周樂樂 陳晗露

內(nèi)容摘要：情態(tài)詞可以傳達對話者之間的介入關(guān)系，蘊含不同的情感意義。通過對情態(tài)詞的類型、量值和取向進行分類，對比《呼嘯山莊》中主人公在情態(tài)詞上的使用差異，展開情態(tài)詞的介入分析，為探討小說中人物的角色關(guān)系和心理狀態(tài)提供了新的角度。

關(guān)鍵詞：介入系統(tǒng) 情態(tài)詞 情態(tài)類型 情態(tài)量值 情態(tài)取向

《呼嘯山莊》自它出版以來，文學(xué)界就從多個方面對其進行了研究，但是研究大多局限于文體、敘事結(jié)構(gòu)、宗教、意識形態(tài)等視角，從語言的角度來探討作品中話語意義的研究并不多見。通過探討《呼嘯山莊》人物對話中情態(tài)詞的選擇，揭示其語言如何通過情態(tài)詞表達介入，為更好地剖析和理解小說中人物的心理、探討其角色關(guān)系提供思路。

Palmer（1986）的研究認為不論形式如何，情態(tài)總是反映說話者的主觀看法，體現(xiàn)話語使用者本人對事物認識的估量和不確定性。因此，情態(tài)的選擇通常反映說話者的地位、態(tài)度、身份等特征。Martin等人（2005）在其評價理論中試圖將功能語言學(xué)理論中的情態(tài)系統(tǒng)與評價理論的相關(guān)系統(tǒng)打通，認為評價理論是關(guān)于評價的，是文本中語言手段共同作用而表達的各種態(tài)度，所涉及的是感情強弱、價值觀念的來源方式以及如何使作者與作者意見保持一致的方式。也因此可以了解到評價理論中的介入系統(tǒng)也具備此特點。在國內(nèi)，李基安（2008）系統(tǒng)闡述了情態(tài)與介入的關(guān)系，評價理論把情態(tài)視作重要的介入資源，突出其對話的本質(zhì)，拓展了系統(tǒng)功能語法理論，而情態(tài)最主要的表現(xiàn)形式就是情態(tài)詞。用介入系統(tǒng)對情態(tài)詞的研究尚為數(shù)不多。關(guān)于《呼嘯山莊》的相關(guān)研究，有學(xué)者從評價理論與情態(tài)詞兩個方面分開進行分析。付曉麗、付天軍（2009）從評價理論的極差系統(tǒng)出發(fā)，對《呼嘯山莊》進行純語言的分析，通過兩個次級子系統(tǒng)語勢與聚焦的對比，發(fā)現(xiàn)語勢資源的選擇與小說的主題相呼應(yīng)，驗證了韓禮德提出的“選擇即意義”的系統(tǒng)功能語言學(xué)思想。張琳（2014）對《呼嘯山莊》中的語言進行了情態(tài)的人際意義研究，其研究揭示了小說語言是如何通過情態(tài)表達情感意義和人物角色的關(guān)系，為系統(tǒng)功能語法中利用人際功能探討語篇主題意義提供了佐證。

一.介入與情態(tài)

Halliday（1994）認為語言有三大元功能，即概念功能、人際功能和語篇功能。馬丁等人提出的評價理論就是在語篇語義學(xué)框架下對人際功能的拓展。評價理論包括三個系統(tǒng)：態(tài)度、介入和分級。態(tài)度是指說話者對人、事、物傳遞的情感。介入體現(xiàn)了說話人的觀點和對話語的參與情況。分級表明態(tài)度與介入的程度。

介入系統(tǒng)關(guān)注的是言語進行人際或概念意義的協(xié)商方式。根據(jù)話語是否涉及其他聲音分為單言和多言。單言是說話者直白的陳述，沒有提及其他聲音或承認其他立場。多言就功能來講，可分為限制和擴張，兩者的區(qū)別在于，前者縮小選擇范圍，限制對話的立場和不同聲音;后者則擴大選擇范圍，表明不同立場和聲音存在，引導(dǎo)不同立場和聲音的介入。情態(tài)與介入系統(tǒng)的多言有關(guān)，情態(tài)與介入系統(tǒng)的多言有關(guān)，在介入系統(tǒng)中，情態(tài)是說者與聽者進行協(xié)商和對話的一種資源 （Givon，1995）。李基安（2008）認為評價理論把情態(tài)視作重要的介入資源，突出了對話的本質(zhì)，拓展了系統(tǒng)功能語法理論。

