鄭月龍，秦國(guó)靜，劉思漫，周冰潔，蔡 琴

（1.重慶工商大學(xué)廢油資源化技術(shù)與裝配教育部工程研究中心，重慶 400067；2.電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川成都 611731）

1 研究背景

正處于發(fā)展轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期的我國(guó)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育都對(duì)共性技術(shù)創(chuàng)新突破提出迫切要求［1］，黨的十九大報(bào)告中也強(qiáng)調(diào)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系需要發(fā)揮共性技術(shù)尤其是關(guān)鍵共性技術(shù)強(qiáng)有力的支撐作用。然而，由于共性技術(shù)的公共科技產(chǎn)品屬性，其研發(fā)過程具有高風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性和不可預(yù)測(cè)性及研發(fā)收益難以獨(dú)占性特征［2］，使得共性技術(shù)研發(fā)效率低下［3］，易出現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制下產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給的“組織失靈”和“市場(chǎng)失靈”［4］。由于共性技術(shù)研發(fā)具有明顯的過程性特征［5］，共性技術(shù)供給成功后還需有針對(duì)性地進(jìn)行市場(chǎng)化開發(fā)才能形成專有技術(shù)、工藝或產(chǎn)品，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)收益。然而，在此過程中易出現(xiàn)供給與后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)不能有效銜接的割裂現(xiàn)象，更可能出現(xiàn)致使市場(chǎng)化開發(fā)難以有效推進(jìn)的“擴(kuò)散失靈”［4］。于是，社會(huì)各界寄希望于政府支持并對(duì)政府在共性技術(shù)研發(fā)中的積極作用達(dá)成基本共識(shí)［6］。政府可通過牽頭搭建創(chuàng)新平臺(tái)、政策與制度引導(dǎo)以及資金支持與服務(wù)推動(dòng)共性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展［7］；財(cái)政資金支持是政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用的重要途徑［8］。但目前政府仍缺乏有效的研發(fā)補(bǔ)貼決策機(jī)制［9］，也存在“政府支持失靈”問題［10］。為此，在政府補(bǔ)貼下考慮共性技術(shù)不同供給方式研究共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)問題，揭示政府補(bǔ)貼對(duì)共性技術(shù)不同供給方式下市場(chǎng)化開發(fā)不同要素的作用關(guān)系，對(duì)明晰政府在促進(jìn)研發(fā)、提高共性技術(shù)擴(kuò)散的數(shù)量和質(zhì)量等方面均有積極作用。

