許曉冬 秦續(xù)天

[摘要]基于綠色生態(tài)與綠色發(fā)展理念，針對(duì)如何提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，采用三階段DEA模型對(duì)我國(guó)30個(gè)省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行探究。研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)生態(tài)和隨機(jī)誤差是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的主要因素；剔除產(chǎn)業(yè)生態(tài)和隨機(jī)誤差影響后，各省域綜合技術(shù)效率均值、純技術(shù)效率均值、規(guī)模效率均值均明顯降低；產(chǎn)業(yè)生態(tài)可以劃分為市場(chǎng)保障、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、高技術(shù)產(chǎn)值占比3個(gè)維度，其中產(chǎn)業(yè)規(guī)模、高技術(shù)產(chǎn)值占比有助于驅(qū)動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，市場(chǎng)保障對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有抑制作用；各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率可以分為效率優(yōu)質(zhì)型、效率潛力型、效率改進(jìn)型。據(jù)此提出構(gòu)建良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境、打造專業(yè)化新集群、縮小區(qū)域發(fā)展差異等針對(duì)性政策建議。

[關(guān)鍵詞]高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；綠色生態(tài)；三階段DEA；效率評(píng)價(jià)

一、 引言

進(jìn)入“十四五”時(shí)期后，我國(guó)逐步過渡到新的發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢、生態(tài)環(huán)境破壞、經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)換動(dòng)力不足等問題日益凸顯。優(yōu)良的生態(tài)環(huán)境是推動(dòng)我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升是有助于我國(guó)更好適應(yīng)動(dòng)態(tài)環(huán)境變化的關(guān)鍵要素1。2021年2月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》，指出要堅(jiān)持維護(hù)生態(tài)環(huán)境，必須要通過低碳環(huán)保的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，做到經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展與生態(tài)保護(hù)統(tǒng)籌并進(jìn)2。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色生態(tài)是以高技術(shù)企業(yè)為核心，通過與其他企業(yè)、高校、政府等構(gòu)建聯(lián)動(dòng)關(guān)系并進(jìn)行高效的資源共享，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為新商品或新服務(wù)，達(dá)到提升多元化競(jìng)爭(zhēng)力的目的。

近年來，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平不斷提升，雖產(chǎn)出數(shù)量多卻質(zhì)量不高，致使創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低、生態(tài)維護(hù)成本高，已嚴(yán)重影響了我國(guó)創(chuàng)新效率的提高。在綠色生態(tài)與綠色發(fā)展理念下有效提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色生態(tài)創(chuàng)新效率既是重要的理論問題，也是亟需解決的現(xiàn)實(shí)難題。鑒于此，本文立足于我國(guó)當(dāng)前時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)，圍繞新格局下發(fā)展目標(biāo)，在綠色生態(tài)與綠色發(fā)展理念下研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素，評(píng)價(jià)我國(guó)30個(gè)省區(qū)市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，并運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率現(xiàn)狀進(jìn)行分析，探究產(chǎn)業(yè)生態(tài)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的作用機(jī)理，為我國(guó)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提供思路與對(duì)策。

二、 文獻(xiàn)綜述

1. 關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率是指創(chuàng)新過程中技術(shù)資源投入與創(chuàng)新成果產(chǎn)出的比率[1]。研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新因收益的不穩(wěn)定性、創(chuàng)新過程的信息不對(duì)稱性和較高的監(jiān)管開支，使高技術(shù)企業(yè)相較于其他企業(yè)更容易產(chǎn)生外部約束。為了把握高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率作用要素，一些學(xué)者從微觀層面對(duì)如何提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了探討與測(cè)度。孫研等[2]基于企業(yè)層面證實(shí)高技術(shù)企業(yè)有助于資源分配合理化從而提升其創(chuàng)新效率。Roper等[3]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聚集度在企業(yè)識(shí)別產(chǎn)業(yè)生態(tài)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平中發(fā)揮重要作用。賴紅波等[4]指出技術(shù)引進(jìn)通過重組、再造及更新等方式解決創(chuàng)新過程中遇到的難題，促使高技術(shù)企業(yè)從多個(gè)方面綜合提升創(chuàng)新效率。

