摘? ? ? 要：人臉識別技術(shù)是基于人的面部特征信息進(jìn)行身份識別的一種生物識別技術(shù)。智慧警務(wù)背景下，在治安管理中廣泛應(yīng)用人臉識別技術(shù)，對于提高治安管理效率和打造“平安城市”具有重大意義。但人臉識別技術(shù)具有遠(yuǎn)程識別性和識別獨(dú)特性等特征，其在應(yīng)用于治安管理時(shí)會(huì)存在技術(shù)濫用的風(fēng)險(xiǎn)。因此，有必要對人臉識別技術(shù)進(jìn)行有效規(guī)范，包括明確人臉識別技術(shù)應(yīng)用原則，加強(qiáng)對人臉識別技術(shù)的法律規(guī)制，完善人臉數(shù)據(jù)管理制度等。

關(guān)? 鍵? 詞：人臉識別技術(shù);治安管理;應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn);法律規(guī)制

中圖分類號：D631.4? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? 文章編號：1007-8207（2022）03-0061-10

收稿日期：2021-12-15

作者簡介：張莉莉，廣東警官學(xué)院治安系助教，法學(xué)碩士，研究方向?yàn)橹伟补芾?、政府法治?/p>

自智慧警務(wù)理念提出后，人臉識別技術(shù)逐步進(jìn)入到社會(huì)生活各個(gè)領(lǐng)域并開始與城市發(fā)展、城市服務(wù)相關(guān)聯(lián)。作為智慧生活的重要工具之一，該項(xiàng)技術(shù)率先在治安管理領(lǐng)域落地，是科技助力生活，實(shí)現(xiàn)科技建警、科技興警的一次有效嘗試。推動(dòng)人臉識別技術(shù)在社會(huì)公共領(lǐng)域的應(yīng)用，對預(yù)防、打擊違法犯罪活動(dòng)具有積極意義。但其在嵌入治安管理時(shí)卻存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，如“人臉識別第一案”[1]就將該技術(shù)的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)暴露出來并引起了社會(huì)熱議。這意味著人工智能具有雙面性：一方面，其有助于開展科學(xué)、長效、穩(wěn)定的治安管理;另一方面，被科技數(shù)據(jù)化后的公民個(gè)人生物信息極易被盜用、濫用，從而引發(fā)侵權(quán)危機(jī)，誘發(fā)新的犯罪行為，對社會(huì)公共秩序穩(wěn)定造成新的威脅。2017年，國務(wù)院發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《發(fā)展規(guī)劃》）明確指出，人工智能發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新階段，應(yīng)把握人工智能技術(shù)屬性和社會(huì)屬性高度融合的特征，既要加大人工智能研發(fā)和應(yīng)用力度，又要預(yù)判人工智能的挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)發(fā)展與合理規(guī)制的協(xié)調(diào)，最大限度防范風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)對科技應(yīng)用的規(guī)范與管理既是推進(jìn)國家社會(huì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要一環(huán)，也為智慧城市發(fā)展劃定了道德航標(biāo)。分析人臉識別技術(shù)背后潛在的風(fēng)險(xiǎn)，在治安管理中對該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行規(guī)范已刻不容緩。

一、人臉識別技術(shù)在治安管理中的應(yīng)用

（一）在重點(diǎn)場所的應(yīng)用

隨著機(jī)場、火車站的大規(guī)模興建，公共場所和重點(diǎn)場所不斷增多，這給公安機(jī)關(guān)維護(hù)社會(huì)秩序穩(wěn)定帶來了巨大的壓力，尤其在人口流動(dòng)頻繁、偽裝技術(shù)日趨高超的情況下，如何進(jìn)行有序、高效、科學(xué)的治安管理，已成為當(dāng)前公安機(jī)關(guān)一項(xiàng)極為重要的工作。如在人口密集場所怎樣識別高危分子，對入場人員與實(shí)際身份信息怎樣進(jìn)行審查核對，怎樣開展在逃人員信息識別與追蹤等工作，急需科技的大力投入?？萍紡?qiáng)警打造智慧警務(wù)，科技的作用在治安管理中不斷凸顯。2017年，湖南永州公安建立了國內(nèi)首個(gè)“市縣所三級聯(lián)動(dòng)”的城市級人像大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，[2]幫助公安機(jī)關(guān)多次成功完成重大安保任務(wù)。此外，在江西南昌，人臉識別技術(shù)協(xié)助辦案民警在演唱會(huì)現(xiàn)場精準(zhǔn)識別在逃人員并將其抓獲，后續(xù)多次在各地的演唱會(huì)上利用人臉識別系統(tǒng)精準(zhǔn)識別并抓捕網(wǎng)上在逃人員。[3]

