韓江波

（南陽(yáng)師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 南陽(yáng) 473061）

一、問(wèn)題的提出與文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力是決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)鏈控制力、競(jìng)爭(zhēng)力的“關(guān)鍵能力”，也是影響產(chǎn)業(yè)深層次發(fā)展的最重要的因素和“突出質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革”中的“關(guān)鍵一環(huán)”。已有關(guān)于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的研究，主要集中于概念內(nèi)涵（盛朝訓(xùn)，2019）、主要困境（黃群慧、倪紅福，2020）、提升路徑（韓江波，2020）、對(duì)策建議（陳心穎等，2021）等方面。這些研究成果均有其內(nèi)在理論精華與研究?jī)r(jià)值，能為中國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力發(fā)揮重要理論啟迪與指導(dǎo)作用。但國(guó)內(nèi)外學(xué)者很少?gòu)囊刈兏锱c演化視角對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力進(jìn)行剖析，即便有些學(xué)者在研究產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力問(wèn)題時(shí)涉及到生產(chǎn)要素，也僅從要素的某一方面對(duì)其進(jìn)行研究（常遠(yuǎn)、吳鵬，2019；張其仔，2021），而未對(duì)要素進(jìn)行詳細(xì)歸納，進(jìn)而剖析產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，即沒(méi)有充分要素配置的理念來(lái)深刻認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，更沒(méi)有構(gòu)建一個(gè)體系完整、邏輯自洽的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的分析框架，并以此來(lái)審視中國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的發(fā)展水平。實(shí)際上，對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的認(rèn)識(shí)應(yīng)秉持動(dòng)態(tài)、開(kāi)放、系統(tǒng)性的視野，建構(gòu)邏輯自洽的分析框架，進(jìn)而厘清產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的層次性、遞進(jìn)性，進(jìn)一步明晰產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升的思路。

另外，國(guó)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的剖析集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論（劉易斯，1984）、中心—外圍論（普雷維什，1990）、產(chǎn)品生命周期論（弗農(nóng)，1966）、雁行模式論（赤松要，1965）、邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論（小島清，1987；張倩肖、李佳霖，2021）。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究聚焦在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移內(nèi)涵（姚作林等，2021）、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)因（柳彥君，2021）、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀與特點(diǎn)（李占國(guó)、孫久文，2011；于強(qiáng)，2021）以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)（曹詠萍等，2021）等領(lǐng)域。絕大多數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究是建立在參考借鑒國(guó)外經(jīng)典理論研究的基礎(chǔ)之上，在理論分析框架構(gòu)建、實(shí)際政策主張領(lǐng)域有較高的合理性與現(xiàn)實(shí)性。但是，對(duì)于歷史上美、德、日等國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的現(xiàn)象和中國(guó)截至目前仍未實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上高端攀沿的問(wèn)題，以及中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的理論邏輯，現(xiàn)有研究從要素配置變革與演化的角度進(jìn)行闡釋還較少。

文章試圖從要素配置變革與演化機(jī)理出發(fā)，在對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力、產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力及產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力進(jìn)行劃分的基礎(chǔ)上，深刻研究歷史上美、德、日、韓等國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的要素配置變革與演化邏輯，并進(jìn)一步探討中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的戰(zhàn)略選擇。

二、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力要素配置演化的一個(gè)分析框架

產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升是指產(chǎn)業(yè)陸續(xù)“由低附加值向高附加值”“由低層次升級(jí)向高層級(jí)”的升級(jí)演化，其以此經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力、產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力及產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力三個(gè)階段。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的過(guò)程既是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的轉(zhuǎn)變過(guò)程，又是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更替的過(guò)程，更是要素配置結(jié)構(gòu)變革與演化的過(guò)程（圖1），即經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力→產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力→產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的轉(zhuǎn)變過(guò)程。為詳細(xì)地考察要素配置在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力中的作用機(jī)理，文章引入“產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總收益”的概念，用來(lái)指產(chǎn)業(yè)借助于基礎(chǔ)能力的提升所獲得的收益，可被看成是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力層次的衡量指標(biāo)：產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總收益越多，則意味著產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力越接近高層次狀態(tài)，從產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力、產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力到產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的過(guò)渡亦意味著產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總收益的不斷增加。

