曾磊

自2020年底開始，芯片荒席卷全球。奧迪、大眾、福特、戴姆勒、豐田等汽車巨頭紛紛因芯片短缺而減產(chǎn)、推遲汽車交付，部分工廠甚至停工。除了汽車領(lǐng)域，消費(fèi)電子、物聯(lián)網(wǎng)等市場(chǎng)也出現(xiàn)不同程度的芯片荒。這引起了美國(guó)政府的高度重視。

2021年2月24日，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署第14017號(hào)行政令，指示各有關(guān)部門采取措施維護(hù)和加強(qiáng)美國(guó)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈，并特別要求政府部門在100天內(nèi)對(duì)包括半導(dǎo)體制造和先進(jìn)封裝、大容量電池、關(guān)鍵礦物和材料、制藥和活性原料藥在內(nèi)的四大關(guān)鍵供應(yīng)鏈進(jìn)行全面審查和評(píng)估，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、定位薄弱環(huán)節(jié)并提出解決方案。

6月，美國(guó)商務(wù)部、能源部、國(guó)防部和衛(wèi)生及公共服務(wù)部聯(lián)名提交了題為《建立韌性供應(yīng)鏈，重振美國(guó)制造業(yè)，促進(jìn)全面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》的百日評(píng)估報(bào)告。在報(bào)告中，美國(guó)商務(wù)部提出，作為緩解芯片短缺的措施之一，該部門將加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)的合作，改善半導(dǎo)體生產(chǎn)商、供應(yīng)商和終端用戶之間的信息交流，提高供應(yīng)鏈透明度。

9月24日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）和技術(shù)評(píng)估辦公室發(fā)布了《關(guān)于半導(dǎo)體供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)公開征求意見的通知》（簡(jiǎn)稱“《通知》”），邀請(qǐng)全球的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)“利益相關(guān)方”答復(fù)關(guān)于26類信息的問卷，答復(fù)期限是當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月8日。

據(jù)韓國(guó)媒體報(bào)道，截至當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月8日，已有189家實(shí)體提交了答卷。

關(guān)于美國(guó)政府這次索取數(shù)據(jù)的意圖，坊間已有詳盡深入的分析，例如幫助美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)機(jī)密，扭轉(zhuǎn)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)；窺探主要半導(dǎo)體制造商的產(chǎn)能和供應(yīng)能力，掌握采購談判主動(dòng)權(quán)；增強(qiáng)對(duì)全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的控制，維持科技第一霸主的地位等。

無論出于哪種目的，美國(guó)政府本次數(shù)據(jù)索取都不可避免地影響到中國(guó)企業(yè)的安全和利益。

首先，從征求意見的對(duì)象看，《通知》明確指出，是“在任何層面積極參與半導(dǎo)體產(chǎn)品供應(yīng)鏈的外國(guó)和國(guó)內(nèi)實(shí)體”，具體包括兩大類：半導(dǎo)體產(chǎn)品設(shè)計(jì)、前端和后端制造商，微電子組裝商及其供應(yīng)商和分銷商；半導(dǎo)體產(chǎn)品或集成電路的中間用戶和最終用戶。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2020年中國(guó)集成電路行業(yè)相關(guān)企業(yè)總數(shù)達(dá)69235家。就字面意思理解，這近7萬家中國(guó)企業(yè)都落入《通知》征詢的范圍。中國(guó)企業(yè)未按期答復(fù)問卷，是對(duì)美國(guó)政府要求的違抗。

其次，從問卷內(nèi)容來看，即使中國(guó)企業(yè)沒有提交信息，它們的某些機(jī)密信息也可能被美國(guó)政府獲取?！锻ㄖ妨谐隽讼Ｍ髽I(yè)提供的26類信息和數(shù)據(jù)，涵蓋技術(shù)、材料、設(shè)備、產(chǎn)品、銷售、投資、生產(chǎn)、庫存、賬期等業(yè)務(wù)的幾乎所有方面。值得注意的是，這些問題并不局限于被征詢企業(yè)自身，還可能涉及與該企業(yè)有往來的第三方。例如，其中一個(gè)問題要求被征詢企業(yè)列出每一種產(chǎn)品的前三大客戶，并說明對(duì)每一家客戶的銷售額占該產(chǎn)品銷售總額的比重。

