張?zhí)╄?，唐玲?/p>

（1.中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京 100037；2.北京交通大學(xué)，北京 100044）

現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求將自主研發(fā)置于前所未有的高度。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實(shí)施的背景下，我國自主研發(fā)投入逐年提升，2009 年以來，我國R&D 投入年均增長 14.43%，2019 年我國自主研發(fā)投入22 143.6 億元，占我國生產(chǎn)總值（GDP）的2.23%，以國內(nèi)專利授權(quán)量為2 474 406 件，年均增長18.4%?？梢娢覈鴮＠麛?shù)量實(shí)現(xiàn)了急劇增長，創(chuàng)新能力得到一定程度的提升，但仍然存在著問題，第一，2019 年我國每萬人口發(fā)明專利擁有量為13.3件，與主要發(fā)達(dá)國家水平存在較大差距。第二，我國核心技術(shù)專利不足，專利質(zhì)量亟待提高。第三，創(chuàng)新績效區(qū)域差異顯著，2019 年我國東、中、西部地區(qū)自主研發(fā)投入分別占研發(fā)投入總量的66.0%、17.5%、16.5%，專利授權(quán)量占專利授權(quán)總量的70.2%、15.2%、14.6%。創(chuàng)新活動及創(chuàng)新績效主要集中在東部地區(qū)，由此導(dǎo)致我國東部地區(qū)與中西部地區(qū)的技術(shù)水平、創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在巨大差異。盡管長期以來知識基礎(chǔ)差異被認(rèn)為是創(chuàng)新能力及創(chuàng)新績效不同的原因之一，但由于知識基礎(chǔ)不同導(dǎo)致的自主研發(fā)內(nèi)外部投入配置效率問題卻沒有引起足夠的重視。2019 年我國創(chuàng)新主體用于自身創(chuàng)新活動的R&D 內(nèi)部支出為20 509.3 億元，占自主研發(fā)投入的92.6%，外部支出1 634.2 億元，占自主研發(fā)投入的7.4%。自主研發(fā)內(nèi)外部支出是如何受知識存量調(diào)節(jié)的？創(chuàng)新主體如何更有效率地配置自主研發(fā)內(nèi)外部支出？都是亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。隨著國內(nèi)外創(chuàng)新形勢的愈發(fā)復(fù)雜、國家對自主研發(fā)愈發(fā)重視，研發(fā)投入的逐年快速增加，研究知識存量不同水平下自主研發(fā)內(nèi)外部支出的關(guān)系以提高創(chuàng)新績效與創(chuàng)新能力就具有現(xiàn)實(shí)且長遠(yuǎn)的意義。

1 文獻(xiàn)綜述

研發(fā)為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)R&D 投入在經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步過程中的重要促進(jìn)作用，奠定了R&D 投入與創(chuàng)新績效關(guān)系的理論基礎(chǔ)。后續(xù)針對二者關(guān)系的研究中，多數(shù)學(xué)者傾向于將R&D 視為整體，例如郭秀強(qiáng)等［1］針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入與創(chuàng)新績效的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入顯著促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效，其中企業(yè)自主研發(fā)投入比財(cái)政資金支持產(chǎn)生更好的創(chuàng)新績效；俞立平等［2］利用我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)分析自主研發(fā)對創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)對創(chuàng)新數(shù)量的貢獻(xiàn)大于對創(chuàng)新質(zhì)量的貢獻(xiàn)，并對創(chuàng)新數(shù)量的貢獻(xiàn)表現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；陳恒等［3］同樣利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)受限于區(qū)域知識積累，知識積累越多自主研發(fā)越可以顯著促進(jìn)創(chuàng)新績效；方文中等［4］利用上海高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)分析自主研發(fā)兩面性對全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)出于增加吸收消化能力時(shí)，R&D 資本可以顯著提高全要素生產(chǎn)率?？梢姡琑&D投入可以促進(jìn)創(chuàng)新績效的提高得到了廣泛的認(rèn)可。

