周位紗 趙鵬瑾 周 潔

(上海大學(xué) 管理學(xué)院，上海 201800)

隨著市場競爭的日益加劇和科學(xué)技術(shù)的快速變革，企業(yè)面臨著產(chǎn)品生命周期逐漸縮短、創(chuàng)新資源分布泛化的挑戰(zhàn)，僅依靠內(nèi)部創(chuàng)新難以建立并維持競爭優(yōu)勢，跨越組織邊界利用外部組織和資源成為企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐的必然選擇。在此背景下，開放式創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)知識(shí)的流向，開放式創(chuàng)新可分為外向型開放式創(chuàng)新和內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，其中內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是指將企業(yè)外部的知識(shí)、技術(shù)或資源等轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行商業(yè)化，而外向型開放式創(chuàng)新則指將企業(yè)內(nèi)部有價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)或資源等轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部進(jìn)行商業(yè)化。目前，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的作用已得到學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注，但對外向型開放式創(chuàng)新的探討相對較少。然而企業(yè)創(chuàng)新水平的逐漸增強(qiáng)以及生產(chǎn)能力的有限性導(dǎo)致了創(chuàng)新成果無法實(shí)現(xiàn)完全轉(zhuǎn)化，因此如何充分發(fā)揮外向型開放式創(chuàng)新的作用，已成為企業(yè)創(chuàng)新績效提升亟待解決的問題。

關(guān)于外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系，學(xué)術(shù)界尚未取得一致性的結(jié)論。比如，有研究發(fā)現(xiàn)外向型開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效具有正向影響，且外向型開放式創(chuàng)新導(dǎo)向與模式的匹配可以實(shí)現(xiàn)績效的最大化，也有學(xué)者認(rèn)為執(zhí)行外向型開放式創(chuàng)新會(huì)消耗資源和費(fèi)用，進(jìn)而阻礙員工專注于企業(yè)核心業(yè)務(wù)和進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，還有研究表明外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效具有倒U型影響。關(guān)于外向型開放式創(chuàng)新影響企業(yè)創(chuàng)新績效的機(jī)制，現(xiàn)有學(xué)者圍繞外部環(huán)境、企業(yè)導(dǎo)向、商業(yè)模式、知識(shí)共享和創(chuàng)新策略等多個(gè)維度進(jìn)行了研究，但是對企業(yè)自身能力特別是動(dòng)態(tài)能力的作用關(guān)注較少。然而在VUCA時(shí)代，動(dòng)態(tài)能力使企業(yè)實(shí)現(xiàn)對內(nèi)外部資源的協(xié)調(diào)配置和整合應(yīng)用，并影響企業(yè)自身的創(chuàng)新水平，因此，動(dòng)態(tài)能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效間發(fā)揮重要作用。

基于此，本文從動(dòng)態(tài)能力的視角研究外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機(jī)制。借鑒以往相關(guān)研究，本文將動(dòng)態(tài)能力分為吸收能力、創(chuàng)造能力和整合能力。企業(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新獲取收入的同時(shí)，能夠利用吸收能力實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)技術(shù)的內(nèi)化，利于創(chuàng)新績效的提升。此外，創(chuàng)造能力強(qiáng)的企業(yè)更易識(shí)別新資源和新機(jī)遇，加強(qiáng)外向型開放式創(chuàng)新對吸收能力的影響。而整合能力強(qiáng)的企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的快速轉(zhuǎn)化，將從外向型開放式創(chuàng)新中吸收的知識(shí)技術(shù)資源加速轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)創(chuàng)新績效。因而吸收能力、創(chuàng)造能力和整合能力相輔相成，共同影響外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系，然而現(xiàn)有研究更多地探討了吸收能力在開放式創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系中的作用，對創(chuàng)造能力和整合能力的影響關(guān)注較少。因此，本文綜合考慮動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度(吸收能力、創(chuàng)造能力、整合能力)的作用機(jī)制，深入探討外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的內(nèi)在機(jī)理。

1 理論與研究假設(shè)

