范春迪

文章首先介紹了研究背景，表明當(dāng)前降低我國(guó)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)能的必要性。其次通過(guò)建立三變量的SVAR模型，測(cè)算了我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)能利用率。結(jié)果顯示：1996—2015年我國(guó)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)能利用率總體呈上升趨勢(shì)，平均為76.9%，存在一定程度的產(chǎn)能過(guò)剩，且表現(xiàn)出一定的周期性和階段性。產(chǎn)能過(guò)剩會(huì)造成資源浪費(fèi)、環(huán)境污染、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡以及制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問(wèn)題，因此，要保持產(chǎn)能利用率維持在合理范圍內(nèi)，最后從產(chǎn)能利用率的影響因素入手提出建議和對(duì)策。

為了促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，我們務(wù)必要解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。而且，我國(guó)迄今為止已經(jīng)出現(xiàn)了幾輪周期性的產(chǎn)能過(guò)剩。不僅出現(xiàn)在傳統(tǒng)的制造業(yè)，近些年來(lái)，在一些新興產(chǎn)業(yè)也逐漸出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩的趨勢(shì)。產(chǎn)能過(guò)剩會(huì)使得經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，阻礙產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。機(jī)械制造業(yè)作為我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，目前也出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增速放緩、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增速下降、利潤(rùn)下降、庫(kù)存積壓、行業(yè)虧損增多等現(xiàn)象。那這是否說(shuō)明我國(guó)機(jī)械制造業(yè)也是產(chǎn)能過(guò)剩呢？產(chǎn)能過(guò)剩的程度如何，我們?nèi)绾稳ヅ袛?？產(chǎn)能過(guò)剩的原因是什么？我們?cè)撊绾稳p少產(chǎn)能？因此，本文以機(jī)械制造業(yè)為研究對(duì)象，建立三變量的SVAR模型，判斷其產(chǎn)能利用率情況。并根據(jù)以往文獻(xiàn)中對(duì)影響其產(chǎn)能利用率因素的研究，為機(jī)械制造行業(yè)解決目前發(fā)展困境提出對(duì)策與建議。

一、衡量產(chǎn)能利用率的方法

要探究機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩具體情況，首先需要測(cè)度其產(chǎn)能利用率。關(guān)于測(cè)度的方法，學(xué)者們從行業(yè)自身屬性出發(fā)，探究影響行業(yè)產(chǎn)能利用率的關(guān)鍵因素，從而找到衡量我國(guó)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)能利用率的方法。國(guó)內(nèi)外學(xué)者們依據(jù)不同的理論觀點(diǎn)，提出了多種測(cè)度方法。然而許多方法對(duì)數(shù)據(jù)要求很高，需要大量詳細(xì)的數(shù)據(jù)支持，這在實(shí)操上是不可行的。產(chǎn)能過(guò)剩的衡量方法可以分為兩類：定性分析和定量分析。主要通過(guò)測(cè)度產(chǎn)能利用率來(lái)判斷產(chǎn)能過(guò)剩情況。具體使用哪種方法進(jìn)行產(chǎn)能利用率的測(cè)算，要根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性去選擇。如果搜集到的數(shù)據(jù)較少，那么應(yīng)該使用定性分析去判斷產(chǎn)能過(guò)剩的大致范圍和程度;如果有大量的數(shù)據(jù)支持研究，那么就可以利用數(shù)學(xué)工具，建立模型，去計(jì)算具體的產(chǎn)能利用率。由于本文可用數(shù)據(jù)較多，數(shù)據(jù)較容易搜集，因此采用定量分析法。使用的是SVAR模型，即結(jié)構(gòu)向量自回歸模型。帶長(zhǎng)期約束的結(jié)構(gòu)向量自回歸方法是由Blanchard和Quah提出的，用于估計(jì)潛在產(chǎn)出水平。它假設(shè)輸出水平受到需求干擾和供給干擾的影響，并且這二者無(wú)任何相關(guān)性。供給干擾對(duì)產(chǎn)出水平的影響是長(zhǎng)期的，而且產(chǎn)出水平?jīng)Q定了潛在產(chǎn)出水平;而需求干擾對(duì)產(chǎn)出的影響是短期的，此時(shí)產(chǎn)出水平?jīng)Q定了產(chǎn)出缺口水平。該模型建立在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)理論之上，因此，使用該方法去測(cè)度產(chǎn)能利用率是科學(xué)的、準(zhǔn)確的。

