鄧錦杰 劉建煒

（陽江職業(yè)技術(shù)學(xué)院機電系,廣東 陽江 525900）

高校是科技創(chuàng)新的重要力量，集中了眾多的科技人才和資源，是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍。高校應(yīng)該利用科學(xué)技術(shù)知識更好地為社會提供服務(wù)，為國家、社會的創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展做貢獻。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確要求，要深化科技體制改革，健全創(chuàng)新模式和機制，促進科技成果的產(chǎn)業(yè)化和資本化[1]。由于日益復(fù)雜的國際環(huán)境和貿(mào)易現(xiàn)狀，我國高質(zhì)量發(fā)展之路面臨包括新舊動能轉(zhuǎn)換中源動力不足、產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸問題突出、科技成果轉(zhuǎn)化率低等諸多挑戰(zhàn)。在這種情況下，突破核心技術(shù)、加強自主創(chuàng)新是確保經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的重要路徑，也是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、全面提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的決定性因素。同時，實現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化，使其真正成為促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要動力，為產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和提質(zhì)增效提供有力的支撐，既是全社會關(guān)注的焦點，也是廣東省實施創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要目標(biāo)[2]。因此，實現(xiàn)創(chuàng)新資源、創(chuàng)新要素的合理配置和綜合集成，打通各個環(huán)節(jié)，形成暢通的交流機制和模式，讓有價值的科學(xué)成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力，助力區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，成為近年來高校工作的核心，也符合當(dāng)前國家全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求。

1 實現(xiàn)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的重要意義

1.1 促進經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展

當(dāng)今世界，經(jīng)濟的競爭越來越表現(xiàn)為科技的競爭，即高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和轉(zhuǎn)化速度的競爭。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的核心是創(chuàng)新驅(qū)動，推動高?？萍汲晒行?、及時轉(zhuǎn)化，是促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要手段。

1.2 加速高校的創(chuàng)新發(fā)展

新技術(shù)的產(chǎn)生并不等同于新產(chǎn)業(yè)的形成，要使高校科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力、形成規(guī)模效益，需要高校與企業(yè)共同努力，創(chuàng)造有利于成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境和條件，加快成果轉(zhuǎn)化的步伐，為解決經(jīng)濟和社會發(fā)展中的難點、熱點、重點問題做出貢獻?？蒲谐晒D(zhuǎn)化工作，一方面能培養(yǎng)大批優(yōu)秀的科研工作者，另一方面也能促進高校教學(xué)模式的改變，從而推動高校的自身發(fā)展。

1.3 推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

高?？蒲谐晒某晒D(zhuǎn)化，可以催生更多新興企業(yè)，為經(jīng)濟發(fā)展提供新的增長點，也能推動企業(yè)自身的轉(zhuǎn)型升級，保障國民經(jīng)濟的平穩(wěn)運行[3]。

2 現(xiàn)狀與問題

2.1 廣東高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀

廣東省自2018年實施《珠三角國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)方案》以來，省市區(qū)三級聯(lián)動，加快建設(shè)華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等一批具有區(qū)域影響力和示范性的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易平臺，初步建成國家技術(shù)轉(zhuǎn)移南方中心啟動區(qū)。深圳市南方國際技術(shù)交易市場、深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所和廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心、中國（南方）知識產(chǎn)權(quán)運營中心等機構(gòu)，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易量在全國名列前茅[4]。2018年，廣東省擁有經(jīng)科學(xué)技術(shù)部批準(zhǔn)認定的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)33家、各類知識產(chǎn)權(quán)運營交易平臺和服務(wù)機構(gòu)57家，為廣東區(qū)域創(chuàng)新綜合能力排名連續(xù)兩年保持全國第一奠定了堅實的基礎(chǔ)。

