龔柏華

(復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院，上海 200438)

可持續(xù)發(fā)展這一理念已逐步為世界多數(shù)國家接納為國際經(jīng)貿(mào)規(guī)制中的一項重要原則?？沙掷m(xù)發(fā)展的目的是發(fā)展，前提是可持續(xù)，兩者必須融為一體。一國既不能以環(huán)境保護(hù)為借口來否定經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也不應(yīng)以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為理由來犧牲環(huán)境保護(hù)，正確的做法是在保護(hù)環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟(jì)二者之間找到一個比例的平衡。就國際投資規(guī)則語境而言，跨境投資可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)跨境投資既要促進(jìn)東道國形成健康有序的營商環(huán)境，又要符合資本輸出國和境外投資者的基本利益，求得境外投資活動當(dāng)事各方“共贏”利益?？缇惩顿Y可持續(xù)發(fā)展原則不僅適用于資本輸出國與資本輸入國之間的國與國的關(guān)系，而且也適用于境外投資者與東道國之間的投資者與東道國之間的關(guān)系?？沙掷m(xù)發(fā)展原則是境外投資者主體與東道國建立合作共贏關(guān)系的平衡器。中國將來進(jìn)行系統(tǒng)性境外投資立法時應(yīng)融入可持續(xù)發(fā)展原則。

一、 可持續(xù)發(fā)展理念和原則的演進(jìn)

可持續(xù)發(fā)展理念在起始階段主要涉及資源的可持續(xù)利用與環(huán)境保護(hù)，但隨著全球化進(jìn)程的推進(jìn)，可持續(xù)發(fā)展成為全球關(guān)切的均衡發(fā)展問題，可持續(xù)發(fā)展成為世界多國和以聯(lián)合國為主導(dǎo)的國際組織關(guān)注的焦點，其內(nèi)涵與外延在不斷深化和擴(kuò)大，并逐漸發(fā)展出一個龐大而復(fù)雜的體系?？沙掷m(xù)發(fā)展隨著時代前行而被賦予了新的含義。

一般認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展這一理念落入世人眼簾可溯源到第二次世界大戰(zhàn)后關(guān)于如何合理利用公共海域漁業(yè)資源的爭論中。①人們在對海洋資源的利用過程中逐漸意識到人類的經(jīng)濟(jì)活動不能超越生態(tài)環(huán)境所能承受的限度，人類整體的生活應(yīng)該與自然環(huán)境保持和諧平衡。②1980年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)③等三大國際機(jī)構(gòu)共同發(fā)布了名為《世界保護(hù)戰(zhàn)略：為可持續(xù)發(fā)展保護(hù)生物資源》的文件，人們通常認(rèn)為該文件首次使用了“可持續(xù)發(fā)展”一詞?？沙掷m(xù)發(fā)展的國際法理論基礎(chǔ)源自發(fā)展權(quán)的要求④。1986年聯(lián)合國大會通過的《發(fā)展權(quán)利宣言》第3條指出：“各國有義務(wù)在確保發(fā)展和消除發(fā)展的障礙方面相互合作……”⑤，將發(fā)展提升為一種國家權(quán)利。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會即布倫特蘭委員會⑥在題為《我們共同未來》報告中首次正式定義了可持續(xù)發(fā)展概念⑦，賦予其簡明扼要的內(nèi)涵：“既能滿足當(dāng)代需求的同時，不危及下一代滿足其需求的能力?！雹嗖紓愄靥m報告的主要結(jié)論可歸納為：第一，環(huán)境和發(fā)展等領(lǐng)域的一系列問題是相互關(guān)聯(lián)的，不能單獨而應(yīng)該整體性地去解決；第二，地球上的資源并非用之不竭，其在滿足人類發(fā)展的需求方面是有限的；第三，為了當(dāng)代人和后代人的利益，必須改變現(xiàn)有發(fā)展模式，采納一種有別于傳統(tǒng)的可持續(xù)的發(fā)展模式。自此，可持續(xù)發(fā)展作為強(qiáng)調(diào)代際公平(Intergenerational Equity)的原則概念沿用至今。1992年在巴西里約熱內(nèi)盧召開的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會將可持續(xù)發(fā)展定為國際社會的根本目標(biāo)。2002年在南非約翰內(nèi)斯堡舉行的聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展世界首腦會議上明確了《聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展執(zhí)行計劃》，將可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)進(jìn)一步闡釋為“環(huán)境、社會與經(jīng)濟(jì)政策”、“法治”以及“有利的投資環(huán)境”。⑨該次會議旨在促進(jìn)全球可持續(xù)發(fā)展伙伴關(guān)系的進(jìn)步。與此同時，2002年國際法協(xié)會在印度新德里提出了“可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的國際法原則”的宣言，列舉了可持續(xù)發(fā)展原則的七項具體內(nèi)容。⑩《新德里宣言》是可持續(xù)發(fā)展國際法發(fā)展進(jìn)程中的一項重要的文件，它為可持續(xù)發(fā)展原則在國際法中的原則地位進(jìn)一步鞏固和發(fā)展奠定了法理基礎(chǔ)。

2012 年于巴西里約熱內(nèi)盧再次召開聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展會議(Rio+20)。此次會議集中討論了“綠色經(jīng)濟(jì)在可持續(xù)發(fā)展和消除貧困方面作用”和“可持續(xù)發(fā)展的體制框架”兩個主題。中國積極參加了本次會議，并且早在 2011 年 4 月就成立了由 29 個部門組成的聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展大會中國籌委會，編寫發(fā)布了《中華人民共和國可持續(xù)發(fā)展國家報告》。

2015年聯(lián)合國首腦會議達(dá)成了《可持續(xù)發(fā)展2030議程》，提出了17項可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，涉及可持續(xù)發(fā)展的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、和平、正義和高效機(jī)構(gòu)相關(guān)的重要方面。聯(lián)合國這一議程目的在于統(tǒng)籌人類與自然的和諧共處，并同時兼顧當(dāng)代人類與后代人類之間的發(fā)展需求。為此，聯(lián)合國提出了協(xié)調(diào)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、社會發(fā)展和環(huán)境保護(hù)這三大任務(wù)，旨在為全球發(fā)展描繪了新的愿景。

