趙麗，趙輝，李海波，李巖

基于扎根理論的研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究——以工程建造與管理方向研究生培養(yǎng)為例

趙麗，趙輝，李海波，李巖

(河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北張家口，075000)

在國家對(duì)創(chuàng)新型人才需求的背景下，構(gòu)建科學(xué)有效的研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)培養(yǎng)創(chuàng)新型人才至關(guān)重要。文章依據(jù)扎根理論，通過文獻(xiàn)檢索、訪談等方式獲取數(shù)據(jù)，運(yùn)用開放性編碼和主軸性編碼，構(gòu)建包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和14個(gè)二級(jí)指標(biāo)的研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，研究結(jié)論可為研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)提供理論參考。

扎根理論；創(chuàng)新能力；指標(biāo)體系

2020年9月，教育部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》提出，強(qiáng)化產(chǎn)教融合育人機(jī)制，加強(qiáng)專業(yè)學(xué)位研究生創(chuàng)新實(shí)踐能力培養(yǎng)[1]。

培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐創(chuàng)新能力是我國研究生教育的核心任務(wù)。

伴隨著我國建筑智能化水平的顯著提高，建筑類高校在未來要加強(qiáng)智能建造學(xué)科的發(fā)展[2]，尤其需要注重工程建造與管理方向研究生信息科學(xué)專業(yè)的教學(xué)。工程建造與管理方向的研究生教育主要是培養(yǎng)工程類、管理類等學(xué)科的復(fù)合型人才。由于教育資源分配不均，以及學(xué)校對(duì)該學(xué)科發(fā)展的重視程度不夠，導(dǎo)致工程建造與管理方向研究生教育的投入不足，進(jìn)而制約著該方向研究生的培養(yǎng)水平，致使該領(lǐng)域研究生的創(chuàng)新能力難以得到充分挖掘，逐漸和社會(huì)脫節(jié)，不能很好地滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新型人才的需求[3]。

為提升工程建造與管理方向研究生的培養(yǎng)水平，首先需要建構(gòu)科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)該領(lǐng)域的研究生的創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，以找到問題的癥結(jié)，為針對(duì)性地修改培養(yǎng)方案提供參考。

一、文獻(xiàn)回顧與簡要述評(píng)

通過文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)針對(duì)某一具體研究方向進(jìn)行研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)研究較少，而有關(guān)研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究相對(duì)較多。侯錫林[4]認(rèn)為，由于學(xué)術(shù)型研究生和專業(yè)型研究生的個(gè)體優(yōu)勢(shì)有別，因此需要基于直覺模糊數(shù)的個(gè)體優(yōu)勢(shì)特征進(jìn)行識(shí)別，從利于被評(píng)價(jià)對(duì)象的角度構(gòu)建了學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。劉雷[5]從素質(zhì)教育視角對(duì)研究生創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，他運(yùn)用物元可拓模型對(duì)傳統(tǒng)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了補(bǔ)充。鄒浩[6]從知識(shí)積累、創(chuàng)新技能、創(chuàng)新個(gè)性、創(chuàng)新思維四個(gè)方面利用結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建了工科碩士研究生的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型。申靜波[7]從學(xué)生的角度出發(fā)，通過文獻(xiàn)研究、內(nèi)容分析和市場(chǎng)調(diào)查，選擇了一套能夠全面描述和反映畢業(yè)生創(chuàng)新能力內(nèi)涵和特點(diǎn)的指標(biāo)體系，其中第一個(gè)層次有三個(gè)指標(biāo)：知識(shí)、能力和創(chuàng)新素質(zhì)。田潔[8]認(rèn)為研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，結(jié)合層次分析法，構(gòu)建了研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，擁有3個(gè)一級(jí)指標(biāo)：理論知識(shí)結(jié)構(gòu)、實(shí)踐能力結(jié)構(gòu)、素養(yǎng)結(jié)構(gòu)。申永鵬[9]以電氣類研究生為研究對(duì)象，從創(chuàng)新能力、創(chuàng)新素養(yǎng)和創(chuàng)新知識(shí)三個(gè)方面構(gòu)建了面向應(yīng)用實(shí)踐的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，該體系包括多個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和相應(yīng)的三級(jí)評(píng)價(jià)要素。徐吉洪[10]從心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)等方面分析了研究生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，總結(jié)出多學(xué)科視角研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