中國(guó)是全球半導(dǎo)體產(chǎn)品的第二大市場(chǎng)，很多中國(guó)企業(yè)也是臺(tái)積電、三星等主要半導(dǎo)體制造商的重要客戶。一旦被征詢企業(yè)披露了有關(guān)中國(guó)企業(yè)的銷售數(shù)據(jù)，美國(guó)商務(wù)部的行業(yè)專家就可能結(jié)合其他信息和數(shù)據(jù)推斷出中國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平、產(chǎn)品類型、采購渠道、生產(chǎn)能力等關(guān)鍵情報(bào)。如此，美國(guó)政府將間接實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的調(diào)查。

另外，盡管《通知》允許企業(yè)將保密信息刪除后提交非保密版本的答卷，但包含保密信息的保密版本仍需一并提交，而《通知》并未明確對(duì)保密信息有哪些具體保護(hù)措施。因此，不能排除涉及中國(guó)企業(yè)的保密信息被轉(zhuǎn)交給美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的可能。如是，中國(guó)企業(yè)將“裸奔”在美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或供應(yīng)商面前，商業(yè)利益喪失基本的保障。

中國(guó)企業(yè)本次沒有答復(fù)美國(guó)商務(wù)部，不代表可以隔岸觀火?！锻ㄖ凡⑽词褂谩氨仨毺峤弧钡却朕o，美國(guó)商務(wù)部也反復(fù)強(qiáng)調(diào)信息的提供純屬“自愿行為”。但事實(shí)正相反。2021年11月8日，美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)雷蒙多對(duì)媒體表示，每一家主要芯片制造商的CEO都向她保證會(huì)提供被索取的信息；如果企業(yè)不提供，商務(wù)部將視情況需要援引《國(guó)防生產(chǎn)法》等工具去獲取這些信息。

以此推斷，如果其他半導(dǎo)體企業(yè)提供的信息不能令美國(guó)商務(wù)部滿意，后者很可能會(huì)動(dòng)用其他法律武器迫使這些企業(yè)提供補(bǔ)充信息，甚至直接點(diǎn)名尚未答復(fù)的企業(yè)提交答卷。

有業(yè)界評(píng)論指出，本次問卷調(diào)查其實(shí)劍指中國(guó)。

這種推測(cè)并非空穴來風(fēng)。知名咨詢機(jī)構(gòu)波士頓（BCG）調(diào)查顯示，近年來美國(guó)在全球半導(dǎo)體制造市場(chǎng)的占比急速下降，從1990年的37%滑落至目前的12%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于中國(guó)臺(tái)灣（22%）、韓國(guó)（21%）、日本和中國(guó)內(nèi)地（均為15%）。預(yù)計(jì)2030年，中國(guó)內(nèi)地半導(dǎo)體制造產(chǎn)能的全球占比可能會(huì)攀升至24%，而美國(guó)的份額將跌至10%。

美國(guó)政府從不掩飾其遏制中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意圖。2020年9月起，臺(tái)積電、三星等被美國(guó)禁止向華為提供手機(jī)芯片。2020年12月，中國(guó)內(nèi)地最大的芯片制造商中芯國(guó)際被美國(guó)列入制裁名單，導(dǎo)致其無法獲得EUV光刻機(jī)等關(guān)鍵資源。2021年4月，拜登召開芯片峰會(huì)，并宣布將投資500億美元發(fā)展美國(guó)的芯片產(chǎn)業(yè)。6月8日，美參議院通過了旨在加強(qiáng)美國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的一攬子立法《2021美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》，其中一項(xiàng)內(nèi)容為撥款近540億美元，專門用于增加半導(dǎo)體等行業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)。

盡管中國(guó)企業(yè)并未答復(fù)本次問卷，但不排除美國(guó)政府采取進(jìn)一步行動(dòng)逼迫中國(guó)企業(yè)提供信息，或者設(shè)法從第三方獲取中國(guó)企業(yè)信息的可能性。美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)雷蒙多曾放言，如果半導(dǎo)體企業(yè)這次不回答問卷，“那么我們的工具箱里還有其他工具可以迫使它們向我們提供數(shù)據(jù)”。我們且來看看美國(guó)有哪些法律工具可以索取外國(guó)企業(yè)的信息。

《國(guó)防生產(chǎn)法》

先重點(diǎn)了解一下美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)專門提到的《國(guó)防生產(chǎn)法》。

