熊 文 趙思萌 王 旭 孫 翊*

(1.北京工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 北京 100048; 2.中國科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢研究院, 北京 100190; 3.中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院, 北京 100039)

0 引言

標(biāo)準(zhǔn)是與論文、專利等同等重要的人類知識產(chǎn)出。標(biāo)準(zhǔn)化對經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)和管理等社會(huì)實(shí)踐有重大意義。對于一些復(fù)雜的事務(wù)和概念,只有通過制定、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)使其達(dá)到統(tǒng)一,并獲得最佳秩序和社會(huì)效益。標(biāo)準(zhǔn)可以促進(jìn)世界協(xié)同和互聯(lián)互通,助推創(chuàng)新發(fā)展,引領(lǐng)時(shí)代進(jìn)步。我國目前正處于由科技制造大國向制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期,轉(zhuǎn)變的實(shí)質(zhì)就是落后向先進(jìn)的變化,而能夠衡量轉(zhuǎn)變的重要指標(biāo)之一就是標(biāo)準(zhǔn)。因此,標(biāo)準(zhǔn)化制定和標(biāo)準(zhǔn)化工作的推進(jìn),對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定都具有至關(guān)重要的作用。

在美歐等發(fā)達(dá)國家中,國家標(biāo)準(zhǔn)的制定大多以企業(yè)為主體,而我國原有標(biāo)準(zhǔn)體系主要以研究院為主體,企業(yè)參與較少,標(biāo)準(zhǔn)制定及修訂速度跟不上市場變化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。根據(jù)我們查找的數(shù)據(jù)進(jìn)行不完全統(tǒng)計(jì)的結(jié)果顯示,在2000年以前,我國發(fā)布的國家標(biāo)準(zhǔn)中,企業(yè)參與起草的比例僅有12.58%,2000—2009年比例上升到了42.99%,而在2010年后,企業(yè)的參與率達(dá)到了75.39%。因?yàn)?010年前后我國的一些企業(yè)開始重視技術(shù)研究,SVA、中興、通訊、海爾等企業(yè)都加強(qiáng)了在技術(shù)研發(fā)上的投入,加大了參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂的工作力度[1];企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定的原因中,外部環(huán)境包括市場環(huán)境要素和制度環(huán)境要素,內(nèi)部環(huán)境包括企業(yè)資源和戰(zhàn)略要素[2];通過研究,有學(xué)者發(fā)現(xiàn)企業(yè)參與制定標(biāo)準(zhǔn)在長期能夠減少研發(fā)費(fèi)用支出,從而增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益[3]。

在供給過剩、市場競爭日趨激烈的當(dāng)下,企業(yè)間的競爭更大程度上表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)的競爭。在第四次工業(yè)革命的背景下,標(biāo)準(zhǔn)成為企業(yè)國際競爭力的重要指標(biāo),新一代信息技術(shù)領(lǐng)域中,國際標(biāo)準(zhǔn)競爭的優(yōu)勢正從美歐日韓等發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)向中國,以華為公司為主導(dǎo)的中國企業(yè)逐漸獲得更高的競爭地位和國際市場[4]。企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)競爭過程中,“標(biāo)準(zhǔn)引入階段”的競爭戰(zhàn)略是“標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)戰(zhàn)略”,對此企業(yè)可采取一系列具體標(biāo)準(zhǔn)制定策略[5];在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)競爭和群內(nèi)企業(yè)績效三者的關(guān)系中,標(biāo)準(zhǔn)競爭能夠促進(jìn)企業(yè)績效的提升,且標(biāo)準(zhǔn)競爭在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境與企業(yè)績效之間起著中介作用[6]。企業(yè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)競爭的實(shí)質(zhì)就是參與標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)和制定,企業(yè)提高自身的標(biāo)準(zhǔn)參與度,提高對于標(biāo)準(zhǔn)制定的資金和人力投入,有利于在技術(shù)更新?lián)Q代迅速的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中獲得有利地位,也能幫助企業(yè)提高行業(yè)內(nèi)甚至國際上的競爭力。企業(yè)是市場的主體,同時(shí)也是標(biāo)準(zhǔn)化工作的主體,所以標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)離不開企業(yè)的參與[1]。

另一方面,作為營利性主體,企業(yè)的一切行為決策都以獲得經(jīng)濟(jì)利益為目的,且制定標(biāo)準(zhǔn)也是為了“在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序”和“促進(jìn)最佳的共同效益”。因此企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制一定要有收益,但是上述相關(guān)文獻(xiàn)中,對此研究較少且沒有足夠的數(shù)據(jù)實(shí)證作為支撐。企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制的作用中,也并未直接提到其與企業(yè)收益的關(guān)系[7]。不從科學(xué)基礎(chǔ)上解決這個(gè)問題,很難讓企業(yè)持續(xù)的從事標(biāo)準(zhǔn)研制和標(biāo)準(zhǔn)化工作。

