程 慧，李 亮，宋懷磊，趙武娟，鄭玉鳳

(1.山西農(nóng)業(yè)大學，山西 太原 030031；2.山西農(nóng)業(yè)大學 果樹研究所，山西 太谷 030800； 3.山西農(nóng)業(yè)大學 園藝學院，山西 太原 030031)

科研成果，指科學研究成果，是科研人員在所從事的科學研究領域，通過試驗觀察、調(diào)查研究、綜合分析等一系列腦力、體力勞動所取得的具有學術意義或實用價值的創(chuàng)造性結果。它是科技工作者辛勤勞動的結晶，是人類重要的精神財富和物質財富，是一種具有特殊意義的生產(chǎn)力，也是衡量科學研究任務完成與否，質量優(yōu)劣以及科研人員貢獻大小的重要標志，是國家的財富、智力的資源。

科研成果符合3個方面的條件：①科研成果具有創(chuàng)造性、先進性。創(chuàng)造性是指前人沒有或國內(nèi)外沒有。理論上有新的創(chuàng)見，技術上有新的提高。先進性應該在成果的技術價值和技術水平上有所提高。②科研成果須具有社會價值、科學價值或經(jīng)濟價值。③科研成果一般會經(jīng)過同行專家技術鑒定或評審，或市場認可，得到社會公認。

1 科研項目

科研項目及經(jīng)費屬于科研投入?？蒲许椖考敖?jīng)費的多寡反映科研單位爭取項目的能力和競爭力，也是科研實力的一種表現(xiàn)。通常來說，科研項目級別越高、數(shù)目越多，經(jīng)費越多，說明國家、政府或項目委托方對單位實力比較認可，希望給予更多的經(jīng)費支持，產(chǎn)生更高的經(jīng)濟或社會價值。

科研項目按項目來源分為國家級、省部級、單位或部門項目。國家級項目源于科技部等國家部門。面向全國科研院所資助，通常經(jīng)費較多，研究視角較高，領域較廣，需要較強科研實力的團隊和科研人員來完成，成果產(chǎn)出以國內(nèi)先進或具有國際競爭力的成果為主。省部級項目通常資助在全省具有領先優(yōu)勢的單位或團隊開展研究，成果產(chǎn)出以滿足山西省特色、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)需求為主。單位或部門項目通常以培育為目的，鼓勵在本單位具備競爭力和潛力的科研人員進行科研實踐，發(fā)現(xiàn)科研新苗頭，以形成良好的科研梯隊。

按照項目類別來分，科研項目分為縱向項目和橫向項目。縱向項目是指從國家、部委或省市財政計劃撥付科研經(jīng)費的項目。橫向項目是通過技術合作獲得研發(fā)經(jīng)費的項目。 橫向項目通常是具體部門、具體企業(yè)為了解決工作中難題和技術難關，而擬定的項目。通過提供項目經(jīng)費與研發(fā)酬勞而實現(xiàn)的項目委托方與受托方的直接合作。 橫向項目多是由地方政府委托科研機構，企業(yè)委托專門機構或研發(fā)單位進行科技難題攻關或者針對某方面工作以項目委托實施。

按項目內(nèi)容來分，科研項目分為自然科學類項目和社會科學類項目。

2 科研成果[1]

2.1 新品種

新品種，是指經(jīng)過人工培育的或者對發(fā)現(xiàn)的野生動、植物加以開發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當命名的品種。新品種審定或鑒定數(shù)量的多少，一定程度上反映出科研單位產(chǎn)出及實力的強弱。

2.2 專利

專利權是發(fā)明創(chuàng)造人或其權利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權，是知識產(chǎn)權的一種。專利權人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)獨占使用、收益、處分其發(fā)明創(chuàng)造，并排除他人干涉的權利。專利權具有時間性、地域性及排他性。專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利，專利授權數(shù)量一定程度上反映某個國家或地區(qū)的科技水平實力。

2.3 軟件著作權

指軟件的開發(fā)者或者其他權利人依據(jù)有關著作權法律的規(guī)定，對于軟件作品所享有的各項專有權利。軟件經(jīng)過登記后，軟件著作權人享有發(fā)表權、開發(fā)者身份權、使用權、使用許可權和獲得報酬權。屬于著作權的一種。

2.4 論文論著

論文常用來指進行各個學術領域的研究和描述學術研究成果的文章。它既是探討問題進行學術研究的一種手段，又是描述學術研究成果進行學術交流的一種工具。論著指正式出版社出版有正式書號的學術著作。

