摘 要：自2020年7月以來廣西壯族自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量實現(xiàn)“雙提升”，轉(zhuǎn)化方式更趨完整，轉(zhuǎn)化機制進一步優(yōu)化。但也存在科技成果轉(zhuǎn)化比率不高、專業(yè)人才隊伍缺乏、成果評價社會化市場化程度不高等問題。針對以上問題，提出了統(tǒng)籌推動科技成果轉(zhuǎn)化獎勵政策落地落實、突出解決制約科技成果轉(zhuǎn)化獎勵措施落實的政策壁壘、加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)等對策建議。

關(guān)鍵詞：科技成果;轉(zhuǎn)化;獎勵;問題;對策

中圖分類號：G322 ? ? 文獻標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）1-0142-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.01.032

Research on the Improvement Countermeasures of Equity Conversion and Dividend Reward of Scientific and Technological Achievements in Guangxi

DONG Tingmei

（Guangxi Zhuang Autonomous Region Institute of Science and Technology Information，Nanning 530022，China）

Abstract： Since July 2020，the quantity and quality of scientific and technological achievements transformation in Guangxi have been "double improved"，the transformation mode has become more complete，and the achievement transformation mechanism has been optimized.At the same time，there are also some problems，such as the low rate of achievement transformation，the lack of professional talents，and the low degree of socialization and marketization of achievement evaluation.In view of the above problems，this paper puts forward some countermeasures and suggestions，such as promoting the implementation of incentive policies for achievement transformation，highlighting the policy barriers restricting the implementation of incentive measures for achievement transformation，and strengthening the construction of transfer and transformation system of scientific and technological achievements.

Keywords：scientific and technological achievements;transformation;reward;problems;countermeasures and suggestions

0 引言

自2020年7月廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)實施《廣西促進科技成果轉(zhuǎn)化實施股權(quán)和分紅獎勵辦法》（以下簡稱《獎勵辦法》）以來，廣西科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量實現(xiàn)“雙提升”，科技成果作價投資入股企業(yè)實現(xiàn)零的突破，取得階段性成效。2020年8月—2021年3月，全廣西53家主要高校院所轉(zhuǎn)化科技成果797項，實現(xiàn)轉(zhuǎn)化收入7 142萬元，超過科技部發(fā)布的《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》的全國平均值。但總體而言，廣西推進科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)與分紅獎勵實施仍處于試點試行階段，《獎勵辦法》實施仍存在諸多政策壁壘。為深入了解廣西實施科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)與分紅獎勵工作的進展及存在的問題，開展面向全廣西普通高校、區(qū)直科研院所和各地所屬科研事業(yè)單位落實政策的調(diào)查摸底工作，在此基礎(chǔ)上提出了推進落實《獎勵辦法》的對策建議。

1 廣西實施科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)與分紅獎勵工作成效

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化獎勵政策實施效應(yīng)初顯，科研人員科技成果轉(zhuǎn)化積極性得到極大提升

調(diào)查顯示，廣西有44家高校院所按照《獎勵辦法》要求制定了落實本單位促進科技成果轉(zhuǎn)化獎勵的工作辦法。廣西主要的高校院所在落實獎勵政策方面行動比較快、措施比較得力，政策實施成效初顯。截至2021年3月底，廣西已上報的53家高校院所轉(zhuǎn)化成果797項，實現(xiàn)轉(zhuǎn)化到賬收入7 142.02萬元，其中獎勵研究團隊（個人）5 863.91萬元，占總收入82.10%;研發(fā)與轉(zhuǎn)化主要貢獻人員獲得5 515.92萬元獎勵，占獎勵總額的94.07%，超過了《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》公布的全國平均值89.6%。廣西各單位在成果轉(zhuǎn)化收入科研（團隊）人員分配比例上超過了獎勵政策所規(guī)定的“不低于70%”，主要貢獻人員獲得獎勵不低于總獎勵金額的60%。個別單位為調(diào)動科研人員創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性，獎勵比例更是達到98%，科研人員在成果轉(zhuǎn)化中得到實實在在的利益，極大地激發(fā)了科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)力量得到加強，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量實現(xiàn)“雙提升”