隨著研究的逐步深入，部分學(xué)者認(rèn)為僅從企業(yè)層面無法有效解決高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外部性問題[5]，為此，研究層面逐漸由微觀向宏觀層面轉(zhuǎn)移，研究重點(diǎn)傾向于國(guó)家、省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)要素。Chung等[6]基于國(guó)家視角從技術(shù)創(chuàng)新和非技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)方面探究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有效提升路徑。尹潔等[7]在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下基于省域?qū)用?，?chuàng)建三階段創(chuàng)新效率測(cè)評(píng)體系，證實(shí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在區(qū)域差異性。

2. 關(guān)于高技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的研究

目前，對(duì)于高技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的研究主要聚焦于資源要素、產(chǎn)業(yè)生態(tài)兩方面。Wernerfelt[8]認(rèn)為資源具有有限性、唯一性和獨(dú)特性等特征，能夠使企業(yè)保持多元化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，開展有利于發(fā)展的創(chuàng)新活動(dòng)。Paul等[9]證實(shí)了有效的資源投入在提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，能夠幫助高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大市場(chǎng)份額，從而給企業(yè)帶來巨大的創(chuàng)新收益。刁秀華等[10]強(qiáng)調(diào)企業(yè)規(guī)模質(zhì)量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率呈正相關(guān)關(guān)系， 企業(yè)可依靠政府資金等外部經(jīng)濟(jì)支持推動(dòng)研發(fā)活動(dòng)。黃磊等[11]利用超效率模型指數(shù)計(jì)算了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有助于創(chuàng)新效率提高。也有學(xué)者指出處于不同產(chǎn)業(yè)生態(tài)下的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)會(huì)通過識(shí)別出有益于發(fā)展的主導(dǎo)邏輯、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和未來趨勢(shì)等，來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效率不斷提升[12]，這些產(chǎn)業(yè)生態(tài)包括創(chuàng)新環(huán)境、人才環(huán)境、設(shè)施環(huán)境、政治環(huán)境等。

為改善單一模型度量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的局限性，很多學(xué)者們嘗試采用多模型實(shí)證方法探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。俞立平等[13]利用面板數(shù)據(jù)模型、門檻回歸模型等多模型組合方法，探索創(chuàng)新投入、技術(shù)更迭對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。孟衛(wèi)軍等[14]在創(chuàng)新鏈視角下利用網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA模型和面板Tobit模型，指出科技服務(wù)業(yè)與高技術(shù)制造業(yè)協(xié)調(diào)合作有助于提升創(chuàng)新效率。

3. 關(guān)于綠色產(chǎn)業(yè)生態(tài)的研究

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處的綠色產(chǎn)業(yè)生態(tài)是由數(shù)個(gè)網(wǎng)絡(luò)連接而成的復(fù)雜系統(tǒng)，而這一產(chǎn)業(yè)生態(tài)需要多種外部要素輔助。王志剛等[15]指出新時(shí)代農(nóng)業(yè)保護(hù)政策應(yīng)涵蓋綠色生態(tài)，綠色生態(tài)有助于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、保護(hù)環(huán)境。Ander[16]通過對(duì)印度、美國(guó)等地的創(chuàng)新效率、增長(zhǎng)速度進(jìn)行研究，指出全面評(píng)估企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)生態(tài)有助于公司實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，從生態(tài)角度能更好地理解高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的復(fù)雜性，探索高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)路徑。劉志春等[17]構(gòu)筑了一套產(chǎn)業(yè)生態(tài)評(píng)測(cè)體系來分析科技園的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新效率與其所處的生態(tài)系統(tǒng)有密切關(guān)系，良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有突出影響。

綜上所述，學(xué)者們主要對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)、影響因素進(jìn)行了豐富的研究，但多采用創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新生態(tài)鏈等視角，較少涉及綠色生態(tài)與綠色發(fā)展理念下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的深入探究。也有部分研究利用實(shí)證方法從資源要素、產(chǎn)業(yè)生態(tài)單一影響因素進(jìn)行針對(duì)性挖掘，且成果頗豐，但結(jié)合兩者對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行綜合測(cè)度的研究較少?；诖耍紤]到目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所要求的新部署與新理念，本文創(chuàng)建適用于綠色生態(tài)與綠色發(fā)展理念下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用三階段DEA模型分析各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素的異同，最后提出有益于發(fā)展的政策建議，以期為我國(guó)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