2019年7月30日,新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化論壇指出,實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品和新服務(wù)模式的本質(zhì)是市場需求基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展得到滿足,標(biāo)準(zhǔn)化則是這場變革中能夠引導(dǎo)和保證技術(shù)產(chǎn)業(yè)模式可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為代表未來科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向的產(chǎn)業(yè),體現(xiàn)了當(dāng)今世界知識經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流,具有巨大的發(fā)展?jié)摿?對經(jīng)濟(jì)社會(huì)起著全局推動(dòng)和重大引領(lǐng)的作用。該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是現(xiàn)階段我國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展的主要內(nèi)容和方向,也是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要關(guān)鍵點(diǎn)以及搶占新形勢下科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略[8]。近年對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究中,大多集中在金融支持對產(chǎn)業(yè)的影響[9-10]、產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)共享及與周圍經(jīng)濟(jì)體的耦合效應(yīng)[11-13]、勞動(dòng)力資源對產(chǎn)業(yè)的影響[14-15]等,都表明了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有積極的發(fā)展前景。

以上文獻(xiàn)表明:第一,標(biāo)準(zhǔn)化制定和標(biāo)準(zhǔn)化工作推進(jìn)有利于各行業(yè)和社會(huì)的發(fā)展和穩(wěn)定,對標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)之間的探究是至關(guān)重要的;第二,對于企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制能夠產(chǎn)生收益這一觀點(diǎn)上,能夠提供的理論和實(shí)證證據(jù)不足;第三,關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要停留在產(chǎn)業(yè)和宏觀層面,鮮有文獻(xiàn)涉及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中標(biāo)準(zhǔn)的微觀層面企業(yè)績效的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),且尚未從企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制影響企業(yè)收益這方面來闡述。而且,企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制對于標(biāo)準(zhǔn)化工作來說是非常重要的,這使得企業(yè)逐漸成為標(biāo)準(zhǔn)研制的主體。企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)機(jī)一定是要獲取收益,否則單靠政策刺激無法確保長期的參與動(dòng)力。但目前關(guān)于企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)收益問題在理論上卻沒有得到解決,特別是在中國,面臨不同規(guī)模、不同性質(zhì)、不同區(qū)域、參與不同類型標(biāo)準(zhǔn)的問題,復(fù)雜程度大大增加。因此本文聚焦該問題,尋找解決問題的途徑?；谝陨戏治?本文以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)為例,采用傾向評分匹配(propensity score matching,PSM)方法,實(shí)證分析企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)研制這一行為對企業(yè)收益的影響。

1 理論假說與模型方法

1.1 理論假說

1.1.1 參與標(biāo)準(zhǔn)研制有利于提高企業(yè)收益

已有研究基于傾向評分匹配估計(jì)實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn)使用國際標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)全要素生產(chǎn)率具有穩(wěn)健的因果效應(yīng)[16];Magobe[17]等人對南非共和國的研究表明,衛(wèi)生機(jī)構(gòu)必須遵守質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),才能實(shí)施國家健康保險(xiǎn)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全民醫(yī)保和統(tǒng)一的醫(yī)療體系轉(zhuǎn)變;同時(shí),標(biāo)準(zhǔn)可促使企業(yè)技術(shù)升級[18],企業(yè)參與制定標(biāo)準(zhǔn)也能夠在長期減少研發(fā)費(fèi)用支出,從而增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益[3];建筑施工企業(yè)也是如此,標(biāo)準(zhǔn)可以有效降低企業(yè)的施工成本,提高工程質(zhì)量,并形成技術(shù)貿(mào)易壁壘,獲得更高的利潤[19];企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)起草則有利于樹立行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)品牌、搶占市場先機(jī)、贏取更高的發(fā)展平臺和增強(qiáng)市場核心競爭力等,通過獲得這些優(yōu)勢,企業(yè)也就能夠得到經(jīng)營效益方面的提升[7]。