目前，學(xué)者們對(duì)共性技術(shù)政府支持及市場(chǎng)化開發(fā)或擴(kuò)散方面進(jìn)行了大量研究。有關(guān)通過發(fā)揮政府支持的作用以緩解共性技術(shù)研發(fā)失靈方面，學(xué)者劉滿鳳等［11］指出政府通過補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠可在一定程度上消除“市場(chǎng)失靈”；李國(guó)昊等［12］指出政府主導(dǎo)、企業(yè)參與的創(chuàng)新聯(lián)盟是產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行共性技術(shù)創(chuàng)新以緩解“市場(chǎng)失靈”的較好措施；Tassey［13-14］、Ardito 等［15］、魏春艷等［16］和劉洪民［17］等較多學(xué)者均強(qiáng)調(diào)了政府在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用，同時(shí)政府資金支持對(duì)企業(yè)共性技術(shù)研發(fā)行為的激勵(lì)作用也獲得學(xué)者Zuo 等［9］、武咸云等［18］和鄭月龍等［19］的廣泛關(guān)注。近年來，學(xué)者夏明等［20］和馬永紅等［21］探究了政府在共性技術(shù)擴(kuò)散這一重要環(huán)節(jié)中發(fā)揮的作用；白旭云等［22］指出稅收優(yōu)惠和研發(fā)補(bǔ)貼構(gòu)成政府支持共性技術(shù)研發(fā)的基本財(cái)政手段；Zuo 等［9］指出政府缺乏有效的研發(fā)補(bǔ)貼決策機(jī)制；部分學(xué)者如周國(guó)華等［23］、李保林等［24］和陳朝月等［25］還探索了政府研發(fā)補(bǔ)貼的最優(yōu)解問題。有關(guān)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)或擴(kuò)散的研究，學(xué)者們主要聚焦于共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)或擴(kuò)散影響因素、共性技術(shù)擴(kuò)散條件和動(dòng)力及市場(chǎng)化開發(fā)或擴(kuò)散對(duì)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響等方面，例如，Thoma［26］指出共性技術(shù)擴(kuò)散受到新技術(shù)優(yōu)勢(shì)、采用成本、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、信息和不確定性等因素的影響，并以Echelon 公司為例進(jìn)行了剖析；Wang 等［27］通過構(gòu)建政府與企業(yè)之間基于差異博弈的模型，探討了影響產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散策略的關(guān)鍵因素，分析了提高產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的可能途徑；周源［28］的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)共性技術(shù)就緒度、預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益度、政策干預(yù)扶持度、開發(fā)服務(wù)協(xié)同度等均對(duì)共性使能技術(shù)擴(kuò)散有顯著正向影響；Korzinov 等［29］指出共性技術(shù)轉(zhuǎn)化為技術(shù)采納問題需要具備知識(shí)擴(kuò)散、R&D 聚集及基于共性技術(shù)產(chǎn)品預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)等條件；鄭月龍等［30］探究了共性技術(shù)擴(kuò)散行為演化機(jī)理，從源動(dòng)力、牽引力、推動(dòng)力方面構(gòu)建了共性技術(shù)擴(kuò)散動(dòng)力機(jī)制；Rainer等［31］和Strohmaier 等［32］引入了一個(gè)多部門擴(kuò)散模型，根據(jù)1966 至2007 年丹麥信息和通信技術(shù)部門對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究；Kooij［33］研究指出基礎(chǔ)創(chuàng)新(共性技術(shù))構(gòu)成了技術(shù)進(jìn)步的“看不見的手”；Qiu 等［34］研究指出共性技術(shù)專業(yè)化應(yīng)用可促進(jìn)跨部門/跨區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)而增加創(chuàng)新收益。此外，學(xué)者Li 等［35］從基礎(chǔ)性、外部性及市場(chǎng)化收益的視角對(duì)鹽堿土地管理和改良共性技術(shù)識(shí)別問題進(jìn)行了研究，指出肥料、微生物發(fā)酵技術(shù)、土壤耕作技術(shù)及鹽堿物質(zhì)清洗技術(shù)等是鹽堿土地管理和改良的共性技術(shù)；朱桂龍等［36］在知識(shí)擴(kuò)散視角下運(yùn)用多層網(wǎng)絡(luò)反向識(shí)別方法探討了共性技術(shù)商業(yè)化評(píng)價(jià)問題；Lancioni 等［37］對(duì)共性技術(shù)應(yīng)用于殘疾人交流和休閑方面進(jìn)行了專門研究。

由上可知，現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)共性技術(shù)研發(fā)政府支持及市場(chǎng)化開發(fā)或擴(kuò)散的影響因素和積極影響進(jìn)行了探討，為本文研究構(gòu)思提供重要的基礎(chǔ)資料。但鮮有針對(duì)性地將政府補(bǔ)貼、共性技術(shù)供給及市場(chǎng)化開發(fā)或擴(kuò)散問題放在同一框架下進(jìn)行研究，尤其在共性技術(shù)不同供給方式下既考慮市場(chǎng)化開發(fā)前期研發(fā)努力補(bǔ)貼又考慮市場(chǎng)化開發(fā)后期產(chǎn)品銷售成本補(bǔ)貼對(duì)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的專門研究更加少見。為此，本文借鑒Stackelberg 博弈思想，考慮銜接共性技術(shù)供給建立共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)三階段動(dòng)態(tài)博弈模型，研究在政府市場(chǎng)化開發(fā)努力補(bǔ)貼與單位產(chǎn)品稅收抵免補(bǔ)貼下考慮不同供給方式的共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)博弈問題，通過建模分析，探索了在不同共性技術(shù)供給方式下政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)行為的影響機(jī)理及規(guī)律，指出自我供給共性技術(shù)模式應(yīng)該成為一種更利于節(jié)約公用資源的共性技術(shù)研發(fā)模式。本文的研究工作為發(fā)揮政府調(diào)控作用，激發(fā)行業(yè)中多企業(yè)投入共性技術(shù)研發(fā)實(shí)踐及促進(jìn)共性技術(shù)有效推廣應(yīng)用提供參考。