從前述可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的國際文件演進(jìn)可以得知，可持續(xù)發(fā)展的理念已經(jīng)漸漸擴(kuò)展到了人類生活的多重領(lǐng)域，從初期主要適用于河流、海洋、水資源、生物多樣性和跨界資源等國際環(huán)境法相關(guān)的領(lǐng)域，又逐漸擴(kuò)展到了國際經(jīng)濟(jì)法以及國際人權(quán)法等國際法領(lǐng)域，成為國際法具有普遍性質(zhì)的全局性原則?？沙掷m(xù)發(fā)展已演進(jìn)成了一個多元包容的概念，涉及經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會方面的可持續(xù)發(fā)展，還涉及到保障人權(quán)、反腐敗、建設(shè)公正和諧的社會方方面面?？梢哉f，可持續(xù)發(fā)展逐漸從一項泛化的抽象理念演變?yōu)楹芯唧w內(nèi)容的國際法原則。在國際經(jīng)貿(mào)條約中關(guān)注可持續(xù)發(fā)展符合國際法發(fā)展的人本化需求。

目前還沒有形成一個被普遍認(rèn)可的“國際可持續(xù)發(fā)展法”。位于加拿大的一所專門研究機(jī)構(gòu)即國際可持續(xù)發(fā)展法中心(CISDL)認(rèn)為，“可持續(xù)發(fā)展法”是新興的國際法律原則和文件的體系，以解決國際經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會法律方面的交叉問題，達(dá)到可以持續(xù)造福人類今世后代的發(fā)展。盡管存在不同的觀點，但可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成一項國際法原則的論點已經(jīng)獲得了國際社會實踐的支持，這既包括國家間訂立條約及國際司法機(jī)構(gòu)的裁決，也包括國際政治類宣言、聲明等軟法性國際文書的主張所體現(xiàn)的精神。

綠色發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展概念是緊密關(guān)聯(lián)的。綠色發(fā)展所追求的價值包括效率、和諧和持續(xù)的社會發(fā)展及經(jīng)濟(jì)增長模式。這兒的綠色發(fā)展思想與可持續(xù)發(fā)展思想一脈相承，綠色發(fā)展一方面是對可持續(xù)發(fā)展價值理念的繼承，另一方面律師發(fā)展也是結(jié)合中國國情將可持續(xù)發(fā)展理念在中國實踐中的理論創(chuàng)新。綠色發(fā)展是2015年10月29日中共十八屆五中全會首次提出的新發(fā)展理念(創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享)中的重要環(huán)節(jié)之一。綠色發(fā)展可以說是永續(xù)發(fā)展的必要條件。2015年9月28日，習(xí)近平在第七十屆聯(lián)合國大會一般性辯論時的講話《攜手構(gòu)建合作共贏新伙伴同心打造人類命運(yùn)共同體》，強(qiáng)調(diào)“我們要構(gòu)筑尊崇自然、綠色發(fā)展的生態(tài)體系”，“把人與自然和諧相處作為努力目標(biāo)”，來“實現(xiàn)世界的可持續(xù)發(fā)展和人的全面發(fā)展。”

與綠色發(fā)展相關(guān)的概念是實現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和。這是當(dāng)今中國政府經(jīng)過反復(fù)研究、深思熟慮而作出的一項重大的國家戰(zhàn)略性決策，力圖解決資源環(huán)境約束而突出的問題，以企求實現(xiàn)中華民族的永續(xù)發(fā)展，歸根結(jié)底是構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的莊嚴(yán)承諾。2020年9月22日，在聯(lián)合國第七十五屆大會上，中國政府莊重地向世界宣布二氧化碳的排放力爭在2030年前達(dá)到峰值，努力爭取在2060年前實現(xiàn)碳中和。 2021年10月24日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》，宣布到2060年，“碳中和目標(biāo)順利實現(xiàn)，生態(tài)文明建設(shè)取得豐碩成果，開創(chuàng)人與自然和諧共生新境界?！?021年11月11日《中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第六次全體會議公報》宣布，中國經(jīng)濟(jì)將朝著“更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展之路”前行。

2021年12月15日，商務(wù)部副部長兼國際貿(mào)易談判副代表王受文就WTO《塑料污染和環(huán)境可持續(xù)塑料貿(mào)易非正式對話部長聲明》表態(tài)，希望建立貿(mào)易、環(huán)境和發(fā)展之間的紐帶，以應(yīng)對當(dāng)前的環(huán)境挑戰(zhàn)，并為全球的可持續(xù)發(fā)展共同努力。

作為全球治理的中國方案，“人類命運(yùn)共同體”思想與可持續(xù)發(fā)展原則相輔相成，它們目標(biāo)相近、理念相通。作為構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”國際法基石的“三共”原則(即共商、共建和共享)，一方面是對傳統(tǒng)國際法和平共處原則的繼承。另一方面又是對當(dāng)代國際法可持續(xù)發(fā)展原則的提升。“三共”原則強(qiáng)調(diào)的是一種共同發(fā)展的可持續(xù)，是強(qiáng)調(diào)世界各國在謀求各自發(fā)展道路的同時，還應(yīng)該積極促進(jìn)其他國家的共同發(fā)展，從而讓發(fā)展成果更多更好惠及各國人民。在過去的全球化過程中，出現(xiàn)了部分國家越來越富裕，而與此同時另一些國家長期則處于貧窮落后狀態(tài)，這種局面應(yīng)該說是屬于不可持續(xù)狀態(tài)?！叭病痹瓌t中的共建是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的路徑手段，即各國要追求同舟共濟(jì)、權(quán)責(zé)共擔(dān)，攜手應(yīng)對全球氣候變化、能源資源安全危機(jī)、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險、重大自然災(zāi)害突發(fā)等日益增多的全球性問題，共同維護(hù)人類賴以生存的地球家園。當(dāng)然，中國的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)落實仍然任重道遠(yuǎn)。根據(jù)2021年6月聯(lián)合國發(fā)布的《可持續(xù)發(fā)展報告2021》統(tǒng)計，在165個國家中，可持續(xù)發(fā)展指數(shù)得分最高的國家是芬蘭，其次是瑞典和丹麥。中國排名第57位，美國第58位。

二、可持續(xù)發(fā)展理念在國際投資規(guī)制中的體現(xiàn)

