王艷 周高生

一、引 言

法國(guó)商事法院是法國(guó)特殊初審法院的一種，專門負(fù)責(zé)裁判商人之間因商事活動(dòng)產(chǎn)生的糾紛。有關(guān)法國(guó)商事法院的創(chuàng)設(shè)，在法國(guó)流傳著這樣的傳說(shuō)：1563年冬天的一個(gè)晚上，一個(gè)為國(guó)王服務(wù)多年的商人，巴黎議會(huì)參事、財(cái)政大臣米歇爾·德·洛皮塔爾（Michel de L’Hospital）覲見國(guó)王查理九世。查理九世答應(yīng)可以滿足該商人提出的要求以作為其多年勞作的獎(jiǎng)賞。該商人回答道：“陛下，我的同伴商人們以及我自己，都希望逃離漫長(zhǎng)、沉重且晦澀難懂的司法程序，它雖然做出判決，但糾紛卻似陷入泥潭一般仍然久久不能得到解決，以至于我們不得不采取別的方法解決問題，有時(shí)候甚至是違法方法。”查理九世應(yīng)允了他。1563年，在該財(cái)政大臣的大力推動(dòng)下，法國(guó)商事法院得以創(chuàng)設(shè)。①René Ithurbide, Histoire critique des tribunaux de commerce, Paris: Librairie générale de droit et de jurisprudence, 1975, p.1.

商事法院，顧名思義，就是由特定的裁判人員按照一定的程序規(guī)則專門解決商事糾紛的國(guó)家司法機(jī)關(guān)。盡管世界各地各國(guó)存在不同形式的商事糾紛解決形式，產(chǎn)生不同的商事司法制度，總體看，現(xiàn)代各國(guó)法律制度普遍對(duì)商事糾紛不同于普通民事糾紛的特性達(dá)成共識(shí)：市場(chǎng)主體自誕生起就有著鮮明“從商”“逐利”的特質(zhì)，也帶有強(qiáng)烈的人員資源自由流動(dòng)、經(jīng)營(yíng)決策自主決定的“自由”需求。同時(shí)，“時(shí)間就是生命”，當(dāng)糾紛發(fā)生后，市場(chǎng)主體往往無(wú)法接受曠日持久、繁冗復(fù)雜的訴訟程序，希望以最小的時(shí)間成本換取最大化的糾紛解決收益。不同于普通老百姓在民事糾紛發(fā)生后以實(shí)現(xiàn)公平正義、修復(fù)受損權(quán)利為核心的首要價(jià)值追求，市場(chǎng)主體在面對(duì)商事糾紛時(shí)更強(qiáng)調(diào)爭(zhēng)議解決的時(shí)效性和專業(yè)性。基于此，各國(guó)對(duì)于商事訴訟制度都有不同程度和形式的“獨(dú)立”設(shè)置，如英國(guó)大法官法庭下設(shè)公司法院，專門受理公司強(qiáng)制清盤以及法律規(guī)定的涉及公司的相關(guān)糾紛，由海事法院負(fù)責(zé)審理海事糾紛案件等；②齊樹潔主編：《英國(guó)司法制度》，廈門大學(xué)出版社，2007年，第94-95頁(yè)。美國(guó)在聯(lián)邦地區(qū)法院體系中設(shè)置了專門的破產(chǎn)法院受理破產(chǎn)相關(guān)糾紛案件等；③齊樹潔主編：《美國(guó)司法制度》，廈門大學(xué)出版社，2010年，第63-65頁(yè)。日本將商事行為之一的票據(jù)行為引發(fā)的糾紛作為特殊一類糾紛，適用專門訴訟程序；④[日]新堂幸司：《新民事訴訟法》，林劍鋒譯，法律出版社，2008年，第22-24頁(yè)。德國(guó)區(qū)法院可設(shè)置專門負(fù)責(zé)審理商事案件的商事審判庭等；⑤[德]《德國(guó)商法典》，杜景林、盧諶譯，法律出版社，2010年，第1-5頁(yè)。我國(guó)已陸續(xù)設(shè)立的一些區(qū)域性、專門化的商事法院，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、金融法院、各自貿(mào)區(qū)法院等。這些設(shè)置盡管都體現(xiàn)了一定的專業(yè)性和特殊性，但客觀上法國(guó)商事法院設(shè)置更徹底全面，且更具獨(dú)立性。法國(guó)立法不僅設(shè)置了專門裁判商事糾紛的商事法院，規(guī)定該法院與其他裁判民事糾紛的普通民事法院在運(yùn)行上完全獨(dú)立且地位同等，還將與商人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的所有商事糾紛的初審全部授予商事法院管轄裁斷。這一方面表明法國(guó)商事法院在本國(guó)司法體系內(nèi)地位很高，被委以重任；另一方面從其長(zhǎng)期存在和運(yùn)行實(shí)效的客觀結(jié)果看，這樣的設(shè)置也實(shí)現(xiàn)了商事糾紛“專門處理、高效解決”的初衷。

法國(guó)商事法院以尊重和支持商人自治為初衷，以效率優(yōu)先為追求的首要價(jià)值，以一系列簡(jiǎn)便快捷的程序設(shè)計(jì)和專業(yè)化的裁判人員為依托，開創(chuàng)了以專門法院解決商事糾紛制度模式的先河，在現(xiàn)代西方國(guó)家中可謂獨(dú)樹一幟。盡管法國(guó)商事法院從中世紀(jì)走來(lái)，完整繼承了歷史上西歐商人的自治傳統(tǒng)，在今天看來(lái)仍彰顯鮮活的生命力。時(shí)至今日，法國(guó)商事法院已歷經(jīng)近六百年的立法變遷和司法實(shí)踐，已十分成熟且運(yùn)行良好，成為法國(guó)司法制度中最具特色的制度之一，而誕生則有著深厚的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和歷史文化背景。本文著重從經(jīng)濟(jì)、政治、文化和法律四個(gè)方面探究法國(guó)商事法院起源的背景。

二、商事法院產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

與任何一項(xiàng)社會(huì)制度一樣，商事法院的產(chǎn)生的根源是由當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所決定的。商事法院設(shè)置的主要目的在于解決商事糾紛，而商事糾紛則必須以繁榮的商事活動(dòng)為基礎(chǔ)。在西歐，商業(yè)經(jīng)歷了遠(yuǎn)古時(shí)代的萌芽和衰敗，到中世紀(jì)時(shí)期的復(fù)興，直至資產(chǎn)階級(jí)革命后快速發(fā)展的漫長(zhǎng)發(fā)展歷程。這期間既有生產(chǎn)力發(fā)展的決定性作用，也有政治、軍事及文化的綜合影響。隨著商事活動(dòng)越發(fā)頻繁，商事糾紛的發(fā)生率也大大提高，尤其是商人群體和商人階層形成后，商人們對(duì)于與傳統(tǒng)封建制度之下普通民事糾紛截然不同的商事糾紛提出了應(yīng)當(dāng)適用不同法律予以解決的要求。因此，商事活動(dòng)與商人階層的形成，是商事訴訟產(chǎn)生的重要經(jīng)濟(jì)因素。

（一）早期商業(yè)和商人的產(chǎn)生

法國(guó)最早的商業(yè)萌芽可追溯至公元前8—6世紀(jì)的哈爾施塔特文化時(shí)期。當(dāng)時(shí)法國(guó)人的祖先高盧人以部落為單位墾殖田地，通過(guò)種植農(nóng)作物和飼養(yǎng)動(dòng)物而繁衍甚多。他們學(xué)習(xí)開采冶煉金屬，鍛造生產(chǎn)短劍、匕首等武器，以及鐵犁、鐵锨等生產(chǎn)工具，加工青銅、金、銀等金屬的技術(shù)也達(dá)到很高水平。鐵器等生產(chǎn)工具的使用加速了生產(chǎn)力的發(fā)展，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的分工，促進(jìn)了商業(yè)的萌芽。

1.早期商業(yè)的興起

自哈爾施塔特文化晚期，高盧各部族之間，以及高盧人與地中海沿岸及歐洲其他地區(qū)之間的貿(mào)易開始出現(xiàn)。公元前7世紀(jì)末，地中海沿岸的希臘商人與高盧人建立了物品交換關(guān)系。從地中海沿岸運(yùn)往內(nèi)地的物品主要是珊瑚、象牙、酒和青銅器皿，從高盧向外輸出的是金、銀、錫等金屬原料及牲畜、皮革制品等。公元前2世紀(jì)高盧人開始鑄造錢幣，公元前50年左右愷撒征服高盧后，高盧作為附屬城邦之一在羅馬帝國(guó)極盛時(shí)期的統(tǒng)治下，經(jīng)濟(jì)文明得到較大提高，商業(yè)貿(mào)易往來(lái)蓬勃發(fā)展。然而，隨著日耳曼蠻族入侵和公元476年西羅馬帝國(guó)的滅亡，歐洲進(jìn)入了封建割據(jù)、戰(zhàn)亂頻繁、生產(chǎn)力發(fā)展停滯的“黑暗時(shí)代”——中世紀(jì)時(shí)期。高盧地區(qū)被日耳曼蠻族部落分占統(tǒng)治并陷入了長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)遭到破壞，農(nóng)民生活非常艱辛，商業(yè)活動(dòng)也隨之落入低谷。一直到墨洛溫王朝后期，商業(yè)活動(dòng)幾乎沒有了蹤跡。

中世紀(jì)早期，西歐大多數(shù)領(lǐng)土幾乎被各級(jí)教俗封建主瓜分，有學(xué)者認(rèn)為，“凡領(lǐng)主皆有地，凡地皆有領(lǐng)主”①金志霖：《試論西歐中世紀(jì)城市與封建主的關(guān)系》，《歷史研究》，1990年第4期，第155-169頁(yè)。。當(dāng)時(shí)西歐各國(guó)普遍實(shí)行的是封建“采邑”制度。該制度源于日耳曼王國(guó)民族大遷徙時(shí)期，當(dāng)時(shí)君主們?yōu)榱霜?jiǎng)勵(lì)有戰(zhàn)功的臣子，將領(lǐng)地的一部分土地賞賜給他們，并授予他們?cè)谧约侯I(lǐng)地范圍內(nèi)自行制定法律、管理人口，國(guó)王不予干涉。這類“采邑”地實(shí)則為各封建領(lǐng)主的諸侯國(guó)，領(lǐng)主享有類似國(guó)王的極大權(quán)力。與“采邑”制度相對(duì)應(yīng)地，中世紀(jì)自然經(jīng)濟(jì)占主要地位，社會(huì)由以封建貴族、教士為主的特權(quán)階級(jí)和以農(nóng)奴為主的被剝削階級(jí)兩大階層構(gòu)成。農(nóng)奴從封建領(lǐng)主處獲得土地并耕種勞作為生，封建領(lǐng)主則占有和土地上的收成和農(nóng)奴。逐漸地，在自給自足的土地上，人們生產(chǎn)出不同的農(nóng)作物和生產(chǎn)、生活資料，為方便生活，人們開始到附近的臨時(shí)集市上交換彼此的產(chǎn)品。很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的中世紀(jì)封建經(jīng)濟(jì)時(shí)期，人們之間的交換多限于物物交換，專業(yè)的商人和商品經(jīng)濟(jì)還沒有形成。

然而事實(shí)上，這一時(shí)期并非所有的土地全部均在領(lǐng)主的控制下，也并非所有的平民都是農(nóng)奴。在原羅馬帝國(guó)城市廢墟上，尤其是地中海沿岸，人們開始聚集起來(lái)從事商事活動(dòng)并重新組建一些新的城市。其中最有影響力的當(dāng)數(shù)威尼斯，那里的商人群體人數(shù)眾多，商業(yè)活躍，逐漸發(fā)展成了中世紀(jì)西歐最大的貿(mào)易中心。更重要的是，威尼斯及受其影響的北意大利許多城市承襲了古羅馬的政治傳統(tǒng)，建立了商人自治。中世紀(jì)早期威尼斯商業(yè)發(fā)展帶動(dòng)了西歐其他大陸地區(qū)商業(yè)的復(fù)興，也影響了之后其周邊乃至西歐大陸的政治制度的確立。公元8世紀(jì)，加洛林王朝在西歐大陸建立，國(guó)王查理曼加冕稱帝并控制了西歐大部分地區(qū)，創(chuàng)立了自羅馬帝國(guó)衰亡后又一帝國(guó)——法蘭克帝國(guó)。在查理曼大帝及其繼承人的統(tǒng)治下，10世紀(jì)開始，西歐經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇，商事活動(dòng)逐漸得到恢復(fù)。

2.歐洲大陸商人階層的出現(xiàn)