基于以上文獻(xiàn),本文提出待驗(yàn)假說1,參與標(biāo)準(zhǔn)研制有利于提高企業(yè)收益。

1.1.2 大企業(yè)參加標(biāo)準(zhǔn)研制帶來的效應(yīng)更明顯

另一方面,企業(yè)的規(guī)模大小對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有積極的正向影響,相較于小企業(yè),大企業(yè)更容易獲得較高的經(jīng)濟(jì)收益[3];企業(yè)自身參與標(biāo)準(zhǔn)制定對R&D的激勵(lì)效果更大,且這種影響在大企業(yè)和非國有企業(yè)中更顯著[20];在國內(nèi)中小企業(yè)中,當(dāng)環(huán)境競爭作為調(diào)節(jié)變量,外部尋找對象是競爭者時(shí),市場環(huán)境競爭性負(fù)向調(diào)節(jié)深度的外部尋找策略與績效之間的關(guān)系[21];Cengiz[22]研究發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新營銷會(huì)對中小企業(yè)和大型企業(yè)產(chǎn)生影響,不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新營銷的關(guān)鍵因素和總體概念也會(huì)存在差異;以蘋果公司為例,大企業(yè)中的企業(yè)家精神更能作為一種重要的驅(qū)動(dòng)力促進(jìn)企業(yè)的科技導(dǎo)向和創(chuàng)新成長[23];在政府的貨幣緊縮政策下,比起小企業(yè)受到的沖擊,大企業(yè)在包括外部融資水平、主營業(yè)務(wù)收入、存貨、利潤等方面的貨幣緊縮效應(yīng)微乎其微[24]。

基于此,本文提出待驗(yàn)假說2,大企業(yè)參加標(biāo)準(zhǔn)研制帶來的效應(yīng)更明顯。

1.1.3 參與標(biāo)準(zhǔn)在非國有企業(yè)中比國有企業(yè)更有效

相較于非國有企業(yè),長期及動(dòng)態(tài)角度看國有企業(yè)過度負(fù)債程度和可能性更低,但短期及靜態(tài)角度下的過度負(fù)債可能性更高[25];在五大高新技術(shù)行業(yè)中,有四個(gè)行業(yè)的國有企業(yè)創(chuàng)新效率都明顯低于民營企業(yè),存在著不容忽視的創(chuàng)新效率損失[26];Arkhipova和Afonasova[27]闡述了俄羅斯的國有企業(yè)同樣在資源配置、效率提升、可持續(xù)發(fā)展等方面存在著問題;除此之外,國有企業(yè)還有過度投資的問題,造成嚴(yán)重的生產(chǎn)效率損失[28];郭宏[29]以2011—2016年國有上市公司為樣本,發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)過度投資和管理層權(quán)力過高有關(guān),同時(shí)政治治理對管理層權(quán)力的抑制效應(yīng)又降低了過度投資的可能性;而對于非金融類民營上市公司來說,銀企關(guān)系對公司的投資效率有改善作用[30];且在非國有企業(yè)中,企業(yè)自身參與標(biāo)準(zhǔn)制定對R&D的激勵(lì)效果更顯著[20]。

基于此,本文提出待驗(yàn)假說3,標(biāo)準(zhǔn)參與效益在非國有企業(yè)中比國有企業(yè)中更有效。

1.1.4 標(biāo)準(zhǔn)參與效益存在區(qū)域差異

在我國,各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r均不一致,也有很多學(xué)者對此做過討論。西部大開發(fā)戰(zhàn)略雖然提高了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量,但同時(shí)也受到了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和投資方向單一,外商投資和創(chuàng)新能力不足等問題的制約[31];將地區(qū)分為三部分后,股東和董事會(huì)因素對東部和西部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異較大,且其對于中部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有一定的獨(dú)特性[32];雖然我國總體經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)上升趨勢,東部與中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體上處于一般效率狀態(tài),但西部地區(qū)處于中低效率,且東部、中部與西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行表現(xiàn)出較強(qiáng)的梯度特征[33];中國各個(gè)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率也是如此,整體上升的趨勢下也表現(xiàn)出較大地區(qū)差異,即東部地區(qū)的平均創(chuàng)新效率最高,西部次之,中部最低[34]。

基于以上文獻(xiàn),本文提出待驗(yàn)假說4,標(biāo)準(zhǔn)參與效益存在區(qū)域差異。

1.1.5 企業(yè)研制標(biāo)準(zhǔn)的類型對收益有不同影響

本文主要將標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)。有研究證實(shí),使用國際標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)全要素生產(chǎn)率具有穩(wěn)健的因果效應(yīng)[16];在國家標(biāo)準(zhǔn)制定的影響因素上,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平與其在國家標(biāo)準(zhǔn)制定中的話語權(quán)呈正相關(guān),政治關(guān)系和技術(shù)創(chuàng)新也存在顯著的替代關(guān)系[35];Ijiri[36]發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)會(huì)影響國際貿(mào)易流動(dòng),不統(tǒng)一的國家標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性法規(guī)會(huì)阻止新的進(jìn)入國內(nèi)市場的外國企業(yè);對于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),其推廣深度有助于增加企業(yè)的經(jīng)營效益和戰(zhàn)略收益,而推廣廣度雖然能夠提高企業(yè)的戰(zhàn)略收益,但卻會(huì)降低其經(jīng)營效益[37];以黑龍江省為例,根據(jù)地方標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量指數(shù),其標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量遠(yuǎn)不能滿足生產(chǎn)實(shí)踐的需求,但標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量指數(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定的原因之一,所以要加強(qiáng)對標(biāo)準(zhǔn)化工作的專業(yè)指導(dǎo)與質(zhì)量提升工作[38]。

