王奕淇，李國平，延步青

（1.長安大學 經(jīng)濟與管理學院，陜西 西安 710064；2.西安交通大學 經(jīng)濟與金融學院，陜西 西安 710061）

國家重點生態(tài)功能區(qū)是生態(tài)系統(tǒng)脆弱或生態(tài)功能重要、以提供生態(tài)產(chǎn)品為主體功能的地區(qū)，其承擔著水土保持、水源涵養(yǎng)、荒漠化防治以及生物多樣性維護等重要生態(tài)功能[1-2]。在中國，國家重點生態(tài)功能區(qū)與我國已實現(xiàn)全部摘帽的貧困縣有著高度的重疊性，其農(nóng)村收入遠低于全國平均水平，且具有深度落后的特點[3]。為實現(xiàn)國家重點生態(tài)功能區(qū)社會經(jīng)濟與生態(tài)保護的協(xié)調(diào)發(fā)展，中央政府先后發(fā)布相關政策法規(guī)。2016 年5 月，國務院辦公廳發(fā)布《關于健全生態(tài)保護補償機制的意見》，提出將生態(tài)保護補償與實施主體功能區(qū)規(guī)劃有機結合，逐步提高重點生態(tài)功能區(qū)等區(qū)域基本公共服務水平，促進其轉型綠色發(fā)展。2018 年1 月，國務院發(fā)布《關于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》，提出要推動鄉(xiāng)村自然資本加快增值，建立市場化多元化生態(tài)補償機制，加大重點生態(tài)功能區(qū)轉移支付力度，完善生態(tài)保護成效與資金分配掛鉤的激勵約束機制。2021 年2 月，習近平總書記在全國脫貧攻堅總結表彰大會上宣告，我國脫貧攻堅戰(zhàn)取得了全面勝利，要切實做好鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接各項工作，讓脫貧基礎更加穩(wěn)固。而生態(tài)補償作為推進鞏固拓展脫貧攻堅成果與鄉(xiāng)村振興有效銜接的重要手段[4]，有利于提高國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計能力、改善當?shù)厥杖霠顩r，對實現(xiàn)我國共同富裕具有重要意義。

生態(tài)補償政策的實施在一定程度上會改變國家重點生態(tài)功能區(qū)居民原本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，使其生計決策發(fā)生變化，從而影響可持續(xù)生計能力[5]。近年來，生態(tài)補償政策對居民生計的影響分析已成為學術界研究的熱點，國外學者的研究主要集中于不同生態(tài)補償項目對居民生計能力的影響。Pagiola[6]對哥斯達黎加的環(huán)境服務支付項目進行研究，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補償政策不僅改善了生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，也提高了當?shù)鼐用袷杖胨?。Turpie 等[7]對南非政府開展的保護流域水資源WFW 項目進行研究，發(fā)現(xiàn)該生態(tài)保護項目給當?shù)鼐用駝?chuàng)造了許多就業(yè)機會，使居民的整體生計能力得到提高。Bremer 等[8]對厄瓜多爾的安第斯山脈的生態(tài)補償項目進行研究，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補償可有效改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，同時，提高了居民的生計能力。國內(nèi)學者的研究主要集中于生態(tài)補償政策對生計資本的影響。胡國建等[9]以福建閩江源國家級自然保護區(qū)為例，研究了生態(tài)補償對自然保護區(qū)農(nóng)戶生計資本的影響，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補償可提高農(nóng)戶生計資本。吳樂和靳樂山[10]測算了貴州省黃平縣、威寧縣和大方縣農(nóng)戶的生計資本，發(fā)現(xiàn)不同類型的生態(tài)補償方式對農(nóng)戶生計資本的影響存在顯著差異。吳中全和王志章[11]對重慶市生態(tài)紅線區(qū)的生態(tài)補償與農(nóng)戶生計困境進行研究，認為多元化、市場化的生態(tài)補償可改善農(nóng)戶的生計現(xiàn)狀。