這種方法實(shí)際上是一種建模方法，首先通過(guò)建模得到潛在產(chǎn)出水平，然后再計(jì)算出產(chǎn)能利用率。這種方法在變量選擇上非常靈活。它可以建立二變量結(jié)構(gòu)向量自回歸模型或多變量結(jié)構(gòu)向量自回歸模型。然而，三變量SVAR模型在使用時(shí)要優(yōu)于兩變量的SVAR模型。因?yàn)槿兞縎VAR模型估計(jì)得到的潛在產(chǎn)出估計(jì)值具有更小的波動(dòng)性，這點(diǎn)相比之下，更接近于實(shí)際情況。因此，三變量SVAR模型更具有實(shí)用性，所以本文也使用了三變量SVAR模型進(jìn)行研究。

二、模型構(gòu)建、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）測(cè)算模型

本文使用的模型是施加長(zhǎng)期約束的SVAR模型，并借鑒了學(xué)者們以往關(guān)于產(chǎn)能過(guò)剩的研究結(jié)果。使用了固定資產(chǎn)投資、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和企業(yè)貸款這三個(gè)變量建立模型，用來(lái)測(cè)度機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)能利用率。

由于投資受到三種沖擊的影響，即貨幣沖擊（μc）、收入沖擊（μp）和供給沖擊（μs），且它們之間無(wú)相關(guān)關(guān)系。同時(shí)企業(yè)貸款增長(zhǎng)率記為ct，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率記為pt，企業(yè)投資增長(zhǎng)率為記it，這三個(gè)變量均受到供給沖擊（μs）、收入沖擊（μp）和貨幣沖擊（μc）的影響。因此，模型可以建立為企業(yè)貸款增長(zhǎng)率ct、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率pt、企業(yè)投資增長(zhǎng)率it和貨幣沖擊（μc）、收入沖擊（μp）和各期供給沖擊（μs）的線性組合：

其中，Dij為滯后算子，為第j個(gè)結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)第i個(gè)變量產(chǎn)生的累積影響。

（二）指標(biāo)和數(shù)據(jù)

本文選取了1995-2015二十余年的數(shù)據(jù)，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，選用的是年度數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。選取中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率和金融機(jī)構(gòu)人民幣貸款增長(zhǎng)率指標(biāo)構(gòu)建了三變量的SVAR模型。

（三）模型結(jié)果與結(jié)果評(píng)價(jià)

使用Eviews7.2軟件得出結(jié)果，可以得到模型如下：

接下來(lái)，則需要計(jì)算各期的產(chǎn)能利用率。由于單純使用Eviews軟件不能夠計(jì)算出各期的產(chǎn)能利用率估計(jì)值，這時(shí)再通過(guò)使用Matlab軟件，使用矩陣運(yùn)算進(jìn)行計(jì)算，算出其他各期值。在歐美國(guó)家的研究中，一般將79%-82%作為產(chǎn)能利用率的合理運(yùn)行區(qū)間。我國(guó)在1996年時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)軟著陸，經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)平穩(wěn)化，所以假設(shè)1996年的產(chǎn)能利用率為80%，并作為基準(zhǔn)，以此計(jì)算出后面各期的產(chǎn)能利用率。

