王瑋 王煒
摘要:信用監(jiān)管作為深入推進(jìn)“放管服”改革的重要抓手,對于促進(jìn)市場主體守法誠信經(jīng)營、維護(hù)市場秩序、維護(hù)誠信社會環(huán)境發(fā)揮著重要作用。本文圍繞事前、事中、事后三個監(jiān)管環(huán)節(jié),分析當(dāng)前煙草專賣市場監(jiān)管工作存在的現(xiàn)實問題,提出建立覆蓋市場主體全生命周期的事前、事中、事后信用監(jiān)管機制是推動監(jiān)管方式升級的重要手段,并結(jié)合煙草行業(yè)內(nèi)外信用監(jiān)管實踐經(jīng)驗,提出總體思路,在模式構(gòu)建的體系架構(gòu)、數(shù)據(jù)鏈條、機制建設(shè)和大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用方面提出了具體建議。
關(guān)鍵詞:煙草專賣;全生命周期;市場監(jiān)管
中圖分類號:F23文獻(xiàn)標(biāo)識碼:Adoi:10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.04.040
近年來,黨中央、國務(wù)院把社會信用體系建設(shè)擺到了前所未有的高度,做出一系列重大決策部署。信用監(jiān)管作為深化“放管服”改革的重要手段,在彌補監(jiān)管缺位、防范交易風(fēng)險和加強后續(xù)監(jiān)管、分類監(jiān)管和聯(lián)動監(jiān)管等方面具有重要作用。按照黨中央、國務(wù)院工作部署,煙草行業(yè)提出要建立以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)、以重點監(jiān)管為補充的新型監(jiān)管機制,推動監(jiān)管方式改革創(chuàng)新。
1煙草市場監(jiān)管工作面對的現(xiàn)實問題
1.1事前監(jiān)管措施與簡政放權(quán)的要求沒有完全不匹配
“放管服”改革是一件利企便民的好事,但是,簡政放權(quán)不是放松監(jiān)管,而是要實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。對于煙草行業(yè)而言,行政許可申請材料的大幅簡化,在一定程度上容易造成實質(zhì)審查難以發(fā)現(xiàn)問題,特別是個別市場主體守法經(jīng)營意識仍比較淡薄,甚至之前存在涉煙違法行為,辦理煙草專賣零售許可證只是為了更便于購進(jìn)卷煙從事非法經(jīng)營活動??傮w看來,事前監(jiān)管措施無法完全匹配“放管服”的工作要求,“寬進(jìn)”和“嚴(yán)管”缺少更加有效的銜接。
1.2事中監(jiān)管存在制約瓶頸
煙草專賣行政主管部門與行業(yè)外其他監(jiān)管部門的監(jiān)管信息未實現(xiàn)互聯(lián)互通,監(jiān)管方式比較單一,執(zhí)法效率較低,執(zhí)法成本較高。具體包括以下兩個方面:
一是由于信息不對稱,各級煙草專賣行政主管部門無法掌握零售戶在其他領(lǐng)域影響煙草行政許可的相關(guān)信息,容易造成監(jiān)管盲區(qū),如被市場監(jiān)督管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照,發(fā)生卷煙零售戶經(jīng)營資格喪失的情況。
二是風(fēng)險難識別,稽查人員主要使用APCD工作法開展市場檢查,但因數(shù)據(jù)分析維度較少,影響監(jiān)管精準(zhǔn)性,容易產(chǎn)生“眉毛胡子一把抓”問題,監(jiān)管針對性、時效性需要進(jìn)一步提升。
1.3違法成本低造成事后環(huán)節(jié)監(jiān)管效果難鞏固
對于部分涉煙行政違法當(dāng)事人而言,由于違法成本較低,行政處罰難以發(fā)揮約束作用,加之煙草行政處罰信息目前主要應(yīng)用在行業(yè)內(nèi)部,還未形成全社會共同監(jiān)督的工作格局。同時,對于部分違反煙草專賣法等法律法規(guī)的涉煙違法違規(guī)行為,煙草專賣行政主管部門還缺少有效的監(jiān)管和制約手段,僅僅依靠經(jīng)營者的行業(yè)自律難以實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。