針對R&D 內(nèi)外部支出與創(chuàng)新績效關(guān)系的研究中，部分學(xué)者認(rèn)為R&D 內(nèi)部支出與外部支出存在互補(bǔ)關(guān)系，只有當(dāng)外部知識與內(nèi)部研發(fā)活動相結(jié)合時(shí)，對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響最大［5-7］。但R&D 內(nèi)部支出與外部支出對創(chuàng)新績效的影響不同。Peters 等［8］在分析比利時(shí)R&D 內(nèi)外部支出的產(chǎn)出差異時(shí)發(fā)現(xiàn)，R&D 內(nèi)部支出比外部支出傾向于產(chǎn)生更多的專利。Beneito［9］利用西班牙的企業(yè)R&D 內(nèi)部支出和合作研發(fā)數(shù)據(jù)分析了內(nèi)外部支出對專利產(chǎn)出的異質(zhì)性影響，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部支出比合作研發(fā)（外部支出的一種方式）更有效率。劉克寅等［10］利用我國大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)分析自主研發(fā)內(nèi)外部支出的關(guān)系以及對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)二者之間存在一定的互補(bǔ)關(guān)系，并且R&D 外部支出對創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)小于R&D 內(nèi)部支出。此外，只針對R&D 外部支出方式對創(chuàng)新績效的影響時(shí)學(xué)者們也進(jìn)行了研究。Arvanitis 等［11］利用荷蘭和瑞士的企業(yè)R&D 外部支出數(shù)據(jù)分析外部知識獲取方式“購買（buy）”和“合作（cooperate）”對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)二者對創(chuàng)新有積極影響，但針對瑞士企業(yè)的分析中還發(fā)現(xiàn)同時(shí)進(jìn)行“購買”和“合作”時(shí)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極效應(yīng)。張秀峰等［12］以廣東省省部項(xiàng)目為例，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作（外部支出中的合作研發(fā)）對創(chuàng)新績效的影響在創(chuàng)新鏈的不同階段受到企業(yè)所有制的影響。張羽飛等［13］從微觀層面分析產(chǎn)學(xué)研融合程度對科技型中小企業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研融合的深度和廣度可以顯著促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效提高，產(chǎn)學(xué)研融合頻度則對企業(yè)創(chuàng)新績效有負(fù)向影響。

創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入密度［14］、地理空間的人口集聚程度［15］、創(chuàng)新鏈中不同創(chuàng)新主體的能力差異［16］、成本收益的感知［17］等因素是影響創(chuàng)新主體R&D 內(nèi)外部支出的重要因素。但創(chuàng)新主體的知識吸收能力［18］、知識溢出的程度［19］、外部知識的價(jià)格［20］是影響外部知識獲取模式的決定因素。而這背后的本質(zhì)是知識存量的差異，由于知識的擴(kuò)散受地理范圍的限制，知識的本地化集聚就成為影響創(chuàng)新主體自主研發(fā)投入方向的決定因素之一。

綜上可以發(fā)現(xiàn)，針對R&D 與創(chuàng)新績效的研究十分豐富，而針對R&D 內(nèi)外部支出與創(chuàng)新績效的關(guān)系的研究時(shí)學(xué)者們傾向于分析內(nèi)部支出和外部支出的產(chǎn)出差異，而我國學(xué)者傾向于外部支出方式尤其是合作研發(fā)（產(chǎn)學(xué)研合作）對創(chuàng)新績效的影響研究，鮮有文獻(xiàn)從內(nèi)外部支出的角度分析自主研發(fā)的配置效率問題。同時(shí)從現(xiàn)有的文獻(xiàn)中可以發(fā)現(xiàn)，在研究自主研發(fā)內(nèi)外部支出時(shí)，也很少有文獻(xiàn)將知識存量納入其中分析知識存量、內(nèi)外部支出與創(chuàng)新績效三者的非線性關(guān)系。

鑒于此，在已有研究的基礎(chǔ)上，本文將知識存量納入分析框架，研究在不同知識存量水平下自主研發(fā)內(nèi)外部支出策略與創(chuàng)新績效的關(guān)系，深入分析知識存量對自主研發(fā)內(nèi)外部支出的不同作用，為創(chuàng)新主體合理分配自主研發(fā)投入方向，提高自主研發(fā)效率提供決策依據(jù)。與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于：第一，將自主研發(fā)分為內(nèi)部支出與外部支出，系統(tǒng)地分析內(nèi)外部支出對創(chuàng)新績效的差異化影響；第二，將知識存量納入分析當(dāng)中，研究不同知識存量水平下內(nèi)外部支出的配置與創(chuàng)新績效的關(guān)系；第三，為創(chuàng)新主體提供了合理分配自主研發(fā)投入方向的重要依據(jù)。

2 機(jī)理分析

技術(shù)知識的產(chǎn)生可以描述為一項(xiàng)集體事業(yè)的結(jié)果，這項(xiàng)事業(yè)受到當(dāng)?shù)刂R來源的可用性以及組織和開展互動方式的強(qiáng)烈影響［21］。知識存量水平的多少意味著知識可用性的程度，同時(shí)影響著知識的價(jià)格和獲取知識的難易程度，因而成為決定性的影響因素。從自主研發(fā)內(nèi)外部支出的視角來看，內(nèi)部支出主要用于自身創(chuàng)新活動，即通過自身研發(fā)行為來獲取新知識的手段，而外部支出包括合作研發(fā)、委托研發(fā)等，其本質(zhì)是自主研發(fā)過程中知識的購買行為。