已有的研究成果為我們構(gòu)建相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供了借鑒，但是也存在一些問題，主要是評(píng)價(jià)對(duì)象不夠明確，缺乏針對(duì)性，從而造成研究生的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性不足，對(duì)改善研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)現(xiàn)狀難以提供有效的幫助。鑒于此，本文基于微觀層面，以工程建造與管理方向研究生為對(duì)象，基于扎根理論嘗試構(gòu)建出一套科學(xué)、有效的研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為新時(shí)代研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)與提升提供相關(guān)依據(jù)。

二、研究方法與研究設(shè)計(jì)

(一) 研究方法

扎根理論(Grounded Theory)最早出現(xiàn)在1967年，是由美國學(xué)者Glaser和Strauss在出版的合著《》提出的，為了從現(xiàn)象中分析出某一領(lǐng)域的基本問題，進(jìn)而創(chuàng)建和完善對(duì)應(yīng)的理論體系[11]。運(yùn)用扎根理論研究的主要步驟包括數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析、信度檢驗(yàn)、理論飽和度檢驗(yàn)等，是一個(gè)先收集數(shù)據(jù)再不斷完善理論的循環(huán)過程[12]。構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)使用扎根理論，能優(yōu)化指標(biāo)體系的目的性和完備性[13]。當(dāng)前，歸納式的研究方法更適合于研究中國的教育問題，所以文章運(yùn)用扎根理論方法非常必要且合適，可以將研究成果運(yùn)用于教育實(shí)踐，根據(jù)實(shí)證得出的數(shù)據(jù)提煉出理論，使研究成果更貼近中國教育的實(shí)際[14]。

借助扎根理論探究研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，能有效避免前人在研究此問題時(shí)的“主觀臆斷”，對(duì)于實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。本研究立足于實(shí)踐，采用扎根理論的研究方法，進(jìn)行研究生創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建研究，目的是為了運(yùn)用概念性的框架來梳理收集到的所有資料，將材料研究提升到理論高度。

因此，本研究以工程建造與管理方向研究生的培養(yǎng)為例，基于扎根理論研究方法構(gòu)建科學(xué)的研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。研究設(shè)計(jì)流程如圖1所示。

圖1 研究設(shè)計(jì)流程圖

(二) 研究設(shè)計(jì)

1. 數(shù)據(jù)取樣

第一，文獻(xiàn)檢索。針對(duì)研究的重點(diǎn)和目的，查閱并收集知網(wǎng)中的文獻(xiàn)資料，以“研究生創(chuàng)新能力+評(píng)價(jià)指標(biāo)”“研究生創(chuàng)新能力”“創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)”為關(guān)鍵詞，以北大核心、CSSCI 期刊作為檢索條件進(jìn)行檢索，搜集2005—2021年國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，選取59篇文獻(xiàn)作為樣本文獻(xiàn)；第二，訪談數(shù)據(jù)獲取。以京津冀地區(qū)內(nèi)的三所擁有土木水利專業(yè)工程建造與管理專業(yè)的高校的研究生、老師等為調(diào)查對(duì)象，以深度和焦點(diǎn)訪談的形式獲得調(diào)研資料，并對(duì)搜索到的資料進(jìn)行篩選、整理、質(zhì)量驗(yàn)證，盡量使資料數(shù)據(jù)能真正反映工程建造與管理方向研究生創(chuàng)新能力的現(xiàn)實(shí)情況[15]。最后將收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納整理，摘錄出150條和“研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)”有關(guān)的資料記錄作為可供指標(biāo)選擇的樣本。

2. 開放性編碼

對(duì)原始資料整理分析得到開放性編碼，將有關(guān)聯(lián)的概念劃歸為一類范疇，再對(duì)每一類范疇進(jìn)行編碼。最終將初始概念歸出14個(gè)互不相同的范疇，盡管其中有些因素很少被文獻(xiàn)提及，但是對(duì)研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)也能發(fā)揮一定的作用。初始范疇和概念如表1 所示。

