丘水林，靳樂山

（1. 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院，北京 100193；2. 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)中國生態(tài)補(bǔ)償政策研究中心，北京 100193）

生態(tài)保護(hù)紅線是維系生態(tài)安全、保障生態(tài)調(diào)節(jié)功能、提供良好人居環(huán)境的底線和生命線。近年來，隨著全國生態(tài)保護(hù)紅線評(píng)估調(diào)整和勘界定標(biāo)工作的穩(wěn)步推進(jìn)，如何嚴(yán)守生態(tài)保護(hù)紅線，確保面積不減少、功能不降低、性質(zhì)不改變，已成為社會(huì)各界關(guān)注的重要議題。2019年11月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于在國土空間規(guī)劃中統(tǒng)籌劃定落實(shí)三條控制線的指導(dǎo)意見》中規(guī)定，“生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)，自然保護(hù)地核心保護(hù)區(qū)原則上禁止人為活動(dòng)，其他區(qū)域僅允許對(duì)生態(tài)功能不造成破壞的有限人為活動(dòng)，主要包括零星的原住民……保留生活必需的少量種植、放牧、捕撈、養(yǎng)殖。”農(nóng)戶作為生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)、自然保護(hù)地核心保護(hù)區(qū)以外區(qū)域的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，人為活動(dòng)限制政策的實(shí)施會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的私人邊際成本遠(yuǎn)大于社會(huì)邊際成本，進(jìn)而影響生態(tài)保護(hù)紅線的生態(tài)保護(hù)成效。因此，亟須通過設(shè)計(jì)合理的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，將農(nóng)戶土地利用決策的正外部性內(nèi)部化，這對(duì)于促進(jìn)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)人與自然和諧共生具有重要的意義。

農(nóng)戶的受償意愿是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)中的核心要素之一［1］，意即農(nóng)戶放棄開發(fā)利用某種資源或減少資源開發(fā)利用規(guī)模所需補(bǔ)償?shù)淖钚∝泿趴傤~。學(xué)術(shù)界針對(duì)草原［2］、重點(diǎn)流域［3］、濕地［4］、耕地［5］、自然保護(hù)區(qū)［6］等重點(diǎn)領(lǐng)域和重要區(qū)域的生態(tài)補(bǔ)償受償意愿進(jìn)行了大量的研究，結(jié)果顯示農(nóng)戶具有較高的受償意愿，且在一定程度上受個(gè)體特征、家庭特征、生產(chǎn)特征等因素的影響。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶行為的選擇和決策與其資本稟賦密切相關(guān)［7］。其中，經(jīng)濟(jì)資本被認(rèn)為是影響農(nóng)戶受償意愿的關(guān)鍵因素。例如，謝花林等［5］基于二元Logistic 模型分析地下水漏斗區(qū)農(nóng)戶冬小麥休耕意愿的影響因素，結(jié)果表明人均耕地面積與農(nóng)戶受償意愿呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；王建華等［8］運(yùn)用Heckman 兩階段選擇模型研究養(yǎng)殖戶畜禽廢棄物資源化處理的受償意愿，發(fā)現(xiàn)家庭年收入是影響補(bǔ)償意愿及其意愿受償水平的重要因素。近年來，文化資本對(duì)農(nóng)戶受償意愿的影響得到較大關(guān)注。例如，Nyongesa等［3］利用Logistic 模型分析奈瓦沙湖流域農(nóng)戶的受償意愿及其影響因素，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶獲得的技能和知識(shí)與受償意愿顯著相關(guān)；朱紅根和黃賢金［4］運(yùn)用IV-Probit模型分析環(huán)境教育對(duì)農(nóng)戶濕地生態(tài)補(bǔ)償接受意愿的影響，發(fā)現(xiàn)接受環(huán)境教育的農(nóng)戶更有可能降低其接受意愿水平。此外，社會(huì)資本在農(nóng)戶受償意愿決策行為中的作用也日益得到重視。例如，史雨星等［2］基于Triple-Hurdle 模型探究社會(huì)資本對(duì)牧戶參與草場(chǎng)社區(qū)治理意愿的影響，結(jié)果顯示社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)規(guī)范等因素對(duì)牧戶參與草場(chǎng)社區(qū)治理的意愿均有正向影響。