圖1 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升的要素配置演化邏輯

文章借鑒石濤、陶愛(ài)萍(2007)的研究成果，從要素的角度而言，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總收益函數(shù)為：R(a，b)=r1(a)+r2(b)，a 表示土地、勞動(dòng)、資本等初級(jí)要素，b 表示知識(shí)、技術(shù)、信息、制度等高級(jí)要素。r1(a)表示要素配置主要結(jié)構(gòu)主要來(lái)自初級(jí)要素的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力收益函數(shù)，即初級(jí)要素配置和中級(jí)要素配置的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力收益函數(shù)，符合邊際收益遞減的特性，故?r1(a)/?a<0；r2(b)表示要素配置結(jié)構(gòu)來(lái)自高級(jí)要素的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力收益函數(shù)，即高級(jí)要素配置的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力函數(shù)，符合邊際收益遞增的屬性。故而，?r2(b)/?b>0。就產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總收益函數(shù)而言，的正負(fù)，即產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總收益效應(yīng)是增大還是減小，由初級(jí)要素配置和中級(jí)要素配置所決定的邊際收益遞減量與高級(jí)要素配置所決定的邊際收益遞增量進(jìn)行比較。在的情況下，當(dāng)時(shí)，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總收益遞減。即：伴隨要素投入的增加，收益遞減，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的速度減慢與周期延長(zhǎng)；當(dāng)時(shí)，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總收益遞增。即：伴隨要素投入的增加，收益增加，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的速度加快與周期縮短。具體而言，在基于初級(jí)要素配置的產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力階段，勞動(dòng)力、土地、物質(zhì)資本等初級(jí)要素處于集聚狀態(tài)。此時(shí)初級(jí)要素在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力所需的要素配置結(jié)構(gòu)占絕對(duì)比重，而高級(jí)要素則比較少，此時(shí)處于初級(jí)要素配置階段。在產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力階段，高級(jí)要素繼續(xù)切入初級(jí)要素之中。r1′(a)曲線最終仍趨于下降，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)借助于初級(jí)要素配置的結(jié)構(gòu)升級(jí)即產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力僅具有臨時(shí)性。在圖1 上中曲線r1(a)在產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力階段斜率先增大后減小，因在此階段產(chǎn)業(yè)幾乎無(wú)高級(jí)要素的投入，故r2(b)曲線的斜率在產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力階段很小。在基于中級(jí)要素配置的產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力階段，初級(jí)要素投入在要素配置結(jié)構(gòu)中仍占總投入的很大比重，但高級(jí)要素的投入亦已出現(xiàn)。尤其是在產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力階段末期，高級(jí)要素的投入在要素配置結(jié)構(gòu)中呈現(xiàn)顯著增加的狀態(tài)，體現(xiàn)在圖1 上中，曲線r2(b)在產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力階段后期斜率顯著增大。到產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力階段，高級(jí)要素的比重遠(yuǎn)超初級(jí)要素，故而曲線r2(b)的斜率在產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力階段呈現(xiàn)加速增長(zhǎng)的狀態(tài)，收益也陸續(xù)增加。

三、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力要素配置演化的案例分析

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是優(yōu)化區(qū)域間經(jīng)濟(jì)關(guān)系、形成合理產(chǎn)業(yè)分工體系、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的必然要求。依靠規(guī)模巨大、范圍廣泛的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，美國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也相繼完成轉(zhuǎn)換升級(jí)（韓江波等，2013）。特別是亞洲的日本與韓國(guó)，借助于積極承接全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而陸續(xù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)崛起，進(jìn)而為后發(fā)國(guó)家依靠全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升提供參考。