人臉識別技術(shù)是治安陣地控制的重要組成部分，是對傳統(tǒng)治安管理措施的有效補(bǔ)充。治安陣地控制是公安機(jī)關(guān)在治安管理領(lǐng)域利用專門手段發(fā)現(xiàn)犯罪線索、追查犯罪嫌疑人進(jìn)行治安管控的一項(xiàng)專門的基礎(chǔ)工作。目前，治安陣地控制也是公安機(jī)關(guān)進(jìn)行治安管理的重要措施。隨著科技強(qiáng)警理念的提出，公安機(jī)關(guān)開始轉(zhuǎn)變思維，增強(qiáng)社會(huì)治安管理的科學(xué)性、先進(jìn)性、智能性，人臉識別技術(shù)就是公安機(jī)關(guān)在治安陣地控制方面廣泛運(yùn)用的科技之一。如在火車站、機(jī)場等場所，在傳統(tǒng)的治安陣地控制手段基礎(chǔ)上加入人臉識別技術(shù)，包括在進(jìn)出口、候車大廳安裝具有人臉采集功能的攝像頭，在進(jìn)出口放置的過閘機(jī)具備“人、證、票三合一驗(yàn)證+通行”的綜合性人臉識別功能，公安機(jī)關(guān)據(jù)此可以實(shí)現(xiàn)信息核對檢驗(yàn)的遠(yuǎn)程操控，實(shí)現(xiàn)了提高治安管理效率以及加強(qiáng)重點(diǎn)人員信息布控管理的雙重目標(biāo)。同時(shí)，對火車站、機(jī)場等治安管理領(lǐng)域信息實(shí)時(shí)收集、管理和共享，創(chuàng)建了大數(shù)據(jù)警務(wù)信息平臺(tái)。在公共娛樂場所，黃、賭、毒等違法犯罪活動(dòng)相對較多，伴隨著國家公安機(jī)關(guān)治安管理查禁強(qiáng)度的逐漸加大，犯罪分子的反偵查能力不斷提高，其犯罪行為也愈發(fā)隱秘，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)在場所內(nèi)現(xiàn)場抓獲的概率逐漸降低。依靠人臉識別技術(shù)，公安機(jī)關(guān)可以實(shí)現(xiàn)對場所內(nèi)進(jìn)出人員的遠(yuǎn)程布控和精準(zhǔn)識別，針對現(xiàn)場逃跑人員，可以在重要的交通通道進(jìn)行持續(xù)追蹤并成功抓獲，實(shí)現(xiàn)了對公共娛樂場所陣地信息的實(shí)時(shí)收集和精準(zhǔn)布控。

（二）在特種行業(yè)中的應(yīng)用

自2002年開始，對于市場競爭機(jī)制可以有效調(diào)節(jié)的行業(yè)，國務(wù)院要求政府部門逐漸退出管理領(lǐng)域。2015年，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（以下簡稱《決定》）規(guī)定：要堅(jiān)定不移地推進(jìn)行政審批制度改革，加大簡政放權(quán)力度，不斷提高政府管理科學(xué)化規(guī)范化水平。其中，針對公安機(jī)關(guān)的管理對象主要集中在特種行業(yè)，僅保留少數(shù)特種行業(yè)采取行政審批的管理方式。如旅館業(yè)、典當(dāng)業(yè)和公章刻制業(yè)，逐漸從審批管理轉(zhuǎn)向備案管理，從前置審批轉(zhuǎn)為后置審批和管理。[4]這就對公安機(jī)關(guān)的治安管理水平提出了更高的要求。為適應(yīng)行政審批制度改革，公安機(jī)關(guān)充分運(yùn)用智能科技管理手段，建立特種行業(yè)治安管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對行業(yè)及其人員信息的收集和管理。如旅館業(yè)，其兼具開放性與封閉性的特點(diǎn)，容易成為治安犯罪的“溫床”。因入住旅客身份復(fù)雜，來往流動(dòng)頻繁，“加害者”與“被害者”都存在其中，依據(jù)傳統(tǒng)的治安管理手段已不足以達(dá)到防范和發(fā)現(xiàn)違法犯罪行為和犯罪嫌疑人的目的。伴隨著人工智能高新科技的發(fā)展，公安機(jī)關(guān)逐漸開始將人臉識別技術(shù)等高新科技用于旅館業(yè)的治安管理。旅客在辦理入住時(shí)不僅要提供身份證等合法證件，同時(shí)還要在前臺(tái)進(jìn)行人臉信息核對，旅館后臺(tái)數(shù)據(jù)與公安系統(tǒng)人臉數(shù)據(jù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息共享，“人證合一”方可入住，如有“異?！?，前臺(tái)可以立即通過平臺(tái)實(shí)現(xiàn)“一鍵報(bào)警”。公安機(jī)關(guān)對旅館業(yè)的管理通過加強(qiáng)從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、定期監(jiān)督檢查、創(chuàng)新和建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等方式實(shí)現(xiàn)了實(shí)時(shí)人臉數(shù)據(jù)的收集、管理、共享。