中世紀(jì)中期的歐洲大陸，隨著戰(zhàn)爭(zhēng)的減少，生產(chǎn)力逐漸得到恢復(fù)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量得到提高，農(nóng)耕制度也得到了優(yōu)化，莊園農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，人口逐漸增長(zhǎng)。法國(guó)自7世紀(jì)、11世紀(jì)到13世紀(jì)，人口由300萬(wàn)上升至600萬(wàn)、1000萬(wàn)人。②[意]卡洛·奇波拉：《歐洲經(jīng)濟(jì)史·卷一》，徐璇譯，商務(wù)印書館，1988年，第28頁(yè)。隨著人口數(shù)量的增加，原有土地出現(xiàn)了供應(yīng)不足的情況，莊園中開始出現(xiàn)了無(wú)地或少地的人，他們或來(lái)自農(nóng)奴，或是因長(zhǎng)子繼承制而沒有繼承到土地的小封建領(lǐng)主的次子們，或者是因戰(zhàn)爭(zhēng)和饑荒從土地上逃出來(lái)尋找其他生存機(jī)會(huì)的人。這些人開始尋找新的荒地開墾，耕地面積不斷擴(kuò)大，封建經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)一步增長(zhǎng)。因人口增加引發(fā)的土地開荒運(yùn)動(dòng)使得人們對(duì)土地依附性減弱，莊園制封閉、禁錮的統(tǒng)治關(guān)系有所松動(dòng)，人口開始流動(dòng)，這為商業(yè)人員的出現(xiàn)提供了良好的環(huán)境。③趙立行：《中世紀(jì)西歐莊園人口變動(dòng)與商業(yè)復(fù)興基礎(chǔ)的形成》，《史學(xué)月刊》，2002年第8期，第105-110頁(yè)。然而并不是所有的多余人口都能找到足夠的土地，那些不能為自己找到足夠土地的人一部分成為封建領(lǐng)主的雇傭軍，為其征戰(zhàn)打仗；一部分則開始經(jīng)營(yíng)商業(yè)，靠把一個(gè)地方的剩余品轉(zhuǎn)運(yùn)和出售到另一個(gè)地方謀利為生，成了流浪商人。流浪商人的出現(xiàn)和增多意味著西歐社會(huì)中新的階層——商人階層的產(chǎn)生。

流浪商人是對(duì)西歐中世紀(jì)早期商人形態(tài)的形象描述，原因是一方面商人們脫離土地，長(zhǎng)期居無(wú)定所而被稱為流浪者，另一方面也顯示了其經(jīng)商是以“行商”的方式進(jìn)行的。中世紀(jì)早期的西歐，封建自然經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，各地資源需求各異，客觀上要求商人們從一地購(gòu)買貨物后經(jīng)過(guò)一段路程，再將貨物賣給另一地的人們。由于跨越路程往往漫長(zhǎng)且充滿艱辛危險(xiǎn)，流浪商人的活動(dòng)通常是結(jié)隊(duì)集體進(jìn)行的。他們組成團(tuán)體一致行動(dòng)，為防止意外、保障安全，還像軍隊(duì)一樣配備弓箭武器。他們分工合作，共同保護(hù)、看管和經(jīng)營(yíng)買賣，一次商業(yè)活動(dòng)獲得的利潤(rùn)按一定比例分成。流浪商人們失去土地的同時(shí)也脫離了土地的束縛，成了可以自由活動(dòng)的“自由人”，而這種自由正是商事活動(dòng)所必不可少的特征。流浪商人們與以往偶爾進(jìn)行物物交換的人們不同，他們是一群完全以商業(yè)為主、以商事買賣為其獲利手段和唯一謀生方式的職業(yè)商人。正是他們的四處游走給封建莊園制經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了活力，構(gòu)成了商人階層的主體，成為中世紀(jì)貿(mào)易發(fā)展和商業(yè)復(fù)興的基礎(chǔ)。

（二）貿(mào)易發(fā)展和商業(yè)復(fù)興

流浪商人團(tuán)體的游走活動(dòng)，增強(qiáng)了中世紀(jì)各地之間的交往和貿(mào)易往來(lái)。11世紀(jì)，一些意大利城市共同驅(qū)逐了當(dāng)時(shí)控制地中海的阿拉伯艦隊(duì)，使地中海地區(qū)的商業(yè)及航運(yùn)向西歐開放了。①[比]亨利·皮朗：《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》，樂文譯，上海人民出版社，2001年，第28頁(yè)。而西歐封建主在財(cái)富夢(mèng)驅(qū)使下發(fā)動(dòng)的“十字軍”東征則打開了東方商貿(mào)之路，促進(jìn)了東西方交流和商業(yè)往來(lái)，帶來(lái)了地中海沿岸新興城市的商業(yè)繁榮。隨著商業(yè)活動(dòng)的發(fā)展，歐洲大陸形成了兩大貿(mào)易中心：北部的法蘭德斯和南部地中海沿岸及意大利，并以此兩大區(qū)域?yàn)榛A(chǔ)發(fā)展南北貿(mào)易往來(lái)。商人們將北方阿爾德、埃諾及巴爾邦等地盛產(chǎn)的布匹和織物賣往南方，又從意大利將地中海沿岸的紅酒、產(chǎn)自普羅旺斯以及遙遠(yuǎn)東方的香料運(yùn)至北方，正如當(dāng)時(shí)流傳的俗語(yǔ)：“北方為南方做衣服，南方為北方提供食物?！眱纱筚Q(mào)易中心的興起引發(fā)了貿(mào)易集市的創(chuàng)立，帶來(lái)了中世紀(jì)歐洲的商業(yè)復(fù)興。

1. 集市的興起

集市是超出封建莊園范圍外商人們定期聚集交易的場(chǎng)所。隨著貿(mào)易的發(fā)展，在兩大商貿(mào)中心之間的城鎮(zhèn)上，出現(xiàn)了大小許多交易集市，在固定時(shí)間、地點(diǎn)開放，商人們依照季節(jié)的變換輾轉(zhuǎn)穿梭于各地集市之間，買賣交換各地產(chǎn)品。當(dāng)時(shí)的集市多出現(xiàn)在教堂與修道院附近，并且開放周期也相應(yīng)地與宗教節(jié)日同步進(jìn)行。其原因一方面在于教堂擁有宗教庇護(hù)權(quán)，它的防御工事可以為商人和受難者提供避難所；另一方面則是由于教堂經(jīng)常舉行宗教活動(dòng)，吸引了周邊地區(qū)居民大量經(jīng)常地出入，為商業(yè)活動(dòng)提供了便利。法國(guó)集市在歐洲大陸商業(yè)發(fā)展史上是最為發(fā)達(dá)、最具有代表性的。中世紀(jì)最古老的集市創(chuàng)立于公元630年左右，即法蘭克王達(dá)戈貝爾特一世創(chuàng)設(shè)的圣丹尼斯集市，以及巴黎近郊朗迪（Lendit）大集市，均設(shè)置在法國(guó)境內(nèi)。①René Ithurbide, Histoire critique des tribunaux de commerce, Paris: Librairie générale de droit et de jurisprudence, 1975, p.11.雖然人們從那時(shí)起已經(jīng)開始到城市附近的商品集市買賣物品，但都不是定期舉行的。經(jīng)過(guò)幾百年的發(fā)展，自12世紀(jì)起集市進(jìn)入了繁榮期。法國(guó)其他中心城鎮(zhèn)和海港地區(qū)，如馬賽、貝尚松、日內(nèi)瓦、里昂、圣·吉爾·加爾、蒙彼利埃和布揆耳等，也紛紛建立了集市，它們都是地區(qū)貿(mào)易中心，有的大型集市還是國(guó)際性的。②[法]羅貝爾·福西耶：《中世紀(jì)勞動(dòng)史》，陳清瑤譯，上海人民出版社，2007年，第119頁(yè)。

11世紀(jì)左右，歐洲大陸集市活動(dòng)最繁榮的地區(qū)在如今法國(guó)境內(nèi)的香檳地區(qū)，該區(qū)的四個(gè)市鎮(zhèn)——北部-加來(lái)海峽的普羅萬(wàn)鎮(zhèn)（Provin）、塞納河旁的特魯瓦區(qū)（Troyes）、馬恩省的拉尼鎮(zhèn)（Lagny），以及奧布省的巴爾地區(qū)（Bar）的六大集市是當(dāng)時(shí)會(huì)集人數(shù)最多、影響力最大的集市。商人們從各地會(huì)聚到集市，來(lái)自北方的如法蘭德斯、德國(guó)、英格蘭以及斯堪的納維亞各國(guó)，而來(lái)自南方則有從普羅旺斯、意大利以及中東地區(qū)趕來(lái)的商人。一年的集市活動(dòng)通常從普羅萬(wàn)開始。初夏的5月初，是普羅萬(wàn)鎮(zhèn)的圣·奇希阿斯（Saint-Quiriace）集市開始的時(shí)期，從耶穌升天節(jié)前一周的星期二起算，為期46天。集市的開幕場(chǎng)面熱烈而盛大，開市當(dāng)天清早市場(chǎng)上已聚集了眾多來(lái)自各地的買賣人和本地看熱鬧的人。當(dāng)差官宣布集市在上帝的祝福之下開幕后，隆重的儀式進(jìn)行，這標(biāo)志著交易的正式開始。開市后的第一周為準(zhǔn)備周，各地商人們搭起帳篷安營(yíng)扎寨，安放貨柜陳列產(chǎn)品，各盡所能地將展現(xiàn)自己的商品，招徠客商。之后的四個(gè)星期則是全面進(jìn)行交易的時(shí)間，南來(lái)北往的人們?cè)诩写箫栄鄹?、討價(jià)還價(jià)、各取所需，余下近兩周則是敲定買賣的商販們最后商談、支付貨款、清點(diǎn)貨物以及再次打包準(zhǔn)備離去的時(shí)間。集市結(jié)束后，一小部分商販打道回鄉(xiāng)以轉(zhuǎn)賣所購(gòu)物品或?yàn)轭櫩托枰m(xù)添貨物，而更多的商販則出發(fā)奔赴位于特魯瓦的夏季市集。特魯瓦集市自“圣·讓”節(jié)③“圣·讓”節(jié)，F(xiàn)ête de la Saint-Jean，為紀(jì)念浸禮會(huì)信徒的天主教傳統(tǒng)節(jié)日，日期為每年6月24日。之后的星期二開始，為期49天。九月，商人們又回到普羅萬(wàn)，不過(guò)這次是趕往圣·阿有勒（Saint-Ayoul）集市。諸圣瞻禮節(jié)后，即11月1日之后商人們?cè)俅蝸?lái)到特魯瓦，在該城圣·和米（Saint-Rémy）集市聚集交易。新年之后，另一處繁華集市——拉尼鎮(zhèn)將迎來(lái)各地商人的會(huì)集，而4月中下旬大齋節(jié)期間的狂歡節(jié)（mi-Carême）來(lái)臨前的星期二，則是奧布省巴爾市集開幕之日，之后則又返回到最初的普羅萬(wàn)圣·奇希阿斯集市。每年四地六集市交替進(jìn)行，每次持續(xù)時(shí)間6至7周，流程基本相同且周而復(fù)始，是當(dāng)時(shí)人們進(jìn)行交易活動(dòng)的重要場(chǎng)所。

香檳地區(qū)的集市繁榮與當(dāng)時(shí)香檳公爵實(shí)行的商業(yè)鼓勵(lì)政策有密切關(guān)系，他給來(lái)自遠(yuǎn)方的商人發(fā)放安全通行證，不管他們是單獨(dú)來(lái)的還是集體乘船來(lái)的，都會(huì)派軍人護(hù)送他們，同時(shí)還會(huì)有宣過(guò)誓的保安隊(duì)來(lái)監(jiān)督集貿(mào)市場(chǎng)活動(dòng)的正常進(jìn)行。同時(shí)，他還削減交易賦稅，成立集市衛(wèi)隊(duì)維護(hù)集市安全，制定集市基本規(guī)則，任命集市長(zhǎng)官（Le garde de foire）管理集市事務(wù)和處理商事糾紛。集市長(zhǎng)官執(zhí)行集市基本規(guī)則，如任何進(jìn)入集市的交易者須向長(zhǎng)官繳納一定數(shù)額的保證金，以確保其按時(shí)支付貨款、清償債務(wù)。交易者在清償債務(wù)前，集市將扣押其保證金并拒絕再次進(jìn)入集市交易。集市交易的盛行使得“由普通法官審理集市糾紛將損害集市活動(dòng)和商人利益”的觀點(diǎn)被提起并很快成為集市商人的一致呼聲，為促進(jìn)集市交易和維護(hù)市場(chǎng)秩序，集市長(zhǎng)官還被授權(quán)裁決因集市交易產(chǎn)生的糾紛，此類糾紛即排除普通法官審理。集市長(zhǎng)官審理集市交易糾紛則是法國(guó)司法史上商事糾紛與其他糾紛分離的最早形態(tài)。

2.城市的復(fù)興

中世紀(jì)早期的西歐大陸，由于長(zhǎng)期戰(zhàn)亂和嚴(yán)重割據(jù)，古羅馬時(shí)期的城市都衰落凋敝。雖然原有城市之上各級(jí)教俗封建主通過(guò)開辟道路、修城筑堡建造了新的城市，但那些城市實(shí)質(zhì)上是教廷和世俗貴族的所在地，其主要功能是抵御外來(lái)入侵，并非真正意義上的商業(yè)城市。那時(shí)封建主的城堡和教主的寺院邊上居住著一些手工業(yè)者和小商販，如面包師、裁縫、廚師、搬運(yùn)工等可以為教俗貴族提供服務(wù)的人。由于自身需要，教俗領(lǐng)主們向這些人提供庇護(hù)。隨著人口增長(zhǎng)和建筑工事的完善，這些領(lǐng)主所在地逐漸發(fā)展成為早期中世紀(jì)城市。出現(xiàn)在領(lǐng)主城堡周圍的，城市名多以“堡”結(jié)尾，如斯特拉斯堡、漢堡等；產(chǎn)生于教堂、寺院旁邊的，城市名則多以“圣”打頭，如圣日耳曼、圣澤門等；沿河港口產(chǎn)生的城市則有巴黎、法蘭克福、馬賽等。①符松濤：《論西歐中世紀(jì)城市與封建主政治關(guān)系的變化》，《青海師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2008年第4期，第74-77頁(yè)。隨著商事活動(dòng)逐漸活躍，尤其是集市貿(mào)易的繁榮，商品經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，這些初期城市逐漸發(fā)展演變?yōu)橛墒止I(yè)人和商人為主的城市，商業(yè)城市開始復(fù)興。正如湯普遜先生所述，就（商業(yè)）城市的發(fā)展來(lái)說(shuō)，城市中心起源于同一個(gè)有源動(dòng)力的積極因素，就是貿(mào)易。②[美]湯普遜：《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史（下冊(cè)）》，耿淡如譯，商務(wù)印書館，1984年，第421頁(yè)。