國內(nèi)認定論文質量，通常以是否被科學引文索引SCI，社會科學引文索引SSCI，中國知網(wǎng)CNKI等數(shù)據(jù)庫收錄，期刊影響因子(IF)，是否發(fā)表在核心期刊(北京大學圖書館中文核心期刊)等為依據(jù)來進行判斷。

2.5 獲獎成果

指各級政府、行業(yè)協(xié)會學會等對科研人員的科研成果頒發(fā)的獎勵。

2.6 標準

指由主管機構批準， 以特定形式發(fā)布作為共同遵守的準則和依據(jù)。按照級別，分為國際標準、國家標準、行業(yè)標準和省地方標準等。

3 科研成果分析[2]

表1 山西省某省級農(nóng)業(yè)科研單位2016年—2018年科研成果情況

山西省某省級農(nóng)業(yè)科研單位是山西省農(nóng)業(yè)領域較權威的科研機構之一，歷史久遠，實力雄厚。據(jù)相關資料顯示，從2016年—2018年，科研成果碩果豐厚。從項目總數(shù)量看，維持在每年1 000個左右，其中部級項目逐年增加，年平均增長率12.2%。省級項目逐年減少，年平均增長率-7.2%，橫向項目逐年增加，年平均增長率25%。從項目經(jīng)費來看，總經(jīng)費維持在1億左右，平均每個項目10萬元經(jīng)費。經(jīng)費在不同年度，不同級別項目中差別較大。從審定品種數(shù)來看，國家級新品種數(shù)量較少，每年均為個位數(shù)。省級新品種為兩位數(shù)，逐年增加，年均增長率50%。植物新品種權數(shù)增長較快。從授權專利數(shù)看，總專利數(shù)增加較快，年均增長47.5%，發(fā)明專利有所下降，實用新型專利增長明顯，年均增長率66.8%。從論文專著發(fā)表數(shù)量看，論文年均增長率21.8%，專著年均增長率10.9%。從獲獎成果看，省科技獎數(shù)量逐年減少，年均增長率-19.6%。從分布看，一等獎較少，二等獎次之，三等獎最多。從審定地方標準來看，省地方標準逐年增加，年均增長率19.52%。

表2 科研成果相關性分析

將國家級審定新品種、省級審定新品種、植物新品種權三項加總得到新的變量“新品種”，將論文和專著合并得到新變量“論文論著”，在SPSS 22中進行相關性分析。根據(jù)表2，新品種、專利數(shù)和省地方標準三者之間呈顯著的正相關性，且相關系數(shù)均大于0.99，為高度正相關。說明該農(nóng)業(yè)科研機構在審定新品種時，相關的專利授權和地方標準數(shù)量也有大幅度提升。

4 論文發(fā)表情況分析

在中國知網(wǎng)上，分別搜索2016年—2018年山西省某省級農(nóng)業(yè)科研單位署名的發(fā)表文章數(shù)量。分析結果如表3所示。

表3 山西省某省級農(nóng)業(yè)科研單位2016年—2018年論文發(fā)表情況

由于科研單位內(nèi)部只統(tǒng)計以第一單位發(fā)表的文章，而知網(wǎng)收錄所有署名某單位的文章，因此各年知網(wǎng)查詢的文章數(shù)量高于表1的統(tǒng)計數(shù)量。可以看出，從2016年—2018年，該科研單位發(fā)表文章數(shù)量逐年遞增，其中發(fā)表在核心期刊的文章數(shù)量也逐年遞增，且核心占比率逐漸增加，年均增長率14.9%。說明該科研單位論文成果，無論數(shù)量，還是質量都得到了提高。