既有文獻(xiàn)中的受償意愿大多只關(guān)注到補(bǔ)償參與意愿或受償額度，未能對(duì)農(nóng)戶受償意愿的決策過程進(jìn)行區(qū)分，且鮮有針對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿的研究。事實(shí)上，農(nóng)戶的受償意愿同時(shí)包括補(bǔ)償參與意愿和受償額度兩個(gè)決策階段［8-9］。前者表示農(nóng)戶參與補(bǔ)償政策的行為意向，后者反映農(nóng)戶參與補(bǔ)償政策的具體程度。只有當(dāng)這兩個(gè)決策階段同時(shí)確立時(shí)，才能構(gòu)成一個(gè)完整的受償意愿決策。此外，在有關(guān)農(nóng)戶受償意愿影響因素的研究中，學(xué)者們多聚焦于經(jīng)濟(jì)資本、文化資本或社會(huì)資本的單一維度，且變量的選取較為零散，缺乏一般性的理論分析框架。鑒于此，文章基于南嶺山地生物多樣性維護(hù)與水源涵養(yǎng)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)和鄂西北秦巴山區(qū)生物多樣性維護(hù)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，在構(gòu)建資本稟賦（經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本）與人為活動(dòng)限制受償意愿（補(bǔ)償參與意愿和受償額度）的理論分析框架的基礎(chǔ)上，利用雙欄模型實(shí)證分析資本稟賦對(duì)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿的影響，希冀相關(guān)研究結(jié)論能為生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的相關(guān)政策制定提供理論支撐和決策參考。

1 理論分析與研究假設(shè)

法國社會(huì)學(xué)家和哲學(xué)家布迪厄基于對(duì)黑格爾辯證法、馬克思主義、現(xiàn)象學(xué)等思想的批判和反思，提出了以場(chǎng)域（實(shí)踐空間）、慣習(xí)（實(shí)踐觀念）和資本（實(shí)踐工具）以及三者之間的關(guān)系為主要內(nèi)容的社會(huì)實(shí)踐理論。在布迪厄看來，實(shí)踐是在一定的場(chǎng)域中和特定的慣習(xí)指導(dǎo)下，資本異質(zhì)性個(gè)體不斷提高其在場(chǎng)域中的位置并促進(jìn)資本再生產(chǎn)所采取的活動(dòng)［10］。其中，資本是一種以物化和身體化形式積累起來的勞動(dòng)，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本三種基本類型［11］。由此可見，研究生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶資本稟賦對(duì)人為活動(dòng)限制受償意愿的影響，實(shí)質(zhì)就是討論在既定的場(chǎng)域（生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)）和慣習(xí)（人為活動(dòng)限制）下，農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本如何影響其人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿和受償額度。

1.1 經(jīng)濟(jì)資本與受償意愿

布迪厄認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)資本是指能夠直接帶來經(jīng)濟(jì)效益的資本，既可以直接轉(zhuǎn)化為貨幣，也可以制度化為產(chǎn)權(quán)形式［10］，如收入、經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)以及勞動(dòng)、土地、貨幣等生產(chǎn)要素。從效益的角度來看，實(shí)施人為活動(dòng)限制政策，可以預(yù)防、控制和減少農(nóng)戶對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)自然生態(tài)系統(tǒng)的破壞，有利于改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和增強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)能力。經(jīng)濟(jì)資本相對(duì)豐富的農(nóng)戶通常不再僅限于創(chuàng)造更多物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富來滿足美好生活需要，還包括追求更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要［12］。從成本的角度來看，經(jīng)濟(jì)資本越豐富的農(nóng)戶，抵御人為活動(dòng)限制政策可能導(dǎo)致的農(nóng)業(yè)收入不確定性的能力越強(qiáng)?？梢姡Y本越豐富的農(nóng)戶更有可能參與補(bǔ)償政策。綜合上述分析，提出以下假設(shè)。

H1：經(jīng)濟(jì)資本對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制的補(bǔ)償參與意愿具有正向影響。

作為基礎(chǔ)性的資本類型，經(jīng)濟(jì)資本的數(shù)量和質(zhì)量深刻影響著個(gè)體的社會(huì)實(shí)踐，確保經(jīng)濟(jì)資本的非減性是個(gè)體提高其在場(chǎng)域中位置的基礎(chǔ)和前提。一般而言，對(duì)于人為活動(dòng)限制補(bǔ)償政策，“合乎理性的人”的假設(shè)決定了生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶傾向于獲得至少不低于其保護(hù)生態(tài)環(huán)境的機(jī)會(huì)成本。與經(jīng)濟(jì)資本相對(duì)匱乏的農(nóng)戶相比，雖然經(jīng)濟(jì)資本相對(duì)豐富的農(nóng)戶對(duì)良好生態(tài)環(huán)境和優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品存在更大的需求，但由于生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)往往是生態(tài)環(huán)境敏感脆弱和經(jīng)濟(jì)貧困相互交織的地區(qū)，人為活動(dòng)限制對(duì)后者經(jīng)濟(jì)資本存量的影響更大，致使其傾向于作出偏好經(jīng)濟(jì)收益而忽視生態(tài)效益的決策，據(jù)此提出以下假設(shè)。

H2：經(jīng)濟(jì)資本對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制的受償額度具有正向影響。