1.1 外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效

資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為稀缺的、有價(jià)值的獨(dú)特資源能夠提高企業(yè)競爭力，外向型開放式創(chuàng)新有利于企業(yè)拓寬產(chǎn)品和技術(shù)市場，在為企業(yè)提供創(chuàng)新資源的同時(shí)，促使企業(yè)內(nèi)部資源合理配置。首先，企業(yè)與外部組織進(jìn)行技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)讓和交換的過程中，接觸到不同行業(yè)，形成創(chuàng)新的開放網(wǎng)絡(luò)，有利于企業(yè)內(nèi)部技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)入新市場，并了解外部企業(yè)的知識(shí)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等，進(jìn)而在技術(shù)碰撞過程中，產(chǎn)生新思想或組合出新技術(shù)，提高創(chuàng)新績效。其次，通過外向型開放式創(chuàng)新，企業(yè)與外部組織更易發(fā)展深入合作關(guān)系，從而外部組織傾向于為本企業(yè)提供所需的互補(bǔ)性資源，豐富企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)創(chuàng)新績效。再次，企業(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新將內(nèi)部非核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部商業(yè)化，從而將有限資源應(yīng)用于企業(yè)核心技術(shù)的開發(fā)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部資源靈活配置和有效利用，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效提升。最后，外向型開放式創(chuàng)新有利于增強(qiáng)技術(shù)知識(shí)的流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散，將企業(yè)技術(shù)發(fā)展為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而激勵(lì)管理者和研發(fā)人員持續(xù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新的良性循環(huán)。且知識(shí)流動(dòng)的增加為企業(yè)員工提供更多學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，提高企業(yè)整體創(chuàng)新效率。因此，提出假設(shè)：

H1：外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。

1.2 吸收能力的中介作用

吸收能力是指企業(yè)對外部技術(shù)識(shí)別、同化、轉(zhuǎn)化及應(yīng)用的能力，在企業(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新回收資本的過程中，能夠提高對外部資源的吸收效率，而資源的多樣性與異質(zhì)性決定企業(yè)創(chuàng)新績效。因此，本文探討吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效影響過程中所起到的中介作用。

一方面，外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)吸收能力有著直接影響。首先，外向型開放式創(chuàng)新使企業(yè)拓寬技術(shù)商業(yè)化渠道，因而會(huì)接觸到各式各樣的企業(yè)，同時(shí)也接觸到多樣化的技術(shù)知識(shí)資源。此時(shí)企業(yè)會(huì)提高對外部技術(shù)知識(shí)的判斷能力和區(qū)分能力，并加強(qiáng)對外部技術(shù)知識(shí)的同化與轉(zhuǎn)化，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)外部商業(yè)化的過程中獲取互補(bǔ)性資源，增加企業(yè)所獲利益。這個(gè)過程為企業(yè)積累相關(guān)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)企業(yè)吸收能力。其次，外向型開放式創(chuàng)新通過將知識(shí)技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可，提高企業(yè)技術(shù)開發(fā)效率，增加企業(yè)收入，所得授權(quán)收入反過來又可以應(yīng)用于研發(fā)活動(dòng)，研發(fā)能力的提升提高知識(shí)吸收利用效率，進(jìn)而提高企業(yè)吸收能力。由此，本文認(rèn)為外向型開放式創(chuàng)新提高了企業(yè)吸收能力。

另一方面，吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效有著直接影響。首先，吸收能力使企業(yè)有效識(shí)別和獲取外部有價(jià)值的新技術(shù)知識(shí)，并對其進(jìn)行消化和應(yīng)用，以產(chǎn)生新思想與新技術(shù)，拓寬企業(yè)技術(shù)軌道，從而減少對以往成熟技術(shù)的依賴性，避免企業(yè)陷入技術(shù)鎖定的陷阱，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。其次，吸收能力強(qiáng)的企業(yè)通常擁有豐富的技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)和完善的管理機(jī)制，向外部轉(zhuǎn)讓技術(shù)的質(zhì)量與過程進(jìn)一步得到保障，增強(qiáng)外部技術(shù)接收者的信任度，從而使企業(yè)從外部獲取更多商業(yè)信息和異質(zhì)性資源特別是隱形的技術(shù)知識(shí)資源，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部不成熟技術(shù)思想成熟化。由此，本文認(rèn)為吸收能力提高了企業(yè)創(chuàng)新績效。