11世紀(jì)歐洲生產(chǎn)力的提高，農(nóng)業(yè)迅速發(fā)展，過(guò)剩人口的增多為城市提供更多食物、原材料和市場(chǎng)的同時(shí)，也為商業(yè)復(fù)興和新興商人階層的出現(xiàn)和近代城市的發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用。同時(shí)，中世紀(jì)時(shí)期，各封建王國(guó)之間頻繁的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)消耗了大量的金錢，尤其是曠日持久的“十字軍”東征更是耗費(fèi)大量金錢和人力，加之教俗貴族階層生活奢靡荒淫、貪婪無(wú)度，西歐各國(guó)王室財(cái)政均不堪重負(fù)，有的甚至負(fù)債累累。在巨大財(cái)務(wù)支出壓力面前，封建統(tǒng)治者們亟須獲得大量的財(cái)富，但基于自然經(jīng)濟(jì)從農(nóng)民那里獲得的土地收入十分有限，根本不足以支撐封建統(tǒng)治者們巨額的花銷。此時(shí)蓬勃發(fā)展的商業(yè)貿(mào)易卻能迅速聚集大量金錢，帶來(lái)豐富又新奇的物品，正好迎合了封建貴族奢侈無(wú)度的物質(zhì)需求，并為其巨額財(cái)務(wù)支出提供了一條有效的生財(cái)之道。為獲得豐厚的利益，封建領(lǐng)主和教俗貴族們積極支持創(chuàng)設(shè)集市、建造城市，通過(guò)給予商人一定的特權(quán)，如人身自由權(quán)、城市居住權(quán)、商品銷售權(quán)以及一定程度的自治管理權(quán)等吸引招徠手工業(yè)者和商人，以便從管理城市、行使特權(quán)中攫取金錢財(cái)富。

各領(lǐng)主攫取財(cái)富的手段主要是向城市居民征收各類賦稅，主要的如地租、人頭稅、商品流通關(guān)稅及通行稅等，并要求城市工匠無(wú)償為其提供勞務(wù)。同時(shí)領(lǐng)主還對(duì)城市內(nèi)的商業(yè)活動(dòng)享有特權(quán)，如壟斷商品銷售權(quán)，要求城市中所有商人向其購(gòu)買商品經(jīng)營(yíng)權(quán)以獲得在城中從事經(jīng)商的權(quán)利；控制市內(nèi)公共爐灶和磨坊、食宿；要求商人向其繳納攤位租稅、保安費(fèi)和各種維修管理費(fèi)等。如圣阿爾班斯的46位居民每年須向寺院交納12鎊；格洛斯特市民則既要向附近的領(lǐng)主交納實(shí)物，如鐵、犁頭等，還要向該地區(qū)13個(gè)莊園主交納數(shù)量不等的貨幣。①金志霖：《試論西歐中世紀(jì)城市與封建主的關(guān)系》，《歷史研究》，1990年第4期，第155-169頁(yè)。通過(guò)一系列特權(quán)，封建主從城市和商人手中獲得了大量的利益，增加了收入，便更加熱衷于開辦集市、設(shè)置城市和鼓勵(lì)商業(yè)。在12、13世紀(jì)，法國(guó)原羅馬高盧地區(qū)的城市由3座增加到15座，弗蘭德爾地區(qū)出現(xiàn)44座小城市，普羅旺斯地區(qū)則有65座，它們都由領(lǐng)主建立，致力于生產(chǎn)和貿(mào)易。②朱明：《略論中世紀(jì)法國(guó)城市的“自由”》，《法國(guó)研究》，2010年第4期，第59-65頁(yè)。

集市的繁榮和城市復(fù)興幾乎同時(shí)進(jìn)行，它們既是商業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力量也是其表現(xiàn)形式。集市以其開放性及滲透力量突破了莊園的束縛和限制，培育了真正的商人，他們不再只是從事簡(jiǎn)單買賣的小攤販，而是以營(yíng)利為目的，具有專業(yè)性和靈活性，并且由封建君主賦予人身自由的大商人。除此之外，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城市的興起帶來(lái)了除土地以外新的財(cái)富形式，如商品和貨幣，使得一些有經(jīng)營(yíng)頭腦、思維靈活的農(nóng)民可以通過(guò)經(jīng)商很快積累數(shù)量可觀的財(cái)富。這些農(nóng)民在擁有經(jīng)濟(jì)實(shí)力之后便自然地產(chǎn)生在政治上與商人同等自由權(quán)利的要求。作為對(duì)價(jià)，富裕起來(lái)的農(nóng)民往往向其莊園主支付金錢以“贖買”自由，從而擺脫歷代受奴役束縛的地位，而成為享有人身自由的平民。大量農(nóng)奴成為自由民，壯大了商人群體，推動(dòng)了新興城市產(chǎn)生和發(fā)展，也給農(nóng)奴制度和割據(jù)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了巨大沖擊。城市和農(nóng)民互相吸引，互相影響，隨著城市增多，奴役農(nóng)奴也逐漸減少消失。③[比]亨利·皮雷納：《中世紀(jì)的城市》，陳國(guó)梁譯，商務(wù)印書館，1985年，第134頁(yè)。直到14世紀(jì)后半期，法國(guó)的大多數(shù)農(nóng)民取得了人身自由。④徐鶴森：《中世紀(jì)法國(guó)自治城市的興衰》，《杭州師范學(xué)院學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版），2002年第5期，第74-79頁(yè)。而城市的復(fù)興則壯大了城市居民主體，即市民和平民，并形成了擁有一定自由和財(cái)富的、以經(jīng)營(yíng)商業(yè)和手工業(yè)為主的商人階層。他們的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)了商品經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展，突破了以封閉自然經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的莊園制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和封建等級(jí)制度，為新的社會(huì)制度及法律規(guī)定的產(chǎn)生奠定了重要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

三、商事法院產(chǎn)生的政治背景

中世紀(jì)西歐封建社會(huì)呈現(xiàn)出與同時(shí)期的東方古國(guó)中國(guó)完全不同的政治制度，主要體現(xiàn)在兩方面。一方面，與中國(guó)封建時(shí)期絕大多數(shù)時(shí)間是大一統(tǒng)的君主集權(quán)統(tǒng)治不同，西歐的封建時(shí)代大多數(shù)時(shí)間均呈現(xiàn)出分裂與割據(jù)的顯著特點(diǎn)，各地領(lǐng)主割據(jù)，兼并戰(zhàn)爭(zhēng)頻發(fā)。為了獲得更多的土地和擴(kuò)張自己的勢(shì)力，封建領(lǐng)主、貴族們都爭(zhēng)相發(fā)展商業(yè)，在保障其統(tǒng)治的前提下給予商人最需要的自由，以獲取財(cái)富為其武力征服提供財(cái)力基礎(chǔ)。在商業(yè)得到重視和發(fā)展的大背景下，商人群體作為中世紀(jì)西歐特有的社會(huì)階層，通過(guò)斗爭(zhēng)贏得了對(duì)其發(fā)展起到至關(guān)重要作用的自治制度。中世紀(jì)西歐大陸的許多城市實(shí)行了商人自治，形成了自治城市“遍地開花”的景象，這樣的狀況在同一時(shí)期君主高度集權(quán)的封建中國(guó)是難以想象的。城市由除封建貴族以外的普通市民組成的各類行會(huì)組織為單位實(shí)行自治。自治制度作為政治上層建筑，反作用于封建經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也催生了獨(dú)特司法制度的形成，即商人之間的糾紛依照商事習(xí)慣由商人自主裁判。另一方面，與以中國(guó)為代表的大多東方文明不同，中世紀(jì)西歐大陸的政治制度中有一項(xiàng)思想文化元素占據(jù)舉足輕重的重要地位，影響了整個(gè)中世紀(jì)時(shí)期歐洲的政治格局和社會(huì)制度，即天主教勢(shì)力的不斷壯大以及與世俗王權(quán)的分庭抗禮。①天主教在西方各國(guó)有不同的支派和稱謂，本文對(duì)此不予深究，僅以“天主教”指代該時(shí)期占統(tǒng)治地位的以基督為核心的宗教力量。法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、意大利等西歐國(guó)家作為天主教早期傳播和影響地區(qū)，深受教義影響。公元4世紀(jì)羅馬帝國(guó)君士坦丁大帝將天主教作為國(guó)教后，教會(huì)力量得到了迅速發(fā)展。教會(huì)以上帝代表的身份不僅獲得了在神權(quán)和精神道德領(lǐng)域的權(quán)威地位，并隨著其不斷擴(kuò)張自身勢(shì)力和向世俗權(quán)力滲透，如擔(dān)任王權(quán)重要官員、組建教會(huì)軍隊(duì)等，逐漸成為與世俗皇權(quán)既相聯(lián)系又相對(duì)立的權(quán)力體系，形成西歐歷史上獨(dú)特的政教兩級(jí)統(tǒng)治的政治格局。政教兩級(jí)統(tǒng)治使得西歐政治環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜，各地王權(quán)之間、教會(huì)之間，以及政教之間爭(zhēng)斗不斷，王權(quán)為爭(zhēng)奪正統(tǒng)統(tǒng)治權(quán)而扶持或打壓主教，主教為著其世俗利益也不斷變換其支持的君主，進(jìn)一步造成西歐封建社會(huì)政權(quán)分散、王權(quán)力量削弱的狀況，從而為商人自治和資本主義萌芽和發(fā)展提供了至關(guān)重要的政治環(huán)境。

（一）商人自治的發(fā)展

在中世紀(jì)的城市里，以商人、手工業(yè)者為主體的居民“是一些與城墻以外的所有的人完全不同的人。一離開城門與壕溝就是另外一個(gè)世界、另外一種法律領(lǐng)域，……他們?cè)诤髞?lái)被稱為‘第三等級(jí)’”。②[比]亨利·皮朗：《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》，樂文譯，上海人民出版社，2001年，第53頁(yè)。隨著商業(yè)的發(fā)展和城市的復(fù)興，商人群體逐漸壯大并形成了獨(dú)立于封建莊園經(jīng)濟(jì)的新興的商人階層。新興的商人階層掌握了大量財(cái)富，成為一股可以表達(dá)意志并與封建貴族抗衡的新的政治力量，加之商事活動(dòng)的本質(zhì)特點(diǎn)和商業(yè)發(fā)展的要求，商人們開始提出“自由”的要求。這里的自由不僅僅指早期流浪商人四處奔走的人身自由，更重要的是指商人階層作為城市市民完全脫離莊園主人身控制的政治自由，排除封建領(lǐng)主特權(quán)、“自由”開展商事活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)自由，以及以其行業(yè)習(xí)慣和商業(yè)規(guī)律為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我約束和糾紛裁決的司法自由。這樣全方位的自由“綜合體”即商人自治。然而，商人自治卻是與當(dāng)時(shí)封建王權(quán)統(tǒng)治以及莊園經(jīng)濟(jì)體制下許多社會(huì)制度相沖突的。封建主雖然一方面希望發(fā)展商業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)利益，但另一方面也不會(huì)輕易放棄固有權(quán)力，這表現(xiàn)在他們既向城市商人讓渡一些特權(quán)，又意圖把這些特權(quán)限制在盡可能少的范圍內(nèi)。商人獲得自治是一段漫長(zhǎng)曲折的過(guò)程，他們不屈不撓，通過(guò)組建自治組織與封建貴族進(jìn)行了長(zhǎng)期艱苦的斗爭(zhēng)。