三、 研究理論與方法

本文應(yīng)用三階段DEA模型探析綠色生態(tài)與綠色發(fā)展理念下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，可以更加高效、科學(xué)及合理地濾除環(huán)境、隨機(jī)因素的影響，進(jìn)而精確地展示各決策主體的效率水準(zhǔn)。具體分析過程如下所示：

第一階段：DEA-BC2模型

鑒于規(guī)模報(bào)酬不變的因素，投入導(dǎo)向下對(duì)偶形式的模型如下：

[s.tminθ-εeTS-+?TS+j=1nMiλj+S-=θM0j=1nN?λj-S+=N0][λj≥0，S-，S+≥0] （1）

式（1）中，j=1，2，[…]，n表示決策主體，數(shù)量為30；M和N分別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出向量。DEA-BC2模型算出效率值為綜合技術(shù)效率，同時(shí)可以劃分為規(guī)模效率和純技術(shù)效率。

第二階段：SFA模型

首先對(duì)環(huán)境變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后借助SFA模型采取回歸分析，構(gòu)建模型如下：

[Sni=fQi;βn+xni+μni;i=1，2，…I;n=1，2，…N] （2）

式（2）中，[Sni]是第i個(gè)決策主體第n項(xiàng)投入的松弛值；[Qi]是產(chǎn)業(yè)生態(tài)，[βn]是產(chǎn)業(yè)生態(tài)的系數(shù)；[xni+μni]是混合誤差項(xiàng)，[xni]代表隨機(jī)干擾，[μni]代表管理無效率。其中[x～N0，σ2x]是隨機(jī)誤差項(xiàng)，表示隨機(jī)干擾因素對(duì)投入松弛變量的影響；[μ]是管理無效率，代表管理因素對(duì)投入松弛變量的影響，假設(shè)其服從在零點(diǎn)截?cái)嗟恼龖B(tài)分布，即[μ～N0，σ2μ]。

利用SFA的回歸結(jié)果對(duì)投入項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，從而除去環(huán)境因素和隨機(jī)因素對(duì)效率測(cè)度的干擾，將所有決策主體調(diào)整于相同的產(chǎn)業(yè)生態(tài)中。調(diào)整模型如下：

[MAni=Mn?+maxfQi;βn-fQi;βr+maxxni-xnii=1，2，…I；n=1，2，…N] （3）

式（3）中，[MAni]是調(diào)整后的投入，[Mn?]是調(diào)整前的投入，[maxfQi;βn-fQi;βr]是對(duì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)因素進(jìn)行調(diào)整，[maxxni-xni]是將所有決策主體置于相同水平下。

第三階段：調(diào)整后的DEA模型

將調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)[MAni]代替原始數(shù)據(jù)[Mn?]，產(chǎn)出仍為原始產(chǎn)出數(shù)據(jù)，再次采用BC2模型，得到清除環(huán)境效應(yīng)和干擾影響的實(shí)際效率值。

四、 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1. 樣本、變量及數(shù)據(jù)說明

選取中國(guó)30個(gè)省區(qū)市作為決策主體，遵循“案例樣本數(shù)量充足且具有可獲得性”的基本原則探索高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，需說明的是，由于港、澳、臺(tái)及西藏?cái)?shù)據(jù)不全，未被納入本次研究范疇。相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及中國(guó)國(guó)內(nèi)科技論文產(chǎn)出狀況統(tǒng)計(jì)，所有變量均以2020年作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源。本次研究具體使用的分析軟件為DEAP2.1和Frontier4.1。

2. 變量選取

本文嘗試將資源要素、產(chǎn)業(yè)生態(tài)納入分析框架，基于綠色生態(tài)與綠色發(fā)展理念下創(chuàng)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分析架構(gòu)，研究資源要素與產(chǎn)業(yè)生態(tài)兩者共同作用對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。為此，結(jié)合新常態(tài)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和人與自然和諧共生的指導(dǎo)理念，將資源要素分為經(jīng)濟(jì)資本和勞動(dòng)質(zhì)量，用產(chǎn)業(yè)聚集表示產(chǎn)業(yè)生態(tài)，將創(chuàng)新成果劃分為創(chuàng)新產(chǎn)出和社會(huì)產(chǎn)出，共設(shè)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，15個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