H2：吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系中起中介作用。

1.3 創(chuàng)造能力的調(diào)節(jié)作用

創(chuàng)造能力是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新資源研發(fā)新產(chǎn)品和識(shí)別新市場的能力，在一定程度上反映出企業(yè)員工的能力素質(zhì)和企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)。一方面，創(chuàng)造能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)擁有更多創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)且工作經(jīng)驗(yàn)豐富的員工，他們有效識(shí)別新市場的能力也使他們有效識(shí)別外部企業(yè)價(jià)值和外部異質(zhì)性資源，因而利于找到最合適的外部合作者。除此之外，這些高素質(zhì)員工善于運(yùn)用自身經(jīng)驗(yàn)與能力推動(dòng)有價(jià)值知識(shí)技術(shù)向企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移，因此，創(chuàng)造能力可以提高企業(yè)從外向型開放式創(chuàng)新中吸收新技術(shù)知識(shí)的頻率和效率。另一方面，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)影響企業(yè)對外部技術(shù)知識(shí)的識(shí)別吸收，創(chuàng)造能力強(qiáng)的企業(yè)往往具備更多專業(yè)化的知識(shí)技術(shù)，可以提高對外部技術(shù)知識(shí)的理解和轉(zhuǎn)化能力，使企業(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新更有效地提升吸收能力。因此，提出假設(shè)：

H3：創(chuàng)造能力在外向型開放式創(chuàng)新與吸收能力的關(guān)系中起正向調(diào)節(jié)作用，即創(chuàng)造能力越強(qiáng)，外向型開放式創(chuàng)新對吸收能力的影響作用越強(qiáng)。

1.4 整合能力的調(diào)節(jié)作用

整合能力是重組和優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性知識(shí)技術(shù)資源，并將其應(yīng)用于新技術(shù)開發(fā)的能力，反映出企業(yè)內(nèi)部資源配置效率。在外向型開放式創(chuàng)新中，知識(shí)或技術(shù)轉(zhuǎn)移既可能發(fā)生在相同行業(yè)的企業(yè)之間，也可能發(fā)生在不同行業(yè)的企業(yè)之間，使得企業(yè)在此過程中吸收的有價(jià)值知識(shí)技術(shù)具有一定的多樣性與差異化，導(dǎo)致與企業(yè)所需的知識(shí)技術(shù)并不完全匹配，因此整合這些復(fù)雜多樣的知識(shí)技術(shù)對企業(yè)創(chuàng)新尤為重要。而在整合能力強(qiáng)的企業(yè)中，能夠更有效地對這些異質(zhì)性知識(shí)技術(shù)資源進(jìn)行協(xié)調(diào)管理和重新配置，并針對新技術(shù)再次重新分配企業(yè)內(nèi)部資源，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)外部不同知識(shí)間的融合和集成，從而提高資源應(yīng)用效率，加快新技術(shù)的開發(fā)和新產(chǎn)品的商業(yè)化，為企業(yè)創(chuàng)新績效的提升奠定基礎(chǔ)，因而整合能力能夠加強(qiáng)吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響。因此，提出假設(shè)：

H4：整合能力在吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系中起正向調(diào)節(jié)作用，即整合能力越強(qiáng)，吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響作用越強(qiáng)。

1.5 有調(diào)節(jié)的中介作用

如前文所述，本文認(rèn)為外向型開放式創(chuàng)新通過吸收能力的中介對創(chuàng)新績效產(chǎn)生間接影響。同時(shí)，創(chuàng)造能力強(qiáng)化外向型開放式創(chuàng)新對吸收能力的影響，整合能力強(qiáng)化吸收能力對創(chuàng)新績效的影響，因此，本文構(gòu)建了一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介模型。