1.商人自治的發(fā)展

隨著職業(yè)商人人數(shù)的不斷增長(zhǎng)，相對(duì)固定的商人群體逐漸形成和不斷壯大，商人們開始獲得一定的政治地位，以維護(hù)自身的權(quán)利。他們意識(shí)到單個(gè)人的力量無(wú)法與強(qiáng)大的封建統(tǒng)治王權(quán)相抗衡，便自發(fā)形成穩(wěn)定的、有組織的自治團(tuán)體，對(duì)內(nèi)管理團(tuán)體成員，對(duì)外代表團(tuán)體內(nèi)所有商人共同利益。商人行會(huì)及城市公社等便是這樣的團(tuán)體，為商人階層獨(dú)立登上歷史舞臺(tái)起到了極其重要的作用。很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，商人們即以各種集體名義與教俗領(lǐng)主和封建王權(quán)展開斗爭(zhēng)、爭(zhēng)取權(quán)利。通常，城市中同一行業(yè)或者專業(yè)人員，如手工業(yè)者、商人等自發(fā)成立了行會(huì)。行會(huì)是從一種宣誓的兄弟會(huì)發(fā)展而來(lái)，以相互保護(hù)和服務(wù)為宗旨的相互扶持的團(tuán)體和自愿的法律實(shí)施組織。①[美]哈羅德·J.伯爾曼著：《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成（第一卷）》，賀衛(wèi)方、高鴻鈞、張志銘、夏勇譯，法律出版社，2008年，第382頁(yè)。11世紀(jì)前后，各種類型的商人行會(huì)或手工業(yè)者行會(huì)遍布各地，類型多樣，例如羊毛、皮革、銀器、桑蠶行會(huì)，或者是公證人、醫(yī)生、法官等專業(yè)行會(huì)。商業(yè)行會(huì)名稱多為hansa、mercandancia等。行會(huì)成員承擔(dān)義務(wù)主要有幫助生病的成員，為逝者舉行葬禮、興辦學(xué)校、建設(shè)教堂、籌辦節(jié)日和組織宗教活動(dòng)，定期宣讀誓言保證忠實(shí)于行會(huì)、遵守規(guī)章制度等。行會(huì)還是立法機(jī)構(gòu)和壟斷組織，各類行會(huì)有各自的法令，基本都規(guī)定學(xué)徒身份和成員身份條件、產(chǎn)品的價(jià)格和質(zhì)量、根據(jù)行業(yè)種類的不同設(shè)置不同的勞動(dòng)契約條款、行會(huì)內(nèi)部限制競(jìng)爭(zhēng)和平等交易的買賣條件，以及限制進(jìn)口、限制移民等保護(hù)主義措施等，以防止行會(huì)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)，從而實(shí)現(xiàn)利益大致均衡。

商人行會(huì)進(jìn)一步發(fā)展，商人們逐漸要求在城市中享有更多的自由和權(quán)利。他們?cè)诔鞘欣锍闪⒘嗣芮新?lián)合的、一體化的共同體，典型如公社（commune）。公社多依靠集體宣誓而建立，其成員已超出商人的范圍，為城鎮(zhèn)中所有居民的聯(lián)盟。居民們因著保衛(wèi)共同的安全和自由而團(tuán)結(jié)起來(lái)，在一定的宗教和效忠精神的影響下，共同對(duì)抗封建政治和法律體制，并向封建統(tǒng)治者爭(zhēng)取各種權(quán)利。例如12世紀(jì)的法國(guó)馬賽城本屬于若干子爵所有，馬賽市民聯(lián)合起來(lái)成立公社，向子爵贖買自由，成立市議會(huì)，全體居民選舉城市官員，經(jīng)過(guò)不斷努力，馬賽市民擁有了港口收入所有權(quán)、司法自治權(quán)等，儼然成了一個(gè)共和國(guó)。②徐鶴森：《中世紀(jì)法國(guó)自治城市的興衰》，《杭州師范學(xué)院學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版），2002年第5期，第76頁(yè)。商人行會(huì)等自治組織是中世紀(jì)城市的中心，商人們因?yàn)橛兄餐睦孀非蟆⒄蔚匚?，從事同種行業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而聚集一起，他們抱著共同的目的壯大發(fā)展自治組織，建立自治城市和政府，開展與封建領(lǐng)主的斗爭(zhēng)。

商人自治組織大多是自治城市的前身和核心，對(duì)內(nèi)起著行業(yè)管理、對(duì)外起著城市管理的作用，中世紀(jì)西歐出現(xiàn)的諸多自治城市也就是從自治組織壯大發(fā)展而來(lái)，如弗蘭德、法蘭西、諾曼底、英格蘭、卡斯蒂爾等。許多自治組織的領(lǐng)袖同時(shí)也是自治市的上層管理者，可以說(shuō)自治組織是商人的“小城市”，而自治城市是商人的“大行會(huì)”。這些城市與從公元前2世紀(jì)至公元四五世紀(jì)時(shí)期的古希臘、古羅馬時(shí)期的城市不同，古羅馬城市均是帝國(guó)的行政中心，由帝國(guó)官員管理；古希臘城市則是自治的獨(dú)立城邦，并且這類城市均是建立在奴隸制基礎(chǔ)上。而中世紀(jì)時(shí)期歐洲出現(xiàn)的自治城市幾乎不存在奴隸制，它們既不是中央的行政中心，也不是自治的共和政體，它們介乎兩者之間。它們屬于封建制度的一部分，即屬于國(guó)王或領(lǐng)主的統(tǒng)轄范圍，但卻并非僅是王權(quán)的行政中心，而是分布于各地，擁有一定自治管理權(quán)的組織，但卻又并非絕對(duì)獨(dú)立，因?yàn)槠渥灾螜?quán)仍受到領(lǐng)主的限制。自治城市不斷壯大，據(jù)史料記載，12世紀(jì)晚期西歐總?cè)丝诩s4000萬(wàn)人，城市、城鎮(zhèn)居民約有400萬(wàn)。直到14世紀(jì)早期，巴黎、威尼斯、佛羅倫薩和巴勒莫4個(gè)城市人口超過(guò)10萬(wàn)；倫敦、科隆、米蘭、熱那亞和巴塞羅那5個(gè)城市擁有人口約5萬(wàn)；其他如布魯日、斯特拉斯堡、紐倫堡等城市擁有2萬(wàn)～ 4萬(wàn)居民；約克、布里斯托、伊普爾、安特衛(wèi)普等則有6000至2萬(wàn)人。①J. C. Russell, “Late Ancient and Medieval Population”, Transaction of the American Philosophical Society, vol. 48, New York: pt. 3, Philadelphia, 1958, p.60.雖然自治城市內(nèi)部依然存在復(fù)雜的階層劃分，但總體上卻積極地推動(dòng)了商業(yè)活動(dòng)的發(fā)展，又沉淀積累下豐富的交易習(xí)慣和內(nèi)部管理制度，成為商事習(xí)慣法的重要淵源和組成部分。

2.商人自治的斗爭(zhēng)

為維護(hù)自身利益和獲取更多的自由從事商事活動(dòng)，市民們通常以城市公社的名義向管轄他們的封建領(lǐng)主展開斗爭(zhēng)，爭(zhēng)取各項(xiàng)自治權(quán)，其中不少是以暴力的方式進(jìn)行的。著名的如1112年法國(guó)北部地區(qū)商業(yè)中心拉昂（Laon）獲得自治的斗爭(zhēng)。拉昂以葡萄酒貿(mào)易聞名于世，但該城當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治者為主教高德里，此人荒淫無(wú)度、貪婪殘暴，在城市中肆意征收苛捐雜稅壓榨盤剝城市市民，市民們紛紛不滿并組建公社，而高德里卻以金錢為交易請(qǐng)求法王路易六世出兵剿滅公社。公社運(yùn)動(dòng)很快被國(guó)王軍隊(duì)平息，得逞的高德里向城市課以更沉重的稅務(wù)。不堪重負(fù)的市民憤而反抗，城里幾乎所有市民都參與其中，他們高呼公社口號(hào)闖進(jìn)了高德里城堡并將其殺死。武裝起義者成了拉昂的主人，他們組建自治政府，選舉執(zhí)政官員，制定規(guī)章制度。在自治市民的努力斗爭(zhēng)下，國(guó)王路易六世最終于1128年頒布了著名特許狀——《和平令》承認(rèn)了拉昂自治城市的合法地位，以及其作為一個(gè)“一切人，不論其為自由人還是非自由人的避難所”。②Charles Petit-Dutaillis, Les communes fran?aises，Paris: A. Michel, 1947, p.225.類似的還有：1077年弗蘭德爾地區(qū)的康布雷市市民共同反抗主教格拉德二世的過(guò)度剝削取得成功，建立了阿爾卑斯山以北最早的自治城市；在勃艮第地區(qū)的維澤雷，商人們暗殺了暴虐的領(lǐng)主；圖爾市民舉行了多達(dá)12次的武裝暴動(dòng)等。11到12世紀(jì)，法國(guó)許多城市通過(guò)市民斗爭(zhēng)獲得了自治權(quán)，如勒曼市于1069年獲得自治權(quán)，博偉市于1099年，馬賽于1100年，亞眠于1113年獲得自治權(quán)等。

自治城市的地位除通過(guò)暴力斗爭(zhēng)方式取得外，還有許多是力量壯大起來(lái)的市民通過(guò)與封建主博弈協(xié)商，使得領(lǐng)主妥協(xié)讓步，并由領(lǐng)主通過(guò)頒發(fā)“特許狀”的方式和平獲得的。抑或雖然沒有取得城市自治地位，但卻獲得了類似自治的各項(xiàng)權(quán)利，如昂熱1135年、奧爾良1057年獲得了自由民權(quán)特許狀等。③徐鶴森：《中世紀(jì)法國(guó)自治城市的興衰》，《杭州師范學(xué)院學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版），2002年第5期，第74-79頁(yè)。事實(shí)上，隨著商業(yè)的發(fā)展和豐厚經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，中世紀(jì)中期的許多封建領(lǐng)主，尤其是開明君主為使自己的利益最大化通常鼓勵(lì)開辦商業(yè)，甚至主導(dǎo)創(chuàng)建城市自治。除受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使外，國(guó)王頒布特許狀也多是為著穩(wěn)固其政治地位。中世紀(jì)早期，西歐各國(guó)封建領(lǐng)主勢(shì)力較大，國(guó)王權(quán)力多處于真空狀態(tài)。法國(guó)中世紀(jì)時(shí)期的城市多處于領(lǐng)主管轄之下，由大主教、公爵、伯爵、修道院長(zhǎng)等控制。當(dāng)市民提出自治權(quán)要求，國(guó)王則順勢(shì)頒布特許狀予以授權(quán)，以此削弱領(lǐng)主勢(shì)力。因此，在中世紀(jì)的許多城市，商人和市民地位的確立、自治特權(quán)的獲取，包括商事特別法庭的創(chuàng)設(shè)等都是以封建統(tǒng)治者特許令的形式確立的。

（二）教俗兩級(jí)統(tǒng)治的影響

與外來(lái)宗教佛教傳入中國(guó)類似，天主教對(duì)于歐洲而言也是外來(lái)宗教，但其在思想文化的統(tǒng)治地位和對(duì)當(dāng)時(shí)政局產(chǎn)生的重大影響卻是佛教不能比擬的。天主教自公元1世紀(jì)起源后，經(jīng)過(guò)幾代信徒的傳教在西歐大陸逐漸盛行，隨著信徒數(shù)量日益增長(zhǎng)，天主教形成了以教會(huì)為固定組織的社會(huì)團(tuán)體，定期舉行敬拜儀式和進(jìn)行宣教。教會(huì)中存在一批專職傳教的神職人員并建立了以教皇為首，以主教、教士、僧侶、修女為組成部分的等級(jí)教階體制。自羅馬帝國(guó)君士坦丁大帝信仰天主教，將天主教定為國(guó)教后，授予了教士們一系列世俗特權(quán)，使得“上帝代表”的天主教士在宗教領(lǐng)域作為精神領(lǐng)袖的同時(shí)，又在世俗世界成為特權(quán)階層，并積聚了較強(qiáng)的政治、經(jīng)濟(jì)勢(shì)力，在一些割據(jù)地方掌握了類似封建主的實(shí)權(quán)，成為一方割據(jù)勢(shì)力。但這些權(quán)力在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，都必須以臣服于封建王權(quán)為前提。幾個(gè)世紀(jì)內(nèi)，教會(huì)及僧侶都是王權(quán)統(tǒng)治的工具，在封建君主的管控下活動(dòng)。如：國(guó)王掌控教皇的選立和主教的任命，授權(quán)通過(guò)自己召集的教會(huì)會(huì)議制定教會(huì)法；擁有教會(huì)財(cái)產(chǎn)，控制教會(huì)的土地和收入，還指派其近親屬任職主教職位；評(píng)判宗教行動(dòng)是否符合規(guī)范，國(guó)王可以裁判教士；王室機(jī)構(gòu)成員與教會(huì)神職人員時(shí)?；焱?，國(guó)王擁有世俗和宗教兩界最高權(quán)威。①當(dāng)時(shí)的主教職位是非常有利可圖的，因?yàn)橐粋€(gè)主教職位往往等同于一處封建領(lǐng)主，擁有大量土地和管轄范圍內(nèi)居民的稅收、勞務(wù)。次一級(jí)的教士也可擁有一定范圍的農(nóng)產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)勞役收入?？蓞⒁奫美]湯普遜：《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史（下冊(cè)）》，耿淡如譯，商務(wù)印書館，1984年，第427頁(yè)。至此，東西方宗教勢(shì)力的世俗地位和影響力作用還基本一致，但之后發(fā)生在歐洲的由教會(huì)發(fā)起的一系列旨在爭(zhēng)奪權(quán)力的重大事件則極大地提高了教會(huì)地位，根本性地改變了力量對(duì)比，使得宗教力量在世俗政治生活中發(fā)揮了較東方截然不同的核心作用。

1.教皇革命和教會(huì)司法權(quán)改革

公元4世紀(jì)以后，勢(shì)力已獲增強(qiáng)的教士階級(jí)不再甘于作為封建王權(quán)的附屬品，而致力于追求獨(dú)立于封建王權(quán)的精神領(lǐng)域的最高權(quán)威，并以此為基礎(chǔ)與世俗王權(quán)爭(zhēng)奪國(guó)家統(tǒng)治權(quán)。具體途徑主要是通過(guò)教皇革命和教會(huì)司法權(quán)改革。經(jīng)過(guò)曠日持久的爭(zhēng)奪，西歐基本形成了教皇與世俗王權(quán)兩極統(tǒng)治的政治格局，并對(duì)中世紀(jì)時(shí)期特殊法律制度的形成帶來(lái)重大影響。