人臉識別技術(shù)在旅館業(yè)的成功使用可以適時(shí)推廣于其他特種行業(yè)，其不僅有利于推進(jìn)科技建警，也有利于實(shí)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對特種行業(yè)的管理目標(biāo)?；谌四樧R別技術(shù)的遠(yuǎn)程非接觸性特征應(yīng)用于特種行業(yè)，便于公安機(jī)關(guān)遠(yuǎn)程發(fā)現(xiàn)違法線索以及追蹤識別犯罪嫌疑人。如典當(dāng)鋪、二手市場、舊貨業(yè)等極易成為犯罪分子的銷贓場所，借鑒人臉識別技術(shù)在旅館業(yè)適用的成功經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)用人臉識別技術(shù)能夠堵住銷贓渠道，強(qiáng)化社會(huì)治安綜合治理。在典當(dāng)業(yè)，人臉識別技術(shù)可以精準(zhǔn)辨別典當(dāng)人員的身份，典當(dāng)行的人員信息與公安系統(tǒng)后臺(tái)人員信息實(shí)時(shí)共享，若犯罪分子利用典當(dāng)行進(jìn)行銷贓就能實(shí)現(xiàn)“一鍵報(bào)警”，實(shí)現(xiàn)人贓并獲。特種行業(yè)是公安機(jī)關(guān)重點(diǎn)管理的領(lǐng)域，科技興警、科技強(qiáng)警，打造大數(shù)據(jù)警務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治安管理的信息化，特種行業(yè)是適用人工智能的“試驗(yàn)田”，在加強(qiáng)對特種行業(yè)治安管理的過程中嵌入人臉識別技術(shù)，有利于加快智慧警務(wù)建設(shè)進(jìn)程，提高公安機(jī)關(guān)的治安管理水平。

（三）在街面執(zhí)法中的應(yīng)用

2016年，公安部印發(fā)的《公安機(jī)關(guān)現(xiàn)場執(zhí)法視音頻記錄工作規(guī)定》要求嚴(yán)格規(guī)范公安機(jī)關(guān)現(xiàn)場執(zhí)法活動(dòng)，確保公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法公信力。[5]因此，公安機(jī)關(guān)開展街面執(zhí)法巡邏工作，公安民警應(yīng)嚴(yán)格佩戴執(zhí)法記錄儀，并且在執(zhí)法過程中全程錄音錄像以示公平。執(zhí)法記錄儀是一種專門研發(fā)的兼具同步錄音錄像功能的便攜式執(zhí)法取證設(shè)備，具有實(shí)時(shí)收集、固定現(xiàn)場證據(jù)、實(shí)時(shí)記錄保存公安機(jī)關(guān)處置治安事件真實(shí)現(xiàn)場的功能，有利于提高執(zhí)法公信力和執(zhí)法水平，為加強(qiáng)對公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督提供了重要保障。隨著科技的發(fā)展和進(jìn)步，當(dāng)前，國內(nèi)的執(zhí)法記錄儀可以高達(dá)128G內(nèi)部儲(chǔ)存，不僅具備傳統(tǒng)的錄音錄像功能，還增加了識別功能，不僅可以識別人臉，還可以識別車牌。如公安機(jī)關(guān)正在使用的火眼智能執(zhí)法記錄儀，執(zhí)法人員在執(zhí)法現(xiàn)場錄制執(zhí)法視頻時(shí)，該執(zhí)法記錄儀的系統(tǒng)在錄制視頻的過程中能夠同時(shí)自動(dòng)提取人臉圖片并與公安部和省級網(wǎng)上追逃信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行實(shí)時(shí)人臉比對核查，執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中能夠快速收到信息比對結(jié)果，有助于辨別犯罪嫌疑人，提高執(zhí)法效率。不僅如此，執(zhí)法記錄儀提取到的人臉圖片還可以通過4G或者5G網(wǎng)絡(luò)上傳至公安情報(bào)平臺(tái)進(jìn)行存儲(chǔ)與研判。

公安機(jī)關(guān)街面執(zhí)法除了佩戴執(zhí)法記錄儀外，還逐漸嘗試使用更多的科技產(chǎn)品協(xié)助其完成執(zhí)法任務(wù)。2020年初，突如其來的新冠肺炎疫情反向推動(dòng)公安機(jī)關(guān)改變了街面治安秩序防控和管理執(zhí)法手段。為減少人員接觸，公安機(jī)關(guān)開始在一些公共場所、重點(diǎn)區(qū)域和交通樞紐投放無人機(jī)、智能執(zhí)法機(jī)器人，協(xié)助公安民警完成街面執(zhí)勤工作。無人機(jī)和智能執(zhí)法機(jī)器人都具有人臉識別功能，在完成普通街面執(zhí)勤工作的同時(shí)還有助于打擊違法犯罪行為，如無人機(jī)可以利用高空飛行的優(yōu)勢協(xié)助執(zhí)勤民警遠(yuǎn)程發(fā)現(xiàn)違法行為、識別犯罪嫌疑人。

二、人臉識別技術(shù)在治安管理中的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）技術(shù)黑箱