2 基本假設(shè)與模型建立

2.1 基本假設(shè)

考慮共性技術(shù)已被供給出來，在市場(chǎng)化開發(fā)環(huán)節(jié)政府提供補(bǔ)貼以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的情形，假設(shè)共性技術(shù)的單位產(chǎn)品供給價(jià)格為，用衡量由共性技術(shù)準(zhǔn)公共品性等導(dǎo)致的外部性大小，表示共性技術(shù)通過跟蹤學(xué)習(xí)被模仿的難度，則市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)實(shí)際取得的共性技術(shù)單位供給價(jià)格為供給共性技術(shù)需要耗費(fèi)的供給單位成本為c，其中當(dāng)企業(yè)獲取共性技術(shù)后，假設(shè)需要投入e的努力進(jìn)行市場(chǎng)化開發(fā)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，如數(shù)控技術(shù)通過市場(chǎng)化開發(fā)運(yùn)用于數(shù)控橫機(jī)裝備，實(shí)現(xiàn)了各種材料及復(fù)雜花型的自動(dòng)編織，使單個(gè)工人勞動(dòng)效率提高了48 倍，并通過在全國(guó)編織產(chǎn)業(yè)推廣運(yùn)用產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

為刻畫共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)努力水平邊際遞減的特征，假設(shè)市場(chǎng)化開發(fā)努力成本為，其中為努力成本系數(shù)。根據(jù)學(xué)者Chen 等［38］、Arora 等［39］和Atasu 等［40］的研究，假設(shè)市場(chǎng)化開發(fā)努力也影響基于共性技術(shù)的單位產(chǎn)品成本，令，其中為固定成本，在本文令其為0，表示市場(chǎng)化開發(fā)努力導(dǎo)致的單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)，越大表示市場(chǎng)化開發(fā)形成產(chǎn)品并推向市場(chǎng)的難度越大。

參考Chen 等［38］和鄭月龍等［19］的研究，為鼓勵(lì)共性技術(shù)的市場(chǎng)化開發(fā)，政府提供補(bǔ)貼給共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)，設(shè)為A。政府一方面可能為銷售的每單位基于共性技術(shù)的產(chǎn)品給予稅收抵免，總稅收抵免額為也可能為共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)努力成本提供補(bǔ)貼，其中為市場(chǎng)化開發(fā)努力補(bǔ)貼系數(shù)，于是共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)努力成本減少至。若政府提供上述兩種補(bǔ)貼時(shí)，則有。由上可知，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的收益函數(shù)為：

參考Krass 等［41］和Raz 等［42］對(duì)政府收益的一般性定義，政府收益包含共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)正外部性收益、補(bǔ)貼支出、企業(yè)收益及消費(fèi)者剩余等部分，則有：

2.2 外部供給方式下共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)博弈模型

此時(shí)，可將共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)看作一個(gè)三階段完全且完美信息動(dòng)態(tài)博弈：（1）政府為共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)提供稅收抵免和市場(chǎng)化開發(fā)努力補(bǔ)貼，即，以提升市場(chǎng)化開發(fā)努力水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身收益最大化；（2）共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)在觀察到政府提供的補(bǔ)貼后，決策市場(chǎng)化開發(fā)努力投入水平；（3）共性技術(shù)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)收益，市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)通過考慮供給價(jià)格對(duì)基于共性技術(shù)產(chǎn)品銷售價(jià)格進(jìn)行決策，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)收益最大化。