基于以上文獻(xiàn),本文提出假設(shè)5,企業(yè)研制標(biāo)準(zhǔn)的類型對收益有不同影響。

1.2 模型與方法

一般在實(shí)驗(yàn)觀察研究的過程中,由于沒有采用隨機(jī)分組,無法削弱混雜變量的影響,實(shí)證分析中很容易產(chǎn)生系統(tǒng)性的偏差。傾向評分匹配方法(PSM)[39]通過把數(shù)據(jù)分為處理組和控制組,可減少這些偏差和混雜變量的影響,從而對數(shù)據(jù)進(jìn)行更合理穩(wěn)定的分析和把控。這種方法最早由Rosenbaum和Rubin[40]提出,一般常用于醫(yī)學(xué)、公共衛(wèi)生、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域。

理想情況是對完全相同的兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配,現(xiàn)實(shí)則是基本不可能找到完全一樣的樣本。所以就要利用合理的方法來進(jìn)行匹配,常用的匹配方法包括:第一,最近鄰匹配法,即把配對組中找到的與處理組個(gè)體傾向得分差異最小的個(gè)體,作為自己的比較對象;這種匹配是根據(jù)實(shí)驗(yàn)個(gè)體搜索控制個(gè)體,由于處理組的樣本量比控制組的樣本量多,使得控制組的個(gè)體都得以匹配;第二,半徑匹配法,即引入單位圓的概念,在規(guī)定半徑所在的單位圓內(nèi)找到所有的配對樣本;這種方法是在鄰近的關(guān)聯(lián)中尋找合理的公差水平,往往需要更準(zhǔn)確的匹配;第三,核匹配法,即產(chǎn)生一個(gè)和處理組匹配的虛擬變量,虛擬對象是通過加權(quán)現(xiàn)有控制變量得到,這種方法比前兩種方法對數(shù)據(jù)樣本量的要求更高。本文是同時(shí)使用三種方法進(jìn)行分析,這樣可以獲得穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果;若三種均通過顯著性檢驗(yàn),則表明結(jié)果是穩(wěn)健的,如果只有兩種方法通過,說明結(jié)果有一定的穩(wěn)健性,而只有一種方法通過檢驗(yàn)時(shí),表示雖然兩組樣本存在差異,但卻缺少穩(wěn)健性。

本文利用傾向評分匹配法來研究“企業(yè)是否參與了標(biāo)準(zhǔn)研制”,這一行為是否會(huì)對企業(yè)收益產(chǎn)生影響。在現(xiàn)實(shí)的某個(gè)行業(yè)中,行業(yè)內(nèi)不同的若干個(gè)企業(yè)不可能擁有完全相同的參與標(biāo)準(zhǔn)研制情況和經(jīng)營狀況,要比較同一家企業(yè)“參與標(biāo)準(zhǔn)研制”和“未參與標(biāo)準(zhǔn)研制”時(shí)的收益情況是不現(xiàn)實(shí)的。所以需要用到傾向評分匹配法,將不同的企業(yè)按照是否參與了標(biāo)準(zhǔn)的研制分為不同類別,即處理組和控制組,將兩組樣本中的企業(yè)進(jìn)行匹配,得到除了參與標(biāo)準(zhǔn)研制這一方面外盡可能相似的企業(yè)。

然后對兩組樣本的收益進(jìn)行平均處理效應(yīng)(ATT),來檢驗(yàn)參與研制對企業(yè)收益是否有影響。一般情況下ATT可以表示如下:

企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)研制(BZ)為類別變量,參與標(biāo)準(zhǔn)研制的樣本全體構(gòu)成處理組(BZ=1),未參與標(biāo)準(zhǔn)研制的樣本全體構(gòu)成控制組(BZ=0);X表示樣本企業(yè)的規(guī)模、組織形式或企業(yè)所處地區(qū),X=1分別表示樣本為大企業(yè)、國有企業(yè)、中部或東部企業(yè),X=0則分別表示樣本為小企業(yè)、非國有企業(yè)、西部企業(yè)或中部企業(yè);而Y代表企業(yè)參與起草的標(biāo)準(zhǔn)為類型,Y=1分別代表國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)。其中(1)式表示全樣本的企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)研制對收益的影響差異,而(2)(3)式是將樣本企業(yè)按照總資產(chǎn)規(guī)模大小、組織形式或所處地區(qū)劃分后進(jìn)行差異分析,(4)是把樣本企業(yè)參與的標(biāo)準(zhǔn)分類研究。