人臉識別技術(shù)本身其實(shí)是機(jī)器視覺的深度運(yùn)用。機(jī)器視覺是指其檢測系統(tǒng)通過CCD照相機(jī)將被檢測到的目標(biāo)轉(zhuǎn)換成對應(yīng)的圖像信號傳送給專用的圖像處理系統(tǒng)，進(jìn)而轉(zhuǎn)變成相應(yīng)的數(shù)字化信號，圖像處理系統(tǒng)對這些數(shù)字化信號再進(jìn)行各種運(yùn)算以抽取轉(zhuǎn)換目標(biāo)的專屬特征，[6]最后根據(jù)算法設(shè)計(jì)的允許度和其他條件輸出最終的轉(zhuǎn)換結(jié)果，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)識別功能。機(jī)器視覺的應(yīng)用領(lǐng)域很廣，但機(jī)器視覺并不完全可靠，如自動(dòng)駕駛是人工智能的重點(diǎn)運(yùn)用領(lǐng)域，在2016年極棒大賽時(shí)有參賽者僅通過貼紙就可以讓機(jī)器視覺無法識別停車標(biāo)志，因而其準(zhǔn)確性一直被詬病。機(jī)器視覺在人臉識別中的運(yùn)用也是如此，盡管人臉識別的優(yōu)秀算法不斷涌現(xiàn)，但如果在非特殊指定的大規(guī)模、大范圍樣本信息數(shù)據(jù)庫條件下，其人臉識別的準(zhǔn)確率與實(shí)際應(yīng)用的需求可能相差甚遠(yuǎn)。因?yàn)樽R別目標(biāo)越精細(xì)、越復(fù)雜，識別信息量就越大，導(dǎo)致最終識別的模糊性和不確定性就會(huì)不斷增加。當(dāng)前，之所以能夠較好地進(jìn)行人臉識別，是以犧牲一定的準(zhǔn)確性為代價(jià)的，意味著人臉識別并不完全準(zhǔn)確，同樣會(huì)出現(xiàn)誤差。

人臉面部觀測點(diǎn)是人臉識別技術(shù)和分析領(lǐng)域的關(guān)鍵部分，其通過算法定位面部的若干個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)的坐標(biāo)依次串聯(lián)形成一個(gè)形狀向量表示臉部信息，同時(shí)實(shí)現(xiàn)與特定物體的匹配。1995年，英國曼徹斯特大學(xué)蒂姆·庫茨（Tim Cootes）教授提出的經(jīng)典的人臉關(guān)鍵點(diǎn)檢測算法ASM（計(jì)算機(jī)視覺之統(tǒng)計(jì)形狀模型），通過人工標(biāo)定的方法先標(biāo)定訓(xùn)練集，經(jīng)過訓(xùn)練獲得形狀模型，再通過關(guān)鍵點(diǎn)的匹配實(shí)現(xiàn)特定物體的匹配，其近似于窮舉搜索的關(guān)鍵點(diǎn)定位方式在一定程度上限制了其運(yùn)算效率。[7]精確定位的關(guān)鍵點(diǎn)越多，意味著人臉識別率越高。當(dāng)前，不僅是面部檢測點(diǎn)，人臉識別技術(shù)還可以根據(jù)人的顱骨來識別對象，也就是說，在人臉識別技術(shù)面前，人們毫無隱私可言。隨著信息技術(shù)的不斷更新和數(shù)字信息化進(jìn)程的加快，技術(shù)鴻溝的影響也在深化。由于人才與技術(shù)的限制，人臉識別技術(shù)是由公安機(jī)關(guān)與科技創(chuàng)新公司合作開發(fā)的，這會(huì)導(dǎo)致采集的人臉信息存儲(chǔ)于技術(shù)運(yùn)營方或技術(shù)提供方的數(shù)據(jù)庫中，公安機(jī)關(guān)并不掌握相關(guān)的存儲(chǔ)和管理技術(shù)，甚至不具備專業(yè)的技術(shù)管理人員，即公安民警對人臉識別技術(shù)存在知識空白。公安機(jī)關(guān)及民警只是單純使用相關(guān)機(jī)器進(jìn)行人臉識別，但對人臉識別技術(shù)的科技原理、運(yùn)行算法或數(shù)據(jù)的保存、管理、更新可能一知半解甚至是一無所知，難以跨越技術(shù)鴻溝。2018年3月，美國社交媒體公司“臉書”（Facebook）遭到黑客攻擊，導(dǎo)致近5000萬用戶的數(shù)據(jù)被泄露。[8]不法分子侵入科技公司的管理后臺(tái)就可以盜取用戶數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)泄露事件頻發(fā)證明了這一事實(shí)，公安機(jī)關(guān)本身欠缺甚至不具備管理和保護(hù)人臉數(shù)據(jù)庫的能力，由此人臉識別技術(shù)應(yīng)用的安全隱患顯而易見。

（二）算法歧視

算法歧視是指人們在使用人工智能的過程中，算法內(nèi)部早已設(shè)定了一系列演算規(guī)則進(jìn)而導(dǎo)致公民的基本權(quán)利受到侵害，這種違背社會(huì)公共倫理原則的算法本身就是不公平、不公正的。算法歧視在社會(huì)生活中最常見的就是“大數(shù)據(jù)殺熟”。2021年“3.15”晚會(huì)曝光的最引人關(guān)注的莫過于各大商店安裝的人臉識別攝像頭，引起了人們對人臉識別的高度恐慌。國內(nèi)一些知名商店都安裝人臉識別攝像頭收集海量的人臉信息，利用人臉信息精準(zhǔn)分析客戶消費(fèi)需求，以此實(shí)現(xiàn)價(jià)格精準(zhǔn)定位分析的目的。當(dāng)前，生活中“大數(shù)據(jù)殺熟”的算法歧視時(shí)有出現(xiàn)，如購物APP精準(zhǔn)推送客戶需求物品、生活A(yù)PP精準(zhǔn)推送用戶關(guān)注重點(diǎn)內(nèi)容等都是因?yàn)榭萍贾写嬖诘乃惴ㄆ缫暋?/p>