2017—2019年，廣東高?？萍汲晒D(zhuǎn)化規(guī)模有較明顯的增長，質(zhì)量也在提升[5]。本科院校是科技創(chuàng)新的主力軍，頭部效應(yīng)明顯。這三年中，廣東高校橫向成果轉(zhuǎn)化總金額分別為22.40億元、25.29億元、30.94億元；以許可、轉(zhuǎn)讓、作價等方式產(chǎn)生的轉(zhuǎn)化合同總額分別為1.87億元、3.19億元、9.42億元，具體如圖1所示。

圖1 廣東高校科研成果轉(zhuǎn)化總金額

此外，科研成果轉(zhuǎn)化規(guī)模也在持續(xù)擴大。2017—2019年，廣東高校的單項科研成果轉(zhuǎn)化合同有12項超過2 000萬元，20項超過1 000萬元，26項超過500萬元。在轉(zhuǎn)化合同總金額中，超過500萬元的科技成果占比為34.93%。以南方科技大學(xué)為例，與其有實質(zhì)合作的企業(yè)超過350家，橫向經(jīng)費超過3.65億元，2019年新簽合同額超1.24億元，其中單個合同金額超過100萬的有22項[6]。

從成果轉(zhuǎn)化效益來看，向企業(yè)轉(zhuǎn)移科研成果的省內(nèi)高校主要集中在珠三角地區(qū)。其中，2018—2019年廣東高校的轉(zhuǎn)化成果服務(wù)前三強分別為廣州、深圳、佛山，大額成果轉(zhuǎn)化、作價投資增長明顯[7]。從成果轉(zhuǎn)化數(shù)量的占比來看，生物制藥為27%，裝備制造業(yè)為23%，化學(xué)化工為17%，電子信息為18%（如圖2）。從成果轉(zhuǎn)化金額的占比來看，生物制藥為30.0%，裝備制造業(yè)為29.7%，新材料為18.1%，電子信息為12.0%（如圖3）。

圖2 不同領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化數(shù)量百分比

圖3 不同領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化金額百分比

2.2 廣東高校科研成果轉(zhuǎn)化存在的問題

雖然近年來，廣東高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化有了長足的進展，國家及各省市也出臺了較多保障高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的法律法規(guī)，但是在實際操作上仍然有許多障礙，主要問題如下。

2.2.1 高校的科研考核制度存在偏差，科研成果與市場需求脫節(jié)

高校對科研人員的考核主要以論文、項目和經(jīng)費數(shù)量為依據(jù)，忽視了成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致科研人員只注重拿項目、寫論文，對成果是否能夠轉(zhuǎn)化為社會產(chǎn)品、是否有市場效益并不關(guān)心。此外，高校教師與企業(yè)的聯(lián)系不緊密，不能及時掌握市場的變動信息，也增大了后續(xù)成果轉(zhuǎn)化的難度。這些因素導(dǎo)致科技成果的有效供給不足，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中往往會出現(xiàn)“找不著”的問題，滿足市場需要的高質(zhì)量成果嚴(yán)重不足?？萍汲晒c現(xiàn)實生產(chǎn)力變成了兩套截然不同的體系，使高?？蒲谐晒c市場需求脫節(jié)，成果轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率低。

2.2.2 信息交流渠道不暢通，企業(yè)與高校之間缺乏信任機制

現(xiàn)有的科技成果信息交流平臺不夠完善，不能廣泛地將廣東各個高校和企業(yè)的科技成果信息整合起來。一方面，企業(yè)對許多高校的科研水平都不了解、不信任，即使企業(yè)存在技術(shù)上的需求，也沒有渠道來尋求高校的幫助，更不愿意投入資金去推動創(chuàng)新成果落地；另一方面，廣東高校每年產(chǎn)生的科技成果也很難找到合適的企業(yè)來將其投入生產(chǎn)，轉(zhuǎn)化為實際價值。由于沒有互信機制，高校、企業(yè)有需求時，都不習(xí)慣去尋找對方合作。