2.1 知識存量水平的增加通過貨幣外部性的作用可以降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成本，促進(jìn)外部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效

創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績效不僅取決于企業(yè)內(nèi)部的知識儲備，而且越來越取決于創(chuàng)新主體通過各種機(jī)制從外部獲得互補(bǔ)知識的能力［20］。創(chuàng)新過程的實(shí)質(zhì)是知識的生產(chǎn)行為，知識的創(chuàng)造需要兩種基本的投入即外部知識和內(nèi)部知識。知識存量的規(guī)模成為影響創(chuàng)新主體獲得外部知識成本的主要因素。由于知識存量的本地化集聚效應(yīng)，其規(guī)模越大越受貨幣外部性的影響，意味著創(chuàng)新主體獲得外部知識的價(jià)格越低［22］，以低于均衡價(jià)格的價(jià)格獲得外部知識會顯著降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成本，促進(jìn)創(chuàng)新績效的提高。另外，知識存量規(guī)模的增加，代表創(chuàng)新主體可選擇和利用的知識增加，加之這種有目的的知識購買行為，可以提高創(chuàng)新主體創(chuàng)新過程中知識的匹配度和利用效率，降低了創(chuàng)新活動的風(fēng)險(xiǎn)性，促進(jìn)外部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效。也就是說，知識存量的規(guī)模效應(yīng)是通過市場機(jī)制的價(jià)格調(diào)節(jié)作用降低了創(chuàng)新活動的成本，提高了外部支出的轉(zhuǎn)化效率。

2.2 知識存量水平的增加通過知識溢出效應(yīng)可以刺激創(chuàng)新主體提高學(xué)習(xí)能力，促進(jìn)內(nèi)部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效

知識溢出（純知識外部性）指知識無目的、自然的擴(kuò)散行為，每位創(chuàng)新主體都想因?yàn)椤霸趫觥倍@益，其前提就是提高吸收、利用外部知識的能力即學(xué)習(xí)能力，學(xué)習(xí)能力的內(nèi)生性取決于創(chuàng)新主體自身技術(shù)能力，而自身技術(shù)能力的塑造又取決于創(chuàng)新主體R&D 內(nèi)部支出的積累。創(chuàng)新主體為了利用競爭對手溢出知識，保持第二行動者的優(yōu)勢地位，通常在研發(fā)過程中會在有限的內(nèi)部支出條件下最大化提高學(xué)習(xí)能力，應(yīng)對競爭對手的知識溢出，更好地利用潛在的廣泛的知識成果，以減少自主研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高創(chuàng)新績效。同時(shí)，研發(fā)具有兩面性，學(xué)習(xí)能力的提高又可以反過來提升內(nèi)部支出的產(chǎn)出效率，即在相同研發(fā)投入情況下學(xué)習(xí)能力的提高可以有效整合現(xiàn)有資源、最大化研發(fā)產(chǎn)出，促進(jìn)內(nèi)部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效，這也是研發(fā)的根本目的?？梢娭R溢出程度的大小影響R&D 內(nèi)部支出的績效。由于知識存量規(guī)模對知識溢出具有顯著影響，在知識存量規(guī)模大的地區(qū)其知識溢出效應(yīng)越強(qiáng)［23］，一方面可以激勵創(chuàng)新主體增加內(nèi)部支出，提高學(xué)習(xí)能力，以利用外部知識溢出，增加創(chuàng)新績效；另一方面，學(xué)習(xí)能力的提高可以提升自身整合創(chuàng)新資源的能力，促進(jìn)內(nèi)部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效。

2.3 知識存量水平的增加通過知識外部性影響創(chuàng)新主體的研發(fā)投入效率，進(jìn)而影響創(chuàng)新績效

綜上分析，知識存量的規(guī)模效應(yīng)致使知識外部性（包括貨幣外部性和純知識外部性）擴(kuò)大，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新主體創(chuàng)新成本的降低和學(xué)習(xí)能力的提升，促進(jìn)創(chuàng)新績效的增加。只是知識存量的規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致的知識外部性不同，對研發(fā)投入產(chǎn)出的影響不同。貨幣外部性的強(qiáng)化通過價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制促進(jìn)創(chuàng)新主體外部支出成本的降低，純知識外部性即知識溢出效應(yīng)的強(qiáng)化通過刺激創(chuàng)新主體的學(xué)習(xí)動機(jī)促進(jìn)了其內(nèi)部支出的轉(zhuǎn)化。在知識存量達(dá)到一定規(guī)模以后，二者對創(chuàng)新主體的研發(fā)投入產(chǎn)出共同起作用，影響著創(chuàng)新主體的研發(fā)投入績效。

