張盼 韓天陽 郝立麗

摘 要：以“一帶一路”17個(gè)沿線省份為研究對(duì)象，運(yùn)用SBM模型對(duì)2010—2019年沿線省份創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。在測(cè)得效率值的基礎(chǔ)上，建立Tobit回歸模型進(jìn)行創(chuàng)新效率影響因素的研究。結(jié)果顯示，2010—2019年沿線省份創(chuàng)新效率整體均值為0.43，有較大的提升空間，但從時(shí)間上看，創(chuàng)新效率表現(xiàn)出良好的上升趨勢(shì);從內(nèi)部投入影響因素來看，人員投入與創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)，資本投入與創(chuàng)新效率顯著負(fù)相關(guān);從外部環(huán)境影響因素來看，對(duì)外開放顯著促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高，企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新效率具有阻礙作用。最后從內(nèi)部投入和外部環(huán)境的角度提出促進(jìn)“一帶一路”沿線省份創(chuàng)新效率提高的建議。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”沿線省份 創(chuàng)新效率 SBM模型

中圖分類號(hào)：F127

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2022）04-007-02

2015年3月28日，《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》的發(fā)布，強(qiáng)調(diào)了“一帶一路”是開放包容、互利共贏之路，對(duì)人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建具有推動(dòng)作用?！耙粠б宦贰惫踩Χㄖ貞c、新疆、甘肅、陜西、青海、寧夏、黑龍江、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、云南、廣西、西藏、福建、上海、浙江、廣東、海南18個(gè)沿線省份。“一帶一路”對(duì)探尋經(jīng)濟(jì)增長之道具有重大意義。2017年，習(xí)近平總書記在“一帶一路”國際合作高峰論壇上提出《“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃》（簡稱《計(jì)劃》），《計(jì)劃》將創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，旨在以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)“一帶一路”建設(shè)，通過加強(qiáng)前沿領(lǐng)域合作，建設(shè)21世紀(jì)的數(shù)字絲綢之路，這意味著創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)是必然趨勢(shì)。因此，科學(xué)地評(píng)價(jià)“一帶一路”沿線省份創(chuàng)新效率，不僅有利于“一帶一路”沿線省份創(chuàng)新效率的提高，而且對(duì)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）SBM模型

本文采用Tone[1]提出的SBM模型測(cè)算創(chuàng)新效率，這一模型通過將松弛變量直接引入目標(biāo)函數(shù)，能夠有效解決傳統(tǒng)DEA模型因?yàn)楹雎运沙谧兞慷鴮?dǎo)致的效率偏差問題[2]，模型假設(shè)有k個(gè)決策單元，l個(gè)投入變量，m個(gè)產(chǎn)出變量，其中，l個(gè)投入變量表示為矩陣X=（x1k，x2k，K，xlk），m個(gè)產(chǎn)出變量表示為矩陣Y=（y1k，y2k，K，ymk）。效率值表示為ρ，模型如下：

其中，投入、產(chǎn)出松弛變量分別表示為s、s;ρ∈[0，1]，ρ的值越大，說明決策單元的效率值越有效，ρ的值取到1，說明決策單元達(dá)到DEA有效。

（二）Tobit回歸模型

考慮到創(chuàng)新效率在（0，1）之間取值，OLS回歸得出的參數(shù)估計(jì)將有偏且不一

致[3]，本文運(yùn)用Tobit回歸模型分析創(chuàng)新效率的影響因素。Tobit回歸模型如下式所示：

y=？墜X+ε

Yy，y，>00，y≤0

ε：N（0，σ）

自變量、因變量、潛在變量分別表示為：X、Y、y，誤差項(xiàng)ε獨(dú)立且服從正態(tài)分布，當(dāng)y>0時(shí)，Yi取值為y;當(dāng)y≤0時(shí)，Yi以0截尾。

（三）指標(biāo)選取與來源

本文從投入和產(chǎn)出方面構(gòu)建創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。選取R&D資本投入和R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為投入指標(biāo)，其中，采用永續(xù)盤存法[4]將R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出換算為資本存量表示R&D資本投入;選取專利申請(qǐng)量、技術(shù)市場(chǎng)實(shí)際成交額、新產(chǎn)品銷售實(shí)際收入作為產(chǎn)出指標(biāo)，其中，專利申請(qǐng)量包括發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)3種類型，將3種專利分別賦予0.5、0.3、0.2的權(quán)重[5]表示實(shí)際專利申請(qǐng)量。

本文從內(nèi)部投入和外部環(huán)境兩個(gè)視角選取創(chuàng)新效率的影響因素。內(nèi)部投入影響因素選取R&D資本存量、R&D人員全時(shí)當(dāng)量;外部環(huán)境影響因素從對(duì)外開放環(huán)境、企業(yè)規(guī)模方面選取指標(biāo)，并分別用進(jìn)出口總額占GDP比重、工業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)比重表示。