廣西多數(shù)高校設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化學(xué)院（中心），并成立了廣西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化聯(lián)盟，一些科研院所也設(shè)立了成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)。在科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量方面，廣西53家高校院所共完成成果轉(zhuǎn)化797項中，轉(zhuǎn)化收入超過100萬元及以上的高校院所占比為3.86%，類比2019年數(shù)量有較大增長，實現(xiàn)2項成果轉(zhuǎn)化收入超500萬元的新突破。在科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量方面，2020年8月—2021年3月，廣西53家高校院所共完成成果轉(zhuǎn)化797項，實現(xiàn)轉(zhuǎn)化到賬收入7 142.02萬元，類比2019年度廣西81家高校院所統(tǒng)計數(shù)據(jù)，共計轉(zhuǎn)化科技成果244項，當(dāng)年轉(zhuǎn)化收入到賬金額3 931.23萬元，成果轉(zhuǎn)化數(shù)量增長了226.64%，轉(zhuǎn)化收入增長了81.67%，兩項指標(biāo)均呈現(xiàn)快速增長勢頭[1]。

1.3 科技成果轉(zhuǎn)化由單一模式轉(zhuǎn)向多元模式，轉(zhuǎn)化方式更趨完整

在《獎勵辦法》實施前，廣西成果轉(zhuǎn)化形式單一，轉(zhuǎn)化合同金額小。廣西高校、科研院所開展科技成果轉(zhuǎn)化主要采取一次性轉(zhuǎn)讓的方式，很少采用技術(shù)許可、作價入股或合作實施等方式[2]。在《獎勵辦法》實施后，廣西科技成果轉(zhuǎn)化方式包括科研人員以成果創(chuàng)辦企業(yè)實施轉(zhuǎn)化、科研人員與企業(yè)合作創(chuàng)新研發(fā)實施轉(zhuǎn)化、向企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可實施轉(zhuǎn)化、在創(chuàng)業(yè)園區(qū)進行技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化孵化實施轉(zhuǎn)化、以成果作價投資入股企業(yè)等多種靈活的模式。尤其是以成果作價投資入股企業(yè)轉(zhuǎn)化實現(xiàn)了零的突破，目前已有2項成果以作價投資企業(yè)入股方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。2020年7月，桂林電子科技大學(xué)某教授團隊研發(fā)的發(fā)明專利作價1 500萬元，入股廣西桂林某科技公司，該校將所持49%的股份中的99%交由成果完成團隊持有，占該公司總股本的48.51%。這是廣西近年來首次以成果作價入股企業(yè)完成成果轉(zhuǎn)化的成功案例。

1.4 科技成果轉(zhuǎn)化機制得到優(yōu)化，轉(zhuǎn)化收入列入績效管理存在問題得到解決

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)單位為推進科技成果轉(zhuǎn)化，在落實獎勵政策外，還制定相關(guān)措施推進完善科技成果轉(zhuǎn)化機制建設(shè)，多數(shù)高校設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化學(xué)院（中心）。其中，幾所重點高校相繼建立了科技（創(chuàng)業(yè)）園區(qū)。為加強信息交流、增強橫向聯(lián)合，廣西桂林電子科技大學(xué)牽頭成立了廣西高校科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，共同推進科技成果轉(zhuǎn)化。在2020年科技成果轉(zhuǎn)化獎勵政策出臺前，由于人社部門對事業(yè)性單位績效工資實行總量限制規(guī)定，高校院所反映較為強烈的是科技成果轉(zhuǎn)化獎勵收入列入單位績效工資不得突破總量控制，在科技成果轉(zhuǎn)化獎勵政策出臺后，特別是2021年3月人社部、財政部、科技部印發(fā)《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關(guān)問題的通知》之后，問題已得到很好的解決。

2 制約科技成果轉(zhuǎn)化獎勵措施落實的主要問題

綜合分析發(fā)現(xiàn)，目前廣西高校院所在促進科技成果轉(zhuǎn)化實施股權(quán)和分紅方面仍存在一些不足和問題。既有成果與市場需求脫節(jié)的問題，也有承接企業(yè)科研能力不足的問題。主要反映在四個方面。

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化獎勵措施存在政策壁壘，成果轉(zhuǎn)化比率不高

高校院所的科技成果作價入股牽涉到國有資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)入股變更處置、工商管理的股權(quán)變更、股權(quán)個人所得稅延后繳納等問題，但在高校院所科技成果轉(zhuǎn)化過程中的利益分配、責(zé)任劃分、股權(quán)分割等方面存在問題，各部門的管理銜接不順暢，股權(quán)激勵執(zhí)行困難，致使科技成果轉(zhuǎn)化受到較大的影響。如《中華人民共和國公司法》里明確規(guī)定，擁有所有權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)才能作價入股。因此，企業(yè)有需要所有權(quán)的訴求，而高校院所擔(dān)心對所有權(quán)的轉(zhuǎn)移將承擔(dān)國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險。

