王爍乾

（北京市應(yīng)急管理科學(xué)技術(shù)研究院, 北京 100070）

0 引言

隨著時代的進步和社會的發(fā)展，職業(yè)安全健康成為了世界范圍內(nèi)的重要議題。工業(yè)的迅猛發(fā)展使得勞工在從業(yè)過程中面臨著更多的危害和風(fēng)險，雇傭者亟需給予勞動者更高水平的保障。從20 世紀(jì)90 年代以來，世界各國就開始著手探索并建立職業(yè)安全健康管理體系（OSHMS）。英國、美國、澳大利亞、新西蘭、日本等國家的政府或相關(guān)協(xié)會都制定了與之相關(guān)的指導(dǎo)性文件。作為職業(yè)安全健康體系的重要組成部分，職業(yè)健康風(fēng)險評估在建立職工對于潛在風(fēng)險的認知、預(yù)防傷害或職業(yè)病等方面有著重要的意義。許多國家、地區(qū)或組織都針對職業(yè)健康風(fēng)險評估做出了規(guī)定。我國也出臺了相應(yīng)的政策，例如《中華人民共和國職業(yè)病防治法》第十二條規(guī)定：國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)組織開展重點職業(yè)病監(jiān)測和專項調(diào)查，對職業(yè)健康風(fēng)險進行評估，為制定職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)病防治政策提供科學(xué)依據(jù)。

職業(yè)健康風(fēng)險評估是對工作場所職業(yè)危害全面、系統(tǒng)的識別與分析，通過識別和分析工作場所風(fēng)險因素及防護措施，量化測評職業(yè)健康風(fēng)險水平，從而采取相應(yīng)控制措施的過程[1]。目前，國內(nèi)外職業(yè)健康風(fēng)險評估領(lǐng)域應(yīng)用較為廣泛的方法主要有美國環(huán)境保護署（EPA，下同）模式、歐洲模式、新加坡模式、澳大利亞模式與國際采礦和金屬委員會（ICMM，下同）模式[2]。我國也于2017 年9 月30 日由衛(wèi)生和計劃生育委員會發(fā)布了GBZ/T 298—2017 《工作場所化學(xué)有害因素職業(yè)健康風(fēng)險評估技術(shù)導(dǎo)則》（簡稱《導(dǎo)則》），并于2018 年4 月15 日開始實施。

在職業(yè)健康風(fēng)險評估領(lǐng)域，國內(nèi)已有研究往往關(guān)注其他國家的五種風(fēng)險評估模式，以及不同模式在我國某一領(lǐng)域的應(yīng)用。針對我國頒布的《導(dǎo)則》，也大多聚焦實際應(yīng)用，在具體情況下進行分析和評判。鑒于在五種風(fēng)險評估模式中以美國EPA 模式歷史最為悠久，歐洲模式應(yīng)用較為廣泛，本文選取二者作為研究對象，側(cè)重于考察美國和歐洲職業(yè)健康風(fēng)險模式的發(fā)展、政策規(guī)定、操作步驟、應(yīng)用范圍等內(nèi)容，期望借此為我國職業(yè)健康風(fēng)險評估的發(fā)展提供參考依據(jù)和啟示。

1 國外職業(yè)健康風(fēng)險評估發(fā)展及現(xiàn)狀分析

1.1 美國EPA 模式

1970 年，美國國會通過了《職業(yè)和安全健康法案》，對于勞工的人身安全保障和工作場所的安全保障作出了規(guī)定。為了建立工作場所健康與安全標(biāo)準(zhǔn)，美國政府在勞工部的職業(yè)安全與健康管理局（OSHA，下同）下設(shè)立了國家職業(yè)安全與健康研究所（NIOSH，下同），負責(zé)監(jiān)督該法案的實施情況。另外，美國還于同年成立了獨立的行政機構(gòu)EPA，進行評估、研究和教育等工作。為了更好地明確EPA 與OSHA 之間的職責(zé)分工，美國于1991 年制定了諒解備忘錄，規(guī)定EPA 負責(zé)研究、制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；OSHA 則負責(zé)具體的執(zhí)行工作。當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，OSHA 有權(quán)向雇主發(fā)出法院傳票、提出處罰建議并要求減少危害。