跨境投資可持續(xù)發(fā)展是一種責(zé)任投資。責(zé)任投資通常由三大價值理念構(gòu)成，即環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理。通稱為ESG投資。這是一種實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益有機(jī)統(tǒng)一的投資。國際投資協(xié)定(雙邊、區(qū)域、多邊)內(nèi)容的變化體現(xiàn)了當(dāng)前國際投資規(guī)制對可持續(xù)發(fā)展的重視。早期的國際投資協(xié)定鮮有將可持續(xù)發(fā)展納入其實質(zhì)條款之中的，但新近一代的國際投資協(xié)定已經(jīng)出現(xiàn)了處理勞工、環(huán)境等典型可持續(xù)發(fā)展內(nèi)容的條款。

可持續(xù)發(fā)展已然成為國際貿(mào)易法和國際投資法交叉領(lǐng)域的一條紐帶，受到學(xué)術(shù)界和國家實踐者的關(guān)注。2012年聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議 (UNCTAD)發(fā)布了《2012年世界投資報告》，其主題為“邁向新一代投資政策”，制定了《可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架》(IPFSD)，這是聯(lián)合國第一個正式將可持續(xù)發(fā)展列入國際投資協(xié)定制定要求的指導(dǎo)性文件，表明國際社會就國際投資政策的路徑取得了初步共識?！犊沙掷m(xù)發(fā)展的投資政策框架》從“偏重保護(hù)外資權(quán)益”轉(zhuǎn)向“促進(jìn)東道國可持續(xù)發(fā)展”。《可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架》由三部構(gòu)成：《可持續(xù)發(fā)展投資決策的核心原則》；《各國投資政策指南》和《國際投資協(xié)定要素: 政策選項》。其中，《可持續(xù)發(fā)展投資決策的核心原則》是《可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架》的法理基礎(chǔ)，也是《各國投資政策指南》和《國際投資協(xié)定要素: 政策選項》的設(shè)計準(zhǔn)則。《可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架》中的可持續(xù)發(fā)展概念涵蓋環(huán)境、社會發(fā)展、企業(yè)社會責(zé)任等內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)境外投資應(yīng)被納入東道國的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略之中，倡導(dǎo)各國簽訂國際投資協(xié)定要納入“可持續(xù)發(fā)展友好型”條款?！犊沙掷m(xù)發(fā)展的投資政策框架”》強(qiáng)調(diào)“為可持續(xù)發(fā)展而投資”，明確投資決策的首要目標(biāo)是促進(jìn)包容性的可持續(xù)發(fā)展?！犊沙掷m(xù)發(fā)展的投資政策框架”》還強(qiáng)調(diào)“投資促進(jìn)與便利”，要求投資促進(jìn)與便利政策應(yīng)符合可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)?！陡鲊顿Y政策指南》從三方面強(qiáng)調(diào)了“可持續(xù)發(fā)展”: 第一，將投資政策融入國家發(fā)展戰(zhàn)略；第二，將投資政策與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合；第三，確保投資政策的相關(guān)性和有效性。

2014年《世界投資報告》的主題為“投資可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)(SDGs)：行動計劃”，特別提出了一組促使私營領(lǐng)域投資可持續(xù)發(fā)展的計劃：(1)新一代的投資促進(jìn)和便利化措施；(2)基于可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的投資激勵措施；(3)區(qū)域性可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)投資合同；(4)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)投資的新合伙方式；(5)讓創(chuàng)新性金融機(jī)制發(fā)揮作用，并且改變金融市場的定位。

近年來，國際投資協(xié)定中有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的實踐日益豐富。更多的雙邊投資協(xié)定在其序言中表明，雙邊投資協(xié)定不會為了促進(jìn)和保護(hù)投資而犧牲他重要價值(如健康、安全、勞工保護(hù)及環(huán)境)?？沙掷m(xù)發(fā)展在國際投資協(xié)定中已經(jīng)由完全的外部性議題逐漸演變?yōu)閮?nèi)生性議題。我們可以看到，不少雙邊投資協(xié)定在以下幾個方面融入了可持續(xù)發(fā)展的理念：第一，寫入目標(biāo)條款。將可持續(xù)發(fā)展作為其條約目標(biāo)內(nèi)容，平衡投資者的權(quán)利與責(zé)任，促進(jìn)負(fù)責(zé)任的投資并增強(qiáng)獲得母國的支持。第二，平衡條款。主要通過保障東道國政策空間和限制國家責(zé)任條款來體現(xiàn)。當(dāng)然，也有一些學(xué)者認(rèn)為，雙邊投資協(xié)定還需要進(jìn)一步對標(biāo)聯(lián)合國《可持續(xù)發(fā)展2030議程》的目標(biāo)。

《歐盟—韓國自由貿(mào)易協(xié)定》是歐盟在其簽訂的經(jīng)貿(mào)協(xié)定中首次納入貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展章節(jié)的協(xié)定。其后歐盟在與加拿大、日本、新加坡、越南等國所簽的自貿(mào)協(xié)定中均包含該內(nèi)容。2016年，歐盟與加拿大簽訂的《綜合經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易協(xié)定》(CETA)為可持續(xù)發(fā)展設(shè)立專門章節(jié)(第23章)，在可持續(xù)發(fā)展、勞工和環(huán)境方面承諾有效的執(zhí)行國內(nèi)環(huán)境法，尋求高標(biāo)準(zhǔn)的勞工保護(hù)并實施勞動法。由于這個協(xié)定是歐盟自《里斯本條約》取得對外直接投資專屬權(quán)能以來締結(jié)的首部包含投資章節(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定，被學(xué)者們視為了解歐盟新一代雙邊投資條約范本的窗口。

2016年在中國杭州舉辦的G20峰會制定了《G20全球投資指導(dǎo)原則》，其中將可持續(xù)發(fā)展作為其核心原則之一，明確規(guī)定：“以促進(jìn)投資為宗旨，與可持續(xù)發(fā)展和包容性增長的目標(biāo)相一致”。

