蘇悅娟

技術(shù)性貿(mào)易措施（以下簡稱技貿(mào)），也稱為技術(shù)性貿(mào)易壁壘或技術(shù)壁壘，是指世界貿(mào)易組織（WTO）《技術(shù)壁壘（TBT）協(xié)定》（《TBT協(xié)定》）和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）協(xié)定》（《SPS協(xié)定》）所管轄的各種形式的非關(guān)稅壁壘措施。主要類別有技術(shù)法規(guī)、標準、合格評定程序、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施等，由于其具有名義上正當性、技術(shù)上的復(fù)雜性、手段上的隱蔽性等特點，近年來已成為一些國家推行貿(mào)易保護主義、人為設(shè)置貿(mào)易壁壘、限制他國產(chǎn)品進口的一種常見措施，對國際正常的貿(mào)易發(fā)展造成了很大的影響。

我國一直以來將交涉應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施作為維護國家經(jīng)濟安全、服務(wù)外貿(mào)大局，促進外貿(mào)增長和地方經(jīng)濟發(fā)展的重要抓手，在新冠疫情期間成功利用世界貿(mào)易組織規(guī)則，敦促越南取消對我國輸越汽車的不合理技貿(mào)，為我國的汽車出口排除了貿(mào)易障礙，促進了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。與此同時，隨著新冠疫情的全球蔓延，國外技貿(mào)與以往相比，出現(xiàn)了一些新特點新趨勢，如通報的數(shù)量、種類增多、涉及的產(chǎn)品種類更加廣泛、人類健康和食品安全更受關(guān)注以及一些區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定的“排他性”規(guī)則等，對技術(shù)壁壘的應(yīng)對工作提出了更高的要求，亟需密切關(guān)注并借鑒前期成功應(yīng)對的經(jīng)驗，主動作為，綜合施策，精準服務(wù)，降低我國外向型產(chǎn)業(yè)受影響程度和提高出口產(chǎn)品的國際競爭力，促進更多企業(yè)“走出去”。

一、成功應(yīng)對技術(shù)壁壘的實踐

2020年疫情期間，越南對國外進口汽車的技術(shù)“門檻”不斷升級，先后發(fā)布多份通報及公告，要求進口汽車商提供歐盟認證的COP（生產(chǎn)一致性審查）認證評估證書，若無上述COP認證評估證書，即使已登檢過的車型，后續(xù)進口仍要按新車進行每批次抽檢且重新登檢。越南出臺的一系列技貿(mào)，給非歐盟國家的汽車輸往越南設(shè)置了障礙并提高了貿(mào)易成本，給我國汽車輸越造成了嚴重的影響①韋萬春，孔祥軍：《用規(guī)則破解“出口難”廣西汽車開啟跨“越”之旅》，《技貿(mào)導(dǎo)刊》2022年第1期，第34-37頁。。

為積極應(yīng)對越南技術(shù)壁壘，我國主動作為，在收到相關(guān)情況反映后第一時間部署開展應(yīng)對工作，組織技貿(mào)專家和業(yè)務(wù)骨干，系統(tǒng)梳理、分析了越南對進口汽車的評定程序等非關(guān)稅措施，就越方只認可歐盟認證的機動車整車產(chǎn)品COP認證評估，且已對非歐盟國家機動車進入越南市場造成不必要障礙的合格評定程序提出了質(zhì)疑，向WTO第84次TBT委員會提交了“特別貿(mào)易關(guān)注”議題并提出相關(guān)訴求，敦促越方取消強制汽車進口商提供歐盟COP認證評估，并認可其它國家的COP認證評估程序。最終，越方被迫取消對進口汽車的限制措施，我國汽車得以繼續(xù)順利進入越方市場并保持良好的增長勢頭。據(jù)統(tǒng)計，2021年，我國對越南汽車出口迅猛，總值超過200.1億元，同比增長68.3%，躍居越南汽車進口第三位。