2 數(shù)據(jù)與描述性統(tǒng)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)獲取及處理

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類主體編碼分為四層。由于第三、四層過于詳細(xì),考慮到測算戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)和速度的實(shí)際需要,本文只選用第一、二層分類(表1)。在此引用前兩層進(jìn)行說明和選取。其中,第一層有九大類,第二層共四十類。結(jié)合數(shù)據(jù)的樣本量和實(shí)際可用性,選擇新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)等六個(gè)行業(yè)作為研究對象。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的類型Table 1Types of strategic emerging industries

利用數(shù)據(jù)爬取軟件八爪魚,從中國標(biāo)準(zhǔn)在線服務(wù)網(wǎng)、地方標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)平臺爬取截至2018年的中國國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)數(shù)據(jù),涵蓋基礎(chǔ)信息、實(shí)施狀況、標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)、起草單位等相關(guān)指標(biāo)。

第一,根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)名稱,映射對應(yīng)的CCS(中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類法)號(表2);第二,依據(jù)CCS號從爬取信息中找到相應(yīng)的若干標(biāo)準(zhǔn),將標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容中的起草單位匯總,得到該行業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)起草的企業(yè);第三,從滬深上市的企業(yè)中,獲得上述六個(gè)行業(yè)的上市企業(yè)2018年經(jīng)營的相關(guān)數(shù)據(jù);第四,將上市的企業(yè)名稱,與參與標(biāo)準(zhǔn)起草的企業(yè)名稱進(jìn)行匹配,獲得“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中參與標(biāo)準(zhǔn)起草的企業(yè)”和“未參與標(biāo)準(zhǔn)起草的企業(yè)”數(shù)據(jù)。

表2 中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)分類與CCS映射Table 2Classification of China′s strategic emerging industries and CCS mapping

2.2 變量選取

目標(biāo)變量。衡量企業(yè)績效有較多指標(biāo),可以將其劃分為企業(yè)規(guī)模和企業(yè)利潤水平等兩大方面[41-42];其中,研究企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)主要包括營業(yè)總收入和總資產(chǎn)[43-45],研究企業(yè)利潤水平的指標(biāo)包括凈資產(chǎn)收益率[46]、總資產(chǎn)報(bào)酬率[47-48]、總利潤[49]和凈利潤[50]等。為了體現(xiàn)研究的全面性與穩(wěn)健性,本文分別從企業(yè)規(guī)模和企業(yè)利潤水平兩方面,各選擇2項(xiàng)指標(biāo)作為目標(biāo)變量,具體包括企業(yè)營業(yè)總收入、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)收益率和總利潤4項(xiàng)指標(biāo)(表3)。

類別變量。本研究將“企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)研制”作為類別變量,但是因?yàn)閿?shù)據(jù)限制,只能使用參與起草標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)作為總體的代表。處理組為參與標(biāo)準(zhǔn)研制的企業(yè),控制組為未參與標(biāo)準(zhǔn)研制的企業(yè),即將該因素做虛擬變量處理,參與標(biāo)準(zhǔn)研制的企業(yè)標(biāo)記為1,未參與則標(biāo)記為0。

控制變量。設(shè)置控制變量的目的是剔除數(shù)據(jù)分析時(shí)其他偏差和不穩(wěn)定因素的影響,以便保證處理組和處理組中除了類別變量以外的特性差異不大,更準(zhǔn)確的針對類別變量對目標(biāo)變量的影響進(jìn)行分析。這里,選取了企業(yè)的資本投入、勞動(dòng)投入、政府、創(chuàng)新以及控股股東[51]等幾個(gè)因素(表3)?？刂谱兞恐?資本投入包括企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)、非流動(dòng)資產(chǎn)和營業(yè)總成本,勞動(dòng)投入包括企業(yè)的員工總數(shù)、員工的人均薪酬;政府因素包括政府的資金支持和企業(yè)應(yīng)繳納的企業(yè)所得稅;創(chuàng)新包括企業(yè)的科研資金投入和人員投入;控股股東的影響包括控股股東的持股比例和數(shù)量。

表3 控制變量和目標(biāo)變量Table 3Control variables and target variables

2.3 描述性統(tǒng)計(jì)

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析見表4?？梢园l(fā)現(xiàn),員工平均薪酬、政府補(bǔ)助和企業(yè)應(yīng)交所得稅的標(biāo)準(zhǔn)差較小,說明樣本企業(yè)這些指標(biāo)的差異較小,而其他指標(biāo)的差異則比較大。