《國(guó)防生產(chǎn)法》于1950年制定，最初目的是加強(qiáng)美國(guó)的國(guó)防生產(chǎn)以應(yīng)對(duì)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)，后經(jīng)多次修訂，適用范圍被擴(kuò)展至能源生產(chǎn)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、應(yīng)急準(zhǔn)備和恢復(fù)、反恐、公共衛(wèi)生和維穩(wěn)。該法授權(quán)總統(tǒng)以及某些部門首腦可要求企業(yè)優(yōu)先開展支持國(guó)防所需的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并承接相關(guān)的合同，并且允許總統(tǒng)通過撥付貸款和其他財(cái)政激勵(lì)手段提高企業(yè)產(chǎn)能，以及按需分配貨物、服務(wù)和生產(chǎn)設(shè)施。該法曾被使用50多次，最近一次是在2020年3月至4月間，特朗普政府依據(jù)該法要求美國(guó)企業(yè)增加呼吸機(jī)、口罩等物資的產(chǎn)量以抗擊新冠疫情。

根據(jù)《國(guó)防生產(chǎn)法》第705條，總統(tǒng)有權(quán)自行決定，通過法規(guī)、傳票或其他方式，向任何人索取為了實(shí)施該法所需的信息。第13603號(hào)總統(tǒng)行政令將該條的權(quán)力轉(zhuǎn)授給了商務(wù)部部長(zhǎng)。

根據(jù)授權(quán)，BIS可以通過問卷調(diào)查的方式收集數(shù)據(jù)，以開展產(chǎn)業(yè)研究，評(píng)估美國(guó)用于支持國(guó)防建設(shè)的產(chǎn)業(yè)能力，并就改善某些國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及其滿足國(guó)防需求的能力提出政策建議。目前，BIS開展調(diào)查的具體實(shí)施細(xì)則是美國(guó)法典15 C.F.R. Part 702《工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)查？數(shù)據(jù)采集》（簡(jiǎn)稱“《工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)查》”）。

根據(jù)《工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)查》，任何個(gè)人、企業(yè)、合伙組織、協(xié)會(huì)、美國(guó)各級(jí)政府或政府機(jī)構(gòu)都可能成為被調(diào)查對(duì)象。有五種情形可以申請(qǐng)豁免答卷，其中包括“在美國(guó)境內(nèi)沒有任何形式的物理存在的主體”和“沒有提供、生產(chǎn)、分銷、使用、采購、研發(fā)、咨詢屬于調(diào)查范圍的材料、產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)，也沒有與這些材料、產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)存在任何其他直接或間接關(guān)聯(lián)的主體”。如此嚴(yán)苛的條件意味著申請(qǐng)豁免極其困難。另外，《工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)查》還特別強(qiáng)調(diào)，被調(diào)查對(duì)象與第三方（如客戶或供應(yīng)商）簽訂的保密協(xié)議不能構(gòu)成被豁免的理由。

《工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)查》明確，被調(diào)查對(duì)象有義務(wù)配合調(diào)查。如果不配合，可能遭受以下后果：BIS可向該主體發(fā)出傳票（subpoena），要求其提供信息；如該主體仍拒不配合，BIS可向美國(guó)地區(qū)法院申請(qǐng)執(zhí)行令。此外，如被調(diào)查主體被認(rèn)定是故意拒絕配合調(diào)查，可被處以一萬美元以內(nèi)罰金或一年以內(nèi)監(jiān)禁，或者二者并罰。

《工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)查》并未對(duì)BIS的問卷調(diào)查設(shè)置詳細(xì)的執(zhí)行程序，從而給BIS留下了非常寬松的自由裁量權(quán)，方便其開展調(diào)查。自1986年開始，美國(guó)已完成了69次產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)評(píng)估。其中，自2015年發(fā)布《工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)查》以來，BIS共開展了12次產(chǎn)業(yè)調(diào)查。