1.2 文化資本與受償意愿

在布迪厄的社會(huì)實(shí)踐觀中，文化資本表現(xiàn)為對(duì)某種文化資源的占有，其存在狀態(tài)包括身體化的狀態(tài)、客觀化的狀態(tài)和制度化的狀態(tài)［13］。其中，身體化的文化資本需要經(jīng)歷一定時(shí)間和耗費(fèi)一定數(shù)量的經(jīng)濟(jì)資本實(shí)現(xiàn)內(nèi)在化；客觀化的文化資本表現(xiàn)為物化或?qū)ο蠡奈幕锲?；制度化的文化資本為正式制度所認(rèn)可的教育或資格。個(gè)體主觀意識(shí)的形成深受文化資本的影響。文化資本相對(duì)豐富的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶能夠獲得更多與生態(tài)文化接觸的機(jī)會(huì)并經(jīng)過教化、規(guī)制、示范等途徑形成相對(duì)穩(wěn)定的生態(tài)價(jià)值觀，對(duì)人為活動(dòng)限制的必要性和緊迫性更能理解和支持，參與補(bǔ)償政策的意愿更高。根據(jù)以上討論，提出以下假設(shè)。

H3：文化資本對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制的補(bǔ)償參與意愿具有正向影響。

文化資本的傳遞具有持久性和隱蔽性，它能夠通過正式制度（如政策、法律法規(guī)、合同等）或非正式制度（如村規(guī)民約、行為規(guī)范、教育培訓(xùn)等），潛移默化地影響個(gè)體思維方式的確立和價(jià)值取向的形成，進(jìn)而影響個(gè)體決策行為［14］。文化資本相對(duì)豐富的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶一般具有良好的生態(tài)價(jià)值觀，它有利于農(nóng)戶辯證地看待經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益之間的關(guān)系，表現(xiàn)為農(nóng)戶除了審視人為活動(dòng)限制的機(jī)會(huì)成本外，還會(huì)能動(dòng)地考慮其在生態(tài)保護(hù)中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。即是說，生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶的文化資本能夠在一定程度上通過積累起來的生態(tài)價(jià)值觀抑制其人為活動(dòng)限制受償額度，由此提出以下假設(shè)。

H4：文化資本對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制的受償額度具有負(fù)向影響。

1.3 社會(huì)資本與受償意愿

在布迪厄看來，社會(huì)資本是個(gè)體在相互交往和彼此熟識(shí)的過程中建構(gòu)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)帶來的實(shí)際的或潛在的資源總和。它能夠通過家庭、鄰居、親友、社區(qū)管理者、合作者等組織成員構(gòu)成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)信任、團(tuán)結(jié)、參與等社會(huì)規(guī)范趨近于具體化。囿于農(nóng)戶的有限理性、委托人（政府）和代理人（農(nóng)戶）之間存在信息不對(duì)稱以及生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)生態(tài)補(bǔ)償政策的不確定性，生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶對(duì)參與補(bǔ)償政策存在疑慮和困惑。社會(huì)資本相對(duì)豐富的農(nóng)戶憑借擁有的良好社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以在一定程度上解決信息阻塞問題并不斷增強(qiáng)個(gè)人集體行動(dòng)意識(shí)［15］，進(jìn)而減少補(bǔ)償參與意愿決策的交易成本，據(jù)此提出以下假設(shè)。

H5：社會(huì)資本對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制的補(bǔ)償參與意愿具有正向影響。

社會(huì)世界本質(zhì)上是作為現(xiàn)實(shí)性而存在的各種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。它是由一定組織成員所共享的集體資源，組織成員的受益程度取決于其所擁有的社會(huì)關(guān)系的規(guī)模及其包含的資本的數(shù)量和質(zhì)量［10］。個(gè)體能否順利實(shí)現(xiàn)某些既定目標(biāo)，與其社會(huì)資本的豐富程度密切相關(guān)。同時(shí)，社會(huì)資本對(duì)個(gè)人行動(dòng)有著重要的約束作用。這意味著社會(huì)資本相對(duì)豐富的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶在進(jìn)行受償額度決策時(shí)，良好的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)予以的身份認(rèn)同、環(huán)境信息、物質(zhì)和情感支持等資源，有助于激勵(lì)農(nóng)戶采取謹(jǐn)慎和負(fù)責(zé)的態(tài)度。換言之，社會(huì)資本對(duì)降低生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償額度的期望值具有一定推動(dòng)作用，由此提出以下假設(shè)。

H6：社會(huì)資本對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制的受償額度具有負(fù)向影響。

綜合以上理論分析與研究假設(shè)，構(gòu)建如圖1所示的理論分析框架。

圖1 理論分析框架

2 數(shù)據(jù)來源、變量選取與模型設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)來源

2013年9月，原環(huán)境保護(hù)部在江西、湖北、內(nèi)蒙古、廣西4個(gè)省份開展生態(tài)保護(hù)紅線劃定試點(diǎn)工作。2018年2月，京津冀3省份、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省份和寧夏回族自治區(qū)共15省份生態(tài)保護(hù)紅線劃定方案率先獲得國務(wù)院批準(zhǔn)。出于對(duì)各省份生態(tài)保護(hù)紅線評(píng)估調(diào)整工作實(shí)際進(jìn)展的考慮，文章選擇江西省和湖北省作為研究區(qū)域。