將人臉識別技術(shù)應(yīng)用于公安機(jī)關(guān)治安管理同樣難逃算法歧視。如美國警方的人臉識別犯罪識別系統(tǒng)會(huì)認(rèn)定黑人犯罪概率更高。美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院的最新研究報(bào)告表明，在對99個(gè)開發(fā)者研究開發(fā)的189個(gè)人臉識別算法進(jìn)行實(shí)驗(yàn)研究后發(fā)現(xiàn)，其算法對亞裔和非裔美國人的誤報(bào)率是白人的100倍。除卻算法對膚色的歧視，人臉識別技術(shù)還會(huì)對臉上有刀疤、胎記甚至對顱骨存在特殊形狀的人群設(shè)置特殊的算法以識別這類人群。因?yàn)槿四樧R別技術(shù)本身的不成熟以及算法自身隱藏的內(nèi)在歧視，存在冤假錯(cuò)案就不難理解。人臉識別技術(shù)應(yīng)用于治安管理有其科技的優(yōu)勢，但科技并非真正的中立。人工智能算法一直都是各大科技公司的商業(yè)機(jī)密，不能公布并且無法解釋，缺乏透明度必定會(huì)引發(fā)人們的恐慌和不安，人臉識別技術(shù)亦是如此。

（三）數(shù)據(jù)盜用

技術(shù)黑箱的歧視容易導(dǎo)致人臉數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)的人臉信息因科技本身的漏洞以及管理平臺(tái)的問題而被人盜取或泄露。從最高人民法院裁判文書網(wǎng)公開的信息中不難發(fā)現(xiàn)，自2013年起，非法買賣公民個(gè)人信息的案件大量存在，銀行、醫(yī)院、高校、社交平臺(tái)等上億的用戶個(gè)人信息在“暗網(wǎng)”上以低廉的價(jià)格被售賣。在“暗網(wǎng)”上，不法分子可以買到大量公民個(gè)人信息，其中包括個(gè)人身份證號碼、手機(jī)號碼、照片、家庭詳細(xì)住址、銀行綁定賬號等。《中華人民共和國刑法》第二百五十三條明確規(guī)定，非法買賣公民個(gè)人信息構(gòu)成刑事犯罪。個(gè)人信息泄露又將誘發(fā)犯罪分子實(shí)施新的犯罪行為，如詐騙罪，因而非法獲取公民個(gè)人信息也是當(dāng)前公安機(jī)關(guān)打擊犯罪的重點(diǎn)和難點(diǎn)。2018年，犯罪分子利用非法獲取的公民個(gè)人信息，通過軟件將相關(guān)公民頭像照片制作成公民3D頭像，從而通過支付寶人臉識別認(rèn)證并使用上述公民個(gè)人信息注冊更多的支付寶賬戶，從中非法獲利。[9]

科技的快速發(fā)展促使公民個(gè)人信息逐漸成為一種隱形資源并可以將其轉(zhuǎn)化為財(cái)富，即掌握公民個(gè)人信息也就等于掌握了資源，所以，一些商家希望消費(fèi)者能夠提供更多的個(gè)人信息以便提供更精準(zhǔn)的服務(wù)，進(jìn)而利用大數(shù)據(jù)獲取更多的商業(yè)利益。APP專項(xiàng)治理工作組等組織發(fā)布的《人臉識別應(yīng)用公眾調(diào)研報(bào)告（2020）》顯示，90%以上的受訪者表示在生活中使用過人臉識別，60%的受訪者認(rèn)為當(dāng)前人臉識別技術(shù)有被濫用的趨勢。[10]同時(shí)不少APP程序在新用戶注冊賬號時(shí)會(huì)要求提供用戶的人臉信息及其他隱私信息并將其與賬戶信息綁定在一起，所以APP用戶個(gè)人賬號信息泄露就是泄露綁定的所有個(gè)人信息，其后果更加嚴(yán)重。由此可知，當(dāng)前的智能科技存在一定的風(fēng)險(xiǎn)漏洞，人臉識別技術(shù)在商業(yè)領(lǐng)域存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，公共領(lǐng)域同樣不可避免。公安機(jī)關(guān)將人臉識別技術(shù)融入治安管理，人臉數(shù)據(jù)泄露問題亦成為管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)，如果公安機(jī)關(guān)因管理問題導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露會(huì)引發(fā)更加嚴(yán)重的社會(huì)問題和政府信用危機(jī)，因此，加強(qiáng)和規(guī)范人臉識別技術(shù)在治安管理中的應(yīng)用迫在眉睫。