2.2 高校院所科技成果轉(zhuǎn)化投入不足，專業(yè)人才隊伍缺乏

一是資金投入不足。當(dāng)前廣西高校院所科技成果轉(zhuǎn)化資金十分匱乏，資金來源仍然高度依賴國家財政支持，在風(fēng)險投資等其他融資方面缺乏良好的資本市場和融資環(huán)境，這也是導(dǎo)致轉(zhuǎn)化效率低、轉(zhuǎn)化收入不高的主要原因之一[3]。二是人力投入不足。2020年開展的廣西高校院所成果轉(zhuǎn)化年度報告數(shù)據(jù)顯示，廣西高校院所成果轉(zhuǎn)化工作人員以兼任為主，從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的358人中，有專職人員91人，人力投入不足導(dǎo)致科技成果與市場對接的渠道仍不夠暢通。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系尚未完全建立，成果評價社會化市場化程度不高

一是缺乏科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)體系，成果評價社會化市場化程度不高。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在高校院所對科技成果價值評估難度大等問題，嚴(yán)重束縛了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化效率。二是專業(yè)化、綜合性的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺仍較為欠缺。2020年開展的廣西高校院所成果轉(zhuǎn)化年度報告數(shù)據(jù)顯示，廣西81家高校院所只有36家自建或聯(lián)合社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移成果轉(zhuǎn)化工作，近六成的高校院所沒有專門的成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)部門，一些設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的高校院所在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮的作用也不理想[4]。

2.4 高質(zhì)量科技成果供給不足，有價值的應(yīng)用型技術(shù)成果數(shù)量偏低

調(diào)查顯示，廣西53家高校院所現(xiàn)擁有成果41 215項，累計實現(xiàn)轉(zhuǎn)化2 518項，轉(zhuǎn)化比率不高（占比為6.11%）;成果轉(zhuǎn)化收入在10萬元（含）以下的成果占轉(zhuǎn)化成果比例高達59.9%，比全國平均值高出近16個百分點;成果轉(zhuǎn)化收入超過100萬元的占比為3.86%，比全國平均值低了6個多百分點。廣西高質(zhì)量成果轉(zhuǎn)化率較低，科技創(chuàng)新和企業(yè)技術(shù)升級所需技術(shù)有相當(dāng)大的部分來自區(qū)外。雖然通過推動出臺促進科技成果轉(zhuǎn)化獎勵政策，科研人員成果轉(zhuǎn)化收入分配比例得到政策保障，較好地激發(fā)科研人員主動參與成果轉(zhuǎn)化的積極性，有力地促進了廣西科技成果轉(zhuǎn)化。但從統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析結(jié)果看，目前廣西科技成果轉(zhuǎn)化效率不高的制約因素主要有廣西科研創(chuàng)新能力不足，高校院所科研成果與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密，科研成果數(shù)量少、質(zhì)量不高，企業(yè)需要的有價值的應(yīng)用成果所占比重少，有良好市場前景的科技成果資源不足，高校院所科研與企業(yè)技術(shù)需要存在脫節(jié)。

3 加強科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)與分紅獎勵實施的對策建議

3.1 制定推進落實工作方案，統(tǒng)籌推動科技成果轉(zhuǎn)化獎勵政策落地落實

制定印發(fā)《關(guān)于推進落實〈促進科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅獎勵實施辦法〉工作方案》，將責(zé)任和任務(wù)細化分解到各地、各主管責(zé)任部門以及各科研單位，制定工作路線圖，明確完成時限，倒排時間，掛圖督戰(zhàn);強化“一盤棋”的思想，形成上下聯(lián)動、橫向聯(lián)合、齊抓共管、協(xié)同推進的局面，推進成果轉(zhuǎn)化獎勵政策“真正”落地見效，確保廣西各高校和科研單位100%完成本單位制訂的落實獎勵政策實施辦法[5]。

3.2 堅持以問題為導(dǎo)向，突出解決制約科技成果轉(zhuǎn)化獎勵措施落實的政策壁壘

針對科技成果作價入股牽涉各部門的管理政策銜接不暢、股權(quán)激勵執(zhí)行困難等影響科技成果轉(zhuǎn)化的突出問題，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)財政、教育、人社、國資、稅務(wù)、市場監(jiān)管等責(zé)任部門，按照各自職責(zé)研究制定解決措施和辦法，破解制約科技成果轉(zhuǎn)化獎勵措施落實的政策壁壘，為科研機構(gòu)和科研人員營造一個大膽轉(zhuǎn)化、放心轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，為科技成果轉(zhuǎn)化開設(shè)綠色通道，讓科研人員得到實實在在的改革紅利，確保獎勵政策落實得到穩(wěn)步推進[6]。

3.3 加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)，不斷壯大科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)隊伍

