趙覺(jué)珵

當(dāng)?shù)貢r(shí)間12日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）將搜狐等12家中概股公司列入“預(yù)摘牌”名單，這是今年3月以來(lái)第四批被納入該名單的中概股公司。中國(guó)證監(jiān)會(huì)此前表示，中美雙方已召開多次會(huì)議商討解決兩國(guó)審計(jì)監(jiān)管合作中的遺留問(wèn)題，雙方都有意愿解決分歧和問(wèn)題。

據(jù)美國(guó)股票資訊網(wǎng)站SeekingAlpha報(bào)道，此輪被列入“預(yù)摘牌”名單的企業(yè)包括Microvast(微宏)、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂(lè)、Logiq和諾亞控股。SEC表示，上述12家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月3日。12日，追蹤中概股表現(xiàn)的納斯達(dá)克中國(guó)金龍指數(shù)收跌1.26%。

在5月3日后，上述12家公司可能會(huì)被列入“確定摘牌”名單。根據(jù)SEC公布的《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》，被列入“確定摘牌名單”的公司自2021年起需要在3年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒(méi)有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后面臨立即退市。

此前，百度、愛(ài)奇藝、百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥等11家企業(yè)已經(jīng)被列入“預(yù)摘牌”或“確定摘牌”名單。彭博社分析認(rèn)為，SEC的措施將打擊約200家母公司位于中國(guó)內(nèi)地和香港的在美上市企業(yè)。近年來(lái)，美國(guó)一直要求所有在美上市的企業(yè)均須允許被查閱審計(jì)底稿，但中美兩國(guó)在這一問(wèn)題上存在分歧。相獎(jiǎng)文件可能涉及公司商業(yè)機(jī)密，因此非常敏感。

3月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部負(fù)責(zé)人在答記者問(wèn)時(shí)回應(yīng)稱，自去年8月以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿和美國(guó)證監(jiān)會(huì)主席根斯勒已三次召開視頻會(huì)議，商討解決中美審計(jì)監(jiān)管合作中的遺留問(wèn)題。中方與美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）更是進(jìn)行了多輪坦誠(chéng)、專業(yè)和高效的會(huì)談，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問(wèn)題，最終結(jié)果如何，要看雙方的智慧和初心。

上述負(fù)責(zé)人表示，對(duì)于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險(xiǎn)的清單，經(jīng)向SEC了解，這是美監(jiān)管部門執(zhí)行《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》的一個(gè)正常程序，列入清單的公司是否在未來(lái)兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

為應(yīng)對(duì)美國(guó)新措施帶來(lái)的退市風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)去一段時(shí)間以來(lái)，在美上市的中概股陸續(xù)尋求回歸A股或港股市場(chǎng)。根據(jù)招商證券國(guó)際的統(tǒng)計(jì)，目前在美280家中概股未來(lái)兩年中達(dá)到在香港進(jìn)行第二上市要求的公司約有36家。武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新對(duì)《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者表示，(股市場(chǎng)以及香港市場(chǎng)已做好充分準(zhǔn)備，有能力接收中概股的進(jìn)一步回歸?！?/p>