2.2.3 科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)鏈條尚未完善

科技研發(fā)、成果評估、孵化、中試、投資融資、法律財務(wù)、市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)化等各環(huán)節(jié)，尚未得到有效的整合。目前，高?？蒲袡C構(gòu)的經(jīng)費來源單一，主要來自政府投入，缺乏足夠的資金保障來完成科學(xué)研究、中試開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化三個階段，使得大量科研成果處于半成品狀態(tài)。此外，高校缺少專業(yè)的、高水平的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)團隊?，F(xiàn)有團隊成員以身兼數(shù)職的行政人員和教師為主，在時間、精力上，無法保證對科技成果轉(zhuǎn)化工作的充分投入。成員在專業(yè)知識、技能上的欠缺，也導(dǎo)致該項工作不能高效地開展[8]?？蒲谐晒D(zhuǎn)化服務(wù)鏈條的不完善，導(dǎo)致技術(shù)的供需兩端無法得到很好的銜接。“談不攏”是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的又一個突出問題。成果轉(zhuǎn)化專業(yè)平臺和人才隊伍的不足，導(dǎo)致技術(shù)成果與企業(yè)需求、資本市場的對接渠道不暢通。

2.2.4 研究者的成果所有權(quán)得不到保障，利益分配機制不健全

高校的科技成果屬于職務(wù)成果，所有權(quán)屬于學(xué)校，是國有資產(chǎn)。處置科技成果，無法完全按市場規(guī)律進行。科技成果的治理體系尚未健全，科技成果的價值缺乏權(quán)威的第三方機構(gòu)評估，專利技術(shù)定價難，沒有統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)和評價體系[9]。即使學(xué)校授權(quán)給發(fā)明人，第三方對成果定價的環(huán)節(jié)也存在不少問題，例如科技成果定價過低，就會造成國有資產(chǎn)的流失。目前只能采取協(xié)議定價并公示的制度，廣大科研人員的手腳未真正放開。利益分配環(huán)節(jié)涉及高校、企業(yè)、科研人員等多個相關(guān)方，相關(guān)制度未能保障科研人員的個人利益，成果轉(zhuǎn)化成功后容易產(chǎn)生效益外溢效應(yīng)，導(dǎo)致個人收益遠低于社會收益，嚴(yán)重打擊科研人員推動成果轉(zhuǎn)化的積極性，不少成果因此錯過了最佳的轉(zhuǎn)化窗口。這也致使技術(shù)交易活動不活躍：2020年廣東省高校、科研院所共認定登記的技術(shù)合同有3 478項，成交金額22.79億元，僅占全省技術(shù)交易的1.64%，潛力遠遠未得到發(fā)揮。

3 相關(guān)建議

3.1 改革現(xiàn)有的高校教師評價體系

降低普通學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著及專利申請數(shù)的權(quán)重，增加專利實際轉(zhuǎn)讓數(shù)、專利實際轉(zhuǎn)讓收入、科技成果轉(zhuǎn)讓實際收入或入股所得等指標(biāo)，作為職稱評定的重要條件。允許高校教師在完成本職工作之余，到企業(yè)兼職或創(chuàng)辦科技型企業(yè)，成為企業(yè)的法人代表或持股人。設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化激勵制度，將成果轉(zhuǎn)化業(yè)績與高校教師的津貼、獎金掛鉤。成果收益分配中，課題組成員所得應(yīng)不少于學(xué)校全部收益的80%。對從事成果轉(zhuǎn)化工作的教師實行政策傾斜，在項目申請、資助和職務(wù)晉升、職稱評審方面給予適當(dāng)?shù)恼疹櫋?/p>

3.2 完善科技信息發(fā)布平臺，政府主導(dǎo)構(gòu)建校企共同體

建立省級科技成果信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺，整合省內(nèi)所有高校、企業(yè)，廣泛發(fā)布全省各院校的科研成果，包括成果展示、價值評估、應(yīng)用推介、技術(shù)轉(zhuǎn)讓細節(jié)[10]。另外，通過該平臺將企業(yè)的技術(shù)需求及時反饋到各高校，倒逼高校教師進行應(yīng)用研究，實現(xiàn)校企之間充分的技術(shù)、人才信息共享。并安排專門人員負責(zé)信息對接和跟蹤服務(wù)工作，將該平臺建成“永不落幕”的產(chǎn)學(xué)研洽談會。政府可通過搭建一系列交流平臺、舉辦產(chǎn)業(yè)研討會，讓高校、企業(yè)雙方有機會面對面交流，互相深入了解，實現(xiàn)供需匹配。另外，應(yīng)制定和完善與經(jīng)費支持、利益保障相關(guān)的法律法規(guī)，助力雙方形成互信互賴、長久合作的校企共同體。