數(shù)據(jù)來自課題組2020年8—9月對(duì)該研究區(qū)域開展的農(nóng)戶調(diào)查，調(diào)查問卷主要包括家庭基本信息、農(nóng)戶資本稟賦、農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿等內(nèi)容。樣本的選擇采用主流的分層隨機(jī)抽樣法。首先，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口規(guī)模和生態(tài)保護(hù)紅線的面積、性質(zhì)、功能等因素，抽取了位于南嶺山地生物多樣性維護(hù)與水源涵養(yǎng)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)的江西省尋烏縣、安遠(yuǎn)縣和鄂西北秦巴山區(qū)生物多樣性維護(hù)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)的湖北省鄖陽區(qū)、房縣；其次，根據(jù)各縣（區(qū)）生態(tài)保護(hù)紅線面積與人口比例，在每個(gè)縣（區(qū)）抽取3～6 個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），每個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）抽取2～3 個(gè)村；最后，在每個(gè)村隨機(jī)抽取15～25戶土地劃入生態(tài)保護(hù)紅線的農(nóng)戶。課題組先后發(fā)放問卷1000 份，剔除無效問卷和若干數(shù)據(jù)缺失樣本，最終獲得有效問卷962 份，問卷有效率為96.2%。需要特別指出的是，由于調(diào)查的村莊數(shù)量達(dá)到52個(gè)，不同農(nóng)戶之間的資本稟賦存在較大的異質(zhì)性，獲得的樣本具有較好的代表性。

2.2 變量選取與描述性統(tǒng)計(jì)

參考已有實(shí)證研究［5，9，16-17］，結(jié)合前述理論分析和研究假設(shè)，對(duì)因變量、自變量和控制變量的選取作如下闡釋。

2.2.1 因變量

文章將受償意愿分解成補(bǔ)償參與意愿（二元虛擬變量）和受償額度（連續(xù)型變量），分別以二者作為因變量。綜合考慮縣級(jí)以上國土空間總體規(guī)劃對(duì)未來15 a 國土空間規(guī)劃的頂層設(shè)計(jì)和研究區(qū)域的實(shí)際情況，文章將決策階段1 的問題情境設(shè)置為：“為了更好保護(hù)生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)的生態(tài)環(huán)境，如果僅允許在生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)修繕生產(chǎn)生活設(shè)施和保留生活必需的種植、放牧、捕撈、養(yǎng)殖，但政府會(huì)予以一定的補(bǔ)償，您是否愿意參與？”選項(xiàng)設(shè)置為“1=愿意，0=不愿意”。若農(nóng)戶選擇“1=愿意”，則繼續(xù)進(jìn)行決策階段2 的受償額度調(diào)查，問題情境設(shè)置為：“如果實(shí)施15 a 的人為活動(dòng)限制，以戶為單位，您期望每年至少從政府獲得多少補(bǔ)償？”同時(shí)補(bǔ)充說明，“由于財(cái)政資金有限，若您期望的受償額度過高可能導(dǎo)致無法參與補(bǔ)償政策?！?/p>

2.2.2 自變量

（1）經(jīng)濟(jì)資本。主要包括農(nóng)業(yè)收入比重、勞動(dòng)力數(shù)量、人均耕地面積、人口負(fù)擔(dān)比和住房結(jié)構(gòu)。其中，農(nóng)業(yè)收入比重表示農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)資本積累的渠道；勞動(dòng)力數(shù)量、人均耕地面積反映了家庭生產(chǎn)資本的多寡，生產(chǎn)資本越豐富，經(jīng)濟(jì)資本再生產(chǎn)能力越強(qiáng)；人口負(fù)擔(dān)比和住房結(jié)構(gòu)側(cè)證了農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)資本的豐富程度。

（2）文化資本。主要包括受教育程度、村集體活動(dòng)參與、外出打工經(jīng)歷和文化物品。其中，受教育程度表征制度化的文化資本；村集體活動(dòng)參與和外出打工經(jīng)歷表征身體化的文化資本；文化物品表征客觀化的文化資本。

（3）社會(huì)資本。主要包括村干部信任程度、鄰居信任程度、陌生人信任程度、貸款難易程度、手機(jī)聯(lián)系人數(shù)和社會(huì)聲望。其中，村干部信任程度和鄰居信任程度反映了農(nóng)戶對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員提供的信息的信任程度；陌生人信任程度和手機(jī)聯(lián)系人數(shù)體現(xiàn)了農(nóng)戶擴(kuò)展社會(huì)關(guān)系和吸收、轉(zhuǎn)化環(huán)境信息的能力；貸款難易程度和社會(huì)聲望是自我感知被他人尊重的程度，顯示了農(nóng)戶在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的地位。