2017年12月30日生效的《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(英文縮寫CPTPP)，是《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(英文縮寫TPP)的調(diào)整版本。CPTPP作為一個開放程度高、涵蓋領(lǐng)域廣、參與國家多、地域范圍大的區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定，在多個方面代表了國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的發(fā)展方向。CPTPP在序言中提到：“本協(xié)定締約方，決心締結(jié)一項促進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化的全面區(qū)域性協(xié)定……減少貧困并促進(jìn)可持續(xù)增長”。CPTPP投資章第9.16條就“投資與環(huán)境、衛(wèi)生和其他監(jiān)管目標(biāo)”作出規(guī)定，“本章中任何內(nèi)容不得解釋為阻止一締約方采取、維持或執(zhí)行在其他方面符合本章且該締約方認(rèn)為對保證在其領(lǐng)土內(nèi)的投資活動以積極考慮環(huán)境、衛(wèi)生或其他監(jiān)管目標(biāo)的方式開展所采取的任何適當(dāng)?shù)拇胧薄５?9.17 條就“企業(yè)社會責(zé)任”規(guī)定，“締約方重申每一締約方鼓勵在其領(lǐng)土內(nèi)經(jīng)營或受其管轄的企業(yè)自愿將該締約方贊同或支持的企業(yè)社會責(zé)任的國際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)、指南和原則納入其內(nèi)部政策的重要性”。CPTPP設(shè)立了“勞工章節(jié)”，要求締約方不得弱化勞工法中對勞工的保護(hù)，以此來關(guān)注投資對發(fā)展的促進(jìn)作用并提升企業(yè)的社會責(zé)任感。

2017年12月13日，在70多個成員代表的提議下，WTO第十一屆部長級會議發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)投資便利化的部長聯(lián)合申明》。為構(gòu)建更加透明、高效、可預(yù)測的跨境投資環(huán)境提供規(guī)則保障，會議正式將WTO投資便利化的結(jié)構(gòu)化討論列入議程，以期形成一份發(fā)展多邊投資便利化的框架性協(xié)議。2021年披露的WTO投資便利化協(xié)定綜合文本將投資對促進(jìn)“可持續(xù)發(fā)展”的重要性列為首要原則。也有專家就投資便利化協(xié)議談判如何融入可持續(xù)發(fā)展理念提出了具體建議，如提出“被承認(rèn)的可持續(xù)發(fā)展投資者”(Recognized Sustainable Investor)。

2022年1月1日生效的區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)，與境外投資有密切的關(guān)聯(lián)性。RCEP協(xié)定由序言、20個章節(jié)(包括第十章投資章)、4個市場準(zhǔn)入承諾表附件(包括：關(guān)稅承諾表、服務(wù)具體承諾表、投資保留及不符措施承諾表、自然人臨時流動具體承諾表)組成。RCEP在序言中提及了“可持續(xù)發(fā)展”，并陳述了可持續(xù)發(fā)展的三大支柱，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)是相互依存和促進(jìn)的。RCEP第十八章附件一為RCEP聯(lián)合委員會的附屬機(jī)構(gòu)的職能，其中之一就是可持續(xù)發(fā)展委員會，將就中小企業(yè)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作方面提供相關(guān)職能服務(wù)。

三、中國現(xiàn)行境外投資立法中可持續(xù)發(fā)展理念的貫徹

可持續(xù)發(fā)展理念對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。1994年3月在國務(wù)院常務(wù)會議正式通過中國國務(wù)院環(huán)境保護(hù)委員會編制的《中國21世紀(jì)議程——中國21世紀(jì)人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書》。《議程》根據(jù)我國情況制定了可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、計劃和對策，成為世界上第一個編制出本國21世紀(jì)議程行動方案的國家，表明了中國堅定實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的決心。1995年9月，中共十四屆五中全會正式將可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略寫入《關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“九五”計劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，提出“實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會相互協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展”。具體提出了可持續(xù)發(fā)展各領(lǐng)域的階段目標(biāo)，并專門編制了生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)重點專項規(guī)劃，在社會和經(jīng)濟(jì)的其他領(lǐng)域也全面體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求。這是在黨的文件中第一次使用“可持續(xù)發(fā)展”的概念。在之后的“十二五規(guī)劃”(2011-2015)中，中國強(qiáng)調(diào)了“人口、環(huán)境和資源可持續(xù)發(fā)展”這一實現(xiàn)小康的重要立足點，這也是國家層面對發(fā)展問題的認(rèn)識不斷成熟的體現(xiàn)。中共十八大報告中明確強(qiáng)調(diào)要深入實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。十九大報告指出“建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計”。近年來，中國把應(yīng)對氣候變化作為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手，中國基于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，來推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

境外投資與國際投資、對外投資或海外投資屬于近義詞。由于中國特有的“一國兩制”制度，“境外”一詞不僅統(tǒng)稱中國領(lǐng)域之外的國家及地區(qū)，還可包括作為單獨關(guān)稅區(qū)的“關(guān)境外”的香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)。因此，本文在論述境外投資時，在一定語境下會與國際投資、對外投資或海外投資重疊使用。境外投資可分為境外直接投資和境外間接投資。廣義的境外投資不排除任何形式的境外投資，包括境外間接投資，而狹義的境外投資將境外間接投資剔除在外，僅指境外直接投資。境外直接投資，是指母國的投資主體實施了對境外投資企業(yè)造成影響力的投資，此處的影響力包括所有權(quán)、控制權(quán)和經(jīng)營權(quán)。中國境外投資立法指中國作為母國對境內(nèi)投資主體及境外投資企業(yè)，就其境外投資的一系列行為進(jìn)行的立法，包括國內(nèi)立法和國際立法。根據(jù)2018年3月1日起正式施行的國家發(fā)展改革委公布的《企業(yè)境外投資管理辦法》(即俗稱的“第11號令”)規(guī)定，境外投資是指：“中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)，直接或通過其控制的境外企業(yè)，用投入資產(chǎn)、權(quán)益、提供融資、擔(dān)保等方式，來獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動?！本土信e來看，境外投資活動可包括下列八大類情形：“第一，獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；第二，獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；第三，獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；第四，獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；第五，新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；第六，新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；第七，新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；第八，通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。”

可持續(xù)發(fā)展既是一種哲學(xué)理念，但逐步轉(zhuǎn)化為中國國內(nèi)立法的價值趨向?？沙掷m(xù)發(fā)展理念最密切相關(guān)的法律領(lǐng)域應(yīng)該是環(huán)境法。1979年中國頒布了《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》，這是中國首個針對環(huán)境評估和規(guī)劃的政策，后面多次修改，與時俱進(jìn)。2015年正式實施的新《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第1條規(guī)定要“保護(hù)和改善環(huán)境，防治污染和其他公害，保障公眾健康，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展”。世界多國也“不約而同”地選擇了可持續(xù)發(fā)展作為其環(huán)境法典的價值目標(biāo)。1998年修訂的中國《土地管理法》中也首次明確提出將“促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展”作為其立法目標(biāo)。2021年12月公布的《公司法》修訂草案第19條規(guī)定，國家鼓勵公司參與社會公益活動，公布社會責(zé)任報告。2018年3月，中國將“生態(tài)文明”正式寫入憲法，提出了推動“五大文明”(物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、社會文明、生態(tài)文明)協(xié)調(diào)發(fā)展，使生態(tài)文明這一理念從政治概念躍升為法律概念，成為憲法上的基本價值理念，為可持續(xù)發(fā)展提供了根本的法律保障。