世俗王權(quán)對(duì)教會(huì)的專制統(tǒng)治促使教會(huì)展開了旨在將教會(huì)從封建君主壓迫下解放出來(lái)的斗爭(zhēng)，并終于在公元10世紀(jì)左右引發(fā)了教會(huì)階層旨在清除教會(huì)中各種封建王室勢(shì)力影響、奪取在信仰和精神道德層面至高的權(quán)威的斗爭(zhēng)，史稱教皇革命。教皇革命由大小革命性事件組成，那時(shí)的教會(huì)組織形成了社團(tuán)，互相獨(dú)立卻又彼此聯(lián)合，共同對(duì)抗封建王權(quán)。如著名的克呂尼“和平運(yùn)動(dòng)”和教皇格里高利七世革命等，卓有成效地爭(zhēng)取到了教會(huì)的獨(dú)立地位?？藚文峤虝?huì)頒布教規(guī)，宣揚(yáng)“教會(huì)自由”，反對(duì)封建王室向教會(huì)指派教皇、控制教會(huì)和由此產(chǎn)生的腐敗。他們發(fā)布《上帝休戰(zhàn)書》，規(guī)定休戰(zhàn)時(shí)間和節(jié)日暫停戰(zhàn)爭(zhēng)，以倡導(dǎo)和平的方式要求禁止侵犯僧侶、教會(huì)、婦女、商人、農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)，要求教會(huì)獨(dú)立于世俗權(quán)威。①由于這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的主角為克呂尼大修道院，則以克呂尼命名?？藚文嵝薜罆?huì)是一個(gè)跨地方的社團(tuán)，由各個(gè)獨(dú)立的分等級(jí)的修道院組成。公元10世紀(jì)末法國(guó)南部和中部召開的許多宗教會(huì)議中，克呂尼教會(huì)倡導(dǎo)并發(fā)起和平運(yùn)動(dòng)，雖然在那個(gè)暴力盛行的時(shí)期努力不能達(dá)到預(yù)期效果，但對(duì)之后西方社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了較大影響。參見[美]哈羅德·J.伯爾曼著：《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成（第一卷）》，賀衛(wèi)方、高鴻鈞、張志銘、夏勇譯，法律出版社，2008年，第335頁(yè)。格列高利革命是克呂尼改革的繼續(xù)和發(fā)展。革命的領(lǐng)導(dǎo)者主教希爾德布蘭德在1059年拉特蘭宗教會(huì)議后頒布了教皇選舉法，確定教皇由樞機(jī)主教團(tuán)選舉產(chǎn)生，世俗封建主不得干預(yù)，并于1073年當(dāng)選教皇，史稱格列高利七世。格列高利七世1075年發(fā)布《教令集》，宣稱教皇是基督的唯一代言人，并有責(zé)任在末日審判中對(duì)所有人的靈魂負(fù)責(zé)，國(guó)王只是世上諸王之一，是世俗普通人，須由其認(rèn)可加冕方得其統(tǒng)治的合法性，他可以廢黜國(guó)王。②在這之前，歐洲天主教世界普遍認(rèn)為，皇帝是受基督選擇、擁有神圣權(quán)力的統(tǒng)治者，擁有世俗和精神合二為一的絕對(duì)權(quán)力?；实劭梢詫徟惺郎纤腥耸?，沒有人能夠?qū)徟兴?。羅馬教皇作為眾多主教中的一員，須受皇帝的控制。參見[美]湯普遜：《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史（下冊(cè)）》，耿淡如譯，商務(wù)印書館，1984年，第436頁(yè)。教皇是教會(huì)首腦，享有教會(huì)內(nèi)部最高統(tǒng)治權(quán)，教皇權(quán)威不僅高于主教，還高于皇帝；主教由他任免，不經(jīng)他同意不能就職；宗教行動(dòng)是否合乎教規(guī)由教皇而非國(guó)王判斷，僧侶不受世俗控制，應(yīng)最終服從于他，而非世俗權(quán)威。這些主張將使得羅馬教皇成為中西歐一切宗教事務(wù)的最高的立法者、行政官以及最高的法官。

教皇革命自開始就遭到世俗王權(quán)的軍事回?fù)簦袒屎蛧?guó)王之間沖突屢屢發(fā)生，戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁，其間還混同不同民族之間、不同國(guó)家間的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)。經(jīng)過(guò)幾代教會(huì)的斗爭(zhēng)，1122年教俗雙方才基本達(dá)成了妥協(xié)，教皇與皇帝在德國(guó)沃爾姆斯簽訂協(xié)議，史稱《沃爾姆斯協(xié)議》。協(xié)議約定皇帝承認(rèn)教會(huì)獨(dú)立及其自由選舉主教和教皇，放棄其在信仰領(lǐng)域的權(quán)威，并將其讓位于教皇。教皇則同意皇帝參與選舉，并使其主教教士向皇帝效忠。協(xié)議極大增強(qiáng)了教皇權(quán)力，主要體現(xiàn)在獲取立法和司法裁判權(quán)上。教皇正式享有宗教立法權(quán)，可以頒布教令設(shè)置宗教法規(guī)，并按照《圣經(jīng)》和自然法的要求解釋法律；設(shè)立教會(huì)法院，擁有信仰和宗教事務(wù)上的最高裁判權(quán)。教皇革命使得教會(huì)成功地從封建王權(quán)統(tǒng)治之下獨(dú)立出來(lái)，并在宗教精神事務(wù)上形成了類似封建王權(quán)的、等級(jí)分明的特有權(quán)力體系。這一體系從其誕生開始，就不滿足于在精神領(lǐng)域的統(tǒng)治地位，而在于向世俗領(lǐng)域滲透和施加影響。由于像封建王權(quán)一樣也擁有土地，建造城堡和城市，組建教會(huì)軍隊(duì)，教會(huì)權(quán)力體系勢(shì)力強(qiáng)盛，成為可以與世俗王權(quán)抗衡的重要力量。

教會(huì)經(jīng)教皇革命獲得獨(dú)立地位和確定其在宗教事務(wù)中的至上權(quán)威后，繼而通過(guò)大量教會(huì)立法、經(jīng)院學(xué)說(shuō)及擴(kuò)張司法管轄權(quán)與封建王權(quán)爭(zhēng)奪世俗統(tǒng)治權(quán)。1122年《沃爾姆斯協(xié)議》基本劃分了教會(huì)權(quán)威與世俗權(quán)威的管轄范圍。教會(huì)設(shè)置教會(huì)法院，管轄案件主要為宗教事務(wù)和精神案件，如有關(guān)教義、禮拜、圣事、教會(huì)職務(wù)以及神職人員戒律等案件。隨著教皇革命的深入和教會(huì)勢(shì)力的加強(qiáng)，12至16世紀(jì)，教會(huì)法院將其“精神”案件的管轄權(quán)不斷擴(kuò)展至原世俗領(lǐng)域的事件，宣稱擁有對(duì)人、對(duì)事的特殊管轄權(quán)。對(duì)人管轄權(quán)包括涉及神職人員及其隨從和家庭成員、學(xué)生、十字軍參加者、不幸的人（貧窮的、孤兒等），與基督徒發(fā)生糾紛的猶太人，商人、水手和旅行者等六類人的所有案件；對(duì)事管轄權(quán)除了對(duì)圣事的管理外還包括婚姻案件，遺囑案件，涉及教會(huì)財(cái)產(chǎn)的案件，涉及異端、巫術(shù)、通奸、誹謗、襲擊僧侶等刑事案件，含有違反信義保證的契約、財(cái)產(chǎn)等民商事案件。除此之外，教會(huì)還通過(guò)向協(xié)議由其管轄糾紛的當(dāng)事人提供司法救濟(jì)獲得其他類型案件管轄權(quán)，如任何民商事糾紛。①由于當(dāng)時(shí)世俗法律并不系統(tǒng)，規(guī)范粗糙原始，而教會(huì)法受羅馬法集經(jīng)院法學(xué)影響深厚，其立法技術(shù)規(guī)范而專業(yè)，許多訴訟當(dāng)事人以世俗審判缺陷為由將糾紛提交教會(huì)法院審理。參見[美]哈羅德·J.伯爾曼著：《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成（第一卷）》，賀衛(wèi)方、高鴻鈞、張志銘、夏勇譯，法律出版社，2008年，第338頁(yè)。斗爭(zhēng)使得很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，格列高利教皇法庭被認(rèn)為是“整個(gè)天主教世界的法庭”，其管轄案件范圍廣泛，不僅適用于宗教領(lǐng)域，而延伸至可以與宗教發(fā)生聯(lián)系的各個(gè)社會(huì)領(lǐng)域，教皇對(duì)于任何人提交于他的案件都擁有管轄權(quán)。②[美]湯普遜：《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史（下冊(cè)）》，耿淡如譯，商務(wù)印書館，1984年，第217頁(yè)。通過(guò)司法權(quán)的爭(zhēng)奪，歐洲中世紀(jì)政局形成了教俗兩級(jí)分庭抗禮的局面。這樣的兩級(jí)統(tǒng)治一直延續(xù)了5個(gè)多世紀(jì)，16世紀(jì)以后教會(huì)權(quán)力又逐漸被限制，直至退出政治舞臺(tái)而還原到其本身僅有的宗教屬性。教會(huì)法院與世俗法院并存的復(fù)合司法管轄權(quán)模式也相應(yīng)地被國(guó)家統(tǒng)一司法管轄權(quán)取代。

2.兩級(jí)統(tǒng)治對(duì)商事發(fā)展的促進(jìn)作用

教皇革命與司法管轄權(quán)之爭(zhēng)對(duì)西方社會(huì)法制發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，對(duì)于商業(yè)繁榮、提高商人地位，以及商事訴訟的發(fā)展起著重要的促進(jìn)作用。

首先，教皇革命宣揚(yáng)的“自由”強(qiáng)化了商業(yè)自治理念。教皇革命傳播了“自由”精神，克呂尼改革的“和平運(yùn)動(dòng)”宣揚(yáng)“教會(huì)自由”，在教會(huì)內(nèi)外部掀起了自由自治、反封建專制統(tǒng)治的潮流。隨著改革影響的不斷擴(kuò)展，自由理念被教會(huì)群體在西歐世界廣泛傳開，得到底層民眾的普遍認(rèn)同，為同樣以自由為特征的商人自治提供了有力的思想支持。教會(huì)在其初期階段曾對(duì)商人行為持反對(duì)和排斥態(tài)度，認(rèn)為商業(yè)是投機(jī)行為，提倡禁欲，反對(duì)貪財(cái)和借貸，并且消極地認(rèn)為世俗世界必然墮落直至最后審判。③[比]亨利·皮朗：《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》，樂文譯，上海人民出版社，2001年，第62頁(yè)。教皇革命使教會(huì)擁有前所未有的獨(dú)立地位及世俗權(quán)力，也使得教會(huì)對(duì)世界的觀念發(fā)生了改變，認(rèn)為教會(huì)可以能動(dòng)地改造世界，使其向著靈魂被拯救的狀態(tài)靠近。11世紀(jì)之后的教會(huì)不僅不抵制金錢，反而鼓勵(lì)追求財(cái)富，認(rèn)為只要是為了正當(dāng)?shù)哪康暮桶凑照x的規(guī)則進(jìn)行的貿(mào)易均應(yīng)當(dāng)給予支持，主張公平價(jià)格抵制非公平價(jià)格等。宗教對(duì)于商業(yè)活動(dòng)基本態(tài)度的根本改變大大促進(jìn)了商業(yè)發(fā)展。宗教領(lǐng)袖的認(rèn)同和扶持激發(fā)了人們從事商業(yè)活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性。同時(shí)，天主教教皇革命反封建專制的革命精神在當(dāng)時(shí)社會(huì)引起了強(qiáng)烈震動(dòng)，使得商人、市民群體也紛紛以斗爭(zhēng)形式要求自治權(quán)利，進(jìn)一步鼓勵(lì)和促使商人為追求更大利益建立自治城市和發(fā)展商業(yè)。

其次，教俗兩級(jí)斗爭(zhēng)為商業(yè)發(fā)展提供了有利空間。教俗兩級(jí)統(tǒng)治的政治格局進(jìn)一步瓦解了封建君主權(quán)力。大主教、主教們享有與地方封建主類似的特權(quán)，其地位甚至高于地方封建主，對(duì)領(lǐng)地內(nèi)的宗教、政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各方面事宜有廣泛的管理決策權(quán)。公元1096年，為“保護(hù)東部的基督徒不受異教徒侵害”，也為著向東擴(kuò)寬領(lǐng)土、搶奪資源，教皇發(fā)起了歷史上著名的軍事遠(yuǎn)征，即十字軍東征。東征耗時(shí)百余年，加速了社會(huì)流動(dòng)，消耗了大量財(cái)富。為籌集東征經(jīng)費(fèi)，也為奪取更強(qiáng)大的勢(shì)力，主教們?cè)谄漭爡^(qū)內(nèi)大力推行商人自治，甚至與世俗領(lǐng)主爭(zhēng)相頒布特許狀發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)商人從事經(jīng)營(yíng)。商業(yè)活動(dòng)在教俗兩股勢(shì)力的斗爭(zhēng)中成為各自拉攏的對(duì)象，也在這個(gè)時(shí)期內(nèi)得到了前所未有的蓬勃發(fā)展。