3 樣本選取與模型構(gòu)建

3.1 變量測度

本文選取2009—2019 年我國28 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，西藏、青海、海南和港澳臺地區(qū)因?yàn)閿?shù)據(jù)缺失被剔除。數(shù)據(jù)主要來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS 數(shù)據(jù)平臺和國家知識產(chǎn)權(quán)局。表1 為變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

3.1.1 被解釋變量：創(chuàng)新績效（Inp）

創(chuàng)新績效指創(chuàng)新主體在采取創(chuàng)新行為以后獲得的產(chǎn)出，從創(chuàng)新的結(jié)果端來看，創(chuàng)新產(chǎn)出主要指專利，從市場端來看，創(chuàng)新產(chǎn)出主要指（高度）改進(jìn)產(chǎn)品、新產(chǎn)品銷售收入。由于新產(chǎn)品銷售收入主要針對激進(jìn)式創(chuàng)新產(chǎn)生的績效［24］，（高度）改進(jìn)產(chǎn)品的銷售收入主要針對漸進(jìn)式創(chuàng)新產(chǎn)生的績效［25］，如若采用其中一種方式衡量其結(jié)果不具有全面性。無論激進(jìn)式創(chuàng)新還是漸進(jìn)式創(chuàng)新，從創(chuàng)新端來看，其結(jié)果往往是專利的增加，由于專利類型包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，這些專利的類型往往是創(chuàng)新主體進(jìn)行激進(jìn)式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新的結(jié)果。文中采用每年各區(qū)域發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利國內(nèi)授權(quán)量表示創(chuàng)新績效。

3.1.2 解釋變量：R&D 內(nèi)部支出（Rie）和R&D 外部支出（Ree）

根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的定義，R&D 內(nèi)部支出指為開展R&D 活動實(shí)際用于本單位內(nèi)的全部支出；R&D 外部支出是指委托外單位開展R&D 活動所實(shí)際支付的費(fèi)用。在統(tǒng)計(jì)內(nèi)部支出和外部支出時(shí)，為了避免重復(fù)計(jì)算，統(tǒng)計(jì)口徑為R&D 活動執(zhí)行方的研發(fā)支出。因而，文中內(nèi)部支出利用R&D 內(nèi)部支出額與外部支出額的差與就業(yè)人口的比值衡量，外部支出用外部支出額與就業(yè)人口的比值衡量。如圖1 所示。

圖1 2019 年我國各省份R&D 內(nèi)外部支出情況

3.1.3 門檻變量：知識存量（Kls）

知識存量是指在一定時(shí)間內(nèi)一個(gè)地區(qū)的知識擁有量，是一個(gè)存量的概念。目前衡量知識存量的指標(biāo)分為兩類。一類是采用專利授權(quán)量或?qū)＠暾埩浚缋钸_(dá)等［26］、侯建等［27］的研究。由于專利申請量還包含知識價(jià)值低的專利，因而很容易夸大地區(qū)知識存量水平，而專利授權(quán)量表示知識存量時(shí)，由于不同類型的專利含有的技術(shù)知識數(shù)量不同，單純利用專利的授權(quán)數(shù)量指標(biāo)難以反映專利內(nèi)含有的真實(shí)知識價(jià)值。第二類是采用人力資本水平，例如Wright 等［28］，Wright 等［29］指出知識存量是指企業(yè)員工擁有的人力資本池，包括員工的知識、技能和能力。文中采用人力資本水平即高等教育人口占總?cè)丝诘谋戎睾饬恐R存量。如圖2 所示。

圖2 2019 年我國各省份知識存量水平

3.1.4 控制變量：集聚經(jīng)濟(jì)（Agg）、市場化水平（Mar）和經(jīng)濟(jì)規(guī)模（Gdp）

集聚經(jīng)濟(jì)對科技創(chuàng)新的影響已經(jīng)有大量研究，主要集中在集聚經(jīng)濟(jì)對創(chuàng)新產(chǎn)出［30］、創(chuàng)新效率［31］和創(chuàng)新行為［32］等的影響。集聚經(jīng)濟(jì)分為城市化經(jīng)濟(jì)和地方化經(jīng)濟(jì)，二者對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響并不相同，在專利生產(chǎn)方面，受知識溢出、技術(shù)相似度、匹配效率的影響，本地化經(jīng)濟(jì)對專利生產(chǎn)的影響更顯著［30］。文中利用各省份就業(yè)人員與區(qū)域面積的比值來衡量集聚經(jīng)濟(jì)水平［20］。