“情態(tài)就是是與否之間的意義區(qū)域，即肯定與否定兩極間的中間地帶”（Halliday，1994：356）。因此，無論是何種情態(tài)，與不含情態(tài)的直白陳述相比，相關(guān)命題的真實性是降低的，從對話角度看，情態(tài)是具有包容性的，情態(tài)表示說者的觀點只是多個可能出現(xiàn)的觀點之一，在一定程度上為可能性留下余地。Palmer（1986）也表示不論形式如何，情態(tài)總是反映說話者的主觀看法，體現(xiàn)說話者對事物認識的估量和不確定性

Halliday（1994）對情態(tài)的要素作了系統(tǒng)的描述，包含四個子系統(tǒng)：類別、取向、量值、歸向。

在類別上，情態(tài)分為情態(tài)化和意態(tài)化，情態(tài)化是指說話者對命題的可能性和經(jīng)常性的判斷。情態(tài)化主要通過以下三種方式實現(xiàn)：（1）情態(tài)操作詞;（2）表概率和頻率的語氣附加語;（3）以上兩種方式的結(jié)合。意態(tài)化與意愿、允許、強迫等意義有關(guān)，是指受話者執(zhí)行某一行為的職責(zé)和義務(wù)或者發(fā)話者對實施某一行為的傾向或意愿，意態(tài)化在語篇中有四種表現(xiàn)方式：（1）情態(tài)操作詞;（2）語氣附加語;（3）以上兩種方式的結(jié)合;（4）謂語的擴展。除此以外，其他詞類（如動詞、名詞）和介詞短語也可以表示情態(tài)。為方便起見，文中把所有表達情態(tài)意義的詞語和結(jié)構(gòu)統(tǒng)稱為情態(tài)詞。

情態(tài)取向與說話者的情態(tài)責(zé)任有關(guān)，即說話者在多大程度上公開地為其所表達的主觀估量承擔(dān)責(zé)任。說話者既可以選擇主觀或客觀的方式，同時也可以選擇隱性或顯性的方式來表達觀點。系統(tǒng)功能語言學(xué)認為情態(tài)中存在四種取向：顯性主觀、顯性客觀、隱性主觀、隱性客觀。

歸向與量值相關(guān)，歸向是“是”與“否”兩級，量值是兩極間的度階。因此情態(tài)的值可以量化，所以不同類型的情態(tài)詞具有不同的量值，他們可以表示不同程度的情態(tài)意義和意態(tài)意義。高值情態(tài)詞意味著有對話空間非常有限，很難進行對話。低值和中值情態(tài)詞暗示了介入系統(tǒng)中多言的使用，因此它們?yōu)楦鞣N不同的聲音留下了空間。Halliday（1994）將情態(tài)值分為高、中、低三個水平。

情態(tài)詞的使用不僅反映了說話人對命題把握的程度，也反映了說話人愿意與聽者構(gòu)建對話空間，建立主體之間的意識傾向。

以下分析以《呼嘯山莊》第十五章中凱瑟琳與希斯克利夫的對話為語料，分析主人公對話中不同類型、不同量值與不同取向的情態(tài)詞所表達的介入程度。通過比較情態(tài)詞在表達可能性、經(jīng)常性、義務(wù)性和意愿性上的使用頻率和比例，可以清楚地顯示出主人公對情態(tài)詞類型的選擇傾向。此外，通過比較對話中不同量值情態(tài)詞的使用情況，還可以看出主人公允許對方介入到自己語言中的程度和態(tài)度的強弱。另外，兩個主人公是否愿意為自己的話語承擔(dān)責(zé)任以及他們的話語是否有利于介入，還在于他們使用情態(tài)詞的取向不同。84A4CB26-FAF8-4AD2-9DAA-BDBA3C1A6832

二.情態(tài)詞類型與介入

不同類型情態(tài)詞的使用顯示了說話者的不同心理狀態(tài)，暗示了聽眾參與對話的空間大小。通過對主人公對話中不同類型情態(tài)詞的分析來判斷凱瑟琳和希斯克利夫相互給對方留下的說話空間。