需注意的是，前三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)期進(jìn)口原材料、出口制成品等制造業(yè)活動(dòng)對(duì)一國(guó)或地區(qū)財(cái)富的增進(jìn)與民眾福利的提高起著決定作用。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的國(guó)際貿(mào)易絕大多數(shù)屬于部門間貿(mào)易，一般體現(xiàn)為初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品之間的交換，而當(dāng)時(shí)的分工形態(tài)主要是以工業(yè)制成品與初級(jí)產(chǎn)品之間的垂直分工為典型的國(guó)際分工。對(duì)于糧食、石油、礦產(chǎn)等初級(jí)要素基本上可不經(jīng)過(guò)深度加工，便可直接出口；而工業(yè)制成品的所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)均限于一國(guó)之內(nèi)，而當(dāng)時(shí)的殖民地主要被看成是發(fā)達(dá)國(guó)家初級(jí)要素來(lái)源地和工業(yè)制成品出口市場(chǎng)。故從19 世紀(jì)至20 世紀(jì)80 年代的經(jīng)典經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，均把工業(yè)化視為落后國(guó)家實(shí)行強(qiáng)國(guó)富民的必經(jīng)之路。因?yàn)樵?0 世紀(jì)80 年代之前工業(yè)代表著高質(zhì)量、高附加值及高利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)活動(dòng)，而當(dāng)時(shí)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的提升也就意味著經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高質(zhì)量發(fā)展，這對(duì)當(dāng)時(shí)任何國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利至關(guān)重要。這條準(zhǔn)則是英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、日本產(chǎn)業(yè)崛起的邏輯主線。當(dāng)時(shí)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)緊密地依附于加工制造業(yè)，且尚未與制造業(yè)進(jìn)行真正意義上的“分離”，產(chǎn)業(yè)鏈幾乎主要被制造業(yè)企業(yè)控制，而與制造活動(dòng)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)高附加值活動(dòng)均限于一國(guó)之內(nèi)。因此，一國(guó)或地區(qū)只要牢牢掌握住制造業(yè)的主動(dòng)權(quán)，便意味著實(shí)現(xiàn)了具有報(bào)酬遞增特征的高創(chuàng)新率、高附加值、高工資、高利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力。

第四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)期，初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易的重要性逐步下降，而中間產(chǎn)品貿(mào)易的重要性卻不斷凸顯。發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司根據(jù)產(chǎn)品價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)來(lái)精心布置全球空間結(jié)構(gòu)，為降低成本則把全部制造過(guò)程分解為不同工序與環(huán)節(jié)，把具有核心功能的中間產(chǎn)品出口到勞動(dòng)力資源豐富且較為低廉的發(fā)展中國(guó)家組裝，然后再進(jìn)行生產(chǎn)、銷售。新的國(guó)際分工呈現(xiàn)出研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷服務(wù)三大階段。這表明最終產(chǎn)品是多國(guó)企業(yè)聯(lián)合協(xié)作的結(jié)果，而不是像20 世紀(jì)80 年代之前那樣由某一國(guó)獨(dú)自完成（賈根良，2016）。工業(yè)制成品除研發(fā)設(shè)計(jì)、加工制造環(huán)節(jié)之外，原料采購(gòu)、物流運(yùn)輸、終端零售等諸多環(huán)節(jié)亦是其不可缺少的部分。受制于模塊化生產(chǎn)的影響，服務(wù)業(yè)與農(nóng)業(yè)亦出現(xiàn)類似于工業(yè)制成品那樣不同質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)在不同國(guó)家之間的垂直分工，特別是素來(lái)被視為生產(chǎn)與消費(fèi)難以分離的服務(wù)業(yè)，亦出現(xiàn)服務(wù)提供的差異化環(huán)節(jié)在地理上分散的現(xiàn)象，而離岸服務(wù)外包也隨之蓬勃發(fā)展。在此情況下，從英國(guó)重商主義至日本古典發(fā)展主義模式盛行的決定國(guó)富民強(qiáng)的具有報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不再單單局限于工業(yè)領(lǐng)域，甚至也不僅僅限于高科技領(lǐng)域，而是廣泛存在于通常被視為中低技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，如服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)和農(nóng)業(yè)的某些環(huán)節(jié)中。與高端制造業(yè)一樣，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)、高端的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)亦被看成是一國(guó)及地區(qū)追求的產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力，代表了當(dāng)時(shí)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（賈根良，2017）。