首先，當(dāng)創(chuàng)造能力較強(qiáng)時(shí)，外向型開放式創(chuàng)新、吸收能力與創(chuàng)新績效之間的間接效應(yīng)更明顯。具體而言，創(chuàng)造能力有助于推動(dòng)企業(yè)設(shè)計(jì)研發(fā)，加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，不僅增加企業(yè)資金需求、資源需求和市場需求，還使企業(yè)清晰認(rèn)識(shí)到所需資源的具體類型和詳細(xì)要求，強(qiáng)化企業(yè)對外部資源的識(shí)別能力。且在創(chuàng)造能力較強(qiáng)的情況下，企業(yè)具備豐富的知識(shí)庫，善于發(fā)現(xiàn)有利的外部市場，使得企業(yè)在技術(shù)外部商業(yè)化的過程中，更多地通過重要資源的同化和轉(zhuǎn)化，來提升企業(yè)創(chuàng)新績效。相反，在創(chuàng)造能力較弱的情況下，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)相對薄弱，且對資源和市場的需求降低，從而在外向型開放式創(chuàng)新中減少對外部企業(yè)和資源的關(guān)注，不太可能通過吸收能力提升創(chuàng)新績效。

其次，當(dāng)整合能力較強(qiáng)時(shí)，外向型開放式創(chuàng)新、吸收能力與創(chuàng)新績效之間的間接效應(yīng)也會(huì)更明顯。具體而言，整合能力有助于企業(yè)重組和優(yōu)化內(nèi)外部資源，并將新資源應(yīng)用于新技術(shù)開發(fā)中，因此能夠?qū)ζ髽I(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新吸收的異質(zhì)性資源，進(jìn)行整合和再利用。在整合能力較強(qiáng)的情況下，企業(yè)資源利用率提升，反過來促進(jìn)企業(yè)在外向型開放式創(chuàng)新過程中吸收更多外部資源，且外部資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的進(jìn)程加快。相反，在整合能力較弱的情況下，企業(yè)獲取的資源無法實(shí)現(xiàn)完全轉(zhuǎn)化，減弱企業(yè)吸收外部資源的動(dòng)力，從而抑制企業(yè)在外向型開放式創(chuàng)新中通過吸收能力提升創(chuàng)新績效。

基于此，提出假設(shè)：

H5：創(chuàng)造能力調(diào)節(jié)吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用。當(dāng)創(chuàng)造能力較強(qiáng)時(shí)，吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用將會(huì)增強(qiáng)；反之，減弱。

H6：整合能力調(diào)節(jié)吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用。當(dāng)整合能力較強(qiáng)時(shí)，吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用將會(huì)增強(qiáng)；反之，減弱。

綜上，本文的研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本與數(shù)據(jù)來源

本文選取高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，相比傳統(tǒng)行業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力更強(qiáng)，創(chuàng)新成果更豐富，也更有可能導(dǎo)致技術(shù)與創(chuàng)意的閑置，因此外向型開放式創(chuàng)新對高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展尤為重要。本文數(shù)據(jù)來源于上海市科委等相關(guān)統(tǒng)計(jì)部門，包括上海市7494家高新技術(shù)企業(yè)2017年的數(shù)據(jù)。

2.2 變量測量

(1)因變量：企業(yè)創(chuàng)新績效。結(jié)合徐蕾和李明貝的研究，本文采用專利申請數(shù)量(包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利)衡量創(chuàng)新績效。

(2)自變量：外向型開放式創(chuàng)新。根據(jù)外向型開放式創(chuàng)新的定義，借鑒以往研究，從技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包和專利轉(zhuǎn)讓及許可水平兩方面衡量外向型開放式創(chuàng)新，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包水平采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包收入加1取自然對數(shù)衡量，即ln(技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包收入+1)，專利轉(zhuǎn)讓及許可水平采用專利轉(zhuǎn)讓及許可收入加1取自然對數(shù)衡量，即ln(專利轉(zhuǎn)讓及許可收入+1)。