再次，教會(huì)組織的壯大促進(jìn)了現(xiàn)代民主制度的產(chǎn)生。教皇革命還直接影響了近代西方國(guó)家的誕生。教會(huì)整體儼然就是一個(gè)國(guó)家，以羅馬教皇為首腦。按照著名學(xué)者梅特蘭的觀點(diǎn)，除了近代國(guó)家不具有與信仰相關(guān)的精神統(tǒng)治職能，即為純世俗性質(zhì)以外，近代國(guó)家的結(jié)構(gòu)體系與教會(huì)基本相似，正是教皇革命推動(dòng)產(chǎn)生了西方的政治科學(xué)，以及近代西方的政治國(guó)家制度和世俗法律理論體系。①教皇革命之后的教會(huì)具備了近代國(guó)家的許多特征，教皇享有立法權(quán)，教會(huì)內(nèi)部實(shí)行一種等級(jí)化的制度執(zhí)行法律，類似近代國(guó)家君主的統(tǒng)治。教會(huì)還通過(guò)以羅馬教廷為首的等級(jí)司法機(jī)構(gòu)解釋和適用法律，并通過(guò)征稅和洗禮對(duì)教徒進(jìn)行民事管理。教皇革命后的教會(huì)革除了世俗皇帝和國(guó)王的精神統(tǒng)治能力，同時(shí)以其具備的較高立法水平和精密的內(nèi)部等級(jí)結(jié)構(gòu)，為近現(xiàn)代世俗國(guó)家政體的建立奠定了基礎(chǔ)。參見：David Knowles and Dimitri Obolensky, The Christian Centuries Vol.2 The Middle Ages, McGraw-Hill, 1968, p.162.獨(dú)立教會(huì)所具備的內(nèi)部結(jié)構(gòu)為同時(shí)期其他政治體，如封建貴族政權(quán)、自治城市政府以及其他民族性地域國(guó)家組織等提供了樣本和借鑒經(jīng)驗(yàn)，促使它們發(fā)展為類似現(xiàn)代國(guó)家的獨(dú)立政體。教會(huì)組織和教會(huì)規(guī)則促使西方現(xiàn)代國(guó)家政治體系和資本主義民主制度產(chǎn)生，為商業(yè)活動(dòng)奠定了其發(fā)展所需的政治基礎(chǔ)。

最后，教會(huì)法律體系的創(chuàng)建推動(dòng)了西方法制的發(fā)展。教會(huì)自成立之初就開始制定內(nèi)部的教規(guī)戒律，自公元三四世紀(jì)，天主教會(huì)即開始運(yùn)用《圣經(jīng)》規(guī)則裁斷教會(huì)成員和信徒之間的糾紛。天主教會(huì)的長(zhǎng)老、教士均通曉《圣經(jīng)》并致力于將《圣經(jīng)》法則加以歸納提煉，編撰規(guī)則著述，他們逐漸形成經(jīng)院法學(xué)派。隨著教會(huì)精神統(tǒng)治地位的建立和對(duì)世俗事務(wù)的滲透管理，教士們將《圣經(jīng)》規(guī)則廣泛運(yùn)用于普通世俗事務(wù)中，宗教會(huì)議、主教們頒布的法令規(guī)范也成倍增長(zhǎng)，其體系化的法律編撰技術(shù)也日漸成熟精湛，形成近代西方第一個(gè)法律體系——教會(huì)法體系。相較之下，中世紀(jì)時(shí)期各地封建王權(quán)和領(lǐng)主制定的法律則顯得雜亂無(wú)章、原始粗糙。教會(huì)法律體系極大地推動(dòng)了西歐法律制度的建立和完善，促進(jìn)了世俗法律體系，如王室法、城市法和商法等的近現(xiàn)代化發(fā)展，也為之后法、德等國(guó)法典化進(jìn)程奠定了基礎(chǔ)。②西歐近代第一個(gè)法律體系被認(rèn)為是教會(huì)法律體系。11世紀(jì)的教會(huì)還創(chuàng)建了第一批大學(xué)，開始運(yùn)用經(jīng)院方法進(jìn)行研究，形成了西方職業(yè)法律家和法官階層，法律作為專門的程序體系得以建立和發(fā)展，法學(xué)概念被廣泛普及和運(yùn)用，神學(xué)和哲學(xué)得到創(chuàng)始和發(fā)展，這一階段被認(rèn)為標(biāo)志著近代科學(xué)思想的開端。參見：David Knowles and Dimitri Obolensky, The Christian Centuries Vol.2 The Middle Ages, McGraw-Hill, 1968, p.162.現(xiàn)代法律制度中許多通行的規(guī)則皆可在中世紀(jì)教會(huì)法中找到源頭，例如訴訟程序中的“協(xié)議管轄”規(guī)則可追溯至教俗雙方司法管轄之爭(zhēng)時(shí)所確立的選擇管轄自治權(quán)，也就是雙方當(dāng)事人可以自由協(xié)商選擇由教會(huì)法院或世俗法院管轄他們之間發(fā)生的糾紛；而明確將商事糾紛與普通民事糾紛相區(qū)別，并配套設(shè)置不同的裁判機(jī)構(gòu)和訴訟程序的做法，也起源于中世紀(jì)時(shí)期教俗貴族所頒布的“特許狀”。這些特許狀中不乏明確指出：“商事訴訟應(yīng)當(dāng)比一般封建民事糾紛更具有靈活性與自主性，更加遵行行業(yè)習(xí)慣而非普通封建法律規(guī)則”等。①René Ithurbide, Histoire critique des tribunaux de commerce, Paris: Librairie générale de droit et de jurisprudence, 1975, p.17.

四、商事法院產(chǎn)生的法律淵源

法國(guó)商事法院產(chǎn)生的直接原因乃是人們就商事糾紛應(yīng)當(dāng)由專門機(jī)構(gòu)，以不同的程序制度予以裁斷達(dá)成普遍共識(shí)，并得到執(zhí)政者的支持，最終由國(guó)家權(quán)力主導(dǎo)創(chuàng)設(shè)。法國(guó)通說(shuō)認(rèn)為商事法院由1563年法王查理九世頒布的法令正式創(chuàng)設(shè)。這是一個(gè)具有劃時(shí)代意義的重大法律事件，標(biāo)志著法國(guó)商事法律制度已發(fā)展到較為成熟發(fā)達(dá)的階段，但影響該法院誕生的法律基因卻源遠(yuǎn)流長(zhǎng)、紛繁復(fù)雜?？v觀法國(guó)商事法律的發(fā)展歷程，最初對(duì)商事活動(dòng)及其糾紛解決予以規(guī)制的立法可追溯至遠(yuǎn)古時(shí)期的商事習(xí)慣法。進(jìn)入中世紀(jì)，11世紀(jì)以前的西歐，雖然各民族都有自己的行為習(xí)慣和秩序規(guī)范，包括教會(huì)教規(guī)和王權(quán)規(guī)范等，也繼承了羅馬法中的不少法律概念和規(guī)則，但法律尚未成為一種與社會(huì)其他控制方式相分離的、與慣常智識(shí)形態(tài)相區(qū)別的專門規(guī)范體系。世俗法與部落習(xí)慣、封建習(xí)慣交織，教會(huì)規(guī)范與生活準(zhǔn)則、道德戒律相融合，沒有基本法律分類，也沒有統(tǒng)一的分級(jí)法院及專業(yè)法官和律師。11世紀(jì)晚期后的西歐，首次出現(xiàn)了以強(qiáng)大的宗教教會(huì)和世俗王權(quán)為中心的二元統(tǒng)治，也就相應(yīng)地出現(xiàn)了與東方封建社會(huì)單一君主集權(quán)法律制度不同的、以教會(huì)法與世俗法為主體的二元法律制度。教會(huì)法律制度相對(duì)統(tǒng)一，即是以《圣經(jīng)》為核心、以經(jīng)院法律規(guī)則為主體的法律制度。而封建世俗法律體系是多重的，主要包括王室法、封建法、莊園法等多元化內(nèi)容，對(duì)于商事活動(dòng)和糾紛解決均設(shè)置了不同規(guī)則。正是這些多重法律因素構(gòu)成了法國(guó)商事法院豐富的法律淵源，在歷史的長(zhǎng)河中共同作用，對(duì)法國(guó)商事法院及其訴訟制度的誕生和發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。上文已對(duì)教會(huì)法進(jìn)行了分析，下文僅就商事習(xí)慣法、王室法、封建法和莊園法律制度進(jìn)行探討。

（一）商事習(xí)慣法

早在公元前8世紀(jì)的古羅馬王政時(shí)期，地中海沿岸的各部落間就以物物交換形式進(jìn)行著最初的商業(yè)活動(dòng)。商事活動(dòng)萌芽和商人階層的興起推動(dòng)了早期商事法律的產(chǎn)生。羅馬共和國(guó)時(shí)期，商人們已經(jīng)從長(zhǎng)期的交往經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)形成了商事習(xí)慣。那時(shí)規(guī)范商事行為的規(guī)則除萬(wàn)民法外，便是經(jīng)年使用的商事習(xí)慣。最初的商事習(xí)慣僅在某個(gè)地區(qū)范圍內(nèi)或某個(gè)行業(yè)適用，隨著商事活動(dòng)的擴(kuò)展，適用商人人數(shù)的增多，商人們逐漸將商事習(xí)慣總結(jié)匯編成冊(cè)以共同遵守，形成早期商事習(xí)慣法。早期商事活動(dòng)主要以海洋貿(mào)易為主，其發(fā)展和繁榮比大陸商事活動(dòng)早很多，早期商事習(xí)慣法基本均為海洋商事法，因此也可以說(shuō)商法起源于海上商事法。公元前300年左右的《羅德島海洋法》是早期海商法中著名的一部，集中匯編了地中海沿岸的商事習(xí)慣。①[美]哈羅德·J.伯爾曼著：《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成（第一卷）》，賀衛(wèi)方、高鴻鈞、張志銘、夏勇譯，法律出版社，2008年，第333頁(yè)。由于商法與生俱來(lái)的國(guó)際化性質(zhì)，不管在大西洋或是地中海地區(qū)，最初習(xí)慣法的規(guī)則內(nèi)容在商業(yè)活動(dòng)繁榮的各地幾乎一致。早期海商法匯編如公元9世紀(jì)左右的《巴茲里卡法》、10世紀(jì)時(shí)期意大利海岸阿瑪菲共和國(guó)施行的阿瑪菲表（Tables d’Amalfi）、1150年左右阿基坦女公爵阿德萊德頒布的《奧萊龍法案》（Jugement d’Oléron）等，均是長(zhǎng)期以來(lái)商事習(xí)慣匯編。這些匯編法典內(nèi)容雖不盡相同，但基本都肯定獨(dú)立的商事糾紛解決原則，即由獨(dú)立于普通封建法院的專門法院依據(jù)商業(yè)習(xí)慣受理和裁判商事糾紛。早在9世紀(jì)左右，地中海沿岸的法國(guó)境內(nèi)的海商事糾紛即由專門法院——海商法庭（amirautés；tribunaux des lieutenants de l’amiral）審理，并一直延續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)之久。海商法庭與陸上商事法院相區(qū)別，分別受理海上和陸上商事糾紛，直到1790年8月第16-24號(hào)敕令撤銷海商法庭，法國(guó)商事糾紛才統(tǒng)一由商事法院受理。②René Ithurbide, Histoire critique des tribunaux de commerce, Paris: Librairie générale de droit et de jurisprudence, 1975, p.36.