3.3 高校共建產(chǎn)業(yè)園區(qū)，加強服務(wù)團隊、融資體系建設(shè)

在省內(nèi)建立跨高校的產(chǎn)業(yè)園區(qū)來打通科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)鏈條，幫助各高校實現(xiàn)優(yōu)勢整合，在更大范圍內(nèi)鼓勵各高校、各學(xué)科進行跨領(lǐng)域交流與合作，讓多個專業(yè)領(lǐng)域的研究者參與到同一科研項目當(dāng)中，打造更有利于科研成果轉(zhuǎn)化的液態(tài)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。這樣既避免了各高校單打獨斗和浪費資源去重復(fù)建設(shè)園區(qū)，又能滿足企業(yè)、社會對技術(shù)創(chuàng)新日益強烈的需求。同時，園區(qū)應(yīng)建立專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍，著手培養(yǎng)從事成果評估、咨詢、交易工作的人才，聘請律師、注冊會計師、投資人、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師組建專家指導(dǎo)委員會，為各個創(chuàng)業(yè)項目提供差異化服務(wù)和精準(zhǔn)扶持。為了園區(qū)企業(yè)能更好地籌措資金，要推動一些難度大、周期長，但有正外部性的科技成果順利轉(zhuǎn)化，政府應(yīng)設(shè)立專項轉(zhuǎn)化基金，完善風(fēng)險投資基金機制，建立科技貸款風(fēng)險補償機制，健全創(chuàng)業(yè)貸款體系。

3.4 明確科研成果的產(chǎn)權(quán)屬性，完善各方利益分配機制

進一步完善促進科研成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律法規(guī)，明確成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于研究者本人，其本人有權(quán)對成果進行自主處置，包括定價與買賣。改變以往不公平的成果收益分配制度，將收益分配從以學(xué)校為主轉(zhuǎn)向以實際完成者為主，將知識產(chǎn)權(quán)作為股票期權(quán)分配的要素，提高科研人員的收益率。強化知識產(chǎn)權(quán)保護、稅收優(yōu)惠與金融保障方面的制度，減少甚至杜絕成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的外溢效應(yīng)與市場失靈現(xiàn)象，平衡個人收益與社會收益之間的關(guān)系，激發(fā)成果轉(zhuǎn)化主體的持續(xù)動力。

3.5 統(tǒng)籌建設(shè)廣東省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場

在廣州產(chǎn)權(quán)交易所、深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心、珠海橫琴國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心等區(qū)域平臺前期探索的基礎(chǔ)上，建設(shè)省市對接的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺，打造集供需、中介于一體的第四方服務(wù)平臺——廣東省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場。以省級知識產(chǎn)權(quán)交易線上平臺為樞紐，深度挖掘技術(shù)需求、成果供給、中介服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等信息，形成提供知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的完整鏈條，提升重點行業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、流通效率。開拓國際視野，統(tǒng)一全省科技成果數(shù)據(jù)交換和質(zhì)量控制的標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一技術(shù)交易行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)經(jīng)理人的從業(yè)信用評價體系，積極開展成果標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)的提質(zhì)培優(yōu)行動。