評價理論指出，情態(tài)化的表達方式隱含其他觀點與聲音的存在，探討不同情態(tài)詞的使用情況，有助于了解說話者話語的深層含義。四種類型即表達可能性、經(jīng)常性、義務(wù)性、意愿性的情態(tài)詞在所選取語料的分布情況分別為：希斯克利夫所使用的四種類型的情態(tài)詞分別占57%、5%、14%和24%;凱瑟琳所使用的四種類型的情態(tài)詞分別占41%、9%、12%和38%。

由此可知，凱瑟琳與希斯克利夫在對話中多使用表可能性與意愿的情態(tài)詞，較少使用表頻率與義務(wù)性的情態(tài)詞，這是因為這段對話發(fā)生在二人生死離別前夕，主人公二人間多為對以前美好回憶的追憶，以及對未來的期望，言語間不再是互相間強烈的要求，因此對話中表可能性與意愿的情態(tài)詞占多數(shù)，頻率與義務(wù)的情態(tài)詞偏少。

希斯克利夫?qū)P瑟琳愛的深切，他的話語中飽含對過去凱瑟琳所作所為的責(zé)備，但又體現(xiàn)他難以自拔的愛，因此他言語中對情態(tài)詞的使用多體現(xiàn)為可能性與意愿。如Would表意愿或傾向性，語氣較委婉，表示這種意愿不是特別強烈，為其他不同觀點留下一定的對話空間。下面句子情態(tài)動詞would的使用，我們也能感受到希斯克利夫?qū)P瑟琳的愛，以及由愛生恨的痛苦但又無可奈何的矛盾心情。

例1：

You teach me now how cruel youve been - cruel and false. …Would you like to live with your soul in the grave（Emily Bronte， 2013： 160）

同時在希斯克利夫的這段文字中，也有多處will的使用，情態(tài)操作詞will表達可能性。希斯克利夫采用這個詞來弱化語氣，從而與凱瑟琳建立了較大的對話空間。

Must表義務(wù)，表示說者認為必須這樣做，態(tài)度較為強硬，對聽者而言，較難介入對話。以下對話發(fā)生在凱瑟琳的丈夫——林頓從外面回來時。

例2：

Heathcliff： I must go， Cathy. But if I live， Ill see you again before you are asleep. I won't stray five yards from your window.

Catherine： You must not go！ You shall not， I tell you.

Heathcliff： For one hour.

Catherine： Not for one minute.

Heathcliff： I must - Linton will be up immediately（Emily Bronte，2013：161）.

得知林頓要回來了，希斯克利夫用must這個情態(tài)詞表達自己必須要離開，顯然是為了得到凱瑟琳肯定的回復(fù)，不希望凱瑟琳有其他的舉動。但是凱瑟琳用了同樣的must對希斯克利夫進行了否定的回答，這里也是兩位主人公唯一使用義務(wù)性情態(tài)詞的地方，也正體現(xiàn)二者情感之深，兩人都態(tài)度強硬，不希望對方介入對話。

三.情態(tài)詞量值與介入

不同量值的情態(tài)詞反映了說話人留給聽者的對話空間的不同程度，從而展現(xiàn)出介入的程度。通過主人公的對話中不同量值情態(tài)詞的使用情況，可以看出主人公語氣的強度以及說者給聽者留出的對話空間。選取的章節(jié)語料中希斯克利夫和凱瑟琳所使用的高、中、低不同量級的情態(tài)詞占比分別為：13%、65%、22%和13%、83%、4%。

可見，對話中希斯克利夫和凱瑟琳都更多地選擇了中值情態(tài)詞來表達他們內(nèi)心的情感，而高值和低值情態(tài)詞的運用則相對較少。如，凱瑟琳在對話中使用的情態(tài)詞多以中值情態(tài)詞為主。

例3：

I wish I could hold you till we were both dead！ I shouldnt care what you suffered…. Will you say so， Heathcliff （Emily Bronte， 2013：158-159）

在這段話語中，使用了十個情態(tài)詞，其中八個是中值情態(tài)詞，一個高值情態(tài)詞，一個低值情態(tài)詞。從這十個情態(tài)助動詞的使用中，我們能明顯感受到凱瑟琳對希斯克利夫的發(fā)自內(nèi)心的愛和因為希斯克利夫的出走而生的恨。