本文以《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》中較為完善的評(píng)估指標(biāo)為核心依據(jù)，同時(shí)參照多個(gè)學(xué)者的度量方法選取如下變量：①經(jīng)濟(jì)資本，作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的基本條件，包括內(nèi)部支撐、外商投資和政府扶持，其中內(nèi)部支撐采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出評(píng)估，外商投資采用外商直接投資金額評(píng)估，政府扶持采用政府資金投入評(píng)估。②勞動(dòng)質(zhì)量，勞動(dòng)質(zhì)量是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的重要支撐，包括員工存量、人才基礎(chǔ)和人力潛質(zhì)。員工存量用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)測(cè)度，人才基礎(chǔ)采用人口中大專以上學(xué)歷人口占比評(píng)估，人力潛質(zhì)采取從事教育行業(yè)人數(shù)測(cè)度。③產(chǎn)業(yè)生態(tài)，采用產(chǎn)業(yè)聚集進(jìn)行測(cè)度，包括市場(chǎng)保障、市場(chǎng)規(guī)模和高技術(shù)產(chǎn)值占比，市場(chǎng)保障采用國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器總數(shù)測(cè)度，市場(chǎng)規(guī)模采用高技術(shù)企業(yè)個(gè)數(shù)測(cè)量，高技術(shù)產(chǎn)值占比采用第三產(chǎn)業(yè)增加值測(cè)度。④創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新產(chǎn)出有利于激發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率且能提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)活力，采用專利產(chǎn)出、項(xiàng)目產(chǎn)出及論文產(chǎn)出量測(cè)度，其中專利產(chǎn)出利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)受理量測(cè)量，項(xiàng)目產(chǎn)出采用研發(fā)項(xiàng)目數(shù)測(cè)度，論文產(chǎn)出量采用科技論文引文量測(cè)度。⑤社會(huì)產(chǎn)出：社會(huì)產(chǎn)出是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)度的重要反映，包括內(nèi)銷收入、外銷收入及科技收入，其中內(nèi)銷收入、外銷收入分別采用高技術(shù)新產(chǎn)品銷售收入、高新技術(shù)產(chǎn)品出口占總出口額比重測(cè)算，科技收入采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)測(cè)算（表1）。

3. 投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性分析

在使用DEA模型進(jìn)行效率測(cè)度前，首先檢測(cè)指標(biāo)體系是否滿足DEA模型的單調(diào)性原則，利用Pearson方法對(duì)6個(gè)投入指標(biāo)、6個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)（表2）。

如表2所示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)顯示正相關(guān)關(guān)系，滿足三階段DEA同向性要求。

五、 實(shí)證結(jié)果分析

1. 第一階段：DEA-BC2模型實(shí)證結(jié)果

運(yùn)用DEAP2.1軟件測(cè)度2020年30個(gè)省區(qū)市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率（表3）。

通過表3可以看出，首先除天津、河北、安徽、山東、湖南、貴州外，其他省份投入冗余較少，稀缺性明顯，增加供給和優(yōu)化配置是提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。山東省投入冗余最為顯著，這反映出山東在資源配置、研發(fā)規(guī)模、人才管理等方面仍有較大提升空間。其次，我國(guó)各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新綜合技術(shù)效率為0.98，純技術(shù)效率0.98，規(guī)模效率為0.99。鑒于第一階段DEA模型包括環(huán)境因素、隨機(jī)因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值的影響，當(dāng)前的效率值未能真實(shí)反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的實(shí)際情況，需要作進(jìn)一步的分析。