市場是創(chuàng)新資源配置的重要手段，較高的市場化水平意味著市場主導(dǎo)資源配置、完善的制度保障和較低的政府干預(yù)［33］。市場化水平越高，創(chuàng)新資源的配置效率越高，在相同研發(fā)投入的情況下，價(jià)格信號可以引導(dǎo)創(chuàng)新資源流向效率更高的領(lǐng)域，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。文中利用個(gè)體和私營就業(yè)人數(shù)與各區(qū)域就業(yè)總?cè)藬?shù)的比值衡量市場化水平。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模對創(chuàng)新績效的影響主要表現(xiàn)在3 個(gè)方面。第一，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的大小影響技術(shù)需求，規(guī)模大的經(jīng)濟(jì)體其總體技術(shù)需求旺盛，需求導(dǎo)致技術(shù)供給方更愿意從事創(chuàng)新活動，從而導(dǎo)致創(chuàng)新績效的增加；第二，經(jīng)濟(jì)規(guī)模影響研發(fā)過程的創(chuàng)新投入，總體來講，研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)規(guī)模正相關(guān)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增加可以促進(jìn)研發(fā)投入的增加，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加；第三，經(jīng)濟(jì)規(guī)模影響一個(gè)國家和地區(qū)的創(chuàng)新潛力［34］，所謂創(chuàng)新潛力即創(chuàng)新主體獲得的技術(shù)機(jī)會和所能達(dá)到的技術(shù)前沿，經(jīng)濟(jì)規(guī)模為技術(shù)商業(yè)化提供了土壤，可以刺激創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為，增加創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新能力。文中經(jīng)濟(jì)規(guī)模利用各省份GDP 增長率來衡量。

3.2 模型設(shè)定

理論分析發(fā)現(xiàn)，自主研發(fā)的內(nèi)部支出和外部支出存在知識存量門檻效應(yīng)。自漢森提出門檻模型以來，學(xué)者紛紛采取其設(shè)定的模式，進(jìn)行結(jié)構(gòu)突變問題的研究，文中將模型設(shè)定如下。

內(nèi)部支出單一門檻模型設(shè)定為：

內(nèi)部支出雙重門檻模型設(shè)定為：

同理，外部支出單一門檻模型設(shè)定為：

其中，Inp表示科技創(chuàng)新產(chǎn)出，i和t分別表示時(shí)間和地區(qū)，表示個(gè)體效應(yīng)，表示外部支出，I表示指示函數(shù)，表示門檻值，Kls 表示門檻變量，x表示控制變量，包括集聚程度、市場化水平和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

門檻效應(yīng)檢驗(yàn)的目的是檢驗(yàn)R&D 內(nèi)外部支出影響創(chuàng)新績效的知識存量門檻個(gè)數(shù)，并據(jù)此確定模型的最終形式。在自抽樣300 次的情況下，具體結(jié)果如表2 所示，內(nèi)部支出中，在1%的顯著性水平下存在2 個(gè)門檻變量；外部支出中，在1%的顯著性水平下存在2 個(gè)門檻變量。

表2 變量門檻效果檢驗(yàn)

門檻估計(jì)值及95%的置信區(qū)間如表3 所示。內(nèi)部支出中，知識存量存在雙重門檻值，分別為0.027 3 和0.027 9，置信區(qū)間分別為［0.027 7,0.027 9］、［0.027 0,0.027 9］；外部支出中，知識存量存在雙重門檻值，分別為0.025 3 和0.027 9，置信區(qū)間分別為［0.025 2,0.025 4］、［0.027 3,0.027 9］。

表3 變量門檻估計(jì)值及置信區(qū)間

為了確定知識存量的門檻值是否真實(shí)存在，文中進(jìn)行LR 檢驗(yàn)，其結(jié)果如圖3、圖4、圖5 和圖6所示?？梢妰?nèi)部支出和外部支出的知識存量門檻估計(jì)值與95%的置信區(qū)間，內(nèi)部支出模型中門檻值為0.027 3 和0.027 9（如圖3 和圖4），外部支出模型中門檻值為0.025 3 和0.027 9（如圖5 和圖6），可見兩個(gè)門檻值均通過了LR 檢驗(yàn)，即兩個(gè)門檻值真實(shí)存在。