(3)中介變量：吸收能力。借鑒Hu等的研究，本文采用研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)加1取自然對數(shù)衡量，即ln(研發(fā)經(jīng)費(fèi)+1)，企業(yè)研發(fā)支出越高，吸收能力越強(qiáng)。

(4)調(diào)節(jié)變量：創(chuàng)造能力、整合能力。借鑒趙鳳等、郭曉川等研究，本文采用本科以上員工數(shù)量與總員工數(shù)量之比衡量企業(yè)創(chuàng)造能力，采用無形資產(chǎn)價(jià)值與總資產(chǎn)價(jià)值之比衡量企業(yè)整合能力。

(5)控制變量。本文控制以下變量：1)企業(yè)年齡，采用企業(yè)成立年份到2017年的時(shí)間長度衡量；2)是否在國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)，如果企業(yè)在國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)，賦值為1，否則賦值為0；3)是否為上市公司，如果企業(yè)為上市企業(yè)，賦值為1，否則賦值為0；4)企業(yè)規(guī)模，采用企業(yè)員工總數(shù)加1取自然對數(shù)衡量，即ln(企業(yè)員工數(shù)量+1)；5)企業(yè)性質(zhì)，如果企業(yè)是國有企業(yè)賦值為1，否則賦值為0；6)企業(yè)出口額，采用企業(yè)出口銷售收入加1取自然對數(shù)來衡量，即ln(企業(yè)出口銷售收入+1)；7)行業(yè)類型，采用15個(gè)虛擬變量表示樣本中的16個(gè)行業(yè)，1指此行業(yè)，0指其他行業(yè)。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析

本文運(yùn)用STATA16.0軟件對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行處理分析，各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差與相關(guān)系數(shù)如表1所示。對數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，只有一個(gè)相關(guān)系數(shù)大于0.5，其余均小于0.5，說明變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包、專利轉(zhuǎn)讓及許可均與創(chuàng)新績效和吸收能力顯著正相關(guān)，吸收能力與創(chuàng)新績效也顯著正相關(guān)，這些結(jié)果初步支持了研究假設(shè)。

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

企業(yè)創(chuàng)新績效以專利申請量來衡量，屬于非負(fù)的離散變量，且變量方差大于期望值，存在過度分散的現(xiàn)象，因此對于以企業(yè)創(chuàng)新績效為因變量的模型采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型；吸收能力為連續(xù)變量，因此以吸收能力為因變量的模型采用OLS回歸模型。為避免多重共線性對回歸結(jié)果的影響，對交互項(xiàng)進(jìn)行中心化處理，同時(shí)回歸中對模型應(yīng)用穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤來降低異方差影響。

3.2.1主效應(yīng)和中介效應(yīng)檢驗(yàn)

主效應(yīng)和中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。模型1中僅加入控制變量，模型2在模型1的基礎(chǔ)上加上自變量，結(jié)果表明技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)(β=0.049，p<0.01)，專利轉(zhuǎn)讓及許可與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)(β=0.126，p<0.01)，假設(shè)H1成立。

本文應(yīng)用中介檢驗(yàn)三步法來檢驗(yàn)吸收能力的中介作用。由于H1得到驗(yàn)證使得第一步成立，由模型5可知，技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包與吸收能力顯著正相關(guān)(β=0.032，p<0.01)，專利轉(zhuǎn)讓及許可與吸收能力顯著正相關(guān)(β=0.086，p<0.01)，因而第二步成立；由模型3可知，吸收能力與創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)(β=0.377，p<0.01)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包和專利轉(zhuǎn)讓及許可均與創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)(技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包β=0.036，p<0.01；專利轉(zhuǎn)讓及許可β=0.113，p<0.01)，但與模型2相比，回歸系數(shù)減小，因而第三步成立。綜上三步回歸分析結(jié)果，證實(shí)吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系中起到部分中介作用，假設(shè)H2成立。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析