2.2.3 控制變量

除了資本稟賦外，生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿可能受其他因素的影響。在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上，將影響生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿的控制變量分為個(gè)體特征、政策認(rèn)知和地區(qū)變量。其中，個(gè)體特征包括年齡和職業(yè)；政策認(rèn)知包括生態(tài)補(bǔ)償熟知和生態(tài)保護(hù)紅線熟知；地區(qū)變量包括地區(qū)變量1、地區(qū)變量2和地區(qū)變量3。

相關(guān)變量設(shè)置與描述性信息如表1所示。

表1 變量設(shè)置與描述性統(tǒng)計(jì)情況

2.3 模型設(shè)定

關(guān)于農(nóng)戶生態(tài)補(bǔ)償受償意愿影響因素的研究，學(xué)術(shù)界多采用Heckman 模型、Tobit 模型等進(jìn)行估計(jì)。然而，Heckman 模型中的補(bǔ)償參與意愿方程和受償額度方程并不是相互獨(dú)立的，將前者的誤差帶入后者會(huì)導(dǎo)致模型估計(jì)偏差問題［18］。Tobit模型中自變量對(duì)補(bǔ)償參與意愿和受償額度的影響是等同的，忽視了零觀察值可能是農(nóng)戶不愿意參與補(bǔ)償政策產(chǎn)生的結(jié)果［19］。雙欄模型（Doublehurdle mode）是Cragg［20］基于Tobit 模型的擴(kuò)展，其在處理受償意愿問題上，同樣將決策過程分解成補(bǔ)償參與意愿和受償額度兩個(gè)階段。但相較于Heckman 模型或Tobit模型，雙欄模型中的補(bǔ)償參與意愿方程和受償額度方程是彼此獨(dú)立的，不僅能夠解決零觀察值對(duì)于分析受償額度時(shí)所造成的問題，也可以觀測(cè)補(bǔ)償參與意愿和實(shí)際受償額度影響因素的差異。因此，運(yùn)用雙欄模型分析生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿的決策行為具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性和操作性，方程具體設(shè)定如下：

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 人為活動(dòng)限制政策對(duì)農(nóng)戶收入的影響及受償意愿分析

劃定生態(tài)保護(hù)紅線并實(shí)施人為活動(dòng)限制政策，實(shí)質(zhì)是對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶土地發(fā)展權(quán)的限制。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在962戶受訪戶中，表示人為活動(dòng)限制政策對(duì)農(nóng)戶收入“影響很大”和“影響較大”的比重分別為12.23%和34.56%。當(dāng)問及已經(jīng)參加的各類生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目是否可以彌補(bǔ)劃定生態(tài)保護(hù)紅線造成的損失時(shí)，表示“非常同意”和“比較同意”的農(nóng)戶分別占比12.47%和45.43%。在關(guān)于人為活動(dòng)限制受償意愿的調(diào)查中，96.79%的農(nóng)戶愿意參與補(bǔ)償政策，受償額度平均值為0.23萬元/（戶·a），且不同農(nóng)戶之間的受償額度存在較大差異，主要集中分布在［0.1，0.25），占樣本戶的44.28%。在不愿意參與補(bǔ)償政策的31 戶農(nóng)戶中，38.71%的農(nóng)戶認(rèn)為人為活動(dòng)限制會(huì)減少農(nóng)業(yè)收入；35.48%的農(nóng)戶擔(dān)心自己的付出得不到應(yīng)有的回報(bào)；22.58%的農(nóng)戶對(duì)補(bǔ)償政策能否達(dá)到差別化的效果持懷疑態(tài)度；3.23%的農(nóng)戶認(rèn)為未受影響而無需參與。

3.2 生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿的影響因素

基于Stata 16 軟件，運(yùn)用雙欄模型實(shí)證分析生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本分別對(duì)人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿和受償額度的影響。出于選取的自變量之間可能存在顯著相關(guān)性而使模型估計(jì)失真的考慮，將各變量分別作為被解釋變量，其余變量作為解釋變量，進(jìn)行方差膨脹因子（VIF）檢驗(yàn)，結(jié)果顯示各組VIF≤2.06，遠(yuǎn)小于經(jīng)驗(yàn)門檻值10，說明各變量之間不存在顯著的多重共線性問題。實(shí)證結(jié)果如表2所示，模型Wald 卡方值在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說明模型整體擬合效果較為顯著。

