楊洋，王丹，常燕，朱偉

（1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.國網(wǎng)能源研究院有限公司）

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是我國實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的必然要求，也是應(yīng)對中美科技博弈、解決“卡脖子”問題的現(xiàn)實需要。近年來，發(fā)達(dá)國家陸續(xù)制定新戰(zhàn)略新規(guī)劃（如美國頒布《關(guān)鍵和新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》、歐盟啟動基礎(chǔ)研究“地平線”計劃、日本啟動“登月型”研發(fā)計劃），為維護(hù)和搶占基礎(chǔ)研究與科技前沿優(yōu)勢，展開新一輪競爭；我國對基礎(chǔ)研究的重視程度大幅提升，但與發(fā)達(dá)國家相比依然存在差距（2019年我國基礎(chǔ)研究投入占總研發(fā)投入比重首次破6%，而發(fā)達(dá)國家長期保持在15%左右）。大型國有企業(yè)（尤其是大型央企）作為我國國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，在航空航天、無線通信、能源交通、醫(yī)療健康等領(lǐng)域為開展戰(zhàn)略性定向基礎(chǔ)研究積蓄了基礎(chǔ)。但面對新形勢和新需求，大型國有企業(yè)還存在開展定向基礎(chǔ)研究的意愿不高、投入不足、在國家基礎(chǔ)研究布局中參與度較低等問題，需要進(jìn)一步改革，提升開展定向基礎(chǔ)研究的活力與能力。

一、大型國有企業(yè)是開展定向基礎(chǔ)研究的重要戰(zhàn)略力量

一是大型國有企業(yè)身兼知識生產(chǎn)和知識應(yīng)用雙重角色，天然具備開展定向基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢?；A(chǔ)研究分為純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究。純基礎(chǔ)研究由好奇心驅(qū)動，不追求經(jīng)濟(jì)或社會效益，不謀求成果應(yīng)用，主要由高校和科研院所承擔(dān)。定向基礎(chǔ)研究由國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展或社會需求驅(qū)動，是為當(dāng)前已知或未來可預(yù)料問題的識別和解決提供基礎(chǔ)知識的研究，高校、科研院所和企業(yè)均是定向基礎(chǔ)研究的重要力量。當(dāng)前，我國大型國有企業(yè)擁有大量從公共科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制而來的科研院所，在航空航天、無線通信、能源交通、醫(yī)療健康等領(lǐng)域擁有長時間研發(fā)積累，并在國家科技重大專項等國家項目中長期承擔(dān)大量共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研究，具備較強(qiáng)的定向基礎(chǔ)研究能力。同時，定向基礎(chǔ)研究需要從論證之初就加強(qiáng)與應(yīng)用和市場的銜接。大型國有企業(yè)作為市場主體，不僅比高校院所有更強(qiáng)的應(yīng)用導(dǎo)向，也是眾多原創(chuàng)性技術(shù)和產(chǎn)品的主要應(yīng)用方，承擔(dān)著先導(dǎo)用戶和戰(zhàn)略用戶的重要角色，在提高定向基礎(chǔ)研究針對性、加速研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研形成合力等方面具有獨特優(yōu)勢。

二是定向基礎(chǔ)研究具有長期性和不確定性，要求創(chuàng)新主體必須有持續(xù)穩(wěn)定的投入和非盈利承受能力。作為后發(fā)國家，除了華為等極少數(shù)企業(yè)外，我國絕大部分民營企業(yè)不具備開展定向基礎(chǔ)研究的能力。即便是少數(shù)領(lǐng)先企業(yè)，面對定向基礎(chǔ)研究，也不會連續(xù)大力投入不確定性高和非排他性強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)。與此同時，出于周期和回報考慮，風(fēng)險投資也不會采用“燒錢”的方式投資企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。而大型國有企業(yè)不僅具備一定的研發(fā)能力，而且具有執(zhí)行國家意志的責(zé)任和義務(wù)，相對民營企業(yè)而言具有更強(qiáng)的投入能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。