在中國知網(wǎng)，分別對2016年—2018年山西省該農(nóng)業(yè)科研單位發(fā)表的論文按照學科劃分，分析結果如表4所示。

表4 山西省某省級農(nóng)業(yè)科研單位2016年—2018年論文發(fā)表學科分布情況

由于知網(wǎng)在對學科分布歸類時，有交叉重復現(xiàn)象，如某篇論文可以同時歸屬于園藝和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，因此表4論文總數(shù)多于表3論文總數(shù)。從表4看，從2016年—2018年，論文發(fā)表排名在前五的學科基本上不變，農(nóng)作物始終位于第一，數(shù)量最多，其次為園藝，再次為植物保護。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和畜牧與動物醫(yī)學占比大致相同，2016年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)文數(shù)量略高于畜牧與動物醫(yī)學，2017年畜牧與動物醫(yī)學發(fā)文數(shù)量略高于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，2018年，這兩門學科持平。從論文發(fā)表學科分布來看，該科研單位在作物學、園藝學、植保、畜牧獸醫(yī)學、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學等學科有較強優(yōu)勢，反映出科研成果與山西省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構相匹配，農(nóng)業(yè)科研對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較好的支撐作用。雜糧、水果、草食畜均屬于山西省級農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略平臺中特色發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。晉北、晉中雜糧產(chǎn)業(yè)，雁門關農(nóng)牧交錯帶畜牧業(yè)，中南部水果產(chǎn)業(yè)均為山西省特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

5 專利申請情況分析

專利是科研成果之一。通過國家知識產(chǎn)權局專利局查詢統(tǒng)計山西省某農(nóng)業(yè)科研院所下屬某研究所2011年—2020年十年期間專利申請，如表5所示。

表5 山西省某農(nóng)業(yè)科研單位下屬某研究所2011年—2020年專利申請情況

從表5可以看出，專利申請數(shù)，無論發(fā)明專利還是實用新型專利，從2011年—2018年，呈逐年上升態(tài)勢，特別是在2017年和2018年達到頂峰。從2019年以后，申請數(shù)開始回落。

該研究所2018年職稱評審中，獲獎成果比重為40%，項目比重為25%，論文論著比重為35%。其中，專利納入成果類，發(fā)明專利第一完成人到第三完成人，得分分別為15分、10分、4分，第四名及以后均為2分。實用新型專利和外觀設計發(fā)明第一完成人到第三完成人，得分分別為5分、3分、2分，第四名及以后均為1分。發(fā)明專利的含金量約是實用新型專利的3倍。然而，無論是申請周期長、費用高、研發(fā)難度大的發(fā)明專利，還是周期短、費用低、研發(fā)難度小的實用新型專利，只要在數(shù)量上足夠多，在職稱評審打分中就會有優(yōu)勢。2019年及以后的職稱評審中，實用新型專利不再計算入科研成果內(nèi)，而發(fā)明專利的分值也大大降低，且排名在第二名及以后的人員沒有分值。在新的政策下，專利的含金量大打折扣，專利申請數(shù)量明顯回落。

6 結論與建議

根據(jù)以上分析，得出以下結論：①該省級農(nóng)業(yè)科研單位科研成果，無論數(shù)量還是質量，每年都在提升，科研實力發(fā)展較為堅實。②新品種審定與專利申請、標準制定高度相關，連帶效應明顯。③科研成果與山西省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構較為匹配，科研成果為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了較好的技術支撐。④職稱評審的規(guī)則對科研成果發(fā)揮著巨大作用。

根據(jù)以上結論，得出的建議有：①職稱評審應分類進行。社科類和自然科學類因為學科性質不同，研究內(nèi)容、方法不同，科研成果的載體不同，應該分別制定評審標準。②新品種、專利和標準連帶效應明顯，在制定評分標準時，建議協(xié)調(diào)考慮畜牧、植保、保鮮加工、土肥等學科的科研產(chǎn)出形式，適當增加其學科成果評價的權重或分值。③應用類科研成果要更加重視科研成果的轉化應用，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在大地上，產(chǎn)生更高的經(jīng)濟價值。④遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評價導向。制定客觀可行的職稱評審規(guī)則，發(fā)揮好科技成果評價的指揮棒作用，既要發(fā)揮出激勵科研人員的作用，形成你追我趕的氛圍，又要體現(xiàn)人文關懷和公平精神。

7 結束語

山西位于中原和塞北的過渡地帶，自古是重要的農(nóng)業(yè)省份，在煤炭化工引領經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟格局下，加快轉型跨越式發(fā)展，打造特色有機旱作農(nóng)業(yè)品牌，是山西農(nóng)業(yè)發(fā)展的關鍵路徑之一。在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中，科技進步是重要支撐，農(nóng)業(yè)科研成果的研究、轉化和應用，對于農(nóng)業(yè)的發(fā)展至關重要。要健全科技成果分類評價體系，堅持質量、績效、貢獻為核心的評價導向，形成激勵創(chuàng)新的環(huán)境，針對基礎研究、應用研究、技術開發(fā)等不同種類成果形成細化的評價標準，全面準確評價科技成果的科學、技術、經(jīng)濟、社會和文化價值，不斷推動科技創(chuàng)新能力提升[3]。