首先，低值情態(tài)詞could的使用表達了凱瑟琳的遲疑和內(nèi)心的猶豫。Could的使用在暗示希斯克利夫能夠回答自己的問題，給他留出了很大的介入空間。緊接著是兩個中值情態(tài)詞should的使用，雖然話語的主語不同，但都暗含著凱瑟琳對希斯克利夫的責(zé)備。然后三個中值情態(tài)詞will的使用展現(xiàn)出凱瑟琳內(nèi)心情感沖突達到極限。Will的使用也在一定程度上提供了介入的可能，希望希斯克利夫能夠回答自己的疑問。接著兩個shall也證明了這一點，凱瑟琳借助希斯克利夫之口回答了問題，當然這只是她的猜測，而這也是她內(nèi)心不愿聽到的回答。

四.情態(tài)詞取向與介入

不同情態(tài)取向反映了說話者在多大程度上明確地為其所表達的態(tài)度承擔(dān)責(zé)任，說話者承擔(dān)責(zé)任程度從高到低依次是主觀顯性、主觀隱性、客觀隱性、客觀顯性。選取章節(jié)的對話中希斯克利夫和凱瑟琳所使用的不同取向的情態(tài)詞占比分別為：13%、87%、0%、0%和17%、83%、0%、0%。一般來說，人物對話多采用主觀情態(tài)詞表明觀點和立場，如表3所示，在選取章節(jié)的主人公對話中，沒有客觀性情態(tài)詞的出現(xiàn)，這也正體現(xiàn)出二人是以親密戀人的身份進行對話。由表可知，凱瑟琳與希斯克利夫都采取了大量的主觀隱性情態(tài)詞，因為主觀的隱性的情態(tài)詞具有較高的包容度，更容易讓聽者介入自己的話語。84A4CB26-FAF8-4AD2-9DAA-BDBA3C1A6832

希斯克利夫使用的主觀隱性取向的情態(tài)詞在整個情態(tài)詞使用中占比最高，主觀隱性不明示態(tài)度來源，但仍和說者緊密相關(guān)，體現(xiàn)出說話者較高的情態(tài)責(zé)任。

例4：

You have killed yourself. …What right - answer me - for the poor fancy you felt for Linton （Emily Bronte， 2013：160）

情態(tài)操作詞may和will的使用體現(xiàn)了說話者主觀隱性的取向，句子中觀點沒有明確的出處，但仍出自希斯克利夫之口，可以認為是代表他的觀點，從介入視角看，這句話屬于擴展，說話者表明自己的觀點，并接納聽眾可以持有自己的觀點和立場，由于用的是低值情態(tài)，為凱瑟琳持有自己觀點構(gòu)建了大的空間。

從情態(tài)詞的類型、量值和取向三個角度進行分析，比較其在兩類語料中的使用情況和分布差異以及介入關(guān)系。凱瑟琳與希斯克利夫在對話中多使用表可能性與意愿的情態(tài)詞，較少使用表頻率與義務(wù)性的情態(tài)詞，這是因為他們在對話中總是在責(zé)備對方過去的背叛，也體現(xiàn)了他們之間深沉的愛。從情態(tài)詞量值角度看，希斯克利夫和凱瑟琳都更多地選擇了中值情態(tài)詞來表達他們內(nèi)心的情感，而高值和低值情態(tài)詞的運用則相對較少，這也使得他們的語言表達上總體很平和，但是與希斯克利夫相比，凱瑟琳在對話中使用了更多的情態(tài)詞，體現(xiàn)出不一般的情感強度。從情態(tài)取向角度看，凱瑟琳和希斯克利夫的對話中，沒有客觀性情態(tài)詞的出現(xiàn)，這也正體現(xiàn)出二人是在以親密戀人的身份進行對話，且他們都采取了大量的主觀隱性情態(tài)詞，因為主觀的隱性的情態(tài)詞具有較高的包容度，更容易讓聽者介入自己的話語。

《呼嘯山莊》中情態(tài)詞的選擇與運用超越了情態(tài)本身在邏輯、傳統(tǒng)語法中的作用，傳達了對話者間的介入態(tài)度，蘊含不同的情感意義。介入視角下的情態(tài)詞分可以讓讀者更好地理解小說人物的心理，為更好的解讀這部小說提供了新的視角。

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（作者單位：常熟理工學(xué)院）84A4CB26-FAF8-4AD2-9DAA-BDBA3C1A6832