二、大型國有企業(yè)開展定向基礎(chǔ)研究面臨的主要問題

當(dāng)前，我國大型國有企業(yè)與國外同行相比創(chuàng)新能力依然較弱，在定向基礎(chǔ)研究方面無法滿足國家當(dāng)前的需求?？祁Ｎò舶l(fā)布的《2022年度全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》，我國上榜的5家機(jī)構(gòu)（螞蟻集團(tuán)、阿里巴巴、華為、TCL、京東方）均不是國有企業(yè)；歐盟發(fā)布的《2021版歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》全球研發(fā)投入TOP20榜單中，僅有華為（第2位）和阿里巴巴（第17位）兩家中企。國有企業(yè)定向基礎(chǔ)研究能力偏弱有歷史客觀因素，但更多的是體制機(jī)制問題，同時也受到外部不利因素影響。

一是開展重大創(chuàng)新的市場壓力不足、激勵考核不完善。（1）壟斷地位導(dǎo)致缺乏創(chuàng)新動力。由于國家安全等因素，國有企業(yè)在我國無線通信、能源交通、醫(yī)療健康等領(lǐng)域具有壟斷地位，缺少與國際同行開展競爭的市場壓力，缺乏國際同行以創(chuàng)新維持全球競爭力的動力。例如，國家電網(wǎng)、中國石油等國企，基礎(chǔ)研究投入占企業(yè)總研發(fā)投入比例均不足3%，與法國電力、殼牌等國外同類型領(lǐng)先企業(yè)10%的投入比例存在較大差距。（2）企業(yè)績效考核對創(chuàng)新重視不夠。國企績效考核以國有資產(chǎn)保值增值為核心，與定向基礎(chǔ)研究周期長、風(fēng)險性高的規(guī)律相悖。雖然部分國企試行將部分研發(fā)投入視為利潤進(jìn)行考核，但缺乏考核國企科技創(chuàng)新的系統(tǒng)性指標(biāo)體系，且在考核中權(quán)重依然偏低。同時，企業(yè)內(nèi)部對科技人員的評價存在“短、平、快”導(dǎo)向，影響了科研人員投身定向基礎(chǔ)研究的意愿。（3）缺乏參與/完成定向基礎(chǔ)研究的激勵約束機(jī)制。目前，定向基礎(chǔ)研究可分為兩類：一類由高校和科研院所承擔(dān)，是針對具體問題設(shè)立的科研項目；另一類包含在重大科技項目中（尤其是涉及產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的項目中），大型國有企業(yè)牽頭率和參與度較高。但目前對國有企業(yè)參與完成國家重大戰(zhàn)略科技任務(wù)的激勵約束機(jī)制不完善，現(xiàn)有激勵約束往往停留在項目（負(fù)責(zé)人）層面，對參與/完成戰(zhàn)略科技任務(wù)的企業(yè)，在激勵性獎勵和問責(zé)性約束方面缺乏系統(tǒng)設(shè)計，沒有將其較好融入國企績效考核。

二是開展重大創(chuàng)新的主體研發(fā)能力退化、平臺供給不足。（1）共性技術(shù)研發(fā)功能退化。多數(shù)重點行業(yè)科研院所是由政府所屬事業(yè)單位通過機(jī)構(gòu)改革、職能轉(zhuǎn)變和企業(yè)化改制形成的，對開展定向基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研發(fā)的平臺配套的支持（如金融支持、財政傾斜等）跟進(jìn)緩慢，研究能力提升緩慢甚至停滯。（2）國有企業(yè)國家級重點實驗室布局?jǐn)?shù)量少。由于歷史原因，國家重點實驗室主要依托大學(xué)和科研院所設(shè)立，由國有企業(yè)主導(dǎo)的任務(wù)導(dǎo)向型、戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究類國家級實驗室占比低，導(dǎo)致國家重點實驗室體系實際上成為高校和科研院所學(xué)科建設(shè)和基礎(chǔ)研究發(fā)展的平臺，無法滿足當(dāng)前關(guān)系國家產(chǎn)業(yè)安全和發(fā)展的定向基礎(chǔ)研究陡增的需求。