可見，已有學者的研究主要集中于生態(tài)補償對居民生計能力和生計資本的影響，鮮有學者將生態(tài)補償、生計資本以及可持續(xù)生計相結合，研究三者之間的影響機理與路徑。本文首先對國家重點生態(tài)功能區(qū)可持續(xù)生計的理論機理進行分析，然后將熵值法和極差標準化法相結合，測算各評價指標值，在此基礎上利用可行的廣義最小二乘法進行回歸分析，探討生態(tài)補償與生計資本的交互關系，以及二者對國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計的影響。

1 理論分析

可持續(xù)性生計是學者們在對全球貧困問題進行深入研究時所提出的一種新思路和新方法[12-13]。英國國際發(fā)展部（DFID）開發(fā)的可持續(xù)生計分析框架（SLA）得到諸多組織機構及學者們的廣泛應用，認為在脆弱性背景下，人們?yōu)檫_到改善生計的目的對資本配置進行調(diào)整組合，生計活動的過程以及生計產(chǎn)出的效果受到“結構與制度”的影響[14]。該框架將生計資本劃分為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本五種類型，描述了居民生計資本結構、生計過程和生計目標之間的交互變化和相互作用（圖1）。

圖1 可持續(xù)生計框架圖

考慮到這一框架是英國根據(jù)其實際情況所構建的分析框架，在中國特殊國情特別是國家重點生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護和鞏固脫貧攻堅成果雙重屬性條件下，需要根據(jù)具體狀況進行完善和擴展，以增加其適用性和準確性。生態(tài)補償政策作為保護生態(tài)環(huán)境和提升居民福利的專門政策，其政策變量更為明確，在設定國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計研究中必須對此進行考慮。因此，構建的國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計理論模型為：

式中：SL代表國家重點生態(tài)功能區(qū)居民的可持續(xù)生計能力；EC代表生態(tài)補償制度因子；g(·)代表生計資本組合函數(shù)，N、P、H、F、S分別代表自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本。

由于生態(tài)補償政策對國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計可產(chǎn)生直接和間接影響，進一步將式（1）改寫為：

進一步假定函數(shù)SL(·)滿足以下性質(zhì)：對所有N＞0、P＞0、H＞0、F＞0、S＞0 和EC＞0，每一維度水平的改善會帶來函數(shù)SL(·)正的提高，但這種正向的作用在邊際上是遞減的。經(jīng)過推導可得：

式中：ξN、ξP、ξH、ξF、ξS分別表示五種生計資本和生態(tài)補償?shù)漠a(chǎn)出彈性；gN、gP、gH、gF、gS、gEC分別代表五種生計資本以及生態(tài)補償?shù)脑鲩L率；分別代表自然資本、物質(zhì)資本、人力資本以及金融資本對生態(tài)補償?shù)漠a(chǎn)出彈性。

由式（3）可知，五種生計資本對可持續(xù)生計能力的直接影響分別為ξNgN、ξPgP、ξHgH、ξFgF、ξSgS，而生態(tài)補償除了對可持續(xù)生計能力有直接影響gEC外，還通過影響除社會資本之外的其他四種生計資本間接對可持續(xù)生計能力產(chǎn)生影響，其大小分別為和因此，可得到生態(tài)補償?shù)目傂蜑?/p>

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

選取陜西屬于國家重點生態(tài)功能區(qū)和已實現(xiàn)脫貧摘帽的柞水縣和鎮(zhèn)安縣進行調(diào)研，具體選擇柞水縣的營盤鎮(zhèn)和乾佑鎮(zhèn)、鎮(zhèn)安縣的木王鎮(zhèn)和楊泗鎮(zhèn)進行調(diào)研。對于問卷樣本容量的確定采用Scheaffer 抽樣公式，n=N/(N-1)×δ2+1，其中n代表樣本量，N代表抽樣區(qū)域人口，δ代表抽樣誤差。根據(jù)柞水、鎮(zhèn)安兩縣農(nóng)村人口總數(shù)，測算得到至少需要400 份問卷本次調(diào)研共發(fā)放624 份問卷，收回有效問卷614 份，有效問卷達98.4%。