中國現(xiàn)有的境外投資法規(guī)中已有對可持續(xù)發(fā)展的零星規(guī)定。自 2007 年以來，中國政府頒布了一系列政策和指導(dǎo)文件，旨在推動中國企業(yè)境外投資的可持續(xù)性。2007年國家林業(yè)局發(fā)布了《中國企業(yè)境外森林可持續(xù)經(jīng)營利用指南》，致力于全球森林資源保護(hù)、恢復(fù)和可持續(xù)發(fā)展。2012年銀監(jiān)會頒布了《綠色信貸指引》，要求銀行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)董事會或者理事會樹立并推行綠色信貸理念(如節(jié)約、環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，建立企業(yè)與社會可持續(xù)發(fā)展共贏模式。2013年商務(wù)部與原環(huán)境保護(hù)部共同印發(fā)了《對外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》，希望境外投資企業(yè)秉承環(huán)境友好、資源節(jié)約的投資理念，建立低碳、綠色經(jīng)濟(jì)，可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略，以實現(xiàn)自身盈利與環(huán)境保護(hù)的雙贏。2013年商務(wù)部印發(fā)《規(guī)范對外投資合作領(lǐng)域競爭行為的規(guī)定》，要求境外投資合作業(yè)務(wù)健康和可持續(xù)發(fā)展，對境外投資企業(yè)的經(jīng)營行為進(jìn)行規(guī)范，鼓勵和保護(hù)公平競爭，打擊不正當(dāng)競爭行為。2013年商務(wù)部等6部委聯(lián)合發(fā)布《對外投資合作境外安全事件應(yīng)急響應(yīng)和處置規(guī)定》，要求建立健全對外投資合作境外安全事件應(yīng)急響應(yīng)和處置機(jī)制，促進(jìn)對外投資合作健康可持續(xù)發(fā)展。2015 年，人民銀行、財政部、國家發(fā)改革委、生態(tài)環(huán)境部(原環(huán)境保護(hù)部)、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會共同發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》，使中國成為建立綠色融資機(jī)制的先行者，實現(xiàn)向可持續(xù)增長經(jīng)濟(jì)體的過渡。2017年國家發(fā)展改革委公布了《企業(yè)境外投資管理辦法》，由總則、境外投資指導(dǎo)和服務(wù)、境外投資項目核準(zhǔn)和備案、境外投資監(jiān)管、法律責(zé)任、附則6章66條組成。其第1條提出了“促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展”的要求，將“促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展”作為其宗旨之一；第41條進(jìn)而倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式，“履行必要社會責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)”。明確要求境外投資企業(yè)履行必要的社會責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)。2017 年生態(tài)環(huán)境部(原環(huán)境保護(hù)部)、外交部、國家發(fā)展改革委、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，指出在“一帶一路”建設(shè)中要突出生態(tài)文明理念，推動綠色發(fā)展，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，共同建設(shè)綠色絲綢之路。同年，生態(tài)環(huán)境部(原環(huán)境保護(hù)部)還發(fā)布了《“一帶一路”生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作規(guī)劃》，確定了 2025 年和2030 年目標(biāo)及關(guān)鍵任務(wù)，包括加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境政策溝通，促進(jìn)國際產(chǎn)能合作與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的綠色化，發(fā)展綠色貿(mào)易，加快綠色投資，推動生態(tài)保護(hù)項目和活動，推動人員交流，加強(qiáng)能力建設(shè)。2017年國家發(fā)展改革委等部門印發(fā)《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》，鼓勵民營企業(yè)境外分支機(jī)構(gòu)。2017年國家發(fā)展改革委等部門共同發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見》，要求推動境外投資持續(xù)健康發(fā)展，實現(xiàn)與投資目的國互利共贏、共同發(fā)展。2017年國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員發(fā)布《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》，要求中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)正確樹立正確的義利觀，堅持互利共贏原則。2021年商務(wù)部、生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《對外投資合作綠色發(fā)展工作指引》，提出綠色發(fā)展是可持續(xù)發(fā)展的必要條件。該文件列舉了推動綠色生產(chǎn)和運(yùn)營推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新、防范生態(tài)環(huán)境風(fēng)險、遵循綠色國際規(guī)則、優(yōu)化綠色監(jiān)管服務(wù)和提升綠色發(fā)展信譽(yù)等十項新時期推動對外投資合作綠色發(fā)展的重點工作。該文件旨在推動企業(yè)積極履行環(huán)保責(zé)任，嚴(yán)格遵守東道國法律法規(guī)，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會和生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展；推動企業(yè)在遵守聯(lián)合國氣候變化框架公約、生物多樣性公約、2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)、“一帶一路”綠色投資原則等要求的條件下，開展對外投資合作。2021年12月，國家開發(fā)銀行也發(fā)布了《實施綠色低碳金融戰(zhàn)略支持碳達(dá)峰碳中和行動方案》，持續(xù)為綠色低碳循環(huán)發(fā)展提供高質(zhì)高效的金融服務(wù)。

中國境外投資的可持續(xù)發(fā)展理念不僅體現(xiàn)在相關(guān)部委的規(guī)范性文件中，還體現(xiàn)在中國近期對外商簽的雙邊投資協(xié)定及相關(guān)的區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議中。例如，在2014年生效的中國與加拿大雙邊投資協(xié)定前言部分就提及：“需要依據(jù)可持續(xù)發(fā)展的原則促進(jìn)投資”。又如，2014年生效的中國與坦桑尼亞雙邊投資協(xié)定也有類似的規(guī)定：“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展”。“一帶一路”沿線國家中有58個國家同中國簽訂了雙邊投資協(xié)定。然而，中國與“一帶一路”沿線國家所簽訂的雙邊投資協(xié)定總體上缺少可持續(xù)發(fā)展條款，僅2011年重新簽訂的中國—烏茲別克斯坦 BIT(2011)的序言部分明確協(xié)定旨在：“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展”。