表2 主效應(yīng)和中介效應(yīng)回歸結(jié)果

3.2.2調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。由模型6可知，技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包與創(chuàng)造能力的交互項(xiàng)對吸收能力有顯著的正向影響(β=0.078，p<0.01)，表明創(chuàng)造能力正向調(diào)節(jié)外向型開放式創(chuàng)新中技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包與吸收能力的關(guān)系；由模型7可知，專利轉(zhuǎn)讓及許可與創(chuàng)造能力的交互項(xiàng)對吸收能力影響不顯著，表明創(chuàng)造能力對外向型開放式創(chuàng)新中專利轉(zhuǎn)讓及許可與吸收能力的關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用，因此假設(shè)H3得到部分驗(yàn)證。對此可能的解釋是專利具有公開性的特征，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)對專利的基本信息進(jìn)行披露，但專利也受到法律的保護(hù)，因此掌握該專利的其他企業(yè)會(huì)因?yàn)槿鄙賹＠褂脵?quán)而無法使用，而技術(shù)屬于企業(yè)的私密資產(chǎn)，一般不會(huì)被泄露，因此相比之下，在專利的轉(zhuǎn)移中，企業(yè)間需要進(jìn)行的交流互動(dòng)降低，不利于創(chuàng)造能力發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。此外，由模型8可知，整合能力與吸收能力的交互項(xiàng)對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響(β=0.336，p<0.1)，表明整合能力正向調(diào)節(jié)吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系，假設(shè)H4成立。

表3 創(chuàng)造能力、整合能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

為更清晰地顯示創(chuàng)造能力和整合能力的調(diào)節(jié)作用，以高于均值和低于均值一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差為基準(zhǔn)，分別繪制創(chuàng)造能力和整合能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。由于在回歸結(jié)果中，創(chuàng)造能力對專利轉(zhuǎn)讓及許可與吸收能力的關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用，因此只繪制創(chuàng)造能力對技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包與吸收能力的調(diào)節(jié)作用，如圖2所示，整合能力的調(diào)節(jié)作用如圖3所示。

圖2 創(chuàng)造能力的調(diào)節(jié)作用

圖3 整合能力的調(diào)節(jié)作用

3.2.3有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

本文運(yùn)用PROCESS程序，應(yīng)用BOOTSTRAP方法，基于5000次BOOTSTRAP樣本檢驗(yàn)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。由于創(chuàng)造能力在外向型開放式創(chuàng)新中專利轉(zhuǎn)讓及許可與吸收能力之間沒有調(diào)節(jié)作用，因此只考慮創(chuàng)造能力不同的情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包通過吸收能力對創(chuàng)新績效的影響作用，如表4所示。技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包通過吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響在低創(chuàng)造能力時(shí)不顯著(β=-0.018，95%的置信區(qū)間為[-0.109，0.069]，包括0)，在高創(chuàng)造能力時(shí)則顯著(β=0.124，95%的置信區(qū)間為[0.074，0.196]，不包括0)，且調(diào)節(jié)中介指數(shù)顯著(β=0.254，95%的置信區(qū)間為[0.077，0.473]，不包括0)，有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)成立。因此創(chuàng)造能力調(diào)節(jié)吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新中技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用，假設(shè)H5部分成立。

表4 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果(創(chuàng)造能力為調(diào)節(jié)變量)

當(dāng)調(diào)節(jié)變量為整合能力時(shí)，有調(diào)節(jié)的中介檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包通過吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響在低整合能力時(shí)顯著(β=0.117，95%的置信區(qū)間為[0.070，0.179]，不包括0)，在高整合能力時(shí)仍顯著(β=0.138，95%的置信區(qū)間為[0.078，0.244]，不包括0)，調(diào)節(jié)中介指數(shù)不顯著(β=0.183，95%的置信區(qū)間為[-0.183，0.952]，包括0)，有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)不成立。此外，在專利轉(zhuǎn)讓及許可通過吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響中，調(diào)節(jié)中介指數(shù)仍不顯著(β=0.434，95%的置信區(qū)間為[-0.548，2.376]，包括0)，有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)不成立。因此整合能力不能調(diào)節(jié)吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用，假設(shè)H6不成立。

表5 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果(整合能力為調(diào)節(jié)變量)