表2 雙欄模型實(shí)證結(jié)果

3.2.1 經(jīng)濟(jì)資本的影響

在補(bǔ)償參與意愿方程中，農(nóng)業(yè)收入比重在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)收入比重越高，其人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿越高，與預(yù)期一致?？赡艿慕忉屖?，調(diào)查地區(qū)均為貧困山區(qū)，農(nóng)業(yè)收入比重越高，意味著家庭生計(jì)對(duì)農(nóng)業(yè)收入的依賴性越強(qiáng)，通過適度縮小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模來參與生態(tài)保護(hù)紅線生態(tài)保護(hù)的機(jī)會(huì)成本更高，因而農(nóng)戶參與人為活動(dòng)限制補(bǔ)償?shù)囊庠敢哺?。人口?fù)擔(dān)比在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭人口負(fù)擔(dān)比越高，其人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿越高，這與謝花林和程玲娟［5］的研究結(jié)果一致?？赡艿脑蚴?，家庭人口負(fù)擔(dān)比越高意味著家庭非勞動(dòng)年齡人口數(shù)越多，農(nóng)戶家庭收入來源越少，參與人為活動(dòng)限制補(bǔ)償可以獲得穩(wěn)定和可持續(xù)收入，同時(shí)有更多時(shí)間從事非農(nóng)工作。住房結(jié)構(gòu)在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭住房結(jié)構(gòu)越好，其人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿越高?？赡艿慕忉屖牵》拷Y(jié)構(gòu)是制度化為產(chǎn)權(quán)形式的經(jīng)濟(jì)資本，在“環(huán)境”與“貧困”兩大問題相互交織的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)，家庭住房結(jié)構(gòu)越好，農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)資本越豐富，其抵御人為活動(dòng)限制政策引致的農(nóng)業(yè)收入風(fēng)險(xiǎn)的能力也更好?；谝陨嫌懻?，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

在受償額度方程中，勞動(dòng)力數(shù)量在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，其人為活動(dòng)限制受償額度越高，這與史雨星等［2］的研究結(jié)果一致?？赡艿脑蚴?，勞動(dòng)作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)性投入要素對(duì)農(nóng)業(yè)收入具有較大的影響，家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多意味著可從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力數(shù)量越多，農(nóng)戶的預(yù)期收入更高，對(duì)受償額度的期望更大。人均耕地面積在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人均耕地面積越大，其人為活動(dòng)限制受償額度越高，這與李曉平等［9］的研究結(jié)果一致?？赡艿慕忉屖?，人為活動(dòng)限制政策會(huì)直接影響農(nóng)戶在生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)，家庭人均耕地面積越大，農(nóng)戶損失的機(jī)會(huì)成本越大。如尋烏縣三標(biāo)鄉(xiāng)基田村，村域內(nèi)生態(tài)保護(hù)紅線面積占國土面積的93.12%，且毗鄰東江源水源保護(hù)地，屬于畜禽養(yǎng)殖禁養(yǎng)區(qū)，較之于生態(tài)保護(hù)紅線面積比重相近的留車鎮(zhèn)佑頭村，基田村人為活動(dòng)管控更加嚴(yán)格，受訪農(nóng)戶普遍反映“這不能種，那不能養(yǎng)”?；谝陨戏治?，假設(shè)2得到驗(yàn)證。

3.2.2 文化資本的影響

在補(bǔ)償參與意愿方程中，村集體活動(dòng)參與在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明有參與村集體活動(dòng)的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶具有較高的人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿，這與史恒通等［16］的研究結(jié)果一致?？赡艿慕忉屖?，有參加村集體活動(dòng)的農(nóng)戶更有可能接觸化肥農(nóng)藥減施增效技術(shù)培訓(xùn)、環(huán)保專題視頻等具有環(huán)境教育意義的活動(dòng)，對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的脆弱性有較高的認(rèn)知水平，進(jìn)而在人為活動(dòng)限制補(bǔ)償這樣的集體活動(dòng)中表現(xiàn)出較高的積極性。外出打工經(jīng)歷在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù)，說明有外出打工經(jīng)歷的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶具有較低的人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿。這與預(yù)期方向相反，可能的原因是，樣本中接近一半的受訪戶都有過外出打工經(jīng)歷，他們長(zhǎng)期不在村里生活，在一定程度上弱化了傳統(tǒng)基于社區(qū)的生態(tài)環(huán)境管理制度對(duì)其約束力，降低了他們對(duì)人為活動(dòng)限制補(bǔ)償政策的參與意愿。綜合以上分析，假設(shè)3部分得到驗(yàn)證。

在受償額度方程中，外出打工經(jīng)歷在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù)，說明有外出打工經(jīng)歷的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶具有較低的人為活動(dòng)限制受償額度，假設(shè)4 得到驗(yàn)證?？赡艿慕忉屖?，有外出打工經(jīng)歷的農(nóng)戶相對(duì)具有較高的文化水平，其在外增加的閱歷可以內(nèi)化為精神與身體的一部分，具體表現(xiàn)為對(duì)人為活動(dòng)限制補(bǔ)償政策的理解和認(rèn)知度更高。這種理解和認(rèn)知度所形成的生態(tài)價(jià)值觀能夠激勵(lì)農(nóng)戶主動(dòng)分擔(dān)生態(tài)保護(hù)的責(zé)任和成本，進(jìn)而降低其對(duì)于受償額度的期望。