本文以“一帶一路”沿線省份為樣本，西藏?cái)?shù)據(jù)不全，未將其包含在內(nèi)，因而研究對(duì)象為內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、浙江、福建、廣東、廣西、海南、重慶、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆17個(gè)省份，參考Guan&Chen[6]，設(shè)定1年的創(chuàng)新時(shí)滯，因此，數(shù)據(jù)來自于2009—2019年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國價(jià)格統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。

二、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

利用Matlab2021a軟件，運(yùn)用SBM模型，測(cè)算“一帶一路”沿線省份2010—2019年創(chuàng)新效率，結(jié)果如表1所示。

由表1的數(shù)據(jù)可以算出，2010—2019年“一帶一路”沿線省份創(chuàng)新效率均值除在2012年大幅度下降了29.97%，2016年大幅度上升了38.37%之外，其余年份均表現(xiàn)出小幅度的增減變化，總體呈現(xiàn)良好的上升態(tài)勢(shì)。2010年創(chuàng)新效率均值為0.37，2019年上升到0.55，平均增長了4.5%?！耙粠б宦贰毖鼐€省份中，創(chuàng)新效率均值高于整體均值0.43的省份在2010年占樣本總數(shù)的29.41%，在2019年該比重上升到47.06%，由此也反映出創(chuàng)新效率的提高。從“一帶一路”沿線省份創(chuàng)新效率均值排名可以看出，廣東省和重慶市均值高達(dá)0.78，并列第一;上海市以0.71的均值緊隨其后;青海、浙江、陜西、遼寧、甘肅的創(chuàng)新效率均值相對(duì)較高，均在平均水平0.43之上;吉林、海南、云南、廣西、福建、黑龍江、寧夏、內(nèi)蒙古、新疆的創(chuàng)新效率均值相對(duì)較低，均在平均水平0.43之下。

（二）創(chuàng)新效率影響因素結(jié)果分析

在測(cè)得創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，建立影響因素對(duì)創(chuàng)新效率的Tobit回歸模型，回歸結(jié)果如表2所示。

由表2可知，從內(nèi)部投入來看，R&D人員全時(shí)當(dāng)量與創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)，說明增加R&D人員，可以明顯促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高，而R&D資本存量與創(chuàng)新效率顯著負(fù)相關(guān)，說明資本存量沒有被有效利用，存在著冗余現(xiàn)象;從外部環(huán)境來看，外部開放環(huán)境明顯推動(dòng)了產(chǎn)品創(chuàng)新效率的提高，這一結(jié)果符合“一帶一路”開放包容、互利共贏的建設(shè)理念，擴(kuò)大對(duì)外開放有利于創(chuàng)新要素在區(qū)域間的流動(dòng)，進(jìn)而開創(chuàng)地區(qū)新型創(chuàng)新合作;企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新效率的提高有抑制作用，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大表現(xiàn)為大規(guī)模企業(yè)有更突出的優(yōu)勢(shì)，使得小規(guī)模企業(yè)很難獲得政府和金融機(jī)構(gòu)的資金支持，打擊了小規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新積極性。

三、結(jié)論與建議

本文利用SBM模型測(cè)算“一帶一路”沿線省份創(chuàng)新效率，研究結(jié)果表明，“一帶一路”沿線省份創(chuàng)新效率整體均值為0.43，說明整體創(chuàng)新水平不高，有較大的提升空間，但十年間創(chuàng)新效率均值平均增長了4.5%，說明創(chuàng)新效率有良好的上升態(tài)勢(shì)。從影響因素來看，內(nèi)部投入因素中，R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)創(chuàng)新效率有明顯促進(jìn)作用，R&D資本存量對(duì)創(chuàng)新效率有明顯制約作用;外部環(huán)境因素中，對(duì)外開放程度的擴(kuò)大能明顯促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高，企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新效率有抑制作用，但抑制程度不高。

為提高創(chuàng)新效率，在內(nèi)部投入層面，政府應(yīng)該完善落戶政策、購房補(bǔ)貼等人才引進(jìn)政策，讓更多的人才投入到知識(shí)創(chuàng)新中;創(chuàng)新資金應(yīng)該投入到生態(tài)環(huán)保等重點(diǎn)領(lǐng)域，通過加強(qiáng)資金投入的選擇性來解決資本冗余問題;在外部環(huán)境層面，積極響應(yīng)“一帶一路”倡議，加強(qiáng)與相關(guān)國家或地區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)的有效對(duì)接，推動(dòng)經(jīng)貿(mào)合作，實(shí)現(xiàn)多方共贏;除此之外，政府與金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對(duì)小規(guī)模企業(yè)的資金支持，釋放中小企業(yè)創(chuàng)新活力。

[基金項(xiàng)目：東北師范大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室基金項(xiàng)目]

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（作者單位：東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 黑龍江哈爾濱 150040）

（作者簡介：張盼，碩士研究生，研究方向：科技管理、統(tǒng)計(jì)理論與方法;韓天陽，碩士研究生，研究方向：科技管理;通訊作者：郝立麗，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：科技管理。）

（責(zé)編：賈偉）