2. 第二階段：SFA模型回歸結(jié)果

采用Frontier4.1軟件構(gòu)建SFA回歸測(cè)度，運(yùn)算過程中，管理無效率公式借鑒羅登躍[18]的研究成果（表4）。

從表4中結(jié)果可以看出，首先，市場(chǎng)保障對(duì)投入變量均具有顯著正向影響，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所在省份的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器總數(shù)越高，投入冗余越大。究其原因，一方面可能是大部分科技孵化器過于集中于東部地區(qū)及少數(shù)城市，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)過多，而偏遠(yuǎn)地區(qū)維修、管理費(fèi)用不足；另一方面，許多孵化器缺乏有效的管理手段，多數(shù)現(xiàn)有孵化器管理人員來自政府或事業(yè)單位，缺乏服務(wù)意識(shí)，冗余人員較多。其次，產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)投入變量均具有負(fù)向影響，即高技術(shù)企業(yè)數(shù)越多，越能減少無效投入。高技術(shù)企業(yè)占比越高，企業(yè)間越容易形成競(jìng)合關(guān)系，成果產(chǎn)出量越大。最后，高技術(shù)產(chǎn)值占比對(duì)投入變量均具有負(fù)向影響，可能是因?yàn)榈谌a(chǎn)業(yè)中涵蓋知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)，有益于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，可以推動(dòng)科學(xué)化、專業(yè)化分工，幫助降低高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)成本。

可見，各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在綠色發(fā)展理念下優(yōu)化產(chǎn)業(yè)規(guī)模和高技術(shù)產(chǎn)值占比，有助于推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加大產(chǎn)業(yè)生態(tài)的保護(hù)力度。其中，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度不斷加快，優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將激發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造活力，推進(jìn)企業(yè)開展環(huán)境保護(hù)、科技創(chuàng)新等活動(dòng)，助力高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)形成緊密對(duì)接。同時(shí)，伴隨高技術(shù)企業(yè)總量的增加，可以鼓勵(lì)高技術(shù)企業(yè)將知識(shí)存量、資金儲(chǔ)備、技術(shù)內(nèi)涵等資源稟賦，通過技術(shù)更進(jìn)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)化等方式提高綠色成果產(chǎn)出量，進(jìn)而促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有效提高。

3. 第三階段：調(diào)整后的DEA結(jié)果

利用DEAP2.1軟件測(cè)度，將第二階段SFA調(diào)整后的投入值代替原始數(shù)據(jù)，產(chǎn)出數(shù)據(jù)不變，進(jìn)行第二次效率分析（表5）。

從表5中結(jié)果可以看出，首先，調(diào)整后的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率相較于第一階段明顯下降，即排除環(huán)境因素和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的情境下，各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新綜合技術(shù)效率均值由0.98降到0.57，純技術(shù)效率均值由0.98降到0.84，規(guī)模效率均值由0.99降到0.65，這意味著各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率受產(chǎn)業(yè)生態(tài)和隨機(jī)誤差影響較大。其次，調(diào)整后的大部分省份創(chuàng)新效率發(fā)生了顯著變化，DEA有效的省份由24個(gè)省份減少為2個(gè)省份，表明各省在環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響下存在表面繁榮、效率虛高的現(xiàn)象。

為了有效分析各個(gè)省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率情況，本文將30個(gè)省區(qū)市劃分為3種類型（表6）。

從表6結(jié)果可以看出，首先，受空間地理位置影響，效率優(yōu)質(zhì)型省份純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均處于最佳狀態(tài)，這些省份均位于東部地區(qū)，其中上海、北京、廣東3個(gè)省市在除去環(huán)境影響因素后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平與創(chuàng)新效率仍處于領(lǐng)先水平。其次，效率潛力型省份純技術(shù)效率和規(guī)模效率處于優(yōu)良狀態(tài)，涵蓋區(qū)域范圍較廣。最后，效率改進(jìn)型省份仍有較大提升空間，這些省份多位于我國(guó)西部地區(qū)，其中山西位于中部地區(qū)。

綜合看來，首先，效率優(yōu)質(zhì)型省份創(chuàng)新效率較高且穩(wěn)定性良好。主要是由于上海、北京、廣東不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)規(guī)模和推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)值提升，因此北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、廣東工業(yè)園等在我國(guó)開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展百?gòu)?qiáng)榜上排名較前，且在數(shù)量上也處于領(lǐng)先地位。其次，效率潛力型省份創(chuàng)新效率波動(dòng)較大，且較多地受到環(huán)境生態(tài)和隨機(jī)誤差的影響。由于部分東部、中西部和東北地區(qū)持續(xù)憑借“振興東北綠色發(fā)展”“推進(jìn)中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展”“西氣東輸”等發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的影響，不斷推動(dòng)省域完善能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生態(tài)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，因此該類型省份涵蓋較廣且狀態(tài)優(yōu)良，具有較大發(fā)展?jié)摿?。效率改進(jìn)型省份創(chuàng)新效率相對(duì)較低，是由于該部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后、技術(shù)創(chuàng)新水平不高，應(yīng)將純技術(shù)效率和規(guī)模效率的提升視為改進(jìn)方向，積極吸收管理經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化資源配置。