產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力之所以對(duì)一國(guó)居民整體福利水平的提高起著決定性影響，是因?yàn)槠淇梢揽拷?jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的相互聯(lián)系、強(qiáng)化和反饋來(lái)對(duì)社會(huì)生活產(chǎn)生積極作用，進(jìn)而使產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力帶來(lái)的高增長(zhǎng)普惠到整個(gè)社會(huì)大眾。具體而言，以研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)新、品牌等高級(jí)要素為代表的產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力具有非常典型的技術(shù)輻射性、擴(kuò)散性及外溢性，能通過(guò)國(guó)家創(chuàng)新體系所產(chǎn)生的系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)，促使一國(guó)或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新收益和生產(chǎn)率增值擴(kuò)散到普通民眾(Bloodgood，2012)。因此，一國(guó)及地區(qū)從事產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)越多，則越能促進(jìn)科技的不斷進(jìn)步和創(chuàng)新的不斷迸發(fā)。同時(shí)，從事產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力和部分產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力經(jīng)濟(jì)活動(dòng)部門的勞動(dòng)者，亦可分享由產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新收益。例如，相同水平的生產(chǎn)率在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家能帶來(lái)不同報(bào)酬，而發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民的工資比生產(chǎn)率相同的發(fā)展中國(guó)家同行的工資要高出很多倍，根本原因在于：基于產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅可依靠高級(jí)要素的報(bào)酬遞增形成生產(chǎn)率的增益，而且能被一國(guó)資本所有者、勞工及政府分別通過(guò)高工資、高利潤(rùn)及稅收形式“共享”。但若一國(guó)陷于產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力的發(fā)展困境中，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略專業(yè)化于低端產(chǎn)業(yè)，因生產(chǎn)率提高所形成的增值則難以通過(guò)收入提高的方式為該國(guó)國(guó)民所分享。不僅如此，因生產(chǎn)率提高所產(chǎn)生的低價(jià)格的產(chǎn)品反而會(huì)惠及與其進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)的國(guó)家，進(jìn)而被其國(guó)內(nèi)的消費(fèi)者分享，顯然，若一國(guó)缺乏基于產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力為代表的高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，則很難將創(chuàng)新成果擴(kuò)散到基于產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力為代表的中低質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)部門，亦無(wú)法在一國(guó)范圍內(nèi)促進(jìn)生產(chǎn)率的全面提高和社會(huì)大眾收入的根本性增加，最終極有可能經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)模報(bào)酬不斷遞減與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力不斷被“透支”，使該國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入低端化、民眾收入陷入低增長(zhǎng)的困境之中。在當(dāng)代，基于產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)為主要代表。高技術(shù)活動(dòng)具有非常明顯的高質(zhì)量特征，進(jìn)入壁壘較高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，擁有高技術(shù)的企業(yè)可長(zhǎng)時(shí)間獲取技術(shù)創(chuàng)新租金，進(jìn)而促使其利潤(rùn)的大幅度增加和員工工資水平的不斷上漲。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)講，高技術(shù)所形成的系統(tǒng)性的報(bào)酬遞增的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，能將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果惠及整個(gè)社會(huì)。例如，處在高技術(shù)前沿的美、德等國(guó)和以高技術(shù)為主導(dǎo)的日本和韓國(guó)，不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量處在高層次階段，社會(huì)財(cái)富不斷獲得大幅度累積，而且其社會(huì)大眾的生活水平亦快速獲得提升，民眾福利水平不斷獲得提高，甚至連生活在這些國(guó)家底層民眾的福利亦因此獲得大幅度增加（賈根良，2013）。