表4 描述性統(tǒng)計(jì)Table 4Descriptive statistics

3 實(shí)證分析

3.1 匹配變量選擇

本研究對上述所選控制變量和類別變量進(jìn)行l(wèi)ogit回歸,提取變量完成PSM匹配。相關(guān)回歸模型如下式(5)所示:

(5)式中,BZ為企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)起草,K1為企業(yè)流動(dòng)性資產(chǎn),K2為非流動(dòng)性資產(chǎn)投入,K3為營業(yè)總成本,L1為員工總?cè)藬?shù),L2為員工的人均薪酬,G1為政府對企業(yè)的資金支持,G2為企業(yè)應(yīng)交的企業(yè)所得稅,T1為科研資金投入,T2為科研人員投入,S1為控股股東的持股比例,S2為控股股東的持股量,α1-α11為參數(shù),ε為誤差。該式的回歸結(jié)果見表5。

表5 logit逐步回歸結(jié)果Table 5Logit stepwise regression results

控制變量中,只有營業(yè)總成本、員工人數(shù)和控股股東持股比例通過了檢驗(yàn),其中,營業(yè)總成本和控股股東持股比例最后都通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn),員工人數(shù)則通過了10%水平的顯著性檢驗(yàn),結(jié)果都比較理想,說明在接下來的PSM匹配中,能選擇這四個(gè)控制變量作為匹配變量。

3.2 匹配效果分析

將選出的四個(gè)變量和控制變量、目標(biāo)變量一起,進(jìn)行PSM匹配。樣本平衡性檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

表6 匹配前后的平衡性檢驗(yàn)Table 6Balance testing before and after matching

經(jīng)過平衡性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),匹配前p值為0,表明處理組與控制組樣本存在顯著性差異;而匹配后,在三種匹配方法下p值均拒絕原假設(shè),表明匹配后處理組與控制組樣本已不存在顯著性差異;而MeanBias均值接近5,特別是核匹配下MeanBias值達(dá)到了2.7,效果理想。

對樣本進(jìn)行共同支持假設(shè)檢驗(yàn)。結(jié)果如表7所示,可以發(fā)現(xiàn)處理組和控制組各有147和630個(gè)樣本,且都成功完成了匹配,即共同支持的假設(shè)得到了驗(yàn)證;三種匹配方法下的處理組和控制組均存在匹配成功的樣本,最近鄰匹配下更是達(dá)到所有樣本全部完成匹配的結(jié)果。

表7 共同支持假設(shè)檢驗(yàn)Table 7Commonly supporting hypothesis testing

對匹配中的控制變量進(jìn)行檢驗(yàn)的結(jié)果如表8,此檢驗(yàn)要求控制變量匹配后的t檢驗(yàn)不存在顯著差異;在三種匹配方法中,匹配前的三個(gè)變量均通過1%水平的顯著性檢驗(yàn),而匹配后卻未通過檢驗(yàn),表明匹配后的變量均不存在顯著性差異,通過獨(dú)立性假設(shè)檢驗(yàn)。

表8 獨(dú)立性假設(shè)檢驗(yàn)Table 8Independent hypothesis testing

匹配前后效果圖如圖1,篇幅原因只展示最近鄰匹配的結(jié)果。從(a)(b)兩張圖中可以發(fā)現(xiàn),匹配前的處理組和控制組還存在一定的差異,匹配后兩組的差異有所減少,表明兩組樣本中相似的樣本匹配成功。

圖1 PSM匹配前后密度圖對比Figure 1Nearest neighbor density of the treated and control groups

3.3 企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制的效果分析

3.3.1 全樣本的平均處理效應(yīng)

根據(jù)(1)式對企業(yè)收益的平均處理效應(yīng)(ATT)進(jìn)行分析(表9),包括企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)的研制是否對企業(yè)收益產(chǎn)生影響,如有影響,該影響是正是負(fù),是否顯著。

表9 企業(yè)收益的平均處理效應(yīng)Table 9ATTs of corporate income

表9包括了三種匹配方法的ATT結(jié)果。不難看出,只有在半徑匹配下,總利潤額作為目標(biāo)變量時(shí),ATT通過了檢驗(yàn),即企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制能提高企業(yè)利潤水平,符合假設(shè)1;但是只通過了10%水平的顯著性檢驗(yàn),結(jié)果缺少穩(wěn)健性,這可能是由于異質(zhì)性問題帶來的,所以我們需要進(jìn)行更為詳細(xì)的分類匹配。