三、人臉識別技術(shù)在治安管理中應(yīng)用的規(guī)范路徑

（一）明確人臉識別技術(shù)應(yīng)用原則

依據(jù)2020年10月1日實(shí)施的《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》可知，人臉信息已經(jīng)歸屬于個(gè)人信息中的敏感個(gè)人信息，其一旦泄露或者非法使用，可能導(dǎo)致人臉的主體受到歧視或者人身、財(cái)產(chǎn)安全受到嚴(yán)重威脅或危害。當(dāng)前，以維護(hù)國家安全、社會(huì)安全和社會(huì)公共利益的名義收集公民個(gè)人生物信息的現(xiàn)象越來越多，公民個(gè)人的人臉信息可能在自己毫不知情的情況下被捕捉、識別無數(shù)次，而不健全的數(shù)據(jù)安全管理制度讓人們心生恐懼。如果有違法分子利用獲取到的個(gè)人人臉信息實(shí)施違法犯罪，如洗錢、涉黑甚至涉嫌恐怖主義，公民本人亦可能會(huì)因此而涉嫌違法犯罪。

科技是一把雙刃劍，禁止使用人臉識別技術(shù)不利于科技的發(fā)展和人類的進(jìn)步，因此，公安機(jī)關(guān)如何合理使用人臉識別技術(shù)開展治安管理執(zhí)法工作就成為當(dāng)前研究的重點(diǎn)。明確其應(yīng)用原則是應(yīng)有之義。第一，合法原則?！吨腥A人民共和國憲法》第五條明確規(guī)定：中華人民共和國實(shí)行依法治國，建設(shè)社會(huì)主義法治國家。一切國家機(jī)關(guān)都必須遵守憲法和法律。因此，國家行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照憲法和法律行使行政職權(quán)。依法行政原則即公安機(jī)關(guān)作為國家權(quán)力機(jī)關(guān)的首要原則。人臉識別技術(shù)應(yīng)用于公安機(jī)關(guān)治安管理時(shí)，在收集公民個(gè)人信息的過程中不能違反法律法規(guī)的具體規(guī)定。首先要求主體合法。即收集和識別公民人臉信息的主體必須符合法律規(guī)定。其次要求過程合法。執(zhí)法主體必須是通過合法手段采集公民人臉信息，而不得通過欺詐、脅迫或者誘騙等法律禁止的手段獲取。再次要求目的合法。公安機(jī)關(guān)在治安管理領(lǐng)域安裝個(gè)人身份識別設(shè)備，應(yīng)當(dāng)出于維護(hù)社會(huì)公共安全所必需，遵守國家的法律規(guī)定，且所采集的公民人臉信息只能用于維護(hù)公共安全、社會(huì)安全與秩序穩(wěn)定，明確規(guī)定不得公開或向他人提供。最后要求處理程序和結(jié)果合法。對于收集的人臉信息要嚴(yán)格按照相關(guān)的法律規(guī)定進(jìn)行保密管理，不得私自泄露公民人臉等相關(guān)信息，更不能以此謀取非法利益。第二，最小必要原則，也稱非必要不使用原則。即公安機(jī)關(guān)對于人臉識別技術(shù)的使用必須在最小必要的治安管理范圍內(nèi)使用，在非必要的情況下盡量不使用該技術(shù)，以確保公民個(gè)人信息安全。2020年11月，電信終端產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布《APP收集使用個(gè)人信息最小必要評估規(guī)范》，[11]這一《規(guī)范》的出臺(tái)正是對此原則的呼應(yīng)。第三，告知—同意原則。實(shí)踐中，針對必須取得公民個(gè)人同意才能收集其個(gè)人信息的要求，一些單位或機(jī)構(gòu)利用其優(yōu)勢或者通過設(shè)置格式條款強(qiáng)制要求公民同意，有的機(jī)構(gòu)甚至作出“全權(quán)代理”的授權(quán)許可，隱形侵犯公民的合法權(quán)益。公安機(jī)關(guān)基于維護(hù)社會(huì)秩序的目的，無法同普通商家企業(yè)一樣實(shí)現(xiàn)對每個(gè)公民的明確告知以及取得其完全的同意，因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)開展執(zhí)法工作的對象是全體公民，完全遵守此原則的規(guī)定難以實(shí)現(xiàn)，但并不代表這一原則對公安機(jī)關(guān)不適用。公安機(jī)關(guān)作為國家機(jī)關(guān)，具有一定的社會(huì)公信力，其可以通過加強(qiáng)宣傳和在治安管理范圍內(nèi)安裝人臉識別設(shè)備的地方設(shè)置明顯警示標(biāo)志等方式實(shí)施這一原則。