3. 主軸性編碼

由于開放性編碼所得出的概念是分散的，將初始范疇和概念通過再分析整理，把不同范疇聯(lián)系起來，再次排序，根據(jù)不同范疇之間的邏輯關(guān)系和層次關(guān)系，將范疇化概念歸類為4個(gè)主范疇。主范疇對(duì)應(yīng)的初始范疇及關(guān)系如表2所示。

4. 選擇性編碼

選擇性編碼是在主軸性編碼的基礎(chǔ)上得到的，對(duì)已經(jīng)建立的4個(gè)主范疇的邏輯關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)分析，構(gòu)建核心類屬，最終形成初步理論框架。

在系統(tǒng)分析和精細(xì)開放編碼和主軸編碼的基礎(chǔ)上，將文章的14個(gè)子范疇和4個(gè)主范疇歸為一個(gè)核心范疇：研究生創(chuàng)新能力。

表1 初始范疇和概念列表

表2 主范疇、對(duì)應(yīng)范疇及關(guān)系列表

5. 理論飽和度檢驗(yàn)

按照扎根理論要求，需要對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)。本研究選取65位工程建造與管理方向研究生進(jìn)行訪談，根據(jù)訪談結(jié)果得知，本指標(biāo)體系中的范疇具有很強(qiáng)的概括性、全面性，所以依據(jù)扎根理論，認(rèn)為該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系已飽和。本研究構(gòu)建并豐富了工程建造與管理方向研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，由四個(gè)主范疇創(chuàng)新意識(shí)(包括質(zhì)疑精神、認(rèn)知水平、創(chuàng)新精神)、知識(shí)積累(包括學(xué)習(xí)能力、專業(yè)基礎(chǔ)、知識(shí)結(jié)構(gòu))、創(chuàng)新技能(包括研究方法與操作技術(shù)水平、邏輯思維能力、合作交流能力、知識(shí)建構(gòu)能力)、創(chuàng)新成果(包括科研項(xiàng)目情況、論文影響因子、專利情況、科研獲獎(jiǎng))構(gòu)成。

三、評(píng)價(jià)指標(biāo)探討

通過以上的研究可以發(fā)現(xiàn)，工程建造與管理方向研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型可以有效地解釋該方向研究生創(chuàng)新能力的形成機(jī)理。從上述分析可以得出四個(gè)主范疇：創(chuàng)新意識(shí)、知識(shí)積累、創(chuàng)新技能、創(chuàng)新成果。

(一) 創(chuàng)新意識(shí)

創(chuàng)新意識(shí)是指研究生根據(jù)學(xué)校和個(gè)人進(jìn)步和發(fā)展的需要，創(chuàng)造前所未有的事物或思想的動(dòng)機(jī)，以及在創(chuàng)作活動(dòng)中表現(xiàn)出來的意圖、愿望和想象。研究生的教學(xué)過程有兩個(gè)主體參與：導(dǎo)師和研究生。導(dǎo)師可以為研究生提供激勵(lì)措施，激發(fā)他們的創(chuàng)新意識(shí)；研究生也可以為了自身發(fā)展需要，主動(dòng)發(fā)掘自身的創(chuàng)新能力。提升工程建造與管理方向研究生的創(chuàng)新能力，需要考慮研究生的實(shí)際情況，對(duì)其進(jìn)行鼓勵(lì)和激勵(lì)；激發(fā)研究生的創(chuàng)新意識(shí)，引導(dǎo)研究生保持積極的創(chuàng)新態(tài)度。

(二) 知識(shí)積累

在教學(xué)實(shí)踐中，為了增加研究生的知識(shí)積累，教師作為引導(dǎo)者，需要事先設(shè)計(jì)好課堂教學(xué)內(nèi)容，采用靈活的教學(xué)方法，激發(fā)他們的學(xué)習(xí)興趣。在課堂上，開展啟發(fā)式、探索型授課方式，來培養(yǎng)研究生的專業(yè)基礎(chǔ)素養(yǎng)；在實(shí)踐中，提高對(duì)學(xué)生參與調(diào)研、設(shè)計(jì)、討論、研究等任務(wù)的要求，以擴(kuò)大研究生的知識(shí)積累。