采用逆向歸納法求解上述三階段博弈。首先，求解共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)銷售價(jià)格決策，由式（2）有，易知是的嚴(yán)格凹函數(shù)。令得：

將式（6）代入式(4)可得：

最后，求解政府最優(yōu)補(bǔ)貼。將式(5)～(8)所有最優(yōu)解代入式(3)可得關(guān)于的表達(dá)式：

將式（11）（12）代入式（5）～（10）可得：

2.3 自我供給方式下共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)博弈模型

此時(shí)，可將共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)看作一個(gè)兩階段完全且完美信息動(dòng)態(tài)博弈：（1）政府為共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)提供稅收抵免和市場(chǎng)化開發(fā)努力補(bǔ)貼，即，以提升市場(chǎng)化開發(fā)努力水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身收益最大化；（2）在觀察到政府提供的補(bǔ)貼后，市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)對(duì)努力投入水平和產(chǎn)品銷售價(jià)格p進(jìn)行決策，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)收益最大化。

采用逆向歸納法求解上述兩階段博弈。首先，求解共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)銷售價(jià)格和市場(chǎng)化開發(fā)努力水平?jīng)Q策。自我供給下市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的收益函數(shù)變?yōu)椋?/p>

其次，求解政府最優(yōu)稅收抵免和市場(chǎng)化開發(fā)努力補(bǔ)貼。此時(shí)政府收益函數(shù)變?yōu)椋?/p>

將式（24）和（25）代入（19）和式（21）～（23）可得：

將上述兩種情形下的博弈模型最優(yōu)解進(jìn)行歸納，如表1 所示。

表1 不同共性技術(shù)供給方式下博弈的最優(yōu)解

3 模型分析

根據(jù)表1，本節(jié)結(jié)合數(shù)值分析對(duì)外部供給和自我供給方式下產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)博弈模型進(jìn)行比較分析，得到如下系列命題。

命題1外部供給和自我供給下企業(yè)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)最優(yōu)努力水平相等，即滿足

命題1 表明，無論外部供給還是自我供給共性技術(shù)，企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)最優(yōu)努力水平是不變的，這是由于市場(chǎng)化開發(fā)是共性技術(shù)研發(fā)過程的后續(xù)階段，依賴于共性技術(shù)供給，即若沒有共性技術(shù)供給也不會(huì)存在共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)，而企業(yè)一旦獲得共性技術(shù)，后續(xù)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平直接決定了企業(yè)能否獲得基于共性技術(shù)的潛在市場(chǎng)收益，因此，無論從外部購(gòu)買還是自我研究獲得共性技術(shù)只影響企業(yè)獲得共性技術(shù)難度或者成本問題，對(duì)共性技術(shù)后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)努力水平不構(gòu)成影響。

進(jìn)一步地，由

圖1 和對(duì)市場(chǎng)化開發(fā)努力水平的影響

由圖1 可知，自我供給方式與外部供給方式下市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平總是相等，即表現(xiàn)為兩種共性技術(shù)供給方式下兩個(gè)圖像完全重合。進(jìn)一步地，當(dāng)市場(chǎng)化開發(fā)努力成本較大顧客感知度較小時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平相對(duì)較小；隨著市場(chǎng)化開發(fā)努力成本逐漸減小，同時(shí)顧客感知度逐漸增大，共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平不斷增大，并且增長(zhǎng)速度越來越快直到達(dá)到最大值。由此可得如下結(jié)論。

命題2政府對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的最優(yōu)補(bǔ)貼系數(shù)滿足

證明：根據(jù)