一是推進科技成果評價試點工作，加快構(gòu)建市場化社會化科技成果評價機制，建立健全適應(yīng)新時期廣西經(jīng)濟和科技發(fā)展要求的科技成果評價制度，積極探索技術(shù)成果買賣、技術(shù)成果作價入股、技術(shù)成果質(zhì)押融資評價與應(yīng)用轉(zhuǎn)化相結(jié)合的有效模式，為成果轉(zhuǎn)化與金融支持相結(jié)合提供服務(wù)[7]。二是鼓勵和支持高校院所獨立或聯(lián)合企業(yè)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)，形成機構(gòu)主體多元化、服務(wù)形式多樣化、服務(wù)內(nèi)容專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)體系。加強科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊伍建設(shè)，做好技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)工作。三是將廣西網(wǎng)上技術(shù)市場升級改造成集“展示、交易、共享、服務(wù)、交流”五位一體的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全鏈條綜合服務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)技術(shù)需求與科技成果的精準(zhǔn)匹配，完成平臺上線試運行。同時，加快建設(shè)一批開放共享的中試基地，面向廣西壯族自治區(qū)內(nèi)企業(yè)和科研單位提供科技成果轉(zhuǎn)化中試研究服務(wù)，推動科研機構(gòu)成果向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化步伐[8]。

3.4 激發(fā)創(chuàng)新主體科技成果轉(zhuǎn)化活力，努力提高科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量和質(zhì)量

一是持續(xù)支持企業(yè)發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化的主體作用，積極開展產(chǎn)學(xué)研合作，對企業(yè)通過購買、入股、轉(zhuǎn)讓和合作等方式參與科研機構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化，給予相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)獎勵性財政補助。二是不斷完善以需求為導(dǎo)向的科研項目形成機制，既面向科技發(fā)展前沿，重視基礎(chǔ)科學(xué)研究，更要聚焦廣西主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，加強應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等應(yīng)用型技術(shù)研究，支持高校、科研院所多出能適應(yīng)市場需要、受企業(yè)歡迎的高質(zhì)量科技成果。加強科技計劃項目的立項管理，提高項目中成果實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化的考核指標(biāo)權(quán)重，著力破除唯論文論、片面追求專利數(shù)量等不良傾向，讓成果從“書架”走向“貨架”，從實驗室走向廠房。三是加快由政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)、政府指導(dǎo)型轉(zhuǎn)變，充分重視企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，大力支持企業(yè)聯(lián)合科研院所開展以產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要和市場需求為導(dǎo)向的應(yīng)用型技術(shù)研究，實現(xiàn)成果的就地轉(zhuǎn)化和在同行業(yè)的轉(zhuǎn)化[9]。

3.5 加快建立科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測與評估機制，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率

一是健全科技成果評價機制。根據(jù)不同類型科技成果的特點和評價目的，科學(xué)制定評價標(biāo)準(zhǔn)，建立多元化、差別化的科技成果分類評價體系，大力發(fā)展科技成果市場化評價，全面準(zhǔn)確評價科技成果的價值。二是加強對科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)與分紅獎勵政策落實情況的監(jiān)測。對落實情況好的單位加大宣傳報道，總結(jié)成功經(jīng)驗做法，加以推廣;對落實情況不好的單位，及時分析查找原因并解決。三建立科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)與分紅獎勵政策評估機制。委托第三方機構(gòu)對科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)與分紅獎勵政策進行評估，通過評估找出政策設(shè)計、落實過程中存在的問題，有針對性地完善政策，優(yōu)化政策落實流程，推動政策進一步落實落地[10]。

4 結(jié)語

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的、涉及面廣泛的系統(tǒng)工程，需要政府相關(guān)部門、科研院所和企業(yè)的集體參與才能成功實施。隨著《獎勵辦法》的印發(fā)實施，科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)取得了初步的成效，但也同樣面臨著成果轉(zhuǎn)化比率不高、專業(yè)人才隊伍缺乏、成果評價社會化市場化程度不高等問題。面對這些問題，應(yīng)該統(tǒng)籌推動科技成果轉(zhuǎn)化獎勵政策落地落實，突出解決制約成果轉(zhuǎn)化獎勵措施落實的政策壁壘，同時應(yīng)激發(fā)創(chuàng)新主體科技成果轉(zhuǎn)化的活力，不斷壯大科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)隊伍，加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系及監(jiān)測評估體系建設(shè)，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

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收稿日期：2021-12-22

基金項目：廣西科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項課題“基于科技情報研究的廣西科技創(chuàng)新戰(zhàn)略咨詢平臺建設(shè)”（桂科AD19070001）。

作者簡介：董婷梅（1988—），女，碩士，助理研究員，研究方向：科技管理與政策研究。

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