3.2.3 社會(huì)資本的影響

在補(bǔ)償參與意愿方程中，村干部信任程度在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶對(duì)村干部越信任，其人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿越高，這與李曉平等［9］的研究結(jié)果一致?？赡艿慕忉屖牵甯刹渴侨藶榛顒?dòng)限制補(bǔ)償政策的主要宣傳者、組織者和執(zhí)行者，農(nóng)戶對(duì)村干部越信任，其從制度信任中獲取的政策信息的依賴性越強(qiáng)；同時(shí)，村干部往往在人為活動(dòng)限制政策這樣的集體行動(dòng)中具有號(hào)召力和影響力，促使農(nóng)戶采取適度縮小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模的行為。陌生人信任程度在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶對(duì)陌生人越信任，其人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿越高，這與史恒通等［16］的研究結(jié)果一致?？赡艿脑蚴?，農(nóng)戶對(duì)陌生人的信任程度越高，意味著陌生農(nóng)戶之間的信息交流也更加順暢，這有利于降低農(nóng)戶之間合作的交易成本，從而促進(jìn)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿。基于以上分析，假設(shè)5得到驗(yàn)證。

在受償額度方程中，鄰居信任程度在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù)，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶對(duì)鄰居的信任程度越高，其人為活動(dòng)限制受償額度越低?？赡艿慕忉屖牵徖镏g的密切聯(lián)系能夠顯著降低彼此搜尋信息的成本和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)以信用和高信任度形成的“熟人社會(huì)”能夠有效避免片面追求短期利益的機(jī)會(huì)主義行為，增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)達(dá)成人為活動(dòng)限制補(bǔ)償這一集體行動(dòng)的信心。貸款難易程度在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù)，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶從金融機(jī)構(gòu)貸款越容易，其人為活動(dòng)限制受償額度越低?？赡艿脑蚴牵r(nóng)戶的貸款能力和社會(huì)資本存量成正比，貸款容易的農(nóng)戶應(yīng)對(duì)人為活動(dòng)限制政策帶來的不確定事件和風(fēng)險(xiǎn)的能力較強(qiáng)。手機(jī)聯(lián)系人數(shù)在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶的手機(jī)聯(lián)系人數(shù)越多，其人為活動(dòng)限制受償額度越高?？赡艿慕忉屖牵謾C(jī)聯(lián)系人數(shù)越多的農(nóng)戶往往具有更為豐富的人脈和市場(chǎng)信息，他們利用各種資源的能力更強(qiáng)，限制其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模的機(jī)會(huì)成本更大。社會(huì)聲望在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶的社會(huì)聲望越高，其人為活動(dòng)限制受償額度越高?？赡艿慕忉屖?，社會(huì)聲望高的農(nóng)戶通常在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中處于較高的位置，他們能夠通過直接和間接的關(guān)系獲得更多的社會(huì)資源并實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本向經(jīng)濟(jì)資本轉(zhuǎn)化，因此促使其參與補(bǔ)償政策的機(jī)會(huì)成本更大。綜合以上分析，假設(shè)6部分得到驗(yàn)證。

3.2.4 控制變量的影響

在補(bǔ)償參與意愿方程中，地區(qū)變量1 在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù)，說明相較于其他縣（區(qū)），尋烏縣生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶具有較低的人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿。可能的原因是，尋烏縣域內(nèi)生態(tài)保護(hù)紅線面積占國土面積的比重要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他縣（區(qū)），同時(shí)尋烏縣是贛南臍橙主產(chǎn)區(qū)和“中國蜜橘之鄉(xiāng)”，人為活動(dòng)限制政策導(dǎo)致生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶的果業(yè)收入大幅減少，因而對(duì)與自身福利水平息息相關(guān)的人為活動(dòng)限制補(bǔ)償?shù)膮⑴c熱情較低。