命題2 表明，相對(duì)于自我供給方式，外部供給方式下無論是市場(chǎng)化開發(fā)的努力成本補(bǔ)貼系數(shù)還是產(chǎn)品銷售的稅收抵免補(bǔ)貼系數(shù)均較大，這是由于共性技術(shù)外部供給后需要后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)采納才能實(shí)現(xiàn)其潛在價(jià)值，即供給和后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)存在割裂的風(fēng)險(xiǎn)，而在自我供給方式下，企業(yè)擁有內(nèi)在的自主進(jìn)行共性技術(shù)后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)的動(dòng)力，不存在與供給割裂的風(fēng)險(xiǎn)，為了激勵(lì)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)采納進(jìn)而釋放共性技術(shù)潛在價(jià)值，政府針對(duì)外部供給方式應(yīng)提供更大的補(bǔ)貼。類似地，下面通過數(shù)值分析考察市場(chǎng)化開發(fā)努力成本系數(shù)和顧客感知系數(shù)的影響，如圖2 所示。

圖2 和對(duì)補(bǔ)貼系數(shù)的影響

由圖2 可知，外部供給方式下政府提供的補(bǔ)貼系數(shù)較自我供給方式更大，這與命題2 描述的內(nèi)容一致。此外，圖2(a)兩平面層的距離較圖2(b)更大，說明不同共性技術(shù)供給方式對(duì)政府稅抵免補(bǔ)貼系數(shù)的影響更大，這可能是因?yàn)槎惖置庋a(bǔ)貼直接關(guān)系到共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的產(chǎn)品市場(chǎng)需求狀況。為此，相對(duì)于自我供給方式而言，外部供給方式下政府除給予企業(yè)市場(chǎng)化開發(fā)努力補(bǔ)貼外，應(yīng)將補(bǔ)貼資源更多運(yùn)用于能夠刺激市場(chǎng)需求的方面。

進(jìn)一步地，由圖2(a)可知，隨著市場(chǎng)化開發(fā)努力成本k增加，政府稅抵免系數(shù)t逐漸減少，但減少幅度較小，而隨著顧客感知度的加大，政府稅抵免系數(shù)t增加且增加的速度越來越快；由圖2(b)可知，隨著顧客感知度的加大，政府市場(chǎng)化開發(fā)努力成本補(bǔ)貼系數(shù)減少，而隨著市場(chǎng)化開發(fā)努力成本k增加，政府的成本補(bǔ)貼系數(shù)逐漸增加且增加速度越來越快，顧客感知度對(duì)成本補(bǔ)貼系數(shù)的負(fù)向影響被市場(chǎng)化開發(fā)努力成本的正向影響所削弱，但兩個(gè)因素綜合影響使市場(chǎng)化開發(fā)努力成本補(bǔ)貼系數(shù)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。

結(jié)論2：隨著市場(chǎng)化開發(fā)努力成本k增加，政府稅抵免系數(shù)t逐漸減少，政府市場(chǎng)化開發(fā)努力成本補(bǔ)貼系數(shù)逐漸增加且增加的速度越來越快；隨著顧客感知度的加大，政府稅抵免系數(shù)t增加且增加的速度越來越快，而政府市場(chǎng)化開發(fā)努力成本補(bǔ)貼系數(shù)減少。

命題3基于共性技術(shù)所研發(fā)產(chǎn)品的最優(yōu)銷售

證明：根據(jù)

命題3 表明，在外部供給和自我供給方式下市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)基于共性技術(shù)產(chǎn)品的最優(yōu)銷售價(jià)格是相同的，可能的原因是最優(yōu)產(chǎn)品價(jià)格是由市場(chǎng)決定的。而在不同共性技術(shù)供給方式下，盡管政府最優(yōu)補(bǔ)貼力度不同（如命題2），但政府收益相同，可見不同共性技術(shù)供給方式僅影響共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)收益。相較于企業(yè)自我供給，外部供給方式下市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的預(yù)期收益更高。其他參數(shù)取值與圖1 相同，具體如圖3 所示。