六、 研究結(jié)論及對(duì)策建議

1. 研究結(jié)論

（1）第一階段分析證實(shí)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值整體水平較高，其中產(chǎn)業(yè)生態(tài)和隨機(jī)誤差是影響創(chuàng)新效率的重要因素。第二階段SFA檢驗(yàn)結(jié)果顯示市場(chǎng)保障對(duì)各投入松弛變量都具有正向影響，限制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升，主要是由于科技企業(yè)孵化器數(shù)量已經(jīng)溢出了最佳市場(chǎng)供應(yīng)水平，通過孵化器供給量的增加促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率并無顯著增長(zhǎng)空間。產(chǎn)業(yè)規(guī)模、高技術(shù)產(chǎn)值占比有利于推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的升高，主要是由于擴(kuò)大高技術(shù)企業(yè)總量、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，可以達(dá)到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高的目標(biāo)。第三階段剔除環(huán)境因素后，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均值明顯降低，且DEA有效省份數(shù)量減少，主要是由于各省僅依靠地理資源優(yōu)勢(shì)、政府資金支持無法提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，如果不能完善管理質(zhì)量、技術(shù)效率、重視程度，將無法維持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

（2）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在著顯著的省際差異，中西部地區(qū)與東部地區(qū)的差異巨大。上海、北京、廣東屬于效率優(yōu)質(zhì)型，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率處于領(lǐng)先水平。江西、江蘇、河南等屬于效率潛力型，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有待提升。寧夏、甘肅、新疆等屬于效率改進(jìn)型，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率仍有較大的進(jìn)步空間。

2. 對(duì)策建議

（1）激發(fā)創(chuàng)新積極性，構(gòu)建良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。充分利用宏觀調(diào)控搭建技術(shù)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)構(gòu)建良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境。首先，在加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步提升的基礎(chǔ)上，建立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。采用績(jī)效評(píng)價(jià)、質(zhì)量考核及第三方監(jiān)督等手段，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)研發(fā)積極性，提升成果轉(zhuǎn)化能力，提升高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新收益。其次，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障機(jī)制。保障生產(chǎn)商、經(jīng)營(yíng)商的合法權(quán)益，加快技術(shù)創(chuàng)新整合、再造，推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)步。最后，鼓勵(lì)高技術(shù)企業(yè)打破單向合作方式，著重構(gòu)建完善的資金引入支持系統(tǒng)。以深化高技術(shù)企業(yè)改革為重點(diǎn)，采取市場(chǎng)化、協(xié)同化的方式提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過提高政策透明度、減輕稅費(fèi)金額、完善市場(chǎng)服務(wù)等有效手段，重塑傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)培育新型產(chǎn)業(yè)，加快區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步提升，推動(dòng)區(qū)域全面發(fā)展，形成綠色的技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈。

（2）保證創(chuàng)新資源供給，打造專業(yè)化新集群。充裕的研發(fā)資金投入、完善的人力資源體系、精準(zhǔn)的減稅政策是有助于增加高技術(shù)企業(yè)數(shù)量、提高第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的重要手段。第一，針對(duì)企業(yè)類型采取資源保障政策。對(duì)于中小型高技術(shù)企業(yè)，可以通過降低稅率、審核發(fā)配及配套招商等基礎(chǔ)支撐政策，減少中小企業(yè)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定性，促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展。對(duì)于大型企業(yè)可以通過柔性引進(jìn)、股權(quán)激勵(lì)等手段對(duì)金融資源、人力資源等進(jìn)行高效配置，確保高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要素資源效率有效提升。第二，完善企業(yè)、政府互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，推動(dòng)本土化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)凝聚。通過長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)助集群，達(dá)到互利互惠結(jié)對(duì)幫扶的目的，幫助高技術(shù)企業(yè)解決人力資源不足、物質(zhì)資源缺失及金融資源束縛等問題，提高技術(shù)流動(dòng)與轉(zhuǎn)化能力。第三，立足自身發(fā)展?fàn)顩r，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源有效利用并提高規(guī)模效益，發(fā)揮創(chuàng)新集聚效應(yīng)。通過環(huán)保政績(jī)考核機(jī)制、區(qū)域幫扶機(jī)制等手段，鼓勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)采取綠色技術(shù)創(chuàng)新，積極融入現(xiàn)代化集群建設(shè)和產(chǎn)業(yè)合作。