四、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力要素配置演化的理論邏輯

進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)基于產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的高技術(shù)產(chǎn)品的出口呈現(xiàn)大幅度增加的態(tài)勢(shì)，但為何從事高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工和組裝環(huán)節(jié)的工人工資和福利水平的增長(zhǎng)很少？原因在于：中國(guó)的很多高技術(shù)產(chǎn)品的出口實(shí)質(zhì)上不具有真正意義上的“高技術(shù)”性質(zhì)，實(shí)現(xiàn)的是中低質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而真正代表產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的“高技術(shù)”的研發(fā)、設(shè)計(jì)、關(guān)鍵零部件、品牌等高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，卻被發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司牢牢掌控（張杰，2019）。相應(yīng)地，在20 世紀(jì)90 年代之前工業(yè)能收獲的高創(chuàng)新率、高附加值、高利潤(rùn)、高稅收、高工資等基于高級(jí)要素配置的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要收益，在全球價(jià)值鏈不斷分解和模塊化不斷發(fā)展的背景下已不復(fù)存在?？鐕?guó)公司所控制的價(jià)值鏈的高附加值環(huán)節(jié)，基于產(chǎn)業(yè)高級(jí)能力為代表的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因?yàn)榱粼诎l(fā)達(dá)國(guó)家，可把依靠掌控價(jià)值鏈所獲取的巨額收益與超額利潤(rùn)源源不斷地回流母國(guó)，因而創(chuàng)造高收入群體。而在中國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)被壓制在全球價(jià)值鏈低端，僅僅實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力和部分產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司卻處于產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力階段，并在此基礎(chǔ)上向新一輪產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力演進(jìn)。在此情況下，跨國(guó)公司掌控的技術(shù)創(chuàng)新、品牌、定價(jià)權(quán)、組織創(chuàng)新等價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)領(lǐng)域的高額租金，則被其全部攫取，并由其母國(guó)各階層在不同程度上分享了。中國(guó)在對(duì)高技術(shù)無(wú)自主創(chuàng)新和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下，即便付出巨大成本成功嵌入全球價(jià)值鏈，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)工業(yè)制成品乃至高技術(shù)品出口的快速增長(zhǎng)，也根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力、經(jīng)濟(jì)高端發(fā)展及民眾福利水平的大幅度提高，因?yàn)檫@種出口活動(dòng)已不具備工業(yè)原先具有的基于產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力為代表的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)，更無(wú)法通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)，把產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的創(chuàng)新和生產(chǎn)率的提高惠及廣大的中低收入階層。因此，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)雖獲得高速增長(zhǎng)，但全體國(guó)民的福利仍有待普遍提升。這表明：產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈在國(guó)家間的分解已促使加工、組裝等制造環(huán)節(jié)呈現(xiàn)“去創(chuàng)新化”和“去報(bào)酬遞增化”的現(xiàn)象，中國(guó)很難通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈，僅僅依靠沿著工業(yè)制成品內(nèi)部的垂直分工而實(shí)現(xiàn)從加工制造等低附加值環(huán)節(jié)，向高附加值環(huán)節(jié)的升級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)富民強(qiáng)。

顯然，自20 世紀(jì)80 年代尤其是21 世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)不斷深化、高級(jí)化及多元化，全球生產(chǎn)過(guò)程被細(xì)分為研發(fā)、生產(chǎn)、設(shè)計(jì)、供應(yīng)、營(yíng)銷等環(huán)節(jié)?？鐕?guó)公司逐步將主要涉及到產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力和部分產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，自身集中人力、物力、財(cái)力專注于主要涉及產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的設(shè)計(jì)、創(chuàng)新、市場(chǎng)營(yíng)銷、品牌等生產(chǎn)性服務(wù)環(huán)節(jié)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)雖獲得巨大發(fā)展，但總體上由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的基礎(chǔ)是初級(jí)要素配置和中級(jí)要素配置，這兩者基本是以具有邊際收益遞減特征的初級(jí)要素和資本要素為主體，并非基于具有邊際收益遞增的高級(jí)要素為主體。因此，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體上處于產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力階段，即屬于以低附加值、低利潤(rùn)率、低工資率為主要特征的低質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而非處于產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力階段（以高附加值、高利潤(rùn)率、高工資率為主要特征的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)）。這種基于初級(jí)要素配置和中級(jí)要素配置的產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力，顯然無(wú)法支撐中國(guó)從世界制造大國(guó)向世界制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變，自然無(wú)法推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。顯然，基于要素配置結(jié)構(gòu)的視角而言，中國(guó)若要實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力、產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力向產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力過(guò)渡，及其在此基礎(chǔ)上不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高端發(fā)展，進(jìn)而讓廣大國(guó)民分享技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率提高及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，就應(yīng)在定量初級(jí)要素和資本要素投入量的前提下，逐步增加高級(jí)要素的投入量，使高級(jí)要素在要素配置結(jié)構(gòu)中占據(jù)主體地位，依靠高級(jí)要素邊際收益遞增的優(yōu)勢(shì)來(lái)突破初級(jí)要素和資本要素的邊際收益遞減的劣勢(shì)。即：逐步實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)業(yè)初級(jí)基礎(chǔ)能力向產(chǎn)業(yè)中級(jí)基礎(chǔ)能力再向產(chǎn)業(yè)高級(jí)基礎(chǔ)能力的轉(zhuǎn)變。