3.3.2 不同規(guī)模企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制對收益的影響

將企業(yè)按照總資產(chǎn)的規(guī)模分為大企業(yè)和小企業(yè),總資產(chǎn)大于等于10億的企業(yè)為大企業(yè),小于10億的企業(yè)為小企業(yè),其中大企業(yè)201個(gè),小企業(yè)576個(gè)。根據(jù)公式(2)、(3),PSM匹配分別將大企業(yè)和小企業(yè)中參與和未參與標(biāo)準(zhǔn)研制的樣本進(jìn)行比較(表10),分析兩個(gè)規(guī)模的企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)研制對其收益的影響。

從表10中能得出如下結(jié)論:在大企業(yè)這一分類中,當(dāng)營業(yè)收入、凈資產(chǎn)收益率為目標(biāo)變量時(shí),其ATT值大于零,且t值均通過了5%或1%水平的顯著性檢驗(yàn),即大企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)起草能夠提高其營業(yè)收入、凈資產(chǎn)收益率,符合假設(shè)2;其中,凈資產(chǎn)收益率的ATT值通過了半徑匹配法和核匹配法的檢驗(yàn),說明結(jié)果有一定的穩(wěn)健性,而營業(yè)收入只通過了一個(gè)方法的檢驗(yàn),缺少穩(wěn)健性。在小企業(yè)中,總資產(chǎn)的ATT值為正,通過了5%水平顯著性檢驗(yàn),即小企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)起草有助于提高其總資產(chǎn);但是ATT值也只通過了核匹配的檢驗(yàn),缺少穩(wěn)健性。

表10 企業(yè)收益ATT的異質(zhì)性分析結(jié)果Table 10Heterogeneity analysis results of corporate income ATTs

綜上所述,大企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制能擴(kuò)大其規(guī)模和利潤水平,而小企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制則對其提高企業(yè)規(guī)模有利。

3.3.3 不同性質(zhì)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制對收益的影響

研究中根據(jù)組織形式把企業(yè)分為了國有企業(yè)和非國有企業(yè)。由于數(shù)據(jù)量原因,研究中將民營企業(yè)、中外合資企業(yè)和集體企業(yè)歸為非國有企業(yè)。其中國有企業(yè)251個(gè),非國有企業(yè)526個(gè)。隨后匹配過程與上一步類似,分別將國有企業(yè)和非國有企業(yè)中參與和未參與標(biāo)準(zhǔn)研制的樣本進(jìn)行比較,分析組織形式不同時(shí),企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)研制對其收益的影響差異(表10)。

表10給出了非國有企業(yè)在三種匹配方法下的ATT值情況。根據(jù)表中數(shù)據(jù)能看出:非國有企業(yè)中的四個(gè)目標(biāo)變量ATT值均大于零且通過了顯著性檢驗(yàn),所以非國有企業(yè)參加標(biāo)準(zhǔn)研制能夠提高營業(yè)收入、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)收益率、總利潤,符合假設(shè)3;其中,營業(yè)收入、總資產(chǎn)和總利潤的ATT均通過了三種方法的顯著性檢驗(yàn),表示結(jié)果是具有穩(wěn)健性的,而凈資產(chǎn)收益率的ATT值只通過了一種方法的檢驗(yàn),缺乏穩(wěn)健性。對于國有企業(yè),其所有目標(biāo)變量均未能通過任何一種匹配方法的檢驗(yàn),表明國有企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制對其績效水平缺乏促進(jìn)作用,限于篇幅故不在此具體展示。

綜上,對于非國有企業(yè)來說,參與標(biāo)準(zhǔn)研制對企業(yè)的收益,即企業(yè)規(guī)模和利潤都有積極顯著的正向影響,且該影響是較為穩(wěn)健的。

3.3.4 不同區(qū)域企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制對收益的影響

根據(jù)企業(yè)所處地區(qū)的不同劃分為西部企業(yè)、中部企業(yè)和東部企業(yè),其中,西部企業(yè)包括西北地區(qū)和西南地區(qū)企業(yè),中部企業(yè)包括華中地區(qū)和華南地區(qū)企業(yè),而東部企業(yè)包括華北地區(qū)和華東地區(qū)企業(yè)。

根據(jù)三種不同地區(qū)的分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)(表10):西部地區(qū)的企業(yè)參加與否沒有顯著差異(其所有目標(biāo)變量在三種匹配方法下均不顯著,故未展示其結(jié)果);東部地區(qū)企業(yè)的總利潤為目標(biāo)變量時(shí),其ATT值為正,t值在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著異于0,表明東部企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制有利于提高其利潤總額;而中部企業(yè)營業(yè)收入的ATT值大于零且通過5%水平檢驗(yàn),所以中部企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定能夠增加企業(yè)的營業(yè)收入,符合假設(shè)4;而這些結(jié)果均只通過了一種匹配的檢驗(yàn),說明其缺乏穩(wěn)健性。