可見，作為被充分授權(quán)的職能，這種問卷調(diào)查應(yīng)該是美國(guó)商務(wù)部最方便的信息索取手段。

此外，美國(guó)還可能依據(jù)其他法律索取外國(guó)企業(yè)的信息（不限于半導(dǎo)體企業(yè)的商業(yè)信息）。以下試舉幾例。

《外國(guó)情報(bào)監(jiān)控法》

該法于1978年制定，授權(quán)美國(guó)政府部門出于國(guó)家安全目的對(duì)美國(guó)境外的主體開展情報(bào)收集活動(dòng)。根據(jù)該法第702條，美國(guó)政府部門將有權(quán)強(qiáng)制電信企業(yè)和技術(shù)提供者披露與位于美國(guó)境外的非美國(guó)籍主體相關(guān)的通訊數(shù)據(jù)及其他數(shù)據(jù)。但在每次情報(bào)收集之前，相關(guān)政府部門須取得美國(guó)外國(guó)情報(bào)監(jiān)控法院（FISC）的授權(quán)，以確保收集行為符合法律的規(guī)定。根據(jù)美國(guó)司法部的統(tǒng)計(jì)，在2020年，F(xiàn)ISC收到并且批準(zhǔn)了478項(xiàng)情報(bào)監(jiān)控申請(qǐng)。

該法授權(quán)收集的信息限于有助于調(diào)查恐怖主義、武器販運(yùn)和網(wǎng)絡(luò)攻擊案件的信息。并且，根據(jù)總統(tǒng)的指令，該權(quán)限不得被用于刺探商業(yè)秘密或?yàn)槊绹?guó)企業(yè)獲得商業(yè)優(yōu)勢(shì)。

《明確數(shù)據(jù)在海外的合法使用法》（簡(jiǎn)稱“《云法案》”）

該法于2018年頒布。該法明確授權(quán)美國(guó)執(zhí)法部門通過搜查令、傳票或法庭調(diào)查令的方式，向云服務(wù)提供商調(diào)取以電子形式儲(chǔ)存在美國(guó)境內(nèi)和境外的通信數(shù)據(jù)，只要這些數(shù)據(jù)是與正在進(jìn)行的刑事調(diào)查相關(guān)的重要信息。受該法管轄的云服務(wù)提供商，包括所有在美國(guó)注冊(cè)的電子通信服務(wù)提供商和遠(yuǎn)程計(jì)算服務(wù)提供商。憑借該項(xiàng)授權(quán)，美國(guó)執(zhí)法部門有可能獲取儲(chǔ)存在其他國(guó)家境內(nèi)的云服務(wù)器上的個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)等的通信數(shù)據(jù)。

《外國(guó)公司問責(zé)法》

該法于2020年12月生效。該法要求在美國(guó)上市的外國(guó)公司所聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所允許美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)管委員會(huì)（PCAOB）檢查為該外國(guó)公司開展審計(jì)所產(chǎn)生的工作底稿。如果該會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)三年不能滿足PCAOB的檢查要求，該外國(guó)公司的股票將會(huì)被禁止在美國(guó)交易。此外，如果PCAOB不能進(jìn)行檢查的原因是外國(guó)法律的限制，則該外國(guó)公司還必須披露其與外國(guó)政府機(jī)構(gòu)的關(guān)系。該外國(guó)公司必須向美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）書面證明其不被任何外國(guó)政府機(jī)構(gòu)所擁有或控制，并且必須在每一個(gè)未能接受PCAOB檢查的年度向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申報(bào)表格，披露其與外國(guó)政府機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

業(yè)界普遍理解該法是為在美國(guó)上市的中國(guó)公司度身定制的。對(duì)于在美國(guó)上市的中國(guó)公司，如果審計(jì)工作底稿接受了PCAOB的檢查，極有可能導(dǎo)致商業(yè)秘密的暴露。

與《沖突礦產(chǎn)法》類似的新立法

2010年7月21日，美國(guó)出臺(tái)了《多德-弗蘭克華爾街改革和個(gè)人消費(fèi)者保護(hù)法案》，該法案第1502條提出了“沖突礦產(chǎn)”的概念，因而也被稱為《沖突礦產(chǎn)法》。2012年8月22日，SEC發(fā)布了實(shí)施《沖突礦產(chǎn)法》的規(guī)定，要求自2014年5月31日起，在美國(guó)交易所上市的企業(yè)應(yīng)對(duì)其使用的鈮鉭鐵、錫石、金及鎢錳鐵礦產(chǎn)進(jìn)行原產(chǎn)地調(diào)查，并于每年5月31日前向SEC公開其相關(guān)信息，以判斷是否有使用來自剛果民主共和國(guó)及其周邊地區(qū)的沖突礦產(chǎn)?！稕_突礦產(chǎn)法》及其實(shí)施規(guī)定要求美國(guó)上市公司披露完整的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈信息。如果美國(guó)針對(duì)半導(dǎo)體或其他產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)鏈也制定和實(shí)施類似法律，例如要求在美國(guó)上市的企業(yè)披露有關(guān)產(chǎn)品的完整供應(yīng)鏈信息，也將大大便利美國(guó)政府獲取中國(guó)企業(yè)的敏感信息。