自美國EPA 成立之初，該機構(gòu)就參與到了風(fēng)險評估實踐當(dāng)中。EPA 于1975 年12 月完成了其第一份風(fēng)險評估文件，稱為《關(guān)于氯乙烯的定量風(fēng)險評估文件》。截至今日，EPA 已在其官網(wǎng)上針對人類健康風(fēng)險評估發(fā)布了7 個風(fēng)險評估工具、80 個風(fēng)險評估模型和86 個風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫，包括指導(dǎo)文件、手冊、框架文件、標(biāo)準(zhǔn)操作程序和其他相關(guān)材料，涵蓋了多個行業(yè)、多個場景的健康風(fēng)險評估計算方法和標(biāo)準(zhǔn)。其中，職業(yè)健康風(fēng)險評估是人類健康風(fēng)險評估的重要組成部分。除職業(yè)健康外，EPA 還制定了對于可能受到影響的非從業(yè)者的健康風(fēng)險評估指導(dǎo)文件，例如，使用農(nóng)藥時不僅要考慮評估農(nóng)藥處理人員的健康風(fēng)險，也應(yīng)當(dāng)考慮對施用農(nóng)藥附近的居民、消費者等進行健康風(fēng)險評估。

值得注意的是，EPA 還制作了一些面向廣大群眾的公民指南，讓民眾可以根據(jù)指南規(guī)避風(fēng)險、提高防患意識，從而避免或減少受到危害的可能性。與此同時，OSHA 也會每月定期披露執(zhí)法行動、規(guī)則制定、展出活動以及培訓(xùn)和教育資源的最新信息。從業(yè)者、雇主或公民都可以在其官方網(wǎng)站上進行訂閱和查看。

EPA 職業(yè)健康風(fēng)險評估主要分為4 個步驟：危害識別、計量-反應(yīng)評估、暴露評估、風(fēng)險表征（見圖1）。首先，“危害識別”的目的在于確定暴露在某一壓力源下是否會導(dǎo)致不良健康影響發(fā)生率上升，例如疾病、腫瘤、生殖缺陷、死亡等。第二步“劑量-反應(yīng)評估”是用于描述不良健康影響（或不良反應(yīng)）與某種物質(zhì)的濃度（或數(shù)量、條件）之間的關(guān)系。劑量-反應(yīng)評估包含非線性和線性兩種可能情況。第三步“暴露評估”則是測量或估計人體暴露于某種物質(zhì)的程度、頻率和持續(xù)時間，或用于估計尚未釋放的某種物質(zhì)的未來暴露量。EPA 將暴露定義為“藥劑與人的可見外部（例如皮膚和身體開口）之間的接觸”[3]。最后一步“風(fēng)險表征”要求風(fēng)險評估者根據(jù)以下4 個原則（統(tǒng)稱TCCR）判斷風(fēng)險的性質(zhì)、風(fēng)險的存在與否等信息：透明度、清晰、一致性與合理性。根據(jù)這4 個原則，風(fēng)險評估者應(yīng)當(dāng)全面、明確地披露風(fēng)險評估方法、基本原理等信息，且評估文檔是基于合理的判斷、與EPA 政策一致、容易使讀者理解。

1.2 歐洲模式

相較于美國，歐洲關(guān)于職業(yè)健康風(fēng)險評估的起步較晚。20 世紀(jì)90 年代初期，歐洲每年發(fā)生超過400萬起工作場所事故，其中8 000 余起導(dǎo)致了人員傷亡[4]。針對這一情況，歐盟委員會決定于1994 年7 月正式成立歐洲職業(yè)安全與健康工作署（EU-OSHA，下同），致力于改善歐洲的工作場所，使之更安全、健康、高效。為了應(yīng)對工作和工作場所的變化給勞工的安全和健康帶來的新風(fēng)險，EU-OSHA 下設(shè)了歐洲風(fēng)險觀測站（ERO，下同），負責(zé)收集、檢查數(shù)據(jù)并了解影響工作場所、調(diào)查勞工安全與健康的趨勢和潛在因素，并制作文件、報告等。另外，EU-OSHA 每五年會進行一次歐洲新興風(fēng)險企業(yè)調(diào)查（ESENER），對歐洲上千家企業(yè)、組織進行調(diào)查，采用定性與定量相結(jié)合的方式，重點了解工作場所的安全和健康風(fēng)險及其管理方式、勞工的心理社會風(fēng)險（例如壓力、欺凌等）、職業(yè)安全與衛(wèi)生管理的驅(qū)動因素和障礙等，為可能影響勞工職業(yè)健康的新興風(fēng)險評估提供數(shù)據(jù)支持。