（二）加強(qiáng)對人臉識別技術(shù)的法律規(guī)制

加強(qiáng)對人臉識別技術(shù)的法律規(guī)制是全世界的共識。自人臉識別技術(shù)對公民的隱私權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)造成侵害進(jìn)而引發(fā)恐慌以來，公民對加強(qiáng)人臉識別技術(shù)的使用規(guī)范與相關(guān)立法的呼聲越來越高。2018年5月，歐盟通過的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》第4條定義條款對“生物數(shù)據(jù)”進(jìn)行的界定包括“面部圖像”，其對于生物數(shù)據(jù)的處理遵循“原則禁止，特殊例外”的原則。數(shù)據(jù)控制者可援引“數(shù)據(jù)主體的同意”作為個(gè)人生物數(shù)據(jù)處理的例外，但該同意必須是“自由給予、明確、具體、不含混”的，數(shù)據(jù)主體的任何被動(dòng)同意均不符合《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的規(guī)定。[12]美國是科技大國，亦是人臉識別技術(shù)及其立法的先行者，但當(dāng)前美國也沒有統(tǒng)一的、具有最高效力的法律。2019年5月，美國舊金山市監(jiān)督委員會(huì)通過的《停止秘密監(jiān)視條例》規(guī)定：禁止舊金山市的所有政府部門（包括警察局）使用人臉識別技術(shù)，由此舊金山市成為美國乃至全世界第一個(gè)實(shí)施人臉識別禁止令的城市。[13]同年6月，薩默維爾市也通過了《人臉監(jiān)控全面禁止條例》，宣布該市或該市的任何政府部門（包括法院）獲得、保留、接入或使用面部監(jiān)控系統(tǒng)或通過該系統(tǒng)獲取個(gè)人信息是非法的。同年7月，奧克蘭市通過了一項(xiàng)禁止市政機(jī)構(gòu)使用面部識別技術(shù)的法令，禁止該市任何政府部門獲取、獲得、保留、請求或接入人臉識別軟件。[14]

國外對人臉識別技術(shù)的法律規(guī)制對我國的立法有一定的啟示和借鑒意義，但并不能完全適用于我國的立法實(shí)踐。當(dāng)前，我國對于人臉識別技術(shù)使用的規(guī)范與立法也并非處于完全空白狀態(tài)。2020年2月，中國人民銀行發(fā)布的《個(gè)人金融信息保護(hù)技術(shù)規(guī)范》（JR/T 0171-2020）明確規(guī)定：將個(gè)人生物識別信息設(shè)為當(dāng)前敏感性最高、泄露后危害程度最高的C3類信息，且不得隨意收集此類信息，在收集過程中需要采取加密措施，不得泄露用于身份鑒別的個(gè)人生物特種識別信息。同年3月，國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35273-2020《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》出臺(tái)，該《規(guī)范》也明確要求將個(gè)人生物識別信息歸屬為個(gè)人敏感信息，同時(shí)要求對個(gè)人敏感信息進(jìn)行特殊保護(hù)。同年5月發(fā)布的《中華人民共和國民法典》規(guī)定：“自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)”，明確將個(gè)人生物識別信息列舉為個(gè)人信息?！吨腥A人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》從草案到2021年11月1正式實(shí)施，表明我國關(guān)于公民個(gè)人信息保護(hù)取得了重大進(jìn)步，意味著我國針對人臉信息的法律法規(guī)正在逐步完善。

（三）完善人臉數(shù)據(jù)管理制度

當(dāng)前，公安機(jī)關(guān)是使用人臉識別技術(shù)的主體：在打擊違法犯罪方面，人臉識別技術(shù)有助于公安機(jī)關(guān)快速尋找失蹤人口、識別并追蹤犯罪嫌疑人;在智慧警務(wù)方面，人臉識別技術(shù)有助于普通公民快速辦理業(yè)務(wù)，如居民身份證辦理。同時(shí)，人臉識別技術(shù)還有助于解決黑戶、重戶問題，在有效避免產(chǎn)生社會(huì)矛盾的同時(shí)減少了相關(guān)犯罪問題。實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)雖然大量使用人臉識別技術(shù)，但公安機(jī)關(guān)內(nèi)部有關(guān)人臉識別技術(shù)的管理制度并不完善。一方面，人臉識別技術(shù)具備相當(dāng)嚴(yán)格的技術(shù)性、專業(yè)性和科學(xué)性，公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所采用的與人工智能相關(guān)的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)都是與科技網(wǎng)絡(luò)公司聯(lián)合開發(fā)使用的，包括人臉識別技術(shù)，其核心科技與算法以及技術(shù)的更新和數(shù)據(jù)的保存都需要科技網(wǎng)絡(luò)公司人員進(jìn)行專業(yè)操作，因此，關(guān)于人臉識別技術(shù)方面的第一個(gè)難題就是相關(guān)管理制度的完善。另一方面，人臉信息屬于法律明文規(guī)定的公民個(gè)人生物信息之一，但其采集和保存缺乏專門的法律予以詳細(xì)規(guī)定，多散見于其他法律法規(guī)中。公安機(jī)關(guān)利用人臉識別技術(shù)采集和保存大量公民的人臉信息，因技術(shù)原因及管理制度的問題會(huì)存在信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說，面對國內(nèi)外嚴(yán)峻復(fù)雜的形勢，存在大量的商業(yè)間諜獲取公民人臉信息或者制造社會(huì)問題的可能，因此，完善公安機(jī)關(guān)人臉數(shù)據(jù)管理制度是關(guān)鍵。