上述經(jīng)驗顯示，隨著全球貿(mào)易保護主義抬頭，我國出口企業(yè)將面臨國外越來越多的技術(shù)貿(mào)易壁壘，我國的外貿(mào)發(fā)展亦將面臨更加嚴峻的挑戰(zhàn)。而在面對國外技術(shù)壁壘時，應(yīng)準確把握當前國外技術(shù)壁壘的特點及其發(fā)展趨勢，充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，主動作為，深入分析研判、熟練運用世界貿(mào)易組織規(guī)則，積極維護企業(yè)利益。

二、當前國外技術(shù)壁壘的特點及其發(fā)展趨勢

（一）通報數(shù)量明顯增多。WTO成員每年通報的技貿(mào)呈快速增加趨勢，從2016年的3723項增加到2021年的5783項，五年內(nèi)增長55%。在新冠肺炎疫情大爆發(fā)的2020年，WTO成員共發(fā)布TBT通報3352件，其中119件與新冠肺炎疫情相關(guān)，SPS（衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施）通報數(shù)量為2124件，同比增加20.3%，呈明顯增長趨勢。其中美國通報技貿(mào)370項，比上一年度增加100項，同比增長37.04%，歐盟通報99項，比上一年度增加37項，同比增長59.68%②中華人民共和國WTO/TBT-SPS國家通報咨詢中心：《中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告（2017）》，北京：質(zhì)檢出版社，2017年。。

（二）類別更加多樣化。疫情期間，世貿(mào)組織成員通報的技貿(mào)與以往相比類別更加多樣化，既有限制性措施，又有促進性措施，體現(xiàn)了明顯的疫情防控需求。如為應(yīng)對國際間動物和動物產(chǎn)品貿(mào)易所帶來的新冠病毒風險，對活動物及動物產(chǎn)品、外來動物和觀賞性動物的進口和運輸采取了臨時性限制措施；而為了使醫(yī)療產(chǎn)品更快地進入市場，加快獲得基本醫(yī)療設(shè)備，出臺了諸如開展監(jiān)管協(xié)作、簡化醫(yī)療產(chǎn)品相關(guān)認證、授權(quán)以及其他程序等措施；在針對食品、醫(yī)療產(chǎn)品方面，放寬了食品方面的技術(shù)法規(guī)，確保能夠獲得所需要的食品，發(fā)布醫(yī)療產(chǎn)品新的健康、安全或治療要求，確保醫(yī)療產(chǎn)品的安全性；同時還對相關(guān)的措施規(guī)定了替代程序，使成員國在疫情造成貿(mào)易中斷的背景下能夠通過遠程或電子方式對符合性進行核查。

（三）涉及產(chǎn)品范圍更廣。由于新冠疫情的爆發(fā)，TBT和SPS通報涉及的產(chǎn)品范圍更加廣泛。在新冠肺炎疫情爆發(fā)的2020年，至少有38個世貿(mào)組織成員遞交了超過180件與新冠疫情相關(guān)的通報，通報內(nèi)容涵蓋個人防護設(shè)備、醫(yī)療儀器、消毒試劑、藥品、動物及食品等產(chǎn)品的技貿(mào)、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、數(shù)量限制、出口限制以及貿(mào)易便利化等政策。除食品、活動物、植物產(chǎn)品和一般產(chǎn)品外，與疫情相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、藥品（藥物）和用品迅速被世界各國納入技貿(mào)產(chǎn)品清單。同時由于疫情的溢出效應(yīng)，農(nóng)食產(chǎn)品受到了更高的關(guān)注，國際貿(mào)易中心（International Trade Center，ITC）發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2020年，全球共有19個國家和地區(qū)針對HS4位編碼項下農(nóng)產(chǎn)品、動植物產(chǎn)品、食品等204種產(chǎn)品累計實施了1019項進口限制措施，導(dǎo)致全世界564億美元的產(chǎn)品出口受到影響③朱晶，張瑞，張瑞華，謝超平，楊靜：《新冠肺炎疫情下進口限制措施對農(nóng)業(yè)貿(mào)易的影響與思考》，《世界農(nóng)業(yè)》，2021年第5期，第4-15+126頁。。