三是在重大科技創(chuàng)新決策與基礎(chǔ)研究規(guī)劃中的參與度有待提升。（1）在國家重大科技項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)的參與度低。國有企業(yè)參與重大科技項目生成、需求凝練等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的深度和廣度較低，政府部門主要以非正式會議形式征求國有企業(yè)專家意見和建議，未能充分發(fā)揮國有企業(yè)在技術(shù)需求感知和應(yīng)用等方面優(yōu)勢。（2）在國家重大科技項目全流程的參與度較低。國有企業(yè)專家主要以參與指南編制研討為主，未能全流程參與到項目立項、評審、驗收、獎勵、推廣等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。尤其是作為支持我國基礎(chǔ)研究重要渠道的國家自然科學(xué)基金項目，主要是面向高校和科研院所；盡管與企業(yè)共設(shè)了聯(lián)合基金，但規(guī)模相對較小，已經(jīng)不能滿足當(dāng)前國家對定向基礎(chǔ)研究的需求。如2020年國家自然科學(xué)基金委共資助4.57萬個項目，資助金額達(dá)283.03億元，但企業(yè)獲批項目數(shù)和資助金額均不足3%。

四是配置全球創(chuàng)新資源的外部風(fēng)險與限制日漸增多。從全球創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)實踐看，聚集全球創(chuàng)新資源是開展基礎(chǔ)研究的捷徑。但當(dāng)前我國企業(yè)尤其是國有企業(yè)在配置全球創(chuàng)新資源方面面臨越來越多阻礙。（1）前瞻性技術(shù)引進(jìn)路徑被限制封鎖。部分發(fā)達(dá)國家對我國科技創(chuàng)新進(jìn)行“小院高墻”式精準(zhǔn)扼制，美國與歐盟協(xié)調(diào)一致，將國有企業(yè)定義為“公共機(jī)構(gòu)”，限制和禁止我國國有企業(yè)進(jìn)行高新技術(shù)投資和參與國外科研項目。（2）研發(fā)合作受限。在集成電路、量子計算、人工智能等戰(zhàn)略性新興技術(shù)領(lǐng)域，美國以涉軍為由，向盟友渲染與我國開展科研合作的敏感性，并通過簽訂國防采購協(xié)議，誘導(dǎo)盟友升級產(chǎn)業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，收緊與我國的研發(fā)、投資和生產(chǎn)合作，加大與我國的科技割裂。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，除了與美國，我國國有企業(yè)與英國等國在空氣動力學(xué)、材料學(xué)等定向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的研發(fā)合作，也因遭受限制而中斷。

三、相關(guān)建議

在中美科技博弈以及實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的復(fù)雜背景下，國家對國有企業(yè)開展定向基礎(chǔ)研究的需求逐年提升，但國企通過對外合作獲取定向基礎(chǔ)研究知識的渠道被進(jìn)一步收緊，迫切需要充分發(fā)揮國企在定向（應(yīng)用）基礎(chǔ)研究方面的優(yōu)勢，提升其研發(fā)能力。這要求在國企激勵考核制度設(shè)計、重大科技項目規(guī)劃、科技資源布局等方面發(fā)力。

一是完善國有企業(yè)開展科技創(chuàng)新的激勵考核體系。（1）建立國企參與重大科技項目激勵約束機(jī)制。國資與科技部門聯(lián)動，對承擔(dān)國家重大科技任務(wù)和取得重大成果的企業(yè)，在年度考核中給予加分獎勵，對項目任務(wù)推進(jìn)不力的企業(yè)予以扣分，問題嚴(yán)重時啟動問責(zé)程序；對承擔(dān)定向（應(yīng)用）基礎(chǔ)研究任務(wù)的單位，適當(dāng)延長考核年限。（2）完善對國企的創(chuàng)新考核體系。在落實研發(fā)投入視為利潤等制度基礎(chǔ)上，將科技創(chuàng)新進(jìn)一步系統(tǒng)化納入國企考核體系，制定中長期規(guī)劃，逐年提升科技創(chuàng)新在考核中所占比重。（3）優(yōu)化科研人員評價與引進(jìn)制度。企業(yè)要對從事定向基礎(chǔ)研究的科研人員制定特殊評價條款；同時，打破國企人才引進(jìn)的工資、人事等制度瓶頸，制定“雙聘人才”實施細(xì)則，促進(jìn)高端人才引進(jìn)。