2.2 指標構建與量化

2.2.1 指標構建

在借鑒Bouma &Montanarella[15]、袁梁等[12]、吳樂和靳樂山[10]等學者研究的基礎上，結合英國國際發(fā)展部（DFID）提出的可持續(xù)生計分析框架以及調(diào)研地點的實際情況，對生計資本、生態(tài)補償政策、可持續(xù)生計的指標進行設計，構建的評價指標體系見表1。

表1 指標體系構建

2.2.2 指標權重

根據(jù)所構建的指標體系，運用熵值法對各指標的權重進行確定。熵值法作為一種客觀賦權法，通過計算指標的信息熵來判斷數(shù)據(jù)的離散程度，進而為指標的評價提供依據(jù)，可有效避免指標權重確定的主觀性[16-17]。熵值法測得的各項指標權重值見表2。

表2 各指標權重

2.2.3 指標標準化

由于各評價指標單位、量綱和數(shù)量級均存在較大的差異，因此，應對所選擇的評價指標進行標準化。借鑒蔡志海[18]、吳孔森等[19]、吳樂和靳樂山[10]的研究，采用極差標準化法對各指標進行標準化，具體方法如下：

式中：Zij代表第i個居民第j項指標標準化后的值，Xij代表第i個居民第j項指標的實際值，Xjmin和Xjmax分別代表第j項指標中的最小和最大值。

最后，根據(jù)各指標的權重值及其標準化后的值，計算生計資本和生態(tài)補償政策的評價值：

式中：Y代表每類指標的評價值，k=1,2,…,7 分別代表五種生計資本和生態(tài)補償政策、可持續(xù)生計等7 類指標，m代表樣本數(shù)量，ωj代表第j項指標的權重。

2.3 模型構建

在構建評價指標體系后，結合調(diào)研地點的實際情況，為檢驗五種生計資本和生態(tài)補償政策對可持續(xù)生計能力產(chǎn)生的直接影響，建立模型一：

式中：SL代表國家重點生態(tài)功能區(qū)居民的可持續(xù)生計能力；H、F、P、S、N分別代表人力資本、金融資本、物質(zhì)資本、社會資本和自然資本；EC代表生態(tài)補償；C代表常數(shù)項；Z代表其他控制變量，主要包括受訪者的性別male（女性=0，男性=1），是否為移民搬遷戶emi（否=0，是=1）；μ代表殘差項。

由于生態(tài)補償政策會影響除社會資本以外的其他四種生計資本[12]，進而對當?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計產(chǎn)生間接影響，因此進一步建立模型二：

3 實證分析

3.1 變量的量化結果

根據(jù)構建的評價指標體系和量化標準，可測算得到五種生計資本、生態(tài)補償政策和可持續(xù)生計的數(shù)值，結果如表3 所示。由此可知在各類生計資本中，均值最大和最小的生計資本分別為自然資本和人力資本，說明在本研究的調(diào)研區(qū)域中，自然資本相對富裕，而人力資本相對匱乏。

表3 變量量化結果

3.2 回歸結果及分析

考慮到經(jīng)典的最小二乘法（OLS）忽視了變量間的多重共線性、異方差等現(xiàn)象對回歸結果的影響，因此，為提高回歸結果的可信度，采用可行的廣義最小二乘法（FGLS）進行回歸分析，可消除回歸誤差序列間可能存在的相關性以及異方差的影響，避免虛假回歸現(xiàn)象的產(chǎn)生[20-21]?；貧w結果如表4 所示。