（四）健康和安全更受關(guān)注。技貿(mào)具有一定的合理性，其目的通常是以保護人類健康或安全，防止欺詐行為和消費者保護、減少和消除貿(mào)易壁壘、便利貿(mào)易，保護環(huán)境、食品安全、動植物健康，保護國家免受有害生物的其他危害等出現(xiàn)，這使WTO其他成員難以反駁。在新冠疫情背景下，保護人類健康與安全和食品安全更為師出有名，2020年TBT通報顯示，以保護人類健康或安全為目的的措施為1295件，占總量的38.6%，位居第一，SPS通報中涉及食品安全的通報數(shù)量為998件，占比達46.8%，同樣位居第一。

（五）區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定“排他性”規(guī)則不容忽視。疫情或后疫情期間，國際間的貿(mào)易、投資、人員流動等受到巨大的沖擊，全球價值鏈體系正在向區(qū)域價值鏈或國內(nèi)價值鏈收縮，區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定迅速發(fā)展，其“對內(nèi)自由，對外保護”的“排他性”規(guī)則，將逐漸成為技貿(mào)的新形式，對我國的對外貿(mào)易可能會造成較大的影響。如2020年7月生效的新美加墨協(xié)定（USMCA），涉及汽車的規(guī)則要求零部件中的75%原產(chǎn)于北美，其中40%到45%的汽車零部件必須由時薪在16美元（約113元人民幣）以上的工人生產(chǎn)，體現(xiàn)了明顯的區(qū)域性貿(mào)易保護特征；越南—歐盟自由貿(mào)易協(xié)定（EVFTA）生效后，越方只認可歐盟認證的機動車整車產(chǎn)品COP認證評估，阻礙非歐盟國家生產(chǎn)的機動車進入越南市場。

三、有效交涉應(yīng)對國外技術(shù)壁壘的思考

新冠肺炎疫情的暴發(fā)和蔓延對全球貿(mào)易造成不可估量的影響，邊境疫情管控措施、產(chǎn)業(yè)鏈重組和轉(zhuǎn)移、貿(mào)易摩擦多發(fā)頻發(fā)等促使WTO成員實施愈發(fā)多樣的技術(shù)壁壘，對我國外貿(mào)的不利影響日益凸顯。在此背景下，政府部門如何有效加強國外技貿(mào)的交涉應(yīng)對，促進產(chǎn)品“破壁”出口，全力降低技術(shù)壁壘對我國外貿(mào)的影響，本文認為，應(yīng)主要做好以下幾方面工作：

（一）完善國外技貿(mào)快速反應(yīng)預(yù)警機制，積極開展通報評議。一是運用ePing（WTO通報工具）、中國WTO/TBT-SPS通報咨詢網(wǎng)等途徑，動態(tài)了解WTO成員通報的技貿(mào)信息，及時研判，分類處置應(yīng)對，主動跟蹤并詳細了解相關(guān)目的國針對疫情出臺的進口限制法令，及時向企業(yè)發(fā)出預(yù)警信息，同時對未向WTO進行通報卻已經(jīng)實施的相關(guān)措施，主動了解，積極反映并訴至WTO；二是持續(xù)關(guān)注區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定的“排他性”規(guī)則，積極做好應(yīng)對工作，聚焦東盟以及“一帶一路”沿線主要新興市場及歐盟、美國、加拿大等我國主要出口目的地技貿(mào)，深入研究分析，前瞻預(yù)判國外市場技術(shù)準入要求，及時發(fā)布風險預(yù)警；三是對WTO通報的緊急措施，組織專家研究評議，針對不合理的限制進口措施，利用WTO/TBT、SPS委員會例會，提交“特別貿(mào)易關(guān)注”議題，或者采用雙邊磋商形式，敦促其他成員對不符合TBT、SPS協(xié)定原則、對貿(mào)易造成不必要的措施和做法進行澄清、修改、廢止、推遲實施等，爭取公平、公正的競爭環(huán)境，維護企業(yè)權(quán)益。