圖3 R&D 內(nèi)部支出模型中門檻的估計(jì)值與置信區(qū)間

圖4 R&D 內(nèi)部支出模型中門檻的估計(jì)值與置信區(qū)間

圖5 R&D 外部支出模型中門檻的估計(jì)值與置信區(qū)間

圖6 R&D 外部支出模型中門檻的估計(jì)值與置信區(qū)間

4.2 結(jié)果分析

根據(jù)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，文中分別對模型（2）、模型（4）進(jìn)行估計(jì)，得到如下結(jié)果（見表4）。

表4 實(shí)證結(jié)果

在內(nèi)部支出影響創(chuàng)新績效的門檻模型（2）中，知識存量低于0.027 3 時(shí)，內(nèi)部支出的系數(shù)為39.83，在1%的水平下顯著，表明內(nèi)部支出增加1 個(gè)單位，創(chuàng)新績效增加39.83 個(gè)單位；知識存量介于0.027 3 與0.027 9 之間時(shí)，內(nèi)部支出的系數(shù)為76.61，在1%的水平下顯著，表明內(nèi)部支出增加1個(gè)單位，創(chuàng)新績效增加76.61 個(gè)單位；知識存量高于0.027 9 時(shí)，內(nèi)部支出的系數(shù)為12.53，在1%的水平下顯著，表明內(nèi)部支出增加1 個(gè)單位，創(chuàng)新績效增加12.53 個(gè)單位。內(nèi)部支出的系數(shù)由39.83 增加到76.61，增長了92.3%，而后降低到12.53，降低了83.6%，系數(shù)先遞增后遞減的變化，表明隨著知識存量的增加，內(nèi)部支出對創(chuàng)新績效的邊際回報(bào)先遞增而后遞減，同時(shí)系數(shù)的差異性也表明門檻效應(yīng)的顯著存在?？刂谱兞拷?jīng)濟(jì)規(guī)模的系數(shù)為-4 460.07，但不顯著；集聚經(jīng)濟(jì)的系數(shù)為-812 000，在1%的水平下顯著；市場化水平系數(shù)為86 914.35，在1%的水平下顯著。

外部支出影響創(chuàng)新績效的模型（4）中，在知識存量低于0.025 3 時(shí)，外部支出的系數(shù)是282.22，在1%的水平下顯著，表明外部支出增加1 個(gè)單位，創(chuàng)新績效增加282.22 個(gè)單位；知識存量介于0.025 3 與0.027 9 之間時(shí)，外部支出的系數(shù)為596.57，在1%的水平下顯著，表明外部支出增加1 個(gè)單位，創(chuàng)新績效增加596.57 個(gè)單位；知識存量高于0.027 9 時(shí)，外部支出的系數(shù)為32.52，在5%的水平下顯著，表明外部支出增加1 個(gè)單位，創(chuàng)新績效增加32.52 個(gè)單位。系數(shù)的遞增（增長了111.4%）而后遞減（降低了94.5%）的變化及明顯差異性，表明存在顯著的知識存量門檻效應(yīng)，同時(shí)表明隨著知識存量的增加，外部支出的邊際回報(bào)先遞增而后遞減?？刂谱兞拷?jīng)濟(jì)規(guī)模、集聚經(jīng)濟(jì)不顯著，市場化水平在1%的水平下顯著。