西歐大陸最早的商事規(guī)范可追溯至古羅馬時(shí)期。盡管后世人們首先關(guān)注了民法，制定了《十二銅表法》及其他市民法，但同時(shí)也制定了萬(wàn)民法，即適用于羅馬公民以外的其他外民族的法律集合。萬(wàn)民法中則包含了貿(mào)易的相關(guān)規(guī)定，因而有學(xué)者認(rèn)為市民法與萬(wàn)民法的區(qū)分是民法與商法相區(qū)別的先兆。③[法]伊夫·居榮著：《法國(guó)商法》，趙海峰譯，法律出版社，2004年，第15頁(yè)。羅馬帝國(guó)時(shí)期，國(guó)力達(dá)到極盛，其領(lǐng)土版圖橫跨歐、亞、非三洲大陸，其立法水平也令后世矚目?；实鄄槭慷∧崦穹ǖ浒惶纵^高水準(zhǔn)且程序復(fù)雜的契約規(guī)則，如實(shí)物借貸、金錢借貸、租賃、買賣、抵押等，但這些契約規(guī)則沒有概念化，也沒有區(qū)分商業(yè)或民事性質(zhì)而均被當(dāng)作民事契約來(lái)看待，但它們事實(shí)上已經(jīng)涵蓋了當(dāng)時(shí)商事活動(dòng)行為規(guī)范。隨著陸上商事活動(dòng)進(jìn)一步發(fā)展，陸上商事活動(dòng)也逐漸形成一些被商人群體普遍接受的慣例，商事糾紛也相應(yīng)地出現(xiàn)由不同于調(diào)整封建土地耕種關(guān)系以及莊園主與農(nóng)奴之間關(guān)系的商事法律和商業(yè)習(xí)慣來(lái)解決的要求。其原因在于商人希望糾紛審理者熟悉商業(yè)交易習(xí)慣和職業(yè)技能，并能夠迅速裁決糾紛以滿足商人對(duì)時(shí)間效率的追求。在11世紀(jì)左右的英國(guó)出現(xiàn)了一種被稱為“灰腳法庭”的商事法庭，因?yàn)榈椒ㄍサ纳倘穗p腳都沾染著泥土。④[比]亨利·皮朗：《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》，樂文譯，上海人民出版社，2001年，第36、40頁(yè)。外來(lái)商人往返于各國(guó)各地之間，不像普通農(nóng)奴或農(nóng)民隸屬于固定的莊園主和領(lǐng)主，其糾紛也不由固定的莊園法庭審判，而是由依據(jù)商業(yè)慣例進(jìn)行審判的商事法庭管轄。由于旅途奔波，商人們經(jīng)常雙腳還未及撣去灰塵，便已迅速解決糾紛并奔赴下一個(gè)集市地點(diǎn)。這種特別法庭隨后便成為公眾權(quán)威認(rèn)可的固定法庭。西歐大陸的絕大部分地區(qū)，即今天法國(guó)、意大利、德國(guó)、英格蘭等國(guó)都建立了類似的商人司法自治制度，例如在南法地中海地區(qū)稱為consuls，法國(guó)其他地區(qū)稱為juré，英國(guó)稱為adermen，成為超然于地方傳統(tǒng)習(xí)俗和法規(guī)之外的法律體系。這些早期的商事自治法庭即早期集市活動(dòng)法庭，是專門裁判一定范圍內(nèi)商事主體之間因商事活動(dòng)產(chǎn)生糾紛的自治組織，后來(lái)被中世紀(jì)城市自治制度吸納并成為其司法自治的重要部分，也是法國(guó)立法最終確立獨(dú)立商事審判主體——法國(guó)商事法院的雛形。

（二）王室法律制度

12世紀(jì)以前，尚不存在一個(gè)政治實(shí)體的法蘭西，廣袤的法蘭西土地上由皮卡德人、勃艮第人、布列塔尼人、諾曼人、普羅旺斯人等之后逐漸融合形成法蘭西民族的多種主要氏族人群組成。法蘭西國(guó)王直接統(tǒng)治的是不足其國(guó)土范圍二十分之一的部分，即圍繞主教統(tǒng)治范圍的巴黎和奧爾良兩大地區(qū)，其余地區(qū)則是享有采邑權(quán)的各級(jí)封建領(lǐng)主，如公、伯爵們的領(lǐng)地。公爵如諾曼底公爵、阿基坦公爵、布列塔尼公爵和勃艮第公爵等；伯爵有如佛蘭德、圖盧茲、安茹、芒什伯爵等。他們中的一些人如諾曼底公爵和佛蘭德伯爵比法蘭西國(guó)王更具有經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力，占領(lǐng)更多的土地。當(dāng)時(shí)的法蘭西帝王在直統(tǒng)區(qū)之外幾乎沒有擁有和控制任何城市，也沒有能力阻止各地封爵設(shè)置各自的法律。封臣領(lǐng)主不是國(guó)王的代理人或管理者，而是自治的統(tǒng)治者，與國(guó)王平起平坐。對(duì)于領(lǐng)地內(nèi)的統(tǒng)治管理，不僅公爵和伯爵排斥王室成員參與，甚至連男爵都不允許王室成員干預(yù)。國(guó)王和他的家人常年游歷于國(guó)土之中，以巡游的方式依靠其名義和形式上的權(quán)威影響其國(guó)土范圍內(nèi)的封地和臣民，在各地平息暴動(dòng)，主持正義。

12世紀(jì)開始，法蘭西國(guó)王開始加強(qiáng)君主實(shí)力。路易六世、七世通過(guò)聯(lián)姻擴(kuò)大了領(lǐng)土，尤其在有魄力的偉大君主國(guó)王腓力二世①后世稱其奧古斯都·腓力（1180—1223年在位）。統(tǒng)治時(shí)，法蘭西通過(guò)對(duì)佛蘭德伯爵、英王約翰的征服，大大擴(kuò)展了王室領(lǐng)土，王室權(quán)力得到極大增強(qiáng)，王國(guó)內(nèi)部法律體系不斷完善。腓力將法蘭西構(gòu)建成了一個(gè)類似如今聯(lián)邦制的王國(guó)。雖然每塊領(lǐng)地封建主都是一個(gè)獨(dú)立的政治體，有自己獨(dú)立的領(lǐng)主，每塊封地在各自范圍內(nèi)都擁有一定程度的自治權(quán)，有自己的習(xí)慣法，但國(guó)王對(duì)于在其統(tǒng)治內(nèi)的全部封臣領(lǐng)地也進(jìn)行管理，并制定適用于他們的法律。為削弱領(lǐng)主的勢(shì)力，腓力宣稱自己對(duì)貴族享有領(lǐng)主權(quán)，通過(guò)扶持城市和商人與領(lǐng)主展開權(quán)力爭(zhēng)奪。他大量授予貿(mào)易特權(quán)和壟斷權(quán)給商人，支持他們成立自治團(tuán)體和建立自治城市，還要求封臣以金錢支付代替履行封建義務(wù)。為實(shí)現(xiàn)君主對(duì)地方勢(shì)力的長(zhǎng)期控制，腓力二世重視法律的作用，重用法律人才，將法律作為一種權(quán)力統(tǒng)治工具，構(gòu)建統(tǒng)一的政治機(jī)構(gòu)和法院，并使它們既適用于王室直接管理的土地，而且適用于他封臣的領(lǐng)地和通過(guò)軍事和政治手段取得的領(lǐng)土。腓力二世挑選地方權(quán)威人士，授予其采邑地位和邑吏（prév?ts）身份，將其作為在地方的管理人和統(tǒng)治者，負(fù)責(zé)征稅、逮捕和對(duì)地方事務(wù)進(jìn)行司法裁判。同時(shí)，受到英國(guó)盎格魯巡回法院的啟發(fā)，腓力還設(shè)置邑長(zhǎng)制度，向各地派遣執(zhí)行王室權(quán)力的邑長(zhǎng)（bailli），直接受命于國(guó)王，監(jiān)督地方財(cái)務(wù)和邑吏工作并向國(guó)王報(bào)告，審理王室訴訟，并在訴訟中享有國(guó)王的特權(quán)。邑長(zhǎng)主持地方王室法院，即邑長(zhǎng)法院，履行司法審判職能時(shí)類似英國(guó)巡回法官，每月巡回一次，在4名地方賢達(dá)的陪同下審議案件。邑吏法庭和邑長(zhǎng)法庭制度是法國(guó)王室司法機(jī)構(gòu)在地方的代表機(jī)構(gòu)，它們與地方領(lǐng)主法院和公伯爵法院劃分了不同管轄范圍，實(shí)際上瓦解了封建領(lǐng)主的權(quán)力，其廣泛適用是君主增強(qiáng)對(duì)領(lǐng)主控制權(quán)的有力方式。

隨著腓力及其后世統(tǒng)治者中央集權(quán)的加強(qiáng)，王室地方司法機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大，法國(guó)于13世紀(jì)設(shè)置了常設(shè)中央王室最高法院parlements，負(fù)責(zé)受理對(duì)邑長(zhǎng)法院的上訴，對(duì)領(lǐng)主爭(zhēng)議等特殊案件偶爾進(jìn)行初審等，行使最高司法審判權(quán)。1250年，路易九世創(chuàng)設(shè)巴黎高等法院Parlement de Paris，取代parlements成為法國(guó)中央常設(shè)司法機(jī)構(gòu)，并將其地位確定為“上訴法院”。巴黎高等法院的創(chuàng)設(shè)標(biāo)志著法國(guó)王室司法體系的完善和登記制法院制度的確立，使得法國(guó)王室法院構(gòu)建起了從地方的領(lǐng)主法院、公伯爵法院/邑吏法院、邑長(zhǎng)法院再到中央巴黎高等法院的一套完整體系。①Georges Duby and Robert Mandrou, A History of French Civilization, trans. J. B Atkinson, 1958,p.56.當(dāng)事人對(duì)下級(jí)法院判決不服可上訴到上級(jí)法院，直至上訴到巴黎高等法院。法國(guó)王室司法體系也就是后來(lái)法國(guó)現(xiàn)代體系化法院制度的前身。作為法國(guó)封建法律制度的主體，王室法律制度及其王室法院相對(duì)于城市自治法律體系被稱為普通法律體系和普通法院，法文為Judiciaire ordinaire，是代表國(guó)王及封建王權(quán)進(jìn)行統(tǒng)治，并處理領(lǐng)土內(nèi)絕大部分糾紛案件的機(jī)構(gòu)。

除在司法組織和法院設(shè)置方面進(jìn)行強(qiáng)有力的整體化的部署安排以外，法國(guó)王室在統(tǒng)一各地法律制度和整合習(xí)慣規(guī)則上也有突出成就。12—13世紀(jì)法國(guó)地方王室法院適用的法律大部分是各地不同的習(xí)慣。13世紀(jì)之后，法國(guó)國(guó)王首先將王室法律統(tǒng)一運(yùn)用于各地方王室法院，繼而國(guó)王時(shí)常通過(guò)發(fā)布法令ordonnances和法規(guī)établissements，廢除各地“不好”的習(xí)慣，認(rèn)可合理習(xí)慣。巴黎高等法院也通過(guò)判例的方式解釋習(xí)慣，逐漸改造各地習(xí)慣，建立起全法王室法院體系共同遵循的制定法，同時(shí)擴(kuò)大王室法院管轄范圍，使其對(duì)所有封臣領(lǐng)土中的大多數(shù)案件享有司法管轄權(quán)。如地方普通民事和刑事案件由領(lǐng)主法院受理，嚴(yán)重的刑事案件則由公伯爵法院受理，但根據(jù)犯罪性質(zhì)和有關(guān)地役權(quán)的規(guī)定應(yīng)由王室法院管轄的案件，如侵占土地案件則由邑吏法院和邑長(zhǎng)法院管轄。

法國(guó)王室在強(qiáng)化了君主中央集權(quán)后，通過(guò)創(chuàng)立王室最高法院和地方法院，對(duì)地方習(xí)慣進(jìn)行改造統(tǒng)一，完善司法程序等措施，使得法國(guó)立法及司法體系由中世紀(jì)初期的部落分散習(xí)慣轉(zhuǎn)變?yōu)榻删魍鯔?quán)集中統(tǒng)領(lǐng)的、從中央到地方體系化的國(guó)家法律體系。完整統(tǒng)一的立法體系顯著提高了君主的立法權(quán)威，促進(jìn)了封建法制發(fā)展，為后世法國(guó)國(guó)王以王權(quán)名義頒布各項(xiàng)適用于全國(guó)范圍的立法令，以及開展體系化的法典編撰奠定了基礎(chǔ)。王室立法技術(shù)和立法水平的提高不僅促進(jìn)了封建法律體系內(nèi)部，如封建領(lǐng)主法及莊園法的發(fā)展，也帶動(dòng)了商事自治法的進(jìn)步。隨著王室法將習(xí)慣規(guī)則以成文法的形式予以固定，商人自治法和商事訴訟法也逐漸由習(xí)慣法向成文法發(fā)展，多經(jīng)由國(guó)王頒布法令和特許狀確立。直至16世紀(jì)中葉，法國(guó)國(guó)王查理九世頒布1563年法令，在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)置商事特別法院及其管轄范圍和訴訟規(guī)則，宣告法國(guó)商事法院誕生。

（三）封建法律制度

封建主義是與“中世紀(jì)”密切聯(lián)系的概念，是指12世紀(jì)至18世紀(jì)西歐封建君主與封臣及相關(guān)土地依存的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，主要由封建領(lǐng)主制度和莊園制度構(gòu)成。馬克·布洛赫以11世紀(jì)為分界點(diǎn)，將西方封建主義劃分為前后兩個(gè)本質(zhì)上完全不同的階段：11世紀(jì)以前，領(lǐng)主—封臣、封臣—農(nóng)民之間的關(guān)系只受氏族傳統(tǒng)和地方習(xí)慣的約束，多是有關(guān)互相依存關(guān)系的原始分散的規(guī)定，并且各地的習(xí)慣均不相同。約11世紀(jì)以后，隨著法律專業(yè)化的發(fā)展以及與其他政治體法律共同作用，封建法與莊園法被成文地固定下來(lái)，成為系統(tǒng)的法律制度在整個(gè)歐洲得以建立。①Georges Duby and Robert Mandrou, A History of French Civilization, trans. J. B Atkinson, 1958,p.59.