綜上所述,東部地區(qū)的企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制對其利潤水平有正向影響,而中部地區(qū)的企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制則對其規(guī)模有正向影響。

3.3.5 企業(yè)參與不同類型標(biāo)準(zhǔn)研制對收益的影響

將企業(yè)參與制定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)分為參與國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)。下一步的匹配則是分別將參與了國標(biāo)、行標(biāo)和地標(biāo)的企業(yè)與未參與標(biāo)準(zhǔn)研制的企業(yè)進(jìn)行匹配,分析其對企業(yè)收益的影響。

我們計(jì)算了參與三種不同類型標(biāo)準(zhǔn)研制的企業(yè),在三種匹配方法下的ATT值,由于國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在三種匹配方法下均未能通過檢驗(yàn),限于篇幅僅展示地方標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果,見表10。從中能夠得出如下結(jié)論:只有參與地方標(biāo)準(zhǔn)研制的企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率作為目標(biāo)變量時(shí),ATT值為正且t通過了顯著性檢驗(yàn),即參與地方標(biāo)準(zhǔn)研制對企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率有顯著的正向影響,符合假設(shè)5;凈資產(chǎn)收益率的ATT值通過了兩種匹配方法的檢驗(yàn),說明其存在一定的穩(wěn)健性。

綜上,企業(yè)參與地方標(biāo)準(zhǔn)的研制顯著提升企業(yè)利潤水平。

4 結(jié)論與建議

本文首先將企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)研制作為類別變量,企業(yè)的收益作為目標(biāo)變量,企業(yè)的資本投入、勞動(dòng)投入、政府、創(chuàng)新和控股股東這幾個(gè)因素作為控制變量,并把樣本按照企業(yè)是否參與標(biāo)準(zhǔn)研制為依據(jù)劃分為處理組和控制組,進(jìn)行PSM匹配分析。結(jié)果顯示,企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制對企業(yè)的利潤總額有正向影響,顯著性較低,且缺乏穩(wěn)健性。

通過進(jìn)一步分類,從企業(yè)規(guī)模、組織形式、所處地區(qū)和企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)類型展開異質(zhì)性分析,得出以下結(jié)論。首先,大企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制能擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和利潤水平,小企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制則對擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模有利;其次,非國有企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制對企業(yè)績效,即企業(yè)規(guī)模和利潤都有正向促進(jìn)作用,且該作用是較為穩(wěn)健的;而且,東部和中部地區(qū)的企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制分別能夠增加其利潤水平和企業(yè)規(guī)模;最后,企業(yè)參與地方標(biāo)準(zhǔn)的研制有利于企業(yè)提高企業(yè)利潤水平。

在此,本文根據(jù)以上結(jié)論提出幾點(diǎn)建議:對于企業(yè)自身來說,(1)參與地方標(biāo)準(zhǔn)的研制能提高收益,故企業(yè)首先應(yīng)該對此采取積極主動(dòng)的態(tài)度,重視對于地方標(biāo)準(zhǔn)研制的參與行為,力爭以此方法增加自身的競爭力;(2)非國有企業(yè)和位于中東部地區(qū)的企業(yè)應(yīng)該調(diào)動(dòng)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制,特別是地方標(biāo)準(zhǔn)研制的積極性,加大人力和資金的投入,為擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模開拓道路;(3)企業(yè)應(yīng)該注重對人才的發(fā)掘、培養(yǎng)和鼓勵(lì),優(yōu)秀的科研技術(shù)人員是創(chuàng)新和發(fā)展的基礎(chǔ),只有掌握了頂尖的學(xué)術(shù)人才,企業(yè)才能在激烈的競爭中找到自己的優(yōu)勢。對于國家和政府來說,(1)首先要深化對標(biāo)準(zhǔn)化的認(rèn)識,把標(biāo)準(zhǔn)作為高質(zhì)量發(fā)展的抓手,增強(qiáng)行業(yè)內(nèi)企業(yè)提高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量和質(zhì)量的意識;(2)其次要聚焦重點(diǎn),優(yōu)化完善政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn),適當(dāng)提高企業(yè)對于地方標(biāo)準(zhǔn)研制的參與程度,逐步將企業(yè)在研制單位中所占比例提升;(3)還要加強(qiáng)對企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)研制的資金和技術(shù)支持,鼓勵(lì)非國有企業(yè)、中東部地區(qū)企業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)制定的參與,為先進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展?fàn)I造良好的政策環(huán)境。綜上,要進(jìn)一步推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化改革與創(chuàng)新,加快構(gòu)建滿足高質(zhì)量發(fā)展的新型標(biāo)準(zhǔn)體系,增加企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)的收益,不僅需要企業(yè)自身進(jìn)行重視和改變,還需要國家和政府的政策推動(dòng)。