綜上R&D 內(nèi)部支出和外部支出都存在顯著的知識存量門檻效應(yīng)，R&D 內(nèi)外部支出促進(jìn)創(chuàng)新績效提高的程度均取決于知識存量水平。在外部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的過程中，知識存量位于臨界值0.025 3與0.027 9 之間時(shí)，其邊際回報(bào)最大；在內(nèi)部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的過程中，知識存量位于臨界值0.027 3 和0.027 9 之間時(shí)，其邊際回報(bào)最大，可見無論R&D 外部支出還是R&D 內(nèi)部支出，在知識存量低和高的地區(qū)R&D 的邊際回報(bào)較小，在知識存量中等的地區(qū)R&D 的邊際回報(bào)較大，也表明在知識存量高的地區(qū)存在顯著的知識存量回彈效應(yīng)。隨著知識存量的增加，即一個(gè)地區(qū)由低知識存量升級為中等知識存量時(shí)，內(nèi)外部支出的系數(shù)遞增，正如前文所示，知識存量增加導(dǎo)致的外部性增加，進(jìn)而提高了研發(fā)投入的轉(zhuǎn)化效率。然而當(dāng)知識存量越過中等水平后，R&D 邊際回報(bào)遞減，其原因可能是多方面的。第一，自主研發(fā)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的過程中，不僅受到知識存量規(guī)模的影響，還受到知識存量構(gòu)成的影響。Antonelli 等［35］發(fā)現(xiàn)知識的復(fù)雜性對創(chuàng)新績效具有顯著影響，在創(chuàng)新過程中知識的復(fù)雜性雖然可以增加可用知識的組合，在相同預(yù)算下可以增加潛在的知識產(chǎn)出量，對上游知識生產(chǎn)產(chǎn)生積極影響，但由于知識的復(fù)雜性也增加了創(chuàng)新過程中知識利用的難度，阻礙技術(shù)的生產(chǎn)，進(jìn)而對下游創(chuàng)新績效產(chǎn)生消極影響。在知識存量越高的地區(qū)由于知識復(fù)雜性高往往越容易面臨二者的權(quán)衡，因而表現(xiàn)出自主研發(fā)的邊際回報(bào)遞減的情形。第二，高知識存量地區(qū)自主研發(fā)的邊際回報(bào)小于中低知識存量地區(qū)，并不是代表高知識存量地區(qū)產(chǎn)出的專利少，而是高知識存量地區(qū)傾向于更少申請專利。我國知識發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有較好的對應(yīng)性［36］。高知識存量地區(qū)普遍為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、市場化水平高的地區(qū)，企業(yè)出于競爭與保密的需要會將許多創(chuàng)新產(chǎn)出束之高閣而不會申請專利［37］。第三，專利生產(chǎn)過程還受到協(xié)調(diào)成本、交易成本、選擇成本的影響，在知識存量高的地區(qū)，可供選擇和利用的知識增多，造成成本的增加，降低了自主研發(fā)的轉(zhuǎn)化效率。

4.3 擴(kuò)展分析：分地區(qū)的門檻回歸分析

由于資源稟賦差異的限制，我國中東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展與知識存量差異顯著，研發(fā)投入對知識存量水平反應(yīng)的敏感程度不同，有必要分地區(qū)分析知識存量門檻回歸空間差異性。分組回歸具體結(jié)果如表5、表6、表7 所示。

表5 東部地區(qū)實(shí)證結(jié)果

表5（續(xù)）

表6 中部地區(qū)實(shí)證結(jié)果

表7 西部地區(qū)實(shí)證結(jié)果

在內(nèi)部支出影響創(chuàng)新績效的模型中，由于東中西部處于中等知識存量地區(qū)的樣本量不足，故均將樣本分為兩類：低知識存量地區(qū)和高知識存量地區(qū)，并對此進(jìn)行估計(jì)?？梢姈|中部地區(qū)的回歸結(jié)果與全國層面的結(jié)果基本一致，西部地區(qū)存在差異。由東中部地區(qū)的結(jié)果來看，第一，內(nèi)部支出的系數(shù)均為正，并且在1%的水平下顯著，表明內(nèi)部支出的增加可以顯著促進(jìn)創(chuàng)新績效的增加，知識溢出在內(nèi)部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效過程中發(fā)揮了重要作用。第二，內(nèi)部支出的系數(shù)均表現(xiàn)為遞減，因而存在顯著的知識存量門檻效應(yīng)和知識存量回彈效應(yīng)。在西部地區(qū)，內(nèi)部支出的系數(shù)表現(xiàn)為遞增且在1%的水平下顯著，表明存在顯著的知識存量門檻效應(yīng)，同時(shí)表明隨著知識存量的增加內(nèi)部支出的邊際產(chǎn)出遞增。這主要在于2009—2019 年西部地區(qū)研發(fā)投入占全國投入總量的比重均值為12.32%，研發(fā)創(chuàng)新能力及研發(fā)創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足，因而更有成本意識開展R&D 活動。此外，西部地區(qū)知識存量普遍不高，與中東部地區(qū)形成顯著的知識差距，內(nèi)部研發(fā)投入主要用于引進(jìn)、消化、吸收后的再創(chuàng)新活動，由于具有可依賴的成熟技術(shù)路徑，因而其研發(fā)投入的產(chǎn)出更大。