綜合看來,煙草專賣市場監(jiān)管工作中,還存在市場監(jiān)管方式比較單一,監(jiān)管措施針對性不強、執(zhí)法成本較高等問題。因此,建立覆蓋市場主體全生命周期的事前、事中、事后監(jiān)管機制,可以有效推動監(jiān)管方式升級,提高監(jiān)管的有效性和針對性,提高煙草專賣市場監(jiān)管質(zhì)量。
2信用監(jiān)管機制的實踐基礎(chǔ)
基于信用信息開展市場主體的精準(zhǔn)監(jiān)管,是具有中國特色社會信用體系建設(shè)的重要內(nèi)容。2015年在簡政放權(quán)、放寬市場準(zhǔn)入的新形勢下,國務(wù)院提出要建立以信用為核心的新型市場監(jiān)管機制。2016年,國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》,標(biāo)志著信用監(jiān)管機制建設(shè)邁出重要的一步。2018年,國辦印發(fā)《全國深化“放管服”改革轉(zhuǎn)變政府職能電視電話會議重點任務(wù)分工方案的通知》,明確要健全以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制,進(jìn)一步深化了信用監(jiān)管的內(nèi)涵。2019年,國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》,提出了信用監(jiān)管的整體架構(gòu),標(biāo)志著全國范圍內(nèi)的信用監(jiān)管機制構(gòu)建全面啟動。
依據(jù)國家相關(guān)指導(dǎo)意見,各地、各領(lǐng)域、各行業(yè)陸續(xù)開展以信用為基礎(chǔ)的監(jiān)管模式研究與應(yīng)用,取得顯著成效。例如稅收領(lǐng)域,建立納稅信用評價制度,通過運用納稅信用評價結(jié)果,對納稅人進(jìn)行分類分級和差異化的監(jiān)管與服務(wù),實現(xiàn)對守信納稅人無事不擾、失信者付代價增壓力。除建立行業(yè)信用監(jiān)管機制外,各地也在探索構(gòu)建以社會信用體系建設(shè)牽頭部門、市場監(jiān)管部門為主體的信用監(jiān)管機制,例如山東省委、省政府出臺了《差異化監(jiān)管流程再造實施方案》,提出健全完善以信用為基礎(chǔ)的精準(zhǔn)監(jiān)管,以承諾為基礎(chǔ)的全生命周期監(jiān)管。
在全國推進(jìn)信用體系建設(shè)這一背景下,國家煙草專賣局探索建立以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制,各級煙草專賣局也陸續(xù)開展以信用為基礎(chǔ)的監(jiān)管模式研究與應(yīng)用。青島市煙草專賣局開展了與社會信用互聯(lián)互通的“112”煙草專賣信用體系建設(shè)工作,積極探索煙草專賣信用監(jiān)管的有效途徑。
3基于市場主體全生命周期的煙草專賣信用監(jiān)管模式的思考
3.1基于市場主體全生命周期的煙草專賣信用監(jiān)管模式的總體思路
為更好地落實“放管服”改革工作要求,在做好簡便服務(wù)、簡化審批、簡政放權(quán)的基礎(chǔ)上,更好的管理市場,促進(jìn)市場有序發(fā)展,應(yīng)在市場準(zhǔn)入、市場監(jiān)管、后續(xù)監(jiān)管方面實現(xiàn)精準(zhǔn)、高效,建立貫穿市場主體事前、事中、事后的全生命周期的信用監(jiān)管模式非常有必要。這一監(jiān)管機制的建立,以實現(xiàn)煙草專賣行業(yè)與其他行業(yè)信用信息全面互通、監(jiān)管措施聯(lián)動共享為前提,實現(xiàn)監(jiān)管全過程、全流程的緊密銜接,運用“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)技術(shù),以信用為基礎(chǔ)推動監(jiān)管方式創(chuàng)新、流程優(yōu)化、資源整合,構(gòu)建“縱橫聯(lián)動、信息融合、智慧高效”的全生命周期信用監(jiān)管體系,實現(xiàn)信用承諾、信用評價、動態(tài)風(fēng)險管理、分級分類監(jiān)管、“雙隨機、一公開”監(jiān)管、聯(lián)合獎懲、大數(shù)據(jù)決策分析等聯(lián)動,精準(zhǔn)靶向式監(jiān)管,全面提升煙草專賣市場監(jiān)管質(zhì)效。