從近期中國對外簽訂的雙邊投資協(xié)定內(nèi)容看，《中歐投資協(xié)定》(簡稱中歐CAI)較好地反映了中國對國際投資協(xié)定中可持續(xù)發(fā)展理念的基本立場和認(rèn)可程度。2020年12月30日，中歐領(lǐng)導(dǎo)人共同宣布《中歐投資協(xié)定》)完成談判。2021年1月22日，歐盟委員會公布了《中歐投資協(xié)定》的部分文本，文本由序言和六大章節(jié)組成，其在序言部分確立了可持續(xù)發(fā)展的重要地位，序言部分明確了可持續(xù)發(fā)展的原則性地位，要求在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的框架下加強(qiáng)締約雙方之間的投資關(guān)系，并要求在遵守相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)和條約的前提下促進(jìn)投資，并支持高水平的環(huán)境與勞工權(quán)益保護(hù)，其中包括應(yīng)對氣候變化措施和避免強(qiáng)迫勞動。《中歐投資協(xié)定》專設(shè)第四章“投資與可持續(xù)發(fā)展”，該章節(jié)對如何采取可持續(xù)發(fā)展的投資進(jìn)行了具體的規(guī)定。該章節(jié)與歐盟新一代 FTA 中的可持續(xù)發(fā)展章節(jié)具有高度的相似性。《中歐投資協(xié)定》首次將雙方建立在可持續(xù)發(fā)展原則基礎(chǔ)上的投資關(guān)系。促進(jìn)締約方之間的投資活動是《中歐投資協(xié)定》的根本目的，但投資促進(jìn)必須滿足可持續(xù)發(fā)展的大前提，締約雙方只有充分承諾和執(zhí)行與環(huán)境氣候和反對強(qiáng)迫勞動的國際公約(如有效執(zhí)行《巴黎氣候協(xié)定》，加入國際勞工組織的基本公約等)，才能從國家層面有效強(qiáng)制跨國公司履行環(huán)境、人權(quán)等國際義務(wù)，平衡東道國與外國投資企業(yè)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，最終實現(xiàn)合作共贏。從以往中國與其他國家(地區(qū))締結(jié)的投資協(xié)定來看，中國從未將可持續(xù)發(fā)展置于如此高的地位?！吨袣W投資協(xié)定》第四章為“投資與可持續(xù)發(fā)展”，分別從背景與目標(biāo)、投資與環(huán)境、投資與勞工等對可持續(xù)發(fā)展原則做了具體規(guī)定?！吨袣W投資協(xié)定》將投資與環(huán)境掛鉤來體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。具體體現(xiàn)在：(1)要求提高環(huán)境保護(hù)國內(nèi)法律級別。締約各方不得通過降低其國內(nèi)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、不得采取積極或消極的方式阻礙其環(huán)境法的正常實行，以此吸引外國投資。但該協(xié)定也規(guī)定了締約各方國內(nèi)的環(huán)境法不得構(gòu)成對外國投資的限制或歧視，以達(dá)到“保護(hù)主義”目的。(2)倡導(dǎo)綠色投資。締約雙方應(yīng)促進(jìn)和鼓勵對環(huán)境商品和服務(wù)的投資，并且同意加強(qiáng)合作，交換對環(huán)境產(chǎn)生重大影響投資的環(huán)境影響評估的經(jīng)驗和良好實踐。(3)投資聯(lián)系氣候變化。締約雙方應(yīng)致力于投資對減緩和適用氣候變化的貢獻(xiàn)，努力實現(xiàn)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《巴黎協(xié)定》的目標(biāo)和宗旨。

《中歐投資協(xié)定》將投資與勞工掛鉤來促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。具體體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)就與投資有關(guān)的勞工問題進(jìn)行對話與合作。締約各方就本節(jié)項下共同關(guān)心的與投資有關(guān)的勞工問題進(jìn)行適當(dāng)對話與合作，以補(bǔ)充現(xiàn)有雙邊及多邊機(jī)制下的共同努力。(2)履行作為國際勞工組織成員的義務(wù)。締約雙方應(yīng)根據(jù)國際勞工組織《關(guān)于工作中基本原則和權(quán)利宣言》及其后續(xù)措施，尊重、促進(jìn)和實現(xiàn)有關(guān)國際勞工組織基本公約的基本原則。有效執(zhí)行已批準(zhǔn)的國際勞工組織公約，并努力批準(zhǔn)其他基本公約(如國際勞工組織第29號和第104號基本公約)。締約各方還將考慮批準(zhǔn)國際勞工組織列為現(xiàn)實公約的其他公約。(3)提倡有利于體面工作的投資。締約各方同意根據(jù)2008年世界勞工組織《促進(jìn)公平全球化社會正義宣言》和2019年《勞工組織工作未來百年宣言》，促進(jìn)進(jìn)一步實現(xiàn)《體面工作議程》目標(biāo)的投資策略，包括未來以人為本的工作方式、適足的薪酬、社會保障以及工作中的健康安全。

《中歐投資協(xié)定》為中國將來的境外投資立法提供了指導(dǎo)方針，在促進(jìn)境外投資的同時，要求建立以可持續(xù)發(fā)展為基調(diào)的境外投資法律制度。通過對投資主體進(jìn)行有效的審查、防止對東道國環(huán)境有害的、或者未達(dá)到勞工保障標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)“走出去”。

總之，可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下的境外投資規(guī)制，一方面要求尊重東道國基于公共利益和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)對境外投資進(jìn)行規(guī)范的權(quán)力；另方面對東道國的規(guī)制權(quán)需作出合理規(guī)范和限制。國際投資協(xié)定談判約定中，中國需要明確可持續(xù)發(fā)展條款的實施以實現(xiàn)公共利益為目的，同時又不得被擴(kuò)大解釋或濫用而損害投資者利益，更不能以可持續(xù)發(fā)展條款為名從事間接征收。另外，可持續(xù)發(fā)展條款實施應(yīng)是非歧視的。

四、 “一帶一路”投資背景下中國境外投資規(guī)制可持續(xù)發(fā)展理念的規(guī)則化

2013年9月7日，習(xí)近平主席在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學(xué)發(fā)表題為《弘揚(yáng)人民友誼，共創(chuàng)美好未來》的演講，其中提出了共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的倡議。2013年10月3日，習(xí)近平主席在印度尼西亞國會發(fā)表的另一場題為《攜手建設(shè)中國—東盟命運(yùn)共同體》的演講，提出共同建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議。國內(nèi)一般將上述兩次倡議并稱為“一帶一路”倡議?！耙粠б宦贰背h是一項開放包容的經(jīng)濟(jì)合作倡議，是中國向世界提供的一個國際合作平臺和一項全球公共產(chǎn)品。2015年3月，國家發(fā)展改革委、外交部和商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》，提出了“一帶一路”具體建設(shè)方向“五通”思路，即“政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通”。“共商、共建、共享”即“三共”原則是“一帶一路”境外投資需要遵循的國際法基本準(zhǔn)則。