表4 回歸結果

由表4 可知，F(xiàn)GLS 回歸結果的Adj-R2的值都在0.9以上，說明四個方程的檢驗結果都較為顯著。在方程（1）～（4）中，人力資本對國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計能力的影響最大，其回歸系數(shù)均超過0.4，說明當?shù)鼐用袢肆Y本水平的提高可有效增強其可持續(xù)生計能力，但根據(jù)表3 所示，調(diào)研區(qū)域居民的人力資本水平在五類生計資本中恰恰處于最低水平，說明當?shù)鼐用竦娜肆Y本水平亟待提升。金融資本對當?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計能力的影響程度僅弱于人力資本的影響，說明家庭年均現(xiàn)金收入、借貸情況以及政府補貼對當?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計也具有較大影響。社會資本對當?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計能力的影響也較顯著，其影響系數(shù)處于0.1～0.2之間，說明與親戚朋友的關系、家庭成員擔任村干部以及參加社區(qū)組織影響著當?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計能力。物質(zhì)資本和自然資本雖然對當?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計能力具有正向影響，但與前三類生計資本相比，其影響效果較小。生態(tài)補償政策正向影響當?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計能力，說明國家重點生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)補償政策有利于改善當?shù)厥杖霠顩r、鞏固脫貧攻堅成果，進而全面推進鄉(xiāng)村振興。但根據(jù)實地調(diào)研情況，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行的補償標準遠低于當?shù)鼐用駷楸Ｗo生態(tài)環(huán)境所付出的成本，反映出現(xiàn)行的生態(tài)補償政策對改善當?shù)厥杖肴跃哂休^大的進步空間。同時，由模型二的回歸結果可知，生態(tài)補償政策還可通過與人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和自然資本的交互作用，促進當?shù)鼐用裉岣呖沙掷m(xù)生計能力。

此外，由方程（2）和（4）可知，控制變量male與可持續(xù)生計呈顯著正相關關系，說明在調(diào)研區(qū)域，男性與女性相比更能維持可持續(xù)生計能力，這主要是因為男性作為家庭的主要勞動力，承擔著養(yǎng)家糊口的責任?？刂谱兞縠mi與可持續(xù)生計能力呈顯著負相關關系，說明搬遷對當?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計能力具有負向影響，這可能是因為移民搬遷戶在搬遷后需要一段時間去適應新環(huán)境，因此，在搬遷初期對其可持續(xù)生計能力產(chǎn)生負向影響。

4 結論與建議

首先，五種生計資本對居民的可持續(xù)生計具有正向影響，且影響程度的排序為人力資本＞金融資本＞社會資本＞自然資本＞物質(zhì)資本。其次，生態(tài)補償政策正向影響居民可持續(xù)生計能力，說明國家重點生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)補償政策有利于改善當?shù)厥杖霠顩r、鞏固脫貧攻堅成果，進而全面推進鄉(xiāng)村振興。最后，生態(tài)補償政策可通過與人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和自然資本的交互作用，促進居民可持續(xù)生計能力的提升。

根據(jù)以上研究結論，提出以下政策建議：

一是完善生態(tài)補償機制。完善國家重點生態(tài)功能區(qū)實施的生態(tài)補償機制，充分發(fā)揮其對當?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計的直接與間接提升作用。一方面，對當?shù)鼐用襁M行技能培訓和技術指導，提高其技能水平，使其可持續(xù)生計能力得到提高，逐步實現(xiàn)鞏固脫貧攻堅成果目標。另一方面，定期監(jiān)督檢查生態(tài)補償政策實施效果，防止政策效果退化，使當?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計能力得到提高的同時也保障了生態(tài)環(huán)境保護效果。

二是加大對人力資本投資力度。由于人力資本對國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計的影響程度較大，應結合國家重點生態(tài)功能區(qū)的實際情況，培育和增殖當?shù)鼐用袢肆Y本。從發(fā)展維度來看，人力資本主要包含智力、健康和技能，應從這三個維度培育和增殖人力資本。

三是建設國家重點生態(tài)功能區(qū)居民的金融資本、社會資本、心理資本和物質(zhì)資本的增殖體系。優(yōu)化金融扶貧系統(tǒng)，加強當?shù)鼐用竦纳鐣P系培育，建設健康的心理，加大基礎設施和公共服務投資力度，實現(xiàn)物質(zhì)文明與精神文明兩手抓、兩手都要硬，不僅可以提高當?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計能力，還有利于鞏固脫貧攻堅成果、接續(xù)推進鄉(xiāng)村振興，進而促進全體人民共同富裕。