3.2建立基于市場主體全生命周期的煙草專賣信用監(jiān)管模式的建議
(1)明確信用監(jiān)管模式的體系架構(gòu)。要將煙草專賣信用監(jiān)管工作納入全社會信用體系的統(tǒng)籌設(shè)計和實施過程,與政府信用體系建設(shè)牽頭部門、協(xié)同配合部門加強頂層設(shè)計,圍繞事前、事中、事后三大監(jiān)管環(huán)節(jié),細(xì)化完善機制設(shè)計,統(tǒng)籌考慮系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)共享,為基于市場主體全生命周期的煙草專賣信用監(jiān)管模式提供具體、可行的路線圖。
(2)明確貫穿市場主體全生命周期的數(shù)據(jù)鏈條。牢牢把握信用信息在監(jiān)管過程中的基礎(chǔ)性作用,一是明確信用信息歸集標(biāo)準(zhǔn),確定失信信息范疇及評價標(biāo)準(zhǔn),對社會信用和煙草信用進(jìn)行同步歸集;二是明確信用信息應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn),將信用信息應(yīng)用于信用風(fēng)險預(yù)警、信用監(jiān)管及評價全過程;三是明確信用信息共享標(biāo)準(zhǔn),按需共享行政許可和行政處罰信息,發(fā)揮協(xié)同效應(yīng);四是明確信用權(quán)益保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),建立信用修復(fù)和異議處理渠道,加強信用信息安全防護(hù),充分保護(hù)市場主體的合法權(quán)益。
(3)建立貫穿市場主體全生命周期的監(jiān)管機制。逐步建立跨單位、跨部門、跨行業(yè)的信用監(jiān)管機制,形成行政性、市場性、行業(yè)性等監(jiān)管措施多管齊下的工作格局。在行業(yè)內(nèi),全面建立主體信用檔案,綜合信用風(fēng)險和信用等級,采取差異化監(jiān)管措施,實施信用獎懲,全面構(gòu)建以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)、以重點監(jiān)管為補充的新型監(jiān)管機制,發(fā)揮信用效應(yīng)。在行業(yè)外,建立信用協(xié)同監(jiān)管工作機制,以信用信息共享為基礎(chǔ),精準(zhǔn)實施協(xié)同監(jiān)管,使違法失信者處處受限,充分發(fā)揮信用監(jiān)管協(xié)同效應(yīng);在事前環(huán)節(jié),強化市場準(zhǔn)入信用狀況審查,探索開展一站式誠信教育;在事中環(huán)節(jié),綜合雙方信用相關(guān)信息,實施差異化監(jiān)管,探索開展“雙隨機、一公開”聯(lián)合檢查工作;在事后環(huán)節(jié),依據(jù)失信問題、法律及政策依據(jù),采取相應(yīng)的監(jiān)管及懲戒措施。
(4)推進(jìn)市場主體信用大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用。完善信用監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè),依托政府公共信用信息交換和共享平臺,積極推進(jìn)信用數(shù)據(jù)對接,實現(xiàn)煙草專賣信用數(shù)據(jù)與社會信用數(shù)據(jù)的自動歸集與共享。通過大量數(shù)據(jù)計算、應(yīng)用、反饋,不斷提升數(shù)據(jù)模型精準(zhǔn)性,為確定檢查對象提供有效依據(jù)。通過完善監(jiān)管數(shù)據(jù)采集、社會信用共享標(biāo)準(zhǔn),提升系統(tǒng)自動化水平,減少人工參與,提高分析效率。
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作者簡介:王瑋(1983-),碩士,中級QC診斷師,研究方向:企業(yè)管理;王煒(1978-),碩士,中級經(jīng)濟(jì)師,研究方向:憲法學(xué)與行政法。