圖3 和對(duì)市場(chǎng)化開發(fā)參與方收益的影響

結(jié)論3：外部供給共性技術(shù)模式下存在政府補(bǔ)貼資源的過度消耗問題，自我供給共性技術(shù)模式應(yīng)該成為一種更利于節(jié)約公用資源的共性技術(shù)研發(fā)模式。

由結(jié)論3 可知，共性技術(shù)供給與市場(chǎng)化開發(fā)在一個(gè)企業(yè)內(nèi)更能節(jié)約社會(huì)資源，然而，由于共性技術(shù)準(zhǔn)公共品等特性，單個(gè)企業(yè)的理性結(jié)果必然是對(duì)共性技術(shù)的投資不足［44］，共性技術(shù)“供給失靈”難以避免［4］，使得后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)也不能順利開展，為此通過政策引導(dǎo)實(shí)現(xiàn)多主體橫向聯(lián)合及縱向貫通是一種替代方案。進(jìn)一步地，由圖3 可知，當(dāng)市場(chǎng)化開發(fā)努力成本k和顧客感知度均較小時(shí)，市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的收益相對(duì)最?。浑S著市場(chǎng)化開發(fā)努力成本和顧客感知度的增加，市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的收益不斷增大，且增加的速度越來越快，在外部供給方式下這種影響趨勢(shì)更加明顯。事實(shí)上，由亦可得上述的市場(chǎng)化開發(fā)努力成本k和顧客感知對(duì)企業(yè)收益的類似影響。由此可得如下結(jié)論：

圖4 和對(duì)補(bǔ)貼系數(shù)的影響

圖5 和對(duì)市場(chǎng)化開發(fā)努力水平的影響

由圖4 可知，外部供給方式下政府的補(bǔ)貼系數(shù)較自我供給方式更大，這與命題2 描述的內(nèi)容一致，且由于圖4(a)兩平面層的距離較圖4(b)更大，說明不同共性技術(shù)供給方式對(duì)政府稅抵免補(bǔ)貼系數(shù)的影響更大，這與圖2 分析相似。進(jìn)一步由圖4(a)可知，隨著共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的外部性收益系數(shù)的增加，政府提供的稅抵免系數(shù)t增加，而隨著市場(chǎng)化開發(fā)努力導(dǎo)致的單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)增加，政府提供的稅抵免系數(shù)t卻在不斷減少，當(dāng)外部性收益系數(shù)較小而單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)較大時(shí)，政府提供稅抵免系數(shù)t相對(duì)較小，隨著外部性收益系數(shù)增加同時(shí)單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)減小，政府的稅抵免系數(shù)t緩慢增大，而在外部性收益系數(shù)較大但單位產(chǎn)品成本增加系數(shù)較小時(shí)增加的速度明顯變快，說明較單位產(chǎn)品成本增加系數(shù)對(duì)政府稅抵免系數(shù)t的負(fù)向影響而言，外部性收益系數(shù)對(duì)政府稅抵免系數(shù)t的正向影響更強(qiáng)。類似地，由圖4(b)可知，外部性收益系數(shù)和單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)對(duì)政府市場(chǎng)化開發(fā)努力成本補(bǔ)貼系數(shù)均呈正向影響，但單位產(chǎn)品成本增加系數(shù)對(duì)政府市場(chǎng)化開發(fā)努力成本補(bǔ)貼系數(shù)的正向影響程度較??；當(dāng)外部性收益系數(shù)和單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)均較小時(shí)，政府的成本補(bǔ)貼系數(shù)相對(duì)較小，隨著外部性收益系數(shù)和單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)的增加，政府市場(chǎng)化開發(fā)努力成本補(bǔ)貼系數(shù)不斷增加，且增長(zhǎng)的速度為先快后緩。由此可得如下結(jié)論：