美國(guó)索取中國(guó)企業(yè)保密數(shù)據(jù)和信息的行為，與中國(guó)諸多法律是沖突的。

中國(guó)《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，國(guó)家對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)行分類分級(jí)保護(hù)制度。重要數(shù)據(jù)的出境，應(yīng)適用中國(guó)相關(guān)安全管理規(guī)定。非經(jīng)我國(guó)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，境內(nèi)的組織、個(gè)人不得向外國(guó)司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供存儲(chǔ)于中國(guó)境內(nèi)的數(shù)據(jù)。該法第二條第二款規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境外開展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，損害中華人民共和國(guó)國(guó)家安全、公共利益或者公民、組織合法權(quán)益的，依法追究法律責(zé)任?！?/p>

中國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者和處理個(gè)人信息達(dá)到國(guó)家網(wǎng)信部門規(guī)定數(shù)量的個(gè)人信息處理者，應(yīng)當(dāng)將在中國(guó)境內(nèi)收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息存儲(chǔ)在境內(nèi)；確需向境外提供的，應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家網(wǎng)信部門組織的安全評(píng)估。在其他情形下需向境外提供個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家網(wǎng)信部門的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證，或者按照國(guó)家網(wǎng)信部門制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

根據(jù)中國(guó)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》（征求意見稿），向境外提供重要數(shù)據(jù)、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者或處理個(gè)人信息達(dá)到100萬人的個(gè)人信息處理者向境外提供個(gè)人信息、累計(jì)向境外提供超過10萬人以上個(gè)人信息或者1萬人以上敏感個(gè)人信息等，都應(yīng)當(dāng)向國(guó)家網(wǎng)信部門申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估。未通過安全評(píng)估的，數(shù)據(jù)不得出境。

根據(jù)中國(guó)《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》（征求意見稿），“重要數(shù)據(jù)”是指一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用，可能危害國(guó)家安全、公共利益的數(shù)據(jù)?！懊艽a、生物、電子信息、人工智能等領(lǐng)域?qū)?guó)家安全、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力有直接影響的科學(xué)技術(shù)成果數(shù)據(jù)”，“工業(yè)、電信、能源、交通、水利、金融、國(guó)防科技工業(yè)、海關(guān)、稅務(wù)等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域安全生產(chǎn)、運(yùn)行的數(shù)據(jù)，關(guān)鍵系統(tǒng)組件、設(shè)備供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)”，“其他可能影響國(guó)家政治、國(guó)土、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、科技、生態(tài)、資源、核設(shè)施、海外利益、生物、太空、極地、深海等安全的數(shù)據(jù)”等都可能構(gòu)成重要數(shù)據(jù)。該征求意見稿還規(guī)定，在中國(guó)境外處理境內(nèi)重要數(shù)據(jù)的，也應(yīng)適用本條例。

如果數(shù)據(jù)屬于國(guó)家秘密，還應(yīng)適用中國(guó)《保守國(guó)家秘密法》，實(shí)行與密級(jí)相匹配的保密制度，尤其“禁止在互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)或者未采取保密措施的有線和無線通信中傳遞國(guó)家秘密”。

考慮到美國(guó)在全球供應(yīng)鏈中的重要地位，中國(guó)企業(yè)不可能完全無視美國(guó)政府的要求。但同時(shí)，中國(guó)企業(yè)必須遵守中國(guó)法律法規(guī)，避免發(fā)生因執(zhí)行美國(guó)政府的要求而損害中國(guó)國(guó)家安全、公共利益或者第三方合法權(quán)益的后果。對(duì)于美國(guó)政府的數(shù)據(jù)索求，中國(guó)企業(yè)應(yīng)區(qū)分不同的情形采取不同的對(duì)策。

如果美國(guó)政府機(jī)關(guān)直接向中國(guó)企業(yè)索取數(shù)據(jù)，中國(guó)企業(yè)可采取以下措施。

首先，評(píng)估被索取的數(shù)據(jù)的類型和性質(zhì)，對(duì)照相關(guān)中國(guó)法律法規(guī)，判斷是否屬于中國(guó)依法限制或禁止出境的數(shù)據(jù)。