具體而言， “一帶一路”國家可分“一帶一路”沿線國家、涉“一帶一路”國家和“一帶一路”項目合作國家。 “一帶一路”沿線國家(除中國外)，目前包括64個國家。截至2021年12月年底，中國已經(jīng)與32個國際組織、145個國家簽署了200多份共建合作“一帶一路”的文件。一般可將這145個國家可簡稱為涉“一帶一路”國家。

“一帶一路”倡議是中國向世界推送的國際經(jīng)貿(mào)合作平臺，目的在于推動形成中國與世界互相聯(lián)動發(fā)展的新格局。近年來，中國企業(yè)已經(jīng)通過在“一帶一路”沿線國家創(chuàng)辦了一些產(chǎn)業(yè)園區(qū)開展直接投資，這種模式已經(jīng)成為中國境外投資活動的重要組成部分。

中國與“一帶一路”沿線64個國家中的56個國家已經(jīng)簽署了雙邊投資協(xié)定。但中國與這些“一帶一路”沿線國家所簽訂的雙邊投資協(xié)定中，只有少數(shù)協(xié)定僅涉及到環(huán)境保護(hù)問題，并且在條款的規(guī)定上也存在著不足之處?！耙粠б宦贰本惩馔顿Y的環(huán)境保護(hù)問題也引起了海外學(xué)者的關(guān)注。有的學(xué)者還系統(tǒng)地探討了“一帶一路”可持續(xù)發(fā)展的路徑。2021 年中國與 28 個國家共同發(fā)起“一帶一路”綠色發(fā)展伙伴關(guān)系倡議，呼吁各國“應(yīng)按照公平、共同但有區(qū)別的責(zé)任、各自能力原則，并結(jié)合各自國情，來采取氣候行動應(yīng)對氣候變化?！贝送?，中國同有關(guān)國家一道實施“一帶一路”應(yīng)對氣候變化南南合作計劃，成立“一帶一路”能源合作伙伴關(guān)系，促進(jìn)共建“一帶一路”國家開展生態(tài)環(huán)境保護(hù)和應(yīng)對氣候變化。

中國在“一帶一路”建設(shè)過程中，應(yīng)當(dāng)堅守國際可持續(xù)發(fā)展法的原則及相關(guān)制度，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。2017年4 月26 日，環(huán)境保護(hù)部、外交部、發(fā)展改革委員會、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了“一帶一路”投資環(huán)境保護(hù)綱領(lǐng)性文件《關(guān)于推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)指導(dǎo)意見》。綠色絲綢之路是“一帶一路”走出去的中國企業(yè)境外投資行為的必然要求，要體現(xiàn)并達(dá)到可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)。2019年11月6日，中國國家開發(fā)銀行和聯(lián)合國開發(fā)計劃署在共建“一帶一路”合作框架下，共同形成了《融合投融資規(guī)則促進(jìn)“一帶一路”可持續(xù)發(fā)展——“一帶一路”經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告》。報告基于“一帶一路”倡議與促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)之間的協(xié)同效應(yīng)，重點研究“一帶一路”投融資規(guī)則、促進(jìn)包容性發(fā)展、助力可持續(xù)發(fā)展等，從客觀、理性視角總結(jié)梳理各方參與共建“一帶一路”的投融資經(jīng)驗。2021年11月，中國投資有限責(zé)任公司制定發(fā)布了《可持續(xù)投資政策》。該政策闡明了踐行可持續(xù)投資是公司貫徹新發(fā)展理念的集中體現(xiàn)，明確了投資管理中應(yīng)遵循的原則理念，并提出具體執(zhí)行方式。

雖然“一帶一路”倡議和《2030 年可持續(xù)發(fā)展議程》的性質(zhì)和范圍不盡相同，但二者目標(biāo)都是支持全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，其共同的愿景可以將二者互相協(xié)同增效來搭建廣闊的空間。可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為中國“一帶一路”沿線投資應(yīng)貫徹的重要理念目標(biāo)之一。中國政府已然決心推進(jìn)綠色“一帶一路”的建設(shè)，促進(jìn)“一帶一路”投資合作向綠色環(huán)保轉(zhuǎn)型，共建“一帶一路”國家開展清潔能源開發(fā)利用。2021年11月19，習(xí)近平總書記在第三次“一帶一路”建設(shè)座談會上強(qiáng)調(diào)要以高標(biāo)準(zhǔn)、可持續(xù)、惠民生作為目標(biāo)，推動共建“一帶一路”的高質(zhì)量發(fā)展。

中國的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展進(jìn)入了第十四個五年規(guī)劃(2021-2035)，中國政府已然認(rèn)知“獨善其身”不能滿足參與全球治理體系所需的改革和建設(shè)效果。在國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)與完善的大背景下，中國提出了要“積極落實聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程”，在醫(yī)療衛(wèi)生、科技教育、綠色發(fā)展、減貧，人力資源開發(fā)、緊急人道主義等領(lǐng)域加強(qiáng)域外合作及援助；在具體的境外投資立法方面，要求“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，以此抵御和化解境外政治、經(jīng)濟(jì)和安全等主要風(fēng)險?！?021 年 9 月，習(xí)近平主席出席第七十六屆聯(lián)合國大會一般性辯論時提出，中國將大力支持發(fā)展中國家能源綠色低碳發(fā)展，不再新建境外煤電項目，展現(xiàn)了中國負(fù)責(zé)任大國的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