由圖5 可知，自我供給方式與外部供給方式下市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平總是相等，這與圖1 的分析相似。具體來說，隨著共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的外部性收益系數(shù)增加，共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平e不斷增大，而隨著市場(chǎng)化開發(fā)努力導(dǎo)致的單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)增加，共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平e不斷減小，當(dāng)外部性收益系數(shù)較小而單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)較大時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平e相對(duì)較?。浑S著外部性收益系數(shù)逐漸增大同時(shí)單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)不斷減小，共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平e不斷增大，并且增長(zhǎng)速度越來越快直到達(dá)到最大值，說明共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的外部性收益系數(shù)不斷削弱市場(chǎng)化開發(fā)努力導(dǎo)致的單位產(chǎn)品成本的增加系數(shù)對(duì)市場(chǎng)化開發(fā)努力水平e的負(fù)向影響，共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的外部性收益系數(shù)對(duì)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力水平e的正向影響更加強(qiáng)烈。由此可得如下結(jié)論：

4 結(jié)論與建議

借鑒Stackelberg 主從博弈思想，在政府補(bǔ)貼下考慮共性技術(shù)不同供給方式構(gòu)建了共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的三階段動(dòng)態(tài)博弈模型，對(duì)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)行為的影響進(jìn)行了分析。研究結(jié)果表明：不同供給方式下企業(yè)的市場(chǎng)化開發(fā)努力相同，而外部供給方式下政府對(duì)市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的最優(yōu)補(bǔ)貼較企業(yè)自我供給方式更高；無論哪種供給方式，基于共性技術(shù)產(chǎn)品的最優(yōu)銷售價(jià)格和政府的經(jīng)濟(jì)收益均相同，但市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)的收益在外部供給方式下更高；共性技術(shù)外部供給方式過度消耗了政府補(bǔ)貼資源，自我供給方式應(yīng)該成為一種更利于節(jié)約公共資源的共性技術(shù)供給方式；顧客感知度及市場(chǎng)化開發(fā)預(yù)期外部性收益激勵(lì)著企業(yè)付出研發(fā)努力，對(duì)企業(yè)及政府的收益有正向影響，而研發(fā)成本等因素負(fù)向影響著企業(yè)研發(fā)努力行為。據(jù)此，可得如下建議：

首先，充分發(fā)揮市場(chǎng)和政府的調(diào)節(jié)引導(dǎo)作用。追求潛在市場(chǎng)收益是企業(yè)付出共性技術(shù)供給及市場(chǎng)化開發(fā)努力的根本動(dòng)力，考慮顧客感知度和市場(chǎng)化開發(fā)預(yù)期外部性收益對(duì)企業(yè)市場(chǎng)化開發(fā)努力及收益的正向激勵(lì)作用，應(yīng)積極培育共性技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)，發(fā)揮市場(chǎng)良性調(diào)節(jié)及消費(fèi)者需求的拉動(dòng)作用，利于共性技術(shù)供給，進(jìn)而為共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)及市場(chǎng)收益實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。然而，盡管逐利動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)著企業(yè)共性技術(shù)研發(fā)行為，但共性技術(shù)準(zhǔn)公共品等固有特性可能誘發(fā)的研發(fā)多重失靈依然不能忽略，需要政府采用補(bǔ)貼和非補(bǔ)貼策略對(duì)企業(yè)研發(fā)行為進(jìn)行引導(dǎo)。政府補(bǔ)貼策略對(duì)充分調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新十分必要，考慮到不同因素對(duì)企業(yè)付出研發(fā)努力行為的影響，實(shí)踐中政府應(yīng)靈活使用不同補(bǔ)貼策略。由于政府公共資源有限，政府可替代地用有限財(cái)政資源撬動(dòng)高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)及技術(shù)采用機(jī)構(gòu)等投入于共性技術(shù)供給與市場(chǎng)化開發(fā)，在均衡政府與市場(chǎng)的關(guān)系中促進(jìn)共性技術(shù)研發(fā)。