第二，對(duì)于中國(guó)依法限制或禁止出境的數(shù)據(jù)，應(yīng)及時(shí)向美國(guó)政府機(jī)關(guān)予以說明，爭(zhēng)取豁免提交或者延期到獲得中國(guó)所有法定批準(zhǔn)后再予以提交（例如，BIS的《工業(yè)基礎(chǔ)調(diào)查》即允許被調(diào)查對(duì)象基于客觀困難而申請(qǐng)豁免或延期）。如不能被豁免，則應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)辦理出境審批手續(xù)。

第三，對(duì)于投資數(shù)據(jù)、銷售數(shù)據(jù)、供應(yīng)商信息、客戶信息、個(gè)人信息等敏感信息，可爭(zhēng)取進(jìn)行加總或匿名化處理后再提交。

第四，對(duì)于受保密協(xié)議保護(hù)的第三方信息，應(yīng)征得對(duì)方的書面同意后再提交。

第五，在提交給美國(guó)政府機(jī)關(guān)的材料中，務(wù)必將保密內(nèi)容特別標(biāo)注，或者同時(shí)提交保密版本和非保密版本，并附上完備的保密條款，要求美國(guó)政府機(jī)關(guān)予以保密。

最后，如果美國(guó)政府機(jī)構(gòu)以不配合調(diào)查為由對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行制裁，中國(guó)企業(yè)可向美國(guó)法院起訴，申請(qǐng)撤銷制裁措施（例如，2021年5月25日，小米公司在美國(guó)哥倫比亞特區(qū)地方法院贏得了針對(duì)美國(guó)國(guó)防部的訴訟，法院正式解除了對(duì)于小米“中國(guó)軍方公司”的認(rèn)定，正式撤銷了對(duì)小米股票在美國(guó)交易的限制），或者依據(jù)中國(guó)《反外國(guó)制裁法》、《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》等規(guī)定，向我國(guó)主管部門報(bào)告有關(guān)情況，尋求政府層面的保護(hù)和救濟(jì)。中國(guó)政府歷來積極維護(hù)中國(guó)企業(yè)的合法權(quán)益。例如，2011年至2015年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部與PCAOB、SEC就在美上市中國(guó)企業(yè)的審計(jì)底稿提供問題多次進(jìn)行協(xié)商，最終促成四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所的中國(guó)合作所與SEC達(dá)成了一項(xiàng)歷史性的和解協(xié)議。

如果發(fā)覺美國(guó)政府機(jī)關(guān)有可能向第三方索取有關(guān)中國(guó)企業(yè)的數(shù)據(jù)，中國(guó)企業(yè)可采取以下措施。

首先，對(duì)已經(jīng)或者計(jì)劃存放在第三方服務(wù)器上的數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估和分類，盡量將重要或敏感的數(shù)據(jù)存放或轉(zhuǎn)移到在中國(guó)境內(nèi)可靠的服務(wù)器上。

第二，對(duì)于已經(jīng)披露給第三方的數(shù)據(jù)以及無法或不宜從境外服務(wù)器上移除的數(shù)據(jù)，應(yīng)強(qiáng)化與該第三方或服務(wù)器運(yùn)營(yíng)方的數(shù)據(jù)安全約定，并將中國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定予以說明，申明法律責(zé)任。

第三，針對(duì)第三方提交的關(guān)于向美國(guó)政府機(jī)關(guān)披露數(shù)據(jù)的同意申請(qǐng)書，我方企業(yè)應(yīng)避免概括性地予以同意，最好要求對(duì)方詳細(xì)列明擬披露的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，由我方逐條審查后再根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)有區(qū)別地予以同意、駁回或者要求采取特別脫敏措施。

第四，如果第三方違反協(xié)議約定或中國(guó)法律的規(guī)定，擅自向美國(guó)政府機(jī)關(guān)披露了中國(guó)企業(yè)的數(shù)據(jù)，中國(guó)企業(yè)可提起訴訟或仲裁，向該第三方索賠，或者向中國(guó)主管部門報(bào)告，尋求政府層面的保護(hù)和救濟(jì)。

總之，美國(guó)濫用“長(zhǎng)臂管轄”索取中國(guó)企業(yè)的信息，構(gòu)成對(duì)中國(guó)企業(yè)利益和產(chǎn)業(yè)安全的雙重威脅，中國(guó)企業(yè)不能掉以輕心，應(yīng)保持高度警惕，積極應(yīng)對(duì)?！?/p>