中國的境外投資規(guī)制不能忽視當(dāng)前國際投資法的轉(zhuǎn)型趨勢以及與世界各國投資合作的客觀要求。中國政府要從可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā)，在將來雙邊投資協(xié)定談判中盡量把可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容從條約籠統(tǒng)序言文本轉(zhuǎn)到具有實體內(nèi)容條款中，如規(guī)定透明度要求、公司社會責(zé)任承擔(dān)、遵守國家管制權(quán)以及例外規(guī)定等，體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的法律屬性。2021年11月4日，中國與美國正式同意加入世界貿(mào)易組織(WTO)有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境可持續(xù)結(jié)構(gòu)化的討論(TESSD)倡議，表明了中國愿意就國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則中可持續(xù)發(fā)展問題與各國共商共建。中國企業(yè)境外投資立法不能忽視可持續(xù)發(fā)展。前述中國諸多與境外投資有關(guān)的規(guī)范性文件均提及可持續(xù)發(fā)展或近似概念，中國目前的境外投資法律框架仍處于較分散狀態(tài)，且大多數(shù)規(guī)范性文件位階不高。中國現(xiàn)有的境外投資法律規(guī)范還無法適配當(dāng)前東道國施加給中國境外投資企業(yè)越來越多可持續(xù)發(fā)展方面的義務(wù)要求。中國亟需在今后的境外投資立法及完善的過程中確立可持續(xù)發(fā)展的法律原則地位，并始終將可持續(xù)發(fā)展理念貫穿于境外投資法律規(guī)范中，特別是要處理好投資與環(huán)境保護(hù)、勞動權(quán)益等方面的兼顧關(guān)系，以防范和應(yīng)對由此可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險問題。境外投資可持續(xù)發(fā)展理念落實的一項重要前提是，東道國在建立吸引外資的良好法律政策環(huán)境的基礎(chǔ)上確保東道國公共利益監(jiān)管權(quán)，特別是那些敏感領(lǐng)域。從境外投資可持續(xù)發(fā)展的視角看，東道國減輕對境外投資者法律政策的約束的同時，不應(yīng)以損失合法的公共利益為代價。

總之，將可持續(xù)發(fā)展理念落實為中國境外投資的一項立法原則，既是順應(yīng)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則要求境外投資者在東道國開展可持續(xù)發(fā)展投資的使命與責(zé)任，亦是為了避免由于境外投資者未履行可持續(xù)發(fā)展項下的義務(wù)而造成各類損失。這就要求作為母國的中國國內(nèi)立法進(jìn)行主動監(jiān)管，引導(dǎo)境外投資企業(yè)進(jìn)行可持續(xù)和負(fù)責(zé)任的境外投資。促進(jìn)東道國發(fā)展，特別是經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、勞動標(biāo)準(zhǔn)的提高和發(fā)展，這些是可持續(xù)發(fā)展作為中國企業(yè)境外投資立法原則的核心內(nèi)涵。中國境外投資立法中確立可持續(xù)發(fā)展原則將有利于確保中國的境外投資企業(yè)與東道國的共同發(fā)展，在互利互惠的基礎(chǔ)上實現(xiàn)合作共贏。

注釋：

① 也有觀點認(rèn)為，美國 1893 年在有關(guān)太平洋海豹爭議仲裁案中就提出可持續(xù)利用漁業(yè)的主張。Alhaji B.M. Marong, From Rio to Johannesburg. Reflections on the Role of International Legal Norms in Sustainable Development [J].16 Geo. Int’l Envtl. L. Rev. 21, 76 (2003).

② 蔣小紅.雙邊投資協(xié)定談判與可持續(xù)發(fā)展.[N]中國社會科學(xué)報.2018 .11.28.第 4 版。

③ 聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(簡稱 UNEP)成立于1972年，總部設(shè)在肯尼亞首都內(nèi)羅畢。https://www.unep-wcmc.org/

④ 1986年 12 月聯(lián)大通過了《發(fā)展權(quán)利宣言》，明確指出“發(fā)展權(quán)利是一項不可剝奪的人權(quán)”。參尼科·斯赫雷弗 (Schrijver，N.))(汪習(xí)根、黃海濱翻譯).[M]可持續(xù)發(fā)展在國際法中的演進(jìn).社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社.2010.6.

⑤ 聯(lián)合國：《發(fā)展權(quán)利宣言》，第3條，https://www.un.org/zh/events/righttodevelopment/declaration.shtml。

⑥ 為了應(yīng)對環(huán)境和自然資源的日益惡化及其造成的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)與社會后果，1983年第 38 屆聯(lián)大設(shè)立“世界環(huán)境與發(fā)展委員會”(WCED)，世界環(huán)境與發(fā)展委員會的主席為挪威前首相格羅·哈萊姆·布倫特蘭，因此，該報告又稱為《布倫特蘭報告》。

⑦ 從字面看，“可持續(xù)發(fā)展(sustainable development)”指長期保持發(fā)展。另一相關(guān)概念是可持續(xù)性(Sustainability)。我國臺灣地區(qū)將英文sustainable development翻譯為“永續(xù)發(fā)展”。在大陸語境中，“永續(xù)發(fā)展”更傾向為“可持續(xù)發(fā)展”的終極目標(biāo)來使用，如作為國家政策的最高指針，中國共產(chǎn)黨的全國代表大會報告對可持續(xù)發(fā)展給予了充分的重視，十九大報告指出“建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計”。

⑧ Humanity has the ability to make development sustainable to ensure that it meets the needs of the present without compromising the ability of future generations to meet their own needs. Gro Harlem Brundtland, Our Common Future: The Report of the World Commission on Environment and Development, Oxford University Press (1987). p.43. https://sustainabledevelopment.un.org/content/documents/5987our-common-future.pdf.

⑨ United Nations, Plan of Implementation of the World Summit on Sustainable Development, New York and Geneva: United Nations (2002)．

⑩ 這七項具體內(nèi)容：(1)國家有確保自然資源的可持續(xù)利用的義務(wù)；(2)公平和消滅貧困原則；(3)共同但有區(qū)別的責(zé)任原則；(4)對人類健康、自然資源和生態(tài)系統(tǒng)采取預(yù)防措施的原則；(5)公眾參與以及有機(jī)會獲取信息和司法公正的原則；(6)良治原則；(7)人權(quán)和社會、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境目標(biāo)的一體化和相互關(guān)聯(lián)的原則。

available at https://www.icj-cij.org/files/case-related/135/135-20100420-JUD-01-00-BI.pdf。又如，WTO 的“蝦龜案”(Shrimp-Turtle Case)中就條約序言中的目標(biāo)與正文條款的關(guān)系以及對“可耗竭”(exhaustible)一詞的解釋也與可持續(xù)發(fā)展有關(guān)。See WTO, United States- Import Prohibition of Certain Shrimp and Shrimp Products- Report of the Appellate Body, WTO Doc. WT/DS58/AB/R (1998), paras. 127-131.