首先，落實(shí)人臉識別技術(shù)專業(yè)人員管理制度。對于不歸屬于公安機(jī)關(guān)管理的科技網(wǎng)絡(luò)公司及其專業(yè)人員而言，相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員管理制度建設(shè)，提高其專業(yè)素養(yǎng)，針對違反職業(yè)操守和違反法律規(guī)定的專業(yè)技術(shù)人員及所屬公司從行業(yè)領(lǐng)域加大處罰力度或者限制其再次從業(yè)。公安機(jī)關(guān)作為人臉識別技術(shù)使用主體，對技術(shù)的研發(fā)、維護(hù)負(fù)有監(jiān)督和管理職責(zé)。因此，公安機(jī)關(guān)對參與人臉識別技術(shù)的科技網(wǎng)絡(luò)公司及從業(yè)人員在開發(fā)、使用、更新等環(huán)節(jié)要進(jìn)行全過程、全方位的監(jiān)督和管理，防止存在人為技術(shù)漏洞、人臉數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)作為國家公權(quán)力的代表，在使用人臉識別技術(shù)進(jìn)行治安管理時(shí)可能存在公權(quán)力與公民個(gè)人利益的沖突和矛盾，即使公安機(jī)關(guān)使用人臉識別技術(shù)是為了維護(hù)社會(huì)公共安全和治安秩序穩(wěn)定，對于人臉識別技術(shù)的開發(fā)和使用也要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不能將公權(quán)力凌駕于法律和公民之上。其次，完善公安機(jī)關(guān)內(nèi)部人員使用人臉識別技術(shù)管理制度。當(dāng)前，人臉識別技術(shù)應(yīng)用于社會(huì)生活的諸多領(lǐng)域，關(guān)于人臉信息的性質(zhì)、安全、重要性等也引發(fā)了社會(huì)的廣泛討論。公安民警是人臉識別技術(shù)的直接使用主體，掌握大量的人臉數(shù)據(jù)，因此，在治安管理過程中，需高度重視人臉識別技術(shù)使用的必要性、合法性、程序性。對于公安民警使用人臉識別技術(shù)應(yīng)明確規(guī)范和流程，遵守相關(guān)保密紀(jì)律，嚴(yán)格落實(shí)使用者的直接主體責(zé)任及主管領(lǐng)導(dǎo)的間接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，增強(qiáng)公安機(jī)關(guān)及其公安民警的責(zé)任感和保密意識。再次，建立并完善全方位、系統(tǒng)化的人臉數(shù)據(jù)安全監(jiān)督管理制度。公安機(jī)關(guān)是國家職權(quán)機(jī)關(guān)，肩負(fù)預(yù)防打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)秩序、保護(hù)公民人身財(cái)產(chǎn)安全的使命和職責(zé)，因此，公安機(jī)關(guān)在進(jìn)行治安管理時(shí)使用人臉識別技術(shù)需要建立并完善相關(guān)的安全監(jiān)督管理制度。一方面，加強(qiáng)內(nèi)部直接監(jiān)督，利用公安機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督系統(tǒng)將人臉數(shù)據(jù)等相關(guān)的公民個(gè)人信息納入上級部門監(jiān)管、考核業(yè)務(wù)范圍;另一方面，完善外部間接監(jiān)督機(jī)制，如檢察院、監(jiān)察委監(jiān)督以及社會(huì)輿論監(jiān)督、專門機(jī)構(gòu)監(jiān)督等，從總體上實(shí)現(xiàn)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)監(jiān)督的目標(biāo)，確保公民人臉數(shù)據(jù)的安全。

2019年5月8日，習(xí)近平總書記在全國公安工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：公安機(jī)關(guān)要堅(jiān)持政治建警、改革強(qiáng)警、科技興警、從嚴(yán)治警，履行好黨和人民賦予的新時(shí)代職責(zé)使命，創(chuàng)造安全穩(wěn)定的政治社會(huì)環(huán)境。[15]21世紀(jì)是全新的信息時(shí)代，科技的發(fā)展瞬息萬變，人工智能在給公安工作帶來更多機(jī)遇的同時(shí)也帶來了相應(yīng)的挑戰(zhàn)?？萍紡?qiáng)警是時(shí)代的要求，也是預(yù)防和打擊新型犯罪的要求。面對新科技帶來的風(fēng)險(xiǎn)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)防范并做好準(zhǔn)備，政治建警、從嚴(yán)治警不僅是對公安機(jī)關(guān)思想政治層面的要求，更是對公安機(jī)關(guān)掌握的公權(quán)力的約束，公安機(jī)關(guān)利用人臉識別技術(shù)進(jìn)行治安管理應(yīng)有嚴(yán)格、明晰的邊界，真正踐行科技為人服務(wù)、公安機(jī)關(guān)以人民為中心的發(fā)展理念。

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（責(zé)任編輯：高? 靜）

Application of Face Recognition in Public Security

Management and its standardized Path

Zhang Lili

Abstract：Face recognition technology is a biometric recognition technology based on human facial feature information.Under the background of intelligent policing， the wide application of face recognition technology in public security management is of great significance to improve the efficiency of public security management and build a “safe city”. However，face recognition technology has the characteristics of remote recognition and uniqueness.When it is applied to public security management，there will be the risk of technology abuse.Therefore，it is necessary to effectively standardize face recognition technology，including clarifying the application principles of face recognition technology，strengthening the legal regulation of face recognition technology，and improving the face data management system.

Key words：face recognition technology;public security management;application risk;legal regulation