3.6 促進產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的精準(zhǔn)對接

以市場需求為核心，暢通技術(shù)市場供需雙方的溝通渠道。建立“教師、工程師雙崗置換”“科學(xué)家、企業(yè)家定期對話”“研發(fā)、技術(shù)、市場輪崗鍛煉”等工作機制，從需求的源頭把握科研人員基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的方向。類似博士科技集團創(chuàng)造的技術(shù)需求挖掘十步法，用通用的語言表達和標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程，對企業(yè)進行創(chuàng)新體檢、專利挖掘，精準(zhǔn)描述企業(yè)的技術(shù)需求。通過精準(zhǔn)創(chuàng)新、培育高價值專利，促進技術(shù)市場供需雙方的智能匹配和精準(zhǔn)對接。建立基于技術(shù)就緒度評價的科研績效評價體系，以及科技成果、創(chuàng)新團隊的準(zhǔn)入和退出制度，保證科技成果交易市場的有效供給。

3.7 構(gòu)建實現(xiàn)技術(shù)交易全流程的線上資源平臺

在省級以上的高新區(qū)和各市（縣）設(shè)立不同層次的交易平臺，使其成為全省技術(shù)交易體系的骨干節(jié)點。以省級技術(shù)市場交易平臺為樞紐，深度挖掘技術(shù)需求、成果供給、中介服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等信息，形成提供技術(shù)市場交易服務(wù)的完整鏈條。各類技術(shù)交易資源平臺開放共享、互聯(lián)互通，形成技術(shù)交易的全流程線上服務(wù)。設(shè)立省市區(qū)的技術(shù)合同認定登記網(wǎng)絡(luò)，既為交易方就近登記技術(shù)合同提供便利，也為登記點深入企業(yè)做好技術(shù)交易服務(wù)創(chuàng)造有利的條件。把技術(shù)合同成交額納入全省創(chuàng)新驅(qū)動的八大監(jiān)測指標(biāo)體系，推動技術(shù)交易快速增長。廣東省現(xiàn)設(shè)有技術(shù)合同認定登記點共67個，其中省級登記點有5個，市級登記點有21個，縣區(qū)級登記點有41個。廣東省在理工科大學(xué)、職業(yè)院校、國家高新區(qū)和專業(yè)鎮(zhèn)應(yīng)該增設(shè)更多的登記點，以推進產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)新集聚點的全覆蓋。

3.8 提高技術(shù)交易市場的現(xiàn)代化治理水平

建立高質(zhì)量發(fā)展的管理標(biāo)準(zhǔn)體系和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，采用TIL技術(shù)創(chuàng)新水平的計量工具和TRL技術(shù)就緒水平的技術(shù)計量工具等通用語言表達，推動科技成果、科研項目的治理標(biāo)準(zhǔn)和評價改革。對技術(shù)交易項目人才和技術(shù)交易標(biāo)等信息進行披露，對省市區(qū)縣技術(shù)交易規(guī)范進行分類管理。推行科技成果第三方評價，探索建立政府、社會組織及公眾等多方參與的評價機制，拓展專業(yè)化、社會化和國際化的評價渠道。充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)的管理效用，降低技術(shù)交易信息不對稱的管理風(fēng)險，公開交易規(guī)則，制定統(tǒng)一的公開博弈平臺，營造公平公正的交易環(huán)境。

4 結(jié)論

本文討論了實現(xiàn)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的重要意義和必要性，對廣東高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及問題進行了詳盡的分析，并有針對性地對存在的問題提出了可行的建議，包括改革現(xiàn)有的高校教師評價體系、構(gòu)建校企共同體、高校共建產(chǎn)業(yè)園區(qū)、完善利益分配機制、統(tǒng)籌建設(shè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場、促進產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的精準(zhǔn)對接、構(gòu)建線上資源平臺和提高技術(shù)交易市場的治理水平。

高校科研成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要來自政府、社會和企業(yè)的大力支持。此外，高校自身也要改變體制內(nèi)的思維方式，更多地去了解市場和社會的需求，不斷推動高校的科技、人力資源對外開放，才能形成成果轉(zhuǎn)化鏈條上各主體通力合作的創(chuàng)新模式，更好地促進高校科研工作與社會經(jīng)濟發(fā)展的深層次融合。