4 研究結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文以上海市7494家高新技術(shù)企業(yè)為樣本，從動(dòng)態(tài)能力的視角出發(fā)，理論探索并實(shí)證檢驗(yàn)了外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制和邊界條件。在以往關(guān)于動(dòng)態(tài)能力的相關(guān)研究中，大多將動(dòng)態(tài)能力視為一個(gè)整體，難以體現(xiàn)每個(gè)維度發(fā)揮的不同作用。本文綜合已有研究，將動(dòng)態(tài)能力劃分為吸收能力、創(chuàng)造能力與整合能力三個(gè)維度，證實(shí)了在外向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略下，動(dòng)態(tài)能力是導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新績效存在差異的重要因素。本文拓展了現(xiàn)有研究視角，進(jìn)一步豐富了外向型開放式創(chuàng)新、動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)創(chuàng)新績效的相關(guān)研究成果，具體得到了以下幾點(diǎn)研究結(jié)論：

第一，外向型開放式創(chuàng)新(包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包、專利轉(zhuǎn)讓及許可)對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正向影響。雖然一些學(xué)者認(rèn)為外向型開放式創(chuàng)新有丟失核心技術(shù)、降低競爭優(yōu)勢的風(fēng)險(xiǎn)，致使許多企業(yè)抗拒進(jìn)行外向型開放式創(chuàng)新，但整體來看，外向型開放式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)外部商業(yè)化，為企業(yè)帶來研發(fā)資金和異質(zhì)性資源，從而使企業(yè)獲得新的競爭優(yōu)勢，這可能是外向型開放式創(chuàng)新能夠提升創(chuàng)新績效的重要原因。該結(jié)論進(jìn)一步印證了Cheng和Huizingh、馬文甲等、任之光等學(xué)者的觀點(diǎn)，拓寬了外向型開放式創(chuàng)新的研究視域，豐富了外向型開放式創(chuàng)新影響企業(yè)創(chuàng)新績效的相關(guān)文獻(xiàn)。

第二，吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新(包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包、專利轉(zhuǎn)讓及許可)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間起部分中介作用。雖然企業(yè)可以利用外向型開放式創(chuàng)新獲取資金與資源以提升創(chuàng)新績效，但這一關(guān)聯(lián)很大程度上是通過企業(yè)內(nèi)部吸收能力實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新增加與外部企業(yè)的接觸交流，提高了識(shí)別、同化和轉(zhuǎn)化外部知識(shí)與資源的能力，而企業(yè)只有認(rèn)識(shí)到外部資源的價(jià)值，并將其吸收到企業(yè)內(nèi)部，才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績效的轉(zhuǎn)化。該研究結(jié)論支持了高俊光等、張振剛等學(xué)者關(guān)于吸收能力的中介效應(yīng)的研究結(jié)果，這一打開“黑箱”的過程為外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間內(nèi)在作用機(jī)理提供微觀證據(jù)，有助于深入解讀企業(yè)創(chuàng)新績效提升的路徑與過程。

第三，創(chuàng)造能力不僅正向調(diào)節(jié)了外向型開放式創(chuàng)新(包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包)與吸收能力的關(guān)系，還正向調(diào)節(jié)了外向型開放式創(chuàng)新(包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包)→吸收能力→創(chuàng)新績效這一中介機(jī)制。企業(yè)創(chuàng)造能力越強(qiáng)，其知識(shí)基礎(chǔ)越豐富，對異質(zhì)性資源的需求也更清晰和強(qiáng)烈，從而提升企業(yè)在外向型開放式創(chuàng)新過程中吸收轉(zhuǎn)化外部資源的效率，進(jìn)一步提升創(chuàng)新績效。然而當(dāng)應(yīng)用專利轉(zhuǎn)讓及許可水平表征外向型開放式創(chuàng)新時(shí)，創(chuàng)造能力的調(diào)節(jié)作用不顯著?？赡苡捎趯＠畔?huì)進(jìn)行公布，相較于技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包，在專利轉(zhuǎn)讓過程中所需進(jìn)行的交流互動(dòng)減少，因而不利于企業(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新吸收外部資源。這一結(jié)論揭示了創(chuàng)造能力是外向型開放式創(chuàng)新影響吸收能力的一個(gè)重要邊界條件，細(xì)化了外向型開放式創(chuàng)新通過吸收能力對創(chuàng)新績效的影響路徑。