圖1 ?我國(guó)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)能利用率變動(dòng)情況

從圖1的產(chǎn)能利用率的估計(jì)結(jié)果看。整體上來(lái)看，產(chǎn)能利用率隨著年份增長(zhǎng)呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)。經(jīng)計(jì)算，1996—2015年我國(guó)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)能利用率平均為76.9%，低于79%，因此能夠判斷存在一定程度上的產(chǎn)能過(guò)剩。從變動(dòng)趨勢(shì)上看，又存在一定的周期性和階段性。在1996—1998年，產(chǎn)能利用率呈現(xiàn)大幅度下降趨勢(shì)，1998—2000年，產(chǎn)能利用率有所回升，但回升幅度較小，2001年，產(chǎn)能利用率再一次下降，2002—2003年，產(chǎn)能利用率又有所回升。2004—2007 年，這個(gè)階段我國(guó)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)能利用率大幅度升高，但在2008年又大幅度下降，在2009—2011期間，又呈現(xiàn)了小幅度增長(zhǎng)的趨勢(shì)，而在2012年，再次出現(xiàn)下降的情況;而后2013—2015 年呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。究其背后原因，我認(rèn)為有以下幾點(diǎn)：首先與1997年亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)有關(guān)，這場(chǎng)危機(jī)使經(jīng)濟(jì)受損，致使國(guó)內(nèi)多家企業(yè)破產(chǎn)，減緩了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。我國(guó)為了緩解這場(chǎng)危機(jī)帶來(lái)的影響，實(shí)施了積極的財(cái)政政策，大力恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，而使得某些地區(qū)出現(xiàn)了重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象，造成了產(chǎn)能過(guò)剩，這就造成了在1997—1998年間，產(chǎn)能利用率一直處于低于79%的水平。另外我認(rèn)為還與“十一五”這個(gè)時(shí)期有密不可分的關(guān)系，“十一五”期間是我國(guó)機(jī)械制造業(yè)發(fā)展的“黃金”階段，在這個(gè)階段，我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)不斷得到提升，而且也大大打開(kāi)了國(guó)際市場(chǎng)，提高了我國(guó)機(jī)械制造業(yè)在國(guó)際的知名度和競(jìng)爭(zhēng)力，全球需求增長(zhǎng)。并且在生產(chǎn)中，在先進(jìn)技術(shù)的支持下，充分利用生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備，因此提高了產(chǎn)能利用率，在2007年時(shí)，產(chǎn)能利用率也提高到了合理區(qū)間水平。而在2008年全球爆發(fā)金融危機(jī)的情況下，國(guó)際市場(chǎng)的需求縮減，而產(chǎn)業(yè)調(diào)整效果總具有一定的滯后性，因此面對(duì)突發(fā)的金融危機(jī)，無(wú)法做出及時(shí)調(diào)整，從而導(dǎo)致了產(chǎn)能利用率的明顯下降。為了化解2008年全球性金融危機(jī)帶來(lái)的持續(xù)性影響，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，我國(guó)政府出臺(tái)各項(xiàng)措施，其中就包括“4萬(wàn)億”救市計(jì)劃，通過(guò)向鐵路、公路等基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，進(jìn)行投資，帶動(dòng)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展，從而使得產(chǎn)能利用率在2009年開(kāi)始出現(xiàn)了一定程度的短暫的上升。但是受金融危機(jī)影響，整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境還是較為蕭條，因此，自2012年我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的整體增速出現(xiàn)下滑，我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)值下降，因此從2012年再次出現(xiàn)產(chǎn)能利用率下降的情況。隨后，在全球經(jīng)濟(jì)回暖的背景下，自2013年起，我國(guó)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)能利用率再次上升，產(chǎn)能利用率水平也進(jìn)入了合理運(yùn)行區(qū)間。