（3）穩(wěn)步提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，縮小區(qū)域發(fā)展差異。我國(guó)各省區(qū)市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有著明顯的區(qū)域差異，對(duì)于效率優(yōu)質(zhì)型的東部地區(qū)省份，包括上海、北京、廣東等處于或接近技術(shù)效率的前沿，應(yīng)側(cè)重于引領(lǐng)生產(chǎn)技術(shù)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的創(chuàng)新，以帶動(dòng)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體水平的提升。為了改進(jìn)區(qū)域發(fā)展不均衡的狀態(tài)，應(yīng)強(qiáng)化創(chuàng)新能力排序落后的省區(qū)市綠色政策支持系統(tǒng)，政府指導(dǎo)資源合理分配，提升綠色技術(shù)儀器設(shè)施建設(shè)水平，利用市場(chǎng)和相關(guān)政策引導(dǎo)資本和技術(shù)促進(jìn)綠色發(fā)展能力升高，增強(qiáng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。

對(duì)于效率潛力型的省份，包括江西、江蘇、河南等應(yīng)以擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模并提升規(guī)模效率為重點(diǎn)，通過整合與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有關(guān)的生產(chǎn)要素，擴(kuò)大行業(yè)發(fā)展規(guī)模。沖破區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)化相對(duì)較弱的發(fā)展局面，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，利用地區(qū)優(yōu)勢(shì)開發(fā)特色產(chǎn)業(yè)，依照國(guó)家相關(guān)政策，形成“政產(chǎn)學(xué)研”的聯(lián)動(dòng)鏈條，建立區(qū)域產(chǎn)業(yè)互助合作，以此促進(jìn)各地高校和科研院所等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)參與到綠色創(chuàng)新活動(dòng)之中，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)綠色創(chuàng)新體系和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)調(diào)互補(bǔ)，落實(shí)生態(tài)保護(hù)與社會(huì)的高質(zhì)量現(xiàn)代化建設(shè)。

對(duì)于效率改進(jìn)型的省份，包括寧夏、甘肅、新疆等應(yīng)當(dāng)立足自身發(fā)展?fàn)顩r，從技術(shù)制度、維護(hù)產(chǎn)權(quán)、高校培育等多個(gè)方面實(shí)施以技術(shù)革新為核心的綜合發(fā)展體系，在加快塑造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)孕育新產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源有效利用，從而提高規(guī)模效益，發(fā)揮其創(chuàng)新集聚效應(yīng)，同時(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流和產(chǎn)業(yè)合作，帶動(dòng)發(fā)展薄弱區(qū)域提升經(jīng)貿(mào)水平，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展戰(zhàn)略。

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基金項(xiàng)目：大連市社科院2021年度課題“‘雙循環(huán)格局下大連營(yíng)商法治環(huán)境評(píng)價(jià)體系及優(yōu)化路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2021dlsky079）；大連市社科院2022年度課題“數(shù)字經(jīng)濟(jì)與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化融合促進(jìn)大連經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展路徑研”（項(xiàng)目編號(hào)：2022dlsky106）。

作者簡(jiǎn)介：許曉冬（1978-），女，漢，博士，大連工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；秦續(xù)天（1994-），女，漢，大連工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)技術(shù)。

（收稿日期：2022-06-13? 責(zé)任編輯：蘇子寵）

1 資料來源于《堅(jiān)決扛起中央生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察政治責(zé)任》，人民網(wǎng)，http：//politics.people.com.cn/n1/2022/0804/c1001-32493810.html。

2 資料來源于《關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》，中華人民共和國(guó)中央人民政府官網(wǎng)，http：//www.gov.cn/xinwen/2021-02/22/content_5588304.htm。