1.封建領(lǐng)主制度

西歐中世紀(jì)封建制度來(lái)源于這樣的情況：氏族或部落內(nèi)部地位低的一些人將自己托庇于比自己地位更高的領(lǐng)導(dǎo)者，以求得其對(duì)自己的庇護(hù)，避免受到敵人的侵害，并從領(lǐng)主那里獲取各種恩惠，如土地、財(cái)產(chǎn)或官職等，而受庇護(hù)者則以獻(xiàn)出人身自由和提供各種勞務(wù)作為回報(bào)。庇護(hù)主發(fā)展為領(lǐng)主，被庇護(hù)者則為封臣。當(dāng)時(shí)除了國(guó)王以外，每個(gè)封建領(lǐng)主都是更大領(lǐng)主的封臣，最底層的莊園主僅直接控制農(nóng)民。封建領(lǐng)主間時(shí)常發(fā)生吞并戰(zhàn)爭(zhēng)。11世紀(jì)以前，領(lǐng)主對(duì)封臣享有廣泛的控制權(quán)，封臣對(duì)領(lǐng)主的人身依附性極強(qiáng)。領(lǐng)主可以隨意進(jìn)入封地，提取采邑地上產(chǎn)品，封臣必須按照領(lǐng)主的要求為其提供勞務(wù)服務(wù)等，沒有轉(zhuǎn)讓采邑的權(quán)力。封臣有義務(wù)為領(lǐng)主征戰(zhàn)打仗，領(lǐng)主還可以決定封臣子女的嫁娶。11世紀(jì)后，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)、商業(yè)和法學(xué)的發(fā)展，以及“實(shí)際占有”概念的興起，領(lǐng)主和封臣間的關(guān)系發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化。領(lǐng)主的權(quán)力受到極大限制，封臣作為實(shí)際占有人，其土地和所有物不能被包括領(lǐng)主在內(nèi)任何人隨意剝奪和侵犯。封臣對(duì)領(lǐng)主的人身依附關(guān)系大大減弱，領(lǐng)主與封臣之間演化為一種“互惠”關(guān)系。封臣接受領(lǐng)主采邑土地并履行效忠義務(wù)，但各種封建義務(wù)轉(zhuǎn)換為向領(lǐng)主支付金錢或財(cái)產(chǎn)，領(lǐng)主對(duì)封臣的直接人身支配也轉(zhuǎn)變?yōu)檎鞫?，領(lǐng)主對(duì)封臣則須履行不逾越界線侵犯封臣領(lǐng)地、不可重復(fù)分封，及各種幫助和維護(hù)封臣的義務(wù)。封臣或領(lǐng)主中的任何一方在對(duì)方嚴(yán)重違反所負(fù)義務(wù)時(shí)，可以宣告免除義務(wù)，如封臣可以宣告撤回忠誠(chéng)。封臣獲取的采邑土地還可以轉(zhuǎn)讓和分采邑，即設(shè)置下一級(jí)封臣，也可以由其后嗣繼承。由此，封臣獲得了更多的自由，客觀上也為他們參與商業(yè)活動(dòng)、獲取經(jīng)濟(jì)利益創(chuàng)造了條件。

中世紀(jì)，領(lǐng)主主要通過(guò)司法審判來(lái)統(tǒng)治和管理他的封臣及領(lǐng)土范圍內(nèi)的臣民。幾乎所有領(lǐng)主都設(shè)置領(lǐng)主法庭，當(dāng)領(lǐng)主要求封臣或佃戶支付地租或履行其他封建義務(wù)時(shí)，就會(huì)提起訴訟，要求法院裁決。領(lǐng)主法庭由領(lǐng)主或其管家親自主持，但領(lǐng)主并不是裁判法官。11世紀(jì)之前，裁判是由原始的“公眾集會(huì)”團(tuán)體做出，裁判依據(jù)多為領(lǐng)地內(nèi)的封建習(xí)慣，而訴訟證明則一般通過(guò)共誓滌罪、決斗或神明裁判認(rèn)定。11世紀(jì)以后，西歐大多數(shù)封建法院延續(xù)了群體裁判的傳統(tǒng)，裁判由封地中的封臣及佃戶組成的“訴訟參與者”群體擔(dān)任，這種習(xí)慣源自“一個(gè)被認(rèn)為犯罪或應(yīng)負(fù)擔(dān)某種責(zé)任的人應(yīng)由他的地位相等者進(jìn)行裁判”的古老公平觀念，盡管在實(shí)際實(shí)施過(guò)程中，領(lǐng)主法庭中領(lǐng)主還是起著主導(dǎo)作用。①Sir Frederick Pollock and Frederic William Maitland, History of English Law, Cambridge University Press, 1968, p.589.對(duì)于領(lǐng)主法院的判決，封臣可以向上層領(lǐng)主提起上訴。例如騎士在領(lǐng)主侵占其有權(quán)保有的土地時(shí)，可向領(lǐng)主的上級(jí)領(lǐng)主法院控告其領(lǐng)主。此外封臣還可因以下理由上訴：拒絕受理、判決錯(cuò)誤、沒有管轄權(quán)、領(lǐng)主在案件中有直接利害關(guān)系、經(jīng)國(guó)王令狀授權(quán)可以上訴等。②Marc Bloch, Feudal Society, London, trans. L. A. Manyon,1961, p.227.中世紀(jì)封建等級(jí)制度中這種下級(jí)對(duì)上級(jí)進(jìn)行合法反抗的權(quán)利體現(xiàn)了西歐領(lǐng)主與封臣之間在法律上一定程度的民主平等，甚至也體現(xiàn)了類似現(xiàn)代平等精神下的契約精神。③Friedrich Heer, The Medieval World: Europe 1100-1350, New York: the world publishing company, 1961, p.37.

2.封建莊園制度

封建莊園作為封建制度的最小單元，在西歐經(jīng)濟(jì)生活中長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位。8—11世紀(jì)，西歐土地上原本大部分自由農(nóng)、奴隸等因分封采邑制度的實(shí)施而逐漸淪為封建莊園主的農(nóng)奴。農(nóng)奴從領(lǐng)主手中分得土地耕種，地位低下，帶有濃烈奴隸制的痕跡。農(nóng)奴須向領(lǐng)主上交耕種土地上的所有出產(chǎn)，提供無(wú)償勞役和支付各種經(jīng)濟(jì)和其他義務(wù)，如人頭稅和地租等賦稅。領(lǐng)主對(duì)農(nóng)奴有很強(qiáng)的人身控制，農(nóng)奴不能隨意離開莊園，且未經(jīng)領(lǐng)主許可不得結(jié)婚。11世紀(jì)和12世紀(jì)，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，西歐人口快速增長(zhǎng)，農(nóng)奴除了耕種莊園主的土地外還開辟了自有地耕種。他們?cè)跒榍f園主勞動(dòng)之余也為自己土地耕種，因而產(chǎn)生了更多剩余農(nóng)產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)收入，這進(jìn)一步促進(jìn)了商業(yè)繁榮。同時(shí)，該時(shí)期內(nèi)法律的發(fā)展也使農(nóng)奴地位有所提高。農(nóng)奴開始要求對(duì)莊園主的義務(wù)以具體內(nèi)容予以固化和限定，并且開始用支付金錢代替勞役和其他義務(wù)。此外，教皇革命也為農(nóng)奴解放帶來(lái)積極影響。教會(huì)宣揚(yáng)和平平等，通過(guò)授予農(nóng)奴圣職及在十字軍東征時(shí)期招募戰(zhàn)士等方式解放了大量農(nóng)奴。④作為教皇革命的結(jié)果之一，中世紀(jì)西歐教會(huì)在法律上第一次闡釋了奴隸制是非法的，基督徒擁有一個(gè)奴隸是罪惡的?？蓞⒁奫美]哈羅德·J.伯爾曼著：《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成（第一卷）》，賀衛(wèi)方、高鴻鈞、張志銘、夏勇譯，法律出版社，2008年，第385頁(yè)。逐漸地，歐洲農(nóng)奴開始與莊園主對(duì)抗，例如逃離原莊園土地而投奔為他們提供更好條件的其他領(lǐng)主或商人城市，或者聯(lián)合一致開展革命，反對(duì)莊園主的專制剝削，以獲得上級(jí)領(lǐng)主向其頒發(fā)特許狀等。由于莊園主事實(shí)上完全依賴于莊園土地的收入以履行他對(duì)上級(jí)領(lǐng)主的經(jīng)濟(jì)和封建義務(wù)，大量農(nóng)奴的逃離會(huì)直接影響到莊園主封建義務(wù)的承擔(dān)，加之其他莊園主及教會(huì)勢(shì)力的競(jìng)爭(zhēng)，農(nóng)奴的地位及與莊園主的關(guān)系也開始體現(xiàn)出松散互惠的性質(zhì)。莊園主們時(shí)常被迫需要與農(nóng)奴達(dá)成妥協(xié)。

在封臣領(lǐng)主關(guān)系之下，作為底層級(jí)的封建領(lǐng)主，莊園主是莊園的擁有者和管理者，負(fù)責(zé)維護(hù)莊園內(nèi)部的秩序，保護(hù)莊園免受外來(lái)襲擊，會(huì)任命莊園官吏和主持莊園集會(huì)。與領(lǐng)主制度類似，莊園內(nèi)部的管理也與其裁判制度密不可分。莊園內(nèi)設(shè)置莊園法院，合并行使立法、行政與司法權(quán)力。①西歐中世紀(jì)，莊園法院與王室法院、封建領(lǐng)主法院、教會(huì)法院一樣，包含了立法和行政職權(quán)。法律被認(rèn)為是審判和發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，寓于審議和執(zhí)行過(guò)程中，司法是政治權(quán)力中心表現(xiàn)形式?？蓞⒁奫美]哈羅德·J.伯爾曼著：《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成（第一卷）》，賀衛(wèi)方、高鴻鈞、張志銘、夏勇譯，法律出版社，2008年，第386頁(yè)。莊園法院負(fù)責(zé)審判案件和發(fā)布管理莊園的規(guī)定。與領(lǐng)主法院類似，莊園主并非獨(dú)掌莊園法庭，法庭法官由莊園全體成員組成。莊園主及其管理人、自由人、佃農(nóng)、農(nóng)奴等被統(tǒng)稱為訴訟參加人，出席法庭并參與裁判案件。法院審判莊園主與佃農(nóng)、農(nóng)奴之間，農(nóng)奴相互之間有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)的案件，如侵犯土地、不履行勞務(wù)或不繳納稅賦、地租；侵犯社會(huì)共同體利益的民事案件，如偷盜、誹謗；其他違反莊園法規(guī)的嚴(yán)重行為，如殺人、叛逃等刑事案件。判決由全體訴訟參加人表決做出。裁決結(jié)果并不必然為莊園主勝訴，例如農(nóng)民曾在反對(duì)其莊園主將自己已租賃土地租給他人的訴訟中勝訴。12世紀(jì)以后的莊園法院甚至成為農(nóng)奴、佃農(nóng)等貧民為自己爭(zhēng)取權(quán)利斗爭(zhēng)的場(chǎng)所，莊園成員通過(guò)做出一致判決的方式迫使領(lǐng)主讓步。

11世紀(jì)以后法國(guó)封建社會(huì)有著較為完整等級(jí)制度和法律體系，主要包括王室法、封建法和莊園法三個(gè)自上而下、互為承繼關(guān)系的重要部分。司法法律審判制度與分級(jí)采邑制度緊密相連，使西歐有了延續(xù)幾個(gè)世紀(jì)的有關(guān)各等級(jí)人們之間相互權(quán)利義務(wù)規(guī)范的完整制度體系。歷史學(xué)家認(rèn)為，中世紀(jì)西歐社會(huì)中，采邑與審判是一回事，是封建制度的核心內(nèi)容，不過(guò)是從經(jīng)濟(jì)、政治或法律的不同側(cè)面體現(xiàn)。②Philippe de Beaumanoir, Coutumes de Beauvaisis, ed. A.Salmon, 1970, sec. p.146.法國(guó)的封建法律制度在各地習(xí)慣的基礎(chǔ)上隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展演變而來(lái)，并隨著王權(quán)政治的加強(qiáng)和法學(xué)的復(fù)興而逐漸得到體系化、規(guī)范化、固定化的完善。作為中世紀(jì)西歐主體社會(huì)制度，封建法律制度在與教會(huì)法律體系、城市自治法等不同制度相互作用的同時(shí)，也對(duì)商事法律制度的產(chǎn)生發(fā)展帶來(lái)了重要影響。

3.封建法律制度對(duì)商事自治的影響

西歐封建法律制度中，盡管以上下級(jí)領(lǐng)主之間以統(tǒng)治與被統(tǒng)治關(guān)系為主體，但也因?yàn)槲鳉W封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治力量的分散性，各階層之間彼此緊密依存，存在實(shí)質(zhì)上互惠關(guān)系，以及教會(huì)法的深刻影響等因素，封建各階層之間關(guān)系體現(xiàn)出與東方君主高度集權(quán)統(tǒng)治下明顯不同的、民主平等的色彩。這在當(dāng)時(shí)廣泛施行的訴訟案件地方參審制便是很好的例子，無(wú)論是封建領(lǐng)主法庭抑或是莊園法庭，均普遍采取團(tuán)體所有成員共同參加審判的制度。農(nóng)民甚至可以在法庭中做出對(duì)莊園主不利的判決，這種樸素的民主司法為城市自治與商事自治奠定了基礎(chǔ)，也為商事糾紛解決機(jī)制的創(chuàng)設(shè)提供了范本。參審制作為西歐封建法律制度的重要特點(diǎn)和延續(xù)多年的法律傳統(tǒng)，在自治團(tuán)體，尤其是商人群體自主裁判訴訟模式的選擇考量中，自然成了首要選擇。而封建制度中錯(cuò)綜復(fù)雜的割據(jù)勢(shì)力和變化多端的制衡關(guān)系，也使得平等精神與自治制度在諸多的斗爭(zhēng)間隙中，在王權(quán)與教權(quán)的鼓勵(lì)下蓬勃生長(zhǎng)，奠定了法國(guó)商事法院及其訴訟規(guī)則的法律基礎(chǔ)。