三、結(jié)論與建議

從以上的分析中能夠得出，我國(guó)近些年來(lái)，產(chǎn)能利用率整體上呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，在各項(xiàng)政策、措施的積極扶持下，產(chǎn)能利用率不足，產(chǎn)能過(guò)剩的情況得到了明顯的改善，但是從上文的圖1看，產(chǎn)能利用率的波動(dòng)情況呈現(xiàn)一定的周期性和階段性。因此，產(chǎn)能利用率不足還存在著在往后的某些年份又重新出現(xiàn)的情況。而根據(jù)以往的研究，產(chǎn)能利用率不足即產(chǎn)能過(guò)剩會(huì)給我國(guó)帶來(lái)資源浪費(fèi)，以及環(huán)境污染，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡以及制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展等影響，因此我們要從各個(gè)方面盡力提升產(chǎn)能利用率，減少產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象，將產(chǎn)能利用率維持在合理的區(qū)間。而在以往文獻(xiàn)中，機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)能利用率往往與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增速、資本密集度、政府的干預(yù)、行業(yè)自身的因素，即行業(yè)的出口強(qiáng)度、信貸約束等有關(guān)，因此，我們要從這幾個(gè)方面入手，維持產(chǎn)能利用率處在合理的范圍，以下從企業(yè)和政府兩個(gè)角度提出建議。

（一）企業(yè)要對(duì)市場(chǎng)理性判斷、合理投資

國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增速對(duì)產(chǎn)能利用率有顯著的正向促進(jìn)作用，當(dāng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時(shí)，市場(chǎng)擴(kuò)大，需求增多，因此會(huì)帶動(dòng)企業(yè)進(jìn)行投資，買入生產(chǎn)設(shè)備，加大技術(shù)研發(fā)，從而提高產(chǎn)能利用率。但如果企業(yè)的投資增長(zhǎng)速度快于市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)，則會(huì)造成市場(chǎng)上商品供過(guò)于求，生產(chǎn)資源閑置，從而降低設(shè)備利用率。因此，企業(yè)要對(duì)市場(chǎng)謹(jǐn)慎做出判斷，不能為了追求利益盲目投資。要對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的發(fā)展作出理性判斷、合理進(jìn)行投資，從而使得既能夠?qū)a(chǎn)能利用率保持在合理的范圍內(nèi)，又能夠保持較高的設(shè)備利用率。

（二）政府既要鼓勵(lì)投資，又要促進(jìn)需求

地區(qū)GDP往往是衡量一個(gè)地區(qū)地方政府政績(jī)的指標(biāo)之一。為了推動(dòng)地區(qū)GDP的增長(zhǎng)，政府往往會(huì)采用一系列政策和措施吸引企業(yè)進(jìn)行大幅度投資，例如，為企業(yè)降低甚至是減免地租租金，降低企業(yè)稅負(fù)，給予企業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼等，結(jié)果往往會(huì)導(dǎo)致企業(yè)不顧及市場(chǎng)需求，盲目投資，最終導(dǎo)致行業(yè)的產(chǎn)能利用率下降。因此，政府在鼓勵(lì)企業(yè)投資的同時(shí)，還應(yīng)該積極拉動(dòng)市場(chǎng)需求，比如提高政府預(yù)算支出，用于教育、公共服務(wù)等領(lǐng)域，從而推動(dòng)機(jī)械制造業(yè)的需求增加，從而提高產(chǎn)能利用率。

（三）提高對(duì)外開(kāi)放程度

機(jī)械制造業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)外開(kāi)放程度越高，就越能提高行業(yè)的產(chǎn)能利用率。通過(guò)對(duì)外開(kāi)放，有助于引進(jìn)國(guó)外的資本和先進(jìn)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平，從而提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，開(kāi)拓市場(chǎng)，擴(kuò)大需求，從而提高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率。因此，我國(guó)應(yīng)該積極地提高對(duì)外開(kāi)放程度，比如實(shí)施積極地對(duì)外開(kāi)放的政策，鼓勵(lì)企業(yè)與世界先進(jìn)企業(yè)交流，進(jìn)駐國(guó)際市場(chǎng)。

（作者單位：吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)）

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