提升度視角來看，成效評(píng)價(jià)基于建設(shè)學(xué)校和學(xué)科制定的建設(shè)方案，考察建設(shè)對(duì)象的建設(shè)目標(biāo)完成度，檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)高校和學(xué)科在五年建設(shè)周期內(nèi)的水平變化。因此，成長提升度視角是一種自身的縱向比較，用自己的“尺子”量自己，體現(xiàn)成長增量和發(fā)展質(zhì)量。值得注意的是，建設(shè)高校和學(xué)科在建設(shè)初期制定的建設(shè)目標(biāo)必須科學(xué)、合理，并聘請(qǐng)專家委員會(huì)進(jìn)行分析研究，對(duì)建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化和完善，使其具有可行性，能夠充分調(diào)動(dòng)學(xué)校內(nèi)部積極性，激發(fā)學(xué)校內(nèi)生動(dòng)力[10]。

從可持續(xù)發(fā)展能力視角來看，成效評(píng)價(jià)注重對(duì)高校和學(xué)科未來發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)估，在高校和學(xué)科已有發(fā)展基礎(chǔ)上，評(píng)估高校和學(xué)科是否在結(jié)構(gòu)布局、特色優(yōu)勢(shì)、資源投入、平臺(tái)建設(shè)、體制機(jī)制改革及制度體系創(chuàng)新完善、治理效能等方面為“雙一流”建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)和高效的治理環(huán)境，是否能繼續(xù)保障“雙一流”建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。因此可持續(xù)發(fā)展能力視角是一種空間上的比較，不僅要考察建設(shè)期內(nèi)高校在基礎(chǔ)保障能力方面的優(yōu)化完善情況，也要評(píng)估高?，F(xiàn)有基礎(chǔ)保障條件繼續(xù)支撐“雙一流”發(fā)展的潛力。

（四）成效評(píng)價(jià)的“多元體系”——政府、高校、第三方、專家協(xié)同參與

單一主體評(píng)價(jià)結(jié)果存在片面性問題，不能滿足高等教育多方利益相關(guān)者的需求，因此探索多元化主體評(píng)價(jià)是目前高等教育評(píng)價(jià)的發(fā)展趨勢(shì)。“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)構(gòu)建了由政府組織和指導(dǎo)，高校、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)、專家共同參與的評(píng)價(jià)體系。通過多元群體的廣泛參與，形成客觀、專業(yè)、公平的評(píng)價(jià)機(jī)制，有效促進(jìn)“雙一流”建設(shè)的發(fā)展。

《成效評(píng)價(jià)辦法》明確指出“評(píng)價(jià)結(jié)果作為下一輪建設(shè)范圍動(dòng)態(tài)調(diào)整的主要依據(jù)”、“對(duì)實(shí)施有力、進(jìn)展良好、成效明顯的建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科，加大支持力度;對(duì)實(shí)施不力、進(jìn)展緩慢、缺乏實(shí)效的建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科，減少支持力度”，由此看出，成效評(píng)價(jià)具有重要的管理職能，是教育管理部門監(jiān)督和管理“雙一流”建設(shè)的重要手段和工具，其各項(xiàng)環(huán)節(jié)均由教育管理部門組織實(shí)施。成效評(píng)價(jià)包含“兩階段五步驟”：

1.第一階段：以高校為主導(dǎo)的中期自我評(píng)價(jià)

第一步：建設(shè)高校中期自評(píng)。在建設(shè)中期，各建設(shè)高校組織校內(nèi)外專家對(duì)建設(shè)任務(wù)完成情況、學(xué)科建設(shè)水平和資金管理使用情況進(jìn)行評(píng)估分析，查擺建設(shè)中存在的問題，提出改善思路和完善措施。

2.第二階段：多方參與的建設(shè)周期成效評(píng)價(jià)

第二步：建設(shè)高校期末自評(píng)。在建設(shè)期結(jié)束時(shí)，建設(shè)高校對(duì)建設(shè)效果與總體方案的符合度、建設(shè)任務(wù)和目標(biāo)的完成情況進(jìn)行分析和綜合自評(píng)。

第三步：第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。由教育部委托相關(guān)機(jī)構(gòu)開展定量和定性評(píng)價(jià)，并比對(duì)國內(nèi)外有較高公信度的高等教育評(píng)估結(jié)果，給出具有參考性的外部評(píng)價(jià)。

第四步：“雙一流”建設(shè)專家委員會(huì)評(píng)價(jià)。綜合研判學(xué)校建設(shè)方案、中期和期末自評(píng)情況、第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，形成綜合評(píng)價(jià)意見。

第五步：教育主管部門基于多方評(píng)價(jià)結(jié)果，確定最終評(píng)價(jià)結(jié)果。

“雙一流”成效評(píng)價(jià)的流程及“多元體系”如圖1所示。

“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)的“多元體系”在履行了政府監(jiān)督問責(zé)職能的同時(shí)，強(qiáng)化了高校的主體責(zé)任和主體地位，又發(fā)揮了專家的專業(yè)性、第三方的客觀性，形成了主觀與客觀相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合、內(nèi)部與外部相結(jié)合的多維評(píng)價(jià)體系。它既可以完善高等教育治理體系，提升高等教育的治理能力，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了高等教育的共建共治共享的管理制度[11]。

三、對(duì)成效評(píng)價(jià)的思考

在第二輪“雙一流”公布名單中，14個(gè)學(xué)科由于整體發(fā)展水平、成長提升程度和可持續(xù)發(fā)展能力相對(duì)靠后被給予公開警示，2個(gè)學(xué)科結(jié)合首輪建設(shè)成效和學(xué)校學(xué)科特色優(yōu)勢(shì)予以調(diào)整，原學(xué)科撤銷。警示學(xué)科和調(diào)整后的學(xué)科將于2023年接受再評(píng)價(jià)，屆時(shí)未通過的，將被調(diào)出建設(shè)范圍[12]。

針對(duì)2023年對(duì)16個(gè)學(xué)科再次進(jìn)行成效評(píng)價(jià)的問題，不能簡(jiǎn)單以中期自評(píng)作為評(píng)價(jià)依據(jù)，因?yàn)橹衅谧栽u(píng)不會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)調(diào)整結(jié)果，也不能照搬周期成效評(píng)價(jià)體系和標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檎{(diào)整學(xué)科僅有2年建設(shè)期，建設(shè)成效還不夠明顯。一方面，2個(gè)調(diào)整學(xué)科由于建設(shè)期較短，再評(píng)價(jià)應(yīng)更加注重建設(shè)學(xué)校和建設(shè)學(xué)科的整體發(fā)展水平和可持續(xù)發(fā)展能力，淡化對(duì)成長提升程度的考量;另一方面，對(duì)14個(gè)警示學(xué)科的再評(píng)價(jià)不僅要考察在整體發(fā)展水平、成長提升程度和可持續(xù)發(fā)展能力方面是否已達(dá)到建設(shè)預(yù)期，還要注重建設(shè)高校在改進(jìn)提升和攻堅(jiān)克難等方面的改革舉措是否能支撐學(xué)科在第二輪建設(shè)期加快步伐前進(jìn)。

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