(三) 創(chuàng)新技能

為了促進(jìn)研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新，高?？梢圆扇∫韵麓胧菏紫龋罱ǘ鄬哟?、多學(xué)科交叉的創(chuàng)新技能培養(yǎng)平臺(tái)；其次，充分利用學(xué)院和學(xué)校的創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目和國家級(jí)的研究生創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目；再次，聯(lián)合校內(nèi)外企業(yè)成立多類型的技術(shù)創(chuàng)新資助體系，提升研究生的技術(shù)操作水平，構(gòu)建工程實(shí)踐技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)；最后，可以鼓勵(lì)研究生參加全國各種學(xué)科比賽，建立“以學(xué)帶創(chuàng)、以練促創(chuàng)、以賽推創(chuàng)和以研提創(chuàng)”的培養(yǎng)模式。

(四) 創(chuàng)新成果

創(chuàng)新成果作為最后一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，是對(duì)前面三個(gè)指標(biāo)的衡量和考核，也可以檢驗(yàn)整套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的最終效果，對(duì)研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)起著關(guān)鍵性作用，該項(xiàng)指標(biāo)可以用科研項(xiàng)目情況、發(fā)表的論文影響因子、發(fā)表專利情況及其他科研獲獎(jiǎng)4個(gè)二級(jí)指標(biāo)予以反映。

四、總結(jié)

本研究采用扎根理論的方法，結(jié)合師生對(duì)研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的真實(shí)看法，對(duì)工程建造與管理方向研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了研究，構(gòu)建了研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型。該評(píng)價(jià)體系從教師和研究生的角度出發(fā)，評(píng)價(jià)主體明確，不但明確了創(chuàng)新意識(shí)、知識(shí)積累、創(chuàng)新技能、創(chuàng)新成果等四個(gè)主范疇并厘清這四者之間的關(guān)系，還發(fā)展了工程建造與管理方向研究生創(chuàng)新能力的形成機(jī)理以及各影響變量的構(gòu)成因子，對(duì)培養(yǎng)工程建造與管理研究生的創(chuàng)新能力、評(píng)價(jià)研究生創(chuàng)新能力起著現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。由編碼得到評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的每個(gè)指標(biāo)，具有針對(duì)性、明確性、參照性和可靠性。在實(shí)施研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)，與評(píng)價(jià)目標(biāo)相結(jié)合，依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系面向研究生發(fā)放調(diào)查問卷或者訪談方案即可，所以評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有較高的適用性。由于本研究采用的是定性研究方法，每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重均不明確，所以在以后的研究中將根據(jù)該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，深入研究各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

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Research on the construction of graduate innovation ability evaluation index system based on Grounded theory—A case study of graduate students of engineering construction and management

ZHAO Li, ZHAO Hui, LI Haibo, LI Yan

(School of Economics and Management, Hebei Institute of Architecture and Civil Engineering,Zhangjiakou 075000, China)

With the background of the national demand for innovative talents, it is very important to build a scientific and effective evaluation index system for the cultivation of innovative graduate talents. Based on Grounded theory, this paper obtains data through literature retrieval, in-depth interviews and focus group interviews, and uses open coding and spindle coding to construct an evaluation index system of graduate students’ innovation ability, which includes four first level indicators and 14 second level indicators. The research conclusions can provide a theoretical basis for the evaluation of graduate students’ innovation ability.

Grounded theory; innovation ability; Index system

2021-09-26；

2021-12-03

2021年度河北建筑工程學(xué)院研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目“智能建造新業(yè)態(tài)下的工程建造與管理方向研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)”(2021YJSJG07)

趙麗，女，河北邯鄲人，河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，主要研究方向：工程項(xiàng)目管理；趙輝，男，湖北黃岡人，河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：工程項(xiàng)目管理，聯(lián)系郵箱：hbzh1998@163.com；李海波，男，河北盧龍人，河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，主要研究方向：工程項(xiàng)目管理；李巖，女，山東濟(jì)寧人，河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：工程項(xiàng)目管理

G643

A

1674-893X(2022)01?0057?05

[編輯：游玉佩]