在受償額度方程中，年齡和職業(yè)均在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù)，說明個(gè)體特征對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償額度具有負(fù)向影響。前者可能的解釋是，一般而言，農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的體力隨著年齡的增加而逐漸下降，農(nóng)戶的年齡越大，家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的規(guī)模越小，人為活動(dòng)限制政策導(dǎo)致的機(jī)會(huì)成本損失也越小。后者可能的原因是，兼業(yè)戶的家庭收入來源較為多元，他們可以通過富余勞動(dòng)力非農(nóng)化轉(zhuǎn)移來克服人為活動(dòng)限制政策對(duì)農(nóng)業(yè)收入的影響。生態(tài)補(bǔ)償熟知和生態(tài)保護(hù)紅線熟知均在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明政策認(rèn)知對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償額度具有正向影響。前者可能的解釋是，受訪農(nóng)戶大多認(rèn)為已參加的各類生態(tài)補(bǔ)償政策的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低，存在從新的補(bǔ)償政策中彌補(bǔ)利益損失的心理期望。后者可能的原因是，農(nóng)戶對(duì)生態(tài)保護(hù)紅線政策越了解，越能感知政策的嚴(yán)厲性及其對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的影響，對(duì)于受償額度的期望也更高。地區(qū)變量1、地區(qū)變量2和地區(qū)變量3均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明尋烏縣、安遠(yuǎn)縣和鄖陽區(qū)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶相較于房縣具有較高的人為活動(dòng)限制受償額度。一種合理的解釋是，尋烏縣和安遠(yuǎn)縣都是贛南臍橙主產(chǎn)區(qū)，而鄖陽區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平明顯高于房縣，機(jī)會(huì)成本的差異導(dǎo)致尋烏縣、安遠(yuǎn)縣和鄖陽區(qū)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶具有較高的受償額度。

4 研究結(jié)論與政策啟示

文章構(gòu)建了資本稟賦與人為活動(dòng)限制受償意愿的理論分析框架，基于江西省和湖北省4個(gè)縣（區(qū)）生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)962戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了資本稟賦對(duì)人為活動(dòng)限制受償意愿的影響。主要研究結(jié)論為：①樣本戶中，96.79%的農(nóng)戶愿意參與人為活動(dòng)限制補(bǔ)償政策，且所需補(bǔ)償?shù)淖钚∈軆旑~度的平均值為0.23萬元/（戶·a）；②經(jīng)濟(jì)資本對(duì)人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿和受償額度均有顯著的正向影響，前者表明經(jīng)濟(jì)資本相對(duì)豐富的農(nóng)戶具有較高的生態(tài)保護(hù)意識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，后者表明經(jīng)濟(jì)資本相對(duì)豐富的農(nóng)戶具有更高的機(jī)會(huì)成本；③文化資本對(duì)人為活動(dòng)限制受償額度具有顯著的負(fù)向影響，對(duì)補(bǔ)償參與意愿的影響不確定，具體表現(xiàn)為村集體活動(dòng)參與對(duì)補(bǔ)償參與意愿具有顯著的正向影響，外出打工經(jīng)歷對(duì)補(bǔ)償參與意愿具有顯著的負(fù)向影響；④社會(huì)資本對(duì)人為活動(dòng)限制補(bǔ)償參與意愿具有顯著的正向影響，對(duì)受償額度的影響不確定，具體表現(xiàn)為鄰居信任程度和貸款難易程度會(huì)抑制農(nóng)戶受償額度，而手機(jī)聯(lián)系人數(shù)和社會(huì)聲望對(duì)農(nóng)戶受償額度具有顯著的正向影響；⑤控制變量中，個(gè)體特征對(duì)人為活動(dòng)限制受償額度具有顯著的負(fù)向影響，政策認(rèn)知對(duì)受償額度具有顯著的正向影響，地區(qū)變量對(duì)補(bǔ)償參與意愿和受償額度分別具有顯著的負(fù)向和正向影響。

上述研究結(jié)論蘊(yùn)含的政策啟示如下：①分層分階段推進(jìn)人為活動(dòng)限制補(bǔ)償政策。對(duì)農(nóng)戶資本稟賦及其影響差異的忽視是已有生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目制度設(shè)計(jì)的缺陷。推進(jìn)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)人為活動(dòng)限制補(bǔ)償政策，可以根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模、耕地面積和受償意愿分層瞄準(zhǔn)受償主體，同時(shí)根據(jù)人為活動(dòng)限制要求與生態(tài)保護(hù)紅線生態(tài)保護(hù)效果分階段調(diào)整優(yōu)化補(bǔ)償政策。②高度重視經(jīng)濟(jì)資本對(duì)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿的作用。在確保農(nóng)戶福利（收入）水平不降低的基礎(chǔ)上，根據(jù)其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模、勞動(dòng)力數(shù)量和耕地面積確定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)收入比重較大、人口負(fù)擔(dān)比較大和住房結(jié)構(gòu)較好的農(nóng)戶參與補(bǔ)償政策。③不能忽視文化資本對(duì)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿的影響。加強(qiáng)與外出務(wù)工人員的聯(lián)系，通過農(nóng)戶喜聞樂見的形式開展有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償、生態(tài)保護(hù)紅線、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等方面的宣傳工作，不斷提高農(nóng)戶參與人為活動(dòng)限制補(bǔ)償?shù)姆e極性和主動(dòng)性。④重點(diǎn)關(guān)注社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶人為活動(dòng)限制受償意愿的促進(jìn)作用。拓展農(nóng)戶參與村級(jí)公共事務(wù)的方式和途徑，積極搭建鄰里交流平臺(tái)，通過建立互惠共享的社會(huì)規(guī)范，增進(jìn)陌生農(nóng)戶之間的信任水平。