在外部支出影響創(chuàng)新績效的模型中，中西部地區(qū)處于中等知識存量地區(qū)的樣本量不足，故將樣本分為低知識存量地區(qū)和高知識存量地區(qū)進(jìn)行分組回歸。從實(shí)證結(jié)果來看，東部地區(qū)、中部地區(qū)與全國層面的估計(jì)結(jié)果基本一致，西部地區(qū)存在較為明顯的差異。在東部地區(qū)，外部支出的系數(shù)表現(xiàn)為先增后減，表明存在知識存量門檻效應(yīng)和回彈效應(yīng)，貨幣外部性在此過程中發(fā)揮了重要作用。但高知識存量地區(qū)的系數(shù)并不顯著，這可能是由于東部地區(qū)知識復(fù)雜性程度高、交易成本和協(xié)調(diào)成本高抵消了貨幣外部性的作用，也可能是東部地區(qū)競爭激烈，企業(yè)申請專利的意愿降低造成的。在中部地區(qū)，外部支出的系數(shù)遞減，分別在1%和5%的水平下顯著，表明存在顯著的知識存量門檻效應(yīng)與回彈效應(yīng)。在西部地區(qū)，外部支出的系數(shù)也出現(xiàn)了遞減的變化，但在高知識存量地區(qū)其系數(shù)并不顯著，表明可能并不存在知識存量門檻效應(yīng)。在外部支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的過程中受貨幣外部性的影響，而貨幣外部性主要受技術(shù)市場發(fā)育程度的影響，2019 年西部地區(qū)技術(shù)合同成交額占全國總額的15.07%，由于西部地區(qū)技術(shù)市場發(fā)育不完善、市場化程度低，對知識資源的配置效率低下，致使貨幣外部性的作用不顯著。

5 結(jié)論與對策建議

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略標(biāo)志著我國的創(chuàng)新方式轉(zhuǎn)到以自主研發(fā)為主的路徑上來，那么合理分配自主研發(fā)投入方向、提高資金使用效率就尤為重要。本文在衡量我國知識存量的基礎(chǔ)上，將其納入分析框架，通過構(gòu)建知識存量門檻效應(yīng)模型，分析自主研發(fā)內(nèi)外部投入在不同知識存量水平下對創(chuàng)新績效的差異化影響，并進(jìn)一步分析了我國東中西部地區(qū)自主研發(fā)投入的空間差異性，為合理配置自主研發(fā)投入提供了重要依據(jù)。本文得到如下主要結(jié)論：（1）自主研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的過程中存在顯著的知識存量門檻效應(yīng)，內(nèi)外部支出的邊際回報(bào)隨著知識存量的增加表現(xiàn)為先增后減，因而可能存在著知識存量水平增加導(dǎo)致的知識外部性增加帶來的效率提升和競爭、交易成本、協(xié)調(diào)成本、知識復(fù)雜化增加導(dǎo)致的效率降低之間的權(quán)衡。（2）在全國層面來看，知識存量規(guī)模效應(yīng)引致的知識溢出和貨幣外部性在自主研發(fā)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的過程中均發(fā)揮重要作用，在中等知識存量的地區(qū)，知識外部性的作用最大，低知識存量地區(qū)次之。（3）在地區(qū)層面來看，我國東中西部地區(qū)均存在知識存量門檻效應(yīng)。內(nèi)部支出模型中，我國中東部地區(qū)與全國層面的估計(jì)結(jié)果基本一致，西部地區(qū)存在較明顯的差異；外部支出模型中，中東部地區(qū)與全國層面估計(jì)結(jié)果基本一致，西部地區(qū)可能不存在知識存量門檻效應(yīng)。

據(jù)此本文得到如下政策啟示：（1）自主研發(fā)投入方向應(yīng)綜合考慮地區(qū)知識存量的門檻效應(yīng)，依據(jù)知識存量的不同差異化配置自主研發(fā)內(nèi)外部支出。研發(fā)投入資源可優(yōu)先向中等知識存量地區(qū)傾斜。（2）我國中等知識存量的地區(qū)數(shù)量甚少，鑒于知識存量在研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效過程中的重要作用，國家應(yīng)采取措施如人才引進(jìn)、合作研發(fā)、加強(qiáng)教育等增加地區(qū)知識存量，尤其重點(diǎn)關(guān)注低知識存量地區(qū)，使其升級為中等知識存量地區(qū)。（3）外部支出與貨幣外部性對創(chuàng)新績效的作用不容小覷，由于知識、技術(shù)交易的媒介是技術(shù)市場，外部支出受技術(shù)市場調(diào)節(jié)，一方面要完善技術(shù)市場，尤其完善西部地區(qū)技術(shù)市場，發(fā)揮市場的決定性作用，提高知識資源配置效率，另一方面可適當(dāng)增加外部支出的比例，發(fā)揮貨幣外部性的作用。（4）發(fā)揮知識溢出的重要作用。促進(jìn)高知識存量地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向低知識存量地區(qū)轉(zhuǎn)移，尤其加快向中西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移，發(fā)揮知識溢出效應(yīng)的優(yōu)勢。同時(shí)可以加快知識密集型產(chǎn)業(yè)集聚，發(fā)揮同一產(chǎn)業(yè)集聚、多樣化產(chǎn)業(yè)集聚帶來的企業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間知識溢出的作用。