其次，鼓勵(lì)企業(yè)開展自我供給式的研發(fā)活動(dòng)。根據(jù)研究結(jié)論，在外部供給共性技術(shù)方式下政府提供了更高的補(bǔ)貼系數(shù)，卻沒有顯著提高企業(yè)市場(chǎng)化開發(fā)努力水平，且社會(huì)效益即政府的最終收益也沒有得到優(yōu)化，可見政府補(bǔ)貼資源存在過度消耗。在自我供給方式下，由于共性技術(shù)供給、擴(kuò)散及市場(chǎng)化開發(fā)等研發(fā)過程均能在一個(gè)企業(yè)完成，企業(yè)的信息搜集、處理和市場(chǎng)反應(yīng)更及時(shí)準(zhǔn)確，可快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，同時(shí)，內(nèi)部管理活動(dòng)能較大程度地節(jié)省交易成本，企業(yè)對(duì)稀缺資源的使用與控制也更加精確，進(jìn)而保證關(guān)鍵資源投入的有效性。進(jìn)一步地，企業(yè)在共性技術(shù)研發(fā)過程前期的共性技術(shù)供給不僅為后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)活動(dòng)積累技術(shù)知識(shí)，還可充分利用技術(shù)知識(shí)與技術(shù)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)提升自主創(chuàng)新能力，形成某種程度的技術(shù)壁壘，助力共性技術(shù)潛在的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益的實(shí)現(xiàn)。因此，自我供給共性技術(shù)方式作為一種更利于節(jié)約公用資源的共性技術(shù)研發(fā)方式應(yīng)該得到鼓勵(lì)。

再次，引導(dǎo)多主體參與共性技術(shù)縱向協(xié)同研發(fā)。研究表明自我供給共性技術(shù)方式更能節(jié)約財(cái)政資源，而共性技術(shù)作為“技術(shù)毛坯”，尚需市場(chǎng)化開發(fā)才能形成企業(yè)可獨(dú)占收益的專有技術(shù)、工藝或產(chǎn)品，研發(fā)的長(zhǎng)期性等導(dǎo)致單個(gè)企業(yè)承擔(dān)共性技術(shù)供給與市場(chǎng)化開發(fā)的動(dòng)機(jī)不足，且共性技術(shù)研發(fā)過程既涉及共性技術(shù)供給又需要以市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向展開后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)，這對(duì)企業(yè)研發(fā)能力及資金持續(xù)投入均提出較高要求。為此，引導(dǎo)共性技術(shù)供給與市場(chǎng)化開發(fā)上下游多主體(如高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)等)實(shí)現(xiàn)協(xié)同，使得共性技術(shù)供給及其市場(chǎng)化開發(fā)之間減少割裂或摩擦，既可分散共性技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)又可分?jǐn)傃邪l(fā)成本，進(jìn)而利于節(jié)約公共財(cái)政資源，發(fā)揮參與主體各自優(yōu)勢(shì)，保障共性技術(shù)供給及后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)的貫通開展，進(jìn)而釋放共性技術(shù)潛在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

本文構(gòu)建了共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)三階段博弈模型，探討了不同供給方式下共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)問題，得出了一些有益的結(jié)論，提出了促進(jìn)共性技術(shù)市場(chǎng)化開發(fā)的政策建議，具有一定理論和實(shí)踐意義。然而，本研究是在供給方愿意分享共性技術(shù)假設(shè)下展開研究，即假設(shè)共性技術(shù)供給與后續(xù)市場(chǎng)化開發(fā)之間能夠?qū)崿F(xiàn)有效銜接，未考慮到共性技術(shù)供給企業(yè)不愿分享技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下共性技術(shù)采納成本較高對(duì)市場(chǎng)開發(fā)企業(yè)選擇外部供給還是自我供給方式的影響，也未考慮共性技術(shù)供給企業(yè)、市場(chǎng)化開發(fā)企業(yè)和政府三方參與者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等因素對(duì)各主體決策行為的影響，以及政府提供市場(chǎng)化開發(fā)努力補(bǔ)貼時(shí)對(duì)企業(yè)共性技術(shù)研發(fā)努力行為的督導(dǎo)及衡量等問題，未來可從上述方面進(jìn)行拓展研究。