自2010 年起，EU-OSHA 開始使用名為OiRA的在線互動式職業(yè)健康風(fēng)險評估工具，用于指導(dǎo)小微企業(yè)完成風(fēng)險評估。該軟件是基于荷蘭風(fēng)險評估工具（RI&E）開發(fā)，向公眾免費提供，且發(fā)布了移動應(yīng)用程序版本。任何個人或組織都可以根據(jù)國家、行業(yè)和公司情況選擇最合適的風(fēng)險評估模型。此外，OiRA還可以根據(jù)公司的實際情況進行定制。

由于歐盟是相對松散的主權(quán)國家結(jié)合體，各個成員國的國情有所差異，所以EU-OSHA 并未對風(fēng)險評估過程進行強制規(guī)定，而是建議評估者將風(fēng)險評估分為五個步驟：危害識別、風(fēng)險評估（含確定風(fēng)險優(yōu)先級）、制定方案、采取行動、定期審查。

2 對我國職業(yè)健康風(fēng)險評估的啟示

中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）成立于1983年，是由全國職業(yè)安全健康工作者及有關(guān)單位自愿組成的社會組織，其主要活動之一是組織和從事職業(yè)安全健康評估和風(fēng)險評價工作[5]。但作為公益性社會組織，該協(xié)會的權(quán)力范圍相對有限，應(yīng)當(dāng)同政府相關(guān)機構(gòu)加強合作，提高更多企業(yè)及部門對職業(yè)健康風(fēng)險評估的重視程度，推進職業(yè)健康風(fēng)險評估的政策完善。

GBZ/T 298—2017 《工作場所化學(xué)有害因素職業(yè)健康風(fēng)險評估技術(shù)導(dǎo)則》（簡稱《導(dǎo)則》）規(guī)定了工作場所化學(xué)有害因素職業(yè)健康風(fēng)險評估的框架、工作程序和評估方法。其中，職業(yè)健康風(fēng)險評估框架與美國EPA 模式保持一致，同樣由4 個步驟（危害識識別、危害特征評估、接觸評估、風(fēng)險特征描述）所構(gòu)成（圖3），并詳細闡述了評估工作的工作程序。

此外，《導(dǎo)則》在附錄中提供了詳細的定性、半定量和定量風(fēng)險評估模型，并提供了應(yīng)用示例；另提供了常見化學(xué)有害因素的參考接觸濃度、常見致癌化學(xué)有害因素的吸入單位風(fēng)險作為參考標(biāo)準(zhǔn)。

與美國、歐洲模式相比，該《導(dǎo)則》仍具有較大局限性。例如，目前只提供了化學(xué)有害因素的職業(yè)健康風(fēng)險評估技術(shù)導(dǎo)則，而有關(guān)輻射、物理有害因素（如粉塵）、微生物或生物有害因素等尚未見全國統(tǒng)一技術(shù)導(dǎo)則或標(biāo)準(zhǔn)。其次，對于該文件的具體實施場景尚不十分明確，但目前已有文獻應(yīng)用該《導(dǎo)則》對若干實際工作場景進行了風(fēng)險評估，并根據(jù)評估結(jié)果對場景提出了改進方案。

最后，由于科技的不斷發(fā)展，世界各國都在不斷面臨新的挑戰(zhàn)。如何對這些新興風(fēng)險進行合理的識別、評估與預(yù)防也成為了各行業(yè)面臨的問題。我國有關(guān)部門也應(yīng)當(dāng)積極介入，保持對環(huán)境的敏感度，及時對新風(fēng)險做出回應(yīng)。

3 小結(jié)

GBZ/T 298—2017《工作場所化學(xué)有害因素職業(yè)健康風(fēng)險評估技術(shù)導(dǎo)則》是我國第一份與職業(yè)健康風(fēng)險評估相關(guān)的技術(shù)性文件，標(biāo)志著我國在職業(yè)安全與健康方面的重要進步。然而，我國的職業(yè)健康風(fēng)險評估體系還未完全建立，需進一步補充更多技術(shù)導(dǎo)則、法律法規(guī)，對其他有害因素加以完善，并對實際應(yīng)用場景做出規(guī)定。同時，希望更多的從業(yè)者能夠應(yīng)用《導(dǎo)則》對實際工作場景加以應(yīng)用并披露相關(guān)數(shù)據(jù)，以便對流程、指標(biāo)、方法等信息進行完善和提升。