第四，整合能力正向調(diào)節(jié)了吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系。企業(yè)整合能力越強(qiáng)，越有利于對吸收的外部資源進(jìn)行重組與優(yōu)化配置，并加速企業(yè)內(nèi)外部資源的整合和利用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新績效的提升。此外，整合能力不能調(diào)節(jié)外向型開放式創(chuàng)新(包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓及承包、專利轉(zhuǎn)讓及許可)→吸收能力→創(chuàng)新績效這一中介機(jī)制，這與預(yù)期假設(shè)略有不同，可能由于創(chuàng)造能力能夠提升對資源的需求和識(shí)別，從而直接推動(dòng)該中介機(jī)制，而整合能力則通過資源的后期優(yōu)化間接推動(dòng)該中介機(jī)制，導(dǎo)致該中介機(jī)制更多地受到創(chuàng)造能力的影響，受整合能力的影響相對較小，因而整合能力對吸收能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效間的中介作用調(diào)節(jié)不顯著。該研究結(jié)果明確了整合能力在吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系中的重要作用，擴(kuò)展了影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素，補(bǔ)充和豐富了現(xiàn)有理論。

4.2 管理啟示

本研究對企業(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新提升創(chuàng)新績效具有重要的管理啟示:

第一，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對外向型開放式創(chuàng)新的重視，加速制定相關(guān)戰(zhàn)略計(jì)劃。通過將企業(yè)內(nèi)部閑置的、非核心的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部商業(yè)化，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部資源配置，同時(shí)可將所獲技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入作為企業(yè)內(nèi)部技術(shù)研發(fā)資金，提高企業(yè)科研能力和創(chuàng)新能力。此外，企業(yè)需不斷拓寬技術(shù)外部商業(yè)化渠道，與外部技術(shù)接收企業(yè)保持密切交流，建立長久的合作關(guān)系，以獲取更多有價(jià)值的異質(zhì)性資源，豐富企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)基礎(chǔ)，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

第二，企業(yè)需注重外向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略與自身動(dòng)態(tài)能力的匹配，以提高對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的適應(yīng)性，增強(qiáng)外向型開放式創(chuàng)新提高企業(yè)創(chuàng)新績效的效率。首先，在產(chǎn)品生命周期縮短和創(chuàng)新要求不斷提高的背景下，增加企業(yè)研發(fā)投入，從而增強(qiáng)吸收能力，促進(jìn)企業(yè)對外部創(chuàng)新資源的識(shí)別和獲取，為提高企業(yè)創(chuàng)新績效提供支持；其次，增加人力資本投入，引進(jìn)更多高學(xué)歷高素質(zhì)人才，提高整個(gè)企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)，并定期對員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工創(chuàng)新意識(shí)和學(xué)習(xí)能力，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)造能力，以更好地了解有價(jià)值的新技術(shù)，提高企業(yè)通過外向型開放式創(chuàng)新吸收外部異質(zhì)性資源的效率；最后，合理配置企業(yè)資源，確保資源運(yùn)用的靈活性，提高企業(yè)整合能力，從而更有效地對外部獲得的多樣化技術(shù)知識(shí)整合應(yīng)用，以提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

4.3 局限與展望

本文存在以下不足與局限。首先，本文選擇高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，而高新技術(shù)企業(yè)與非高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)新方面存在一定差異，因此未來研究可以選取非高新技術(shù)企業(yè)為樣本或在高新技術(shù)企業(yè)樣本中加入非高新技術(shù)企業(yè)，以探討結(jié)論的普適性。其次，本文只考慮了外向型開放式創(chuàng)新中專利和技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與許可，未來可加入外向型開放式創(chuàng)新的其他形式，例如技術(shù)聯(lián)盟等。