二是加強(qiáng)資源統(tǒng)籌與開放融通，推動國企加強(qiáng)研發(fā)平臺與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。（1）強(qiáng)化定向基礎(chǔ)研究牽引。加強(qiáng)落實《基礎(chǔ)研究十年行動方案（2021—2030）》《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》《新形勢下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點舉措》等規(guī)劃舉措，以方案為指引，支持國內(nèi)企業(yè)尤其是國有企業(yè)牽頭承擔(dān)重大項目，集中優(yōu)勢力量聯(lián)合攻關(guān)，在國產(chǎn)化替代產(chǎn)品“敢用”“愿用”“用好”等方面做好政策保障，形成對企業(yè)的市場預(yù)期激勵。（2）健全開放融通的創(chuàng)新模式。在轉(zhuǎn)制科研院所基礎(chǔ)上，相關(guān)部委聯(lián)合搭建共性技術(shù)研究平臺，推動國內(nèi)企業(yè)開展融通創(chuàng)新，鼓勵國有企業(yè)與高校院所開放內(nèi)部平臺、實驗室、創(chuàng)新中心等重要創(chuàng)新資源，建立創(chuàng)新資源“共享、共建、共用”模式，提升系統(tǒng)性創(chuàng)新能力和效率。（3）聚焦協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域。國有龍頭企業(yè)要圍繞主責(zé)主業(yè)和國家戰(zhàn)略需求，提升企業(yè)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的能力，整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游創(chuàng)新資源，搭建研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)共性技術(shù)協(xié)同攻關(guān)。

三是提高企業(yè)（尤其是國有企業(yè)）在國家基礎(chǔ)研究中的參與度。以任務(wù)和需求為導(dǎo)向，提高企業(yè)尤其是國有企業(yè)承擔(dān)和參與國家定向基礎(chǔ)研究項目的廣度和深度。（1）提升企業(yè)在基礎(chǔ)研究項目規(guī)劃中的參與度。吸納更多企業(yè)專家進(jìn)入國家基礎(chǔ)研究項目“專家?guī)臁?，建立健全企業(yè)專家參與基礎(chǔ)研究項目指南編制機(jī)制；向企業(yè)廣泛征集基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新項目需求，擇優(yōu)將其納入國家重大科技項目計劃指南。（2）實施基礎(chǔ)研究項目分類分級管理。進(jìn)一步優(yōu)化和完善基礎(chǔ)研究領(lǐng)域/類別清單，分領(lǐng)域、分類別擇優(yōu)把企業(yè)定向基礎(chǔ)研究項目納入國家基礎(chǔ)項目庫；綜合考慮不同所有制、不同類型、不同行業(yè)的企業(yè)特點，差異化設(shè)置企業(yè)尤其是國有企業(yè)牽頭基礎(chǔ)研究項目的比例；針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展被制約、產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)明確、國有企業(yè)具有明顯優(yōu)勢的研究領(lǐng)域，與“揭榜掛帥”制等同步，試點面向國有企業(yè)定向設(shè)置委托基礎(chǔ)研究重大專項。

四是鼓勵中外企業(yè)聯(lián)合開展基礎(chǔ)研究。（1）綜合利用國家科技項目、人才跨境便利、高企評定等資源和渠道，鼓勵國有企業(yè)和外資企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)聯(lián)合開展基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究。（2）進(jìn)一步優(yōu)化外企參與我國科技項目的流程和范圍，同時爭取我國企業(yè)參與國外科技項目的公平待遇和機(jī)會。