（二）堅持問題導(dǎo)向深入企業(yè)調(diào)研，結(jié)合實際綜合施策。深入開展出口企業(yè)疫情期間受國外技貿(mào)影響情況專題調(diào)研，全面掌握企業(yè)面臨技貿(mào)的實際情況，深入了解國外技術(shù)要求、標準、限量、合格評定程序、防疫措施、檢疫要求等對企業(yè)造成的影響，引導(dǎo)企業(yè)主動交涉應(yīng)對國外技貿(mào)，提出更有針對性和可行性的措施；立足我國的優(yōu)勢資源、特色產(chǎn)品以及國外目標市場，建立體系合理、應(yīng)變力強的技貿(mào)體系，在質(zhì)量控制、認證認可、檢驗檢疫、合格評定、企業(yè)管理等方面綜合施策，豐富應(yīng)對技術(shù)貿(mào)易措施交涉應(yīng)對的“工具箱”，進一步提高產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的競爭力。

（三）建立健全政府技貿(mào)工作機制，主動作為精準服務(wù)。強化對政府技貿(mào)工作的頂層設(shè)計和制度化建設(shè)，通過標準化、規(guī)范化、制度化手段，積極推進技貿(mào)研究評議基地制度化建設(shè)，形成對重點產(chǎn)品領(lǐng)域技貿(mào)研究應(yīng)對的全覆蓋；依托海關(guān)、商務(wù)的人員、設(shè)備及技術(shù)等優(yōu)勢，加強風險預(yù)警、決策支撐和公共檢測等公益產(chǎn)品供給，為重點企業(yè)提供針對性和個性化的技貿(mào)交涉應(yīng)對服務(wù)；針對受影響的支柱行業(yè)、重點企業(yè)提供技貿(mào)信息的推送服務(wù)，開展國外技貿(mào)交涉應(yīng)對的專題培訓(xùn)，在降低貿(mào)易成本等方面精準發(fā)力，支持企業(yè)擴大出口。

（四）加強技術(shù)貿(mào)易措施工作的宣傳及引導(dǎo)，多方合力共同應(yīng)對。通過工作交流、線上調(diào)查、現(xiàn)場培訓(xùn)的方式，持續(xù)提升地方政府部門、行業(yè)協(xié)會和出口企業(yè)對技貿(mào)重要性的認識，積極引導(dǎo)利益相關(guān)方主動參與國外技貿(mào)的預(yù)警、研究及應(yīng)對工作；整合海關(guān)、地方政府部門、行業(yè)協(xié)會和龍頭企業(yè)資源，推進建立生絲、機電設(shè)備、竹木草制品的技貿(mào)研究評議基地、調(diào)查研究中心，以專業(yè)化集約化管理方式共同破解國際技術(shù)貿(mào)易壁壘，為相關(guān)產(chǎn)品順利進入國際市場保駕護航。

（五）促進企業(yè)提升合規(guī)意識和技術(shù)創(chuàng)新能力，維護中國制造聲譽。技貿(mào)在國際貿(mào)易中是一把“雙刃劍”，嚴重影響我國產(chǎn)品出口的同時也倒逼我國制造業(yè)的發(fā)展。引導(dǎo)企業(yè)化“危”為“機”，吸收發(fā)達國家技貿(mào)中的先進技術(shù)和理念，更加關(guān)注人類健康安全和食品安全，主動采取國際先進標準，加大研發(fā)投入力度，強化技術(shù)創(chuàng)新，逐步提高生產(chǎn)水平和產(chǎn)品質(zhì)量；主動了解TBT、SPS國際規(guī)則，了解相關(guān)合格評定程序、國際標準、指南、建議和發(fā)展趨勢，提升合規(guī)意識；嚴格按照目的國家和地區(qū)的技術(shù)法規(guī)、合格評定要求進行合規(guī)經(jīng)營，通過不斷加強出口產(chǎn)品質(zhì)量管控，不斷提升出口產(chǎn)品的國際競爭力和影響力。