王學(xué)謙，蔡 仲

(1.南京大學(xué)哲學(xué)系，江蘇 南京 210023；2.南京大學(xué)當(dāng)代智能哲學(xué)與人類未來研究中心，江蘇 南京 210023)

0 引言

泡沫 (Bubble)一詞通常與市場中發(fā)生的特定情況聯(lián)系在一起。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，當(dāng)資產(chǎn)交易的價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對資產(chǎn)基本價值的估計時，就被認(rèn)為形成了泡沫。在這種情況下，投機(jī)者更感興趣的是從資產(chǎn)交易中獲利，而不是其用途、盈利能力或真實價值。典型的范例從英國的 “南海泡沫公司事件”，到近期的互聯(lián)網(wǎng)泡沫、2008年金融泡沫等。泡沫不僅出現(xiàn)在金融市場上，也出現(xiàn)在正在進(jìn)行大規(guī)模投資的其他領(lǐng)域[1]。當(dāng)代科學(xué)研究作為一項需要大規(guī)模投資的領(lǐng)域，是否也存在類似于金融市場的投資泡沫？研究表明，泡沫已在科研領(lǐng)域顯現(xiàn)。

Pedersen等[1]探討了研究資金和研究管理的特征是如何導(dǎo)致科研領(lǐng)域形成類似金融領(lǐng)域一樣的泡沫；Mirowski[2]論證了生物技術(shù)領(lǐng)域、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室與美國人撰寫的論文數(shù)量都已呈現(xiàn)出科研泡沫，乃至進(jìn)一步變成龐氏騙局。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步歸納，對科研泡沫的定義為：在科研活動中，當(dāng)政治或市場邏輯取代了科學(xué)邏輯，導(dǎo)致 “過多的研究經(jīng)費去追逐少數(shù)幾個研究領(lǐng)域”，研究人員與研究項目的社會心理就會出現(xiàn)格式化，表現(xiàn)為瘋狂與盲目地追逐雷同式科研投資與項目，科研項目的評估或投資價值遠(yuǎn)超其真實價值。這樣，科學(xué)真理和解釋可能會受到投機(jī)性選擇和零和游戲的損害，即將資產(chǎn)作為真理的基本衡量價值……科研動機(jī)就會受到扭曲性激勵[1]，最終產(chǎn)生科研泡沫。其中，最具危害性的是投機(jī)者同時兼任研究人員與科學(xué)政策的制定者。

第一個泡沫是在二戰(zhàn)后的物理學(xué)領(lǐng)域呈現(xiàn)出來的，正是由于政府以政治邏輯對物理學(xué)領(lǐng)域過度投入，才導(dǎo)致了泡沫產(chǎn)生。在經(jīng)濟(jì)競爭成為國家焦點的時代，政府試圖以市場邏輯來決定科研資源的分配，從而避免冷戰(zhàn)時期的國家對某一研究領(lǐng)域的過度投入，但卻引起更為嚴(yán)峻的科研泡沫。需要強(qiáng)調(diào)的是，本文對科研泡沫的分析絕不是否定特定歷史條件下的科研投入模式，無論是冷戰(zhàn)時期的物理學(xué)領(lǐng)域，還是市場邏輯下的新興科學(xué)領(lǐng)域，其取得的成就是首位的。然而，任何一種科研投入模式在其優(yōu)勢特征之下必定也存在相應(yīng)局部的問題，應(yīng)當(dāng)正視這種局部的泡沫現(xiàn)象，尤其是當(dāng)市場邏輯介入科研領(lǐng)域之后，分析并追溯出科研泡沫產(chǎn)生的機(jī)制，對于將泡沫控制在適度的范圍之內(nèi)、構(gòu)建健康的科研投資市場環(huán)境具有借鑒意義。

1 物理學(xué)泡沫與市場邏輯的介入

1.1 政府投資下的物理學(xué)泡沫

科研泡沫的第一個例子是政府投資產(chǎn)生的，從1940年延續(xù)到1980年前后，美國科學(xué)政策的主流是凱恩斯技術(shù)國家主義 (Keynesian Technostatism)，國家財政支出的最大研究領(lǐng)域就是物理學(xué)。一方面，二戰(zhàn)期間，從原子彈到各種常規(guī)武器，都是 “物理學(xué)的戰(zhàn)爭”，物理學(xué)家被視為軍事霸權(quán)的重要貢獻(xiàn)者，成為政府的寵兒，是公共財政支持的主要受益者之一[3]。另一方面，布什模式的確立，使得聯(lián)邦政府將大量的科研資金投入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。鑒于傳統(tǒng)科學(xué) “還原論”的觀念，物理學(xué)一直是 “科學(xué)中的科學(xué)”，其提升能促進(jìn)各領(lǐng)域的科學(xué)。這種對物理學(xué)領(lǐng)域的 “奢華”投入，保障了該領(lǐng)域有充足的資金、大批人才的培養(yǎng)與引進(jìn)，以及一系列重大實驗項目的運(yùn)行，在諸多研究方向上取得了重大突破，進(jìn)一步擴(kuò)大了美國在科研領(lǐng)域的優(yōu)勢，同時也在一定程度上導(dǎo)致科研泡沫的產(chǎn)生。

Kaiser在 《美國物理學(xué)與冷戰(zhàn)泡沫》一書中，用 “理性泡沫”的比喻來討論從二戰(zhàn)到20世紀(jì)70年代美國物理學(xué)的周期性命運(yùn)，認(rèn)為這一時期的科學(xué)不是以 “理性”的方式擴(kuò)張和收縮。人們通常認(rèn)為，在特定的歷史鏈接點上，科研投入是遵循某一特定學(xué)科內(nèi)在的智力生產(chǎn)，但證據(jù)并不支持這樣的猜想。相反，對某一特定研究領(lǐng)域的預(yù)期，會導(dǎo)致促使其錯位擴(kuò)張的各種因素：夸張的宣傳、官僚主義的互捧、跨學(xué)科式的冒險和非理性的泛濫。Kaiser描述了有多少美國物理學(xué)家和政府官員夸大蘇聯(lián)培養(yǎng)物理學(xué)家的數(shù)量，以便為美國物理學(xué)研究與教育籌集更多 “后蘇衛(wèi)時代”的基金。在這個物理學(xué)不斷錯位擴(kuò)張的過程中，追求自我利益的個體進(jìn)入這個非理性泛濫的泡沫之中。通過向政府夸大預(yù)期結(jié)果，降低解釋的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，過度炒作現(xiàn)有發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致美國物理學(xué)界的總規(guī)模超過任何理性的學(xué)術(shù)評估和產(chǎn)業(yè)需求，造成資源浪費，同時使物理學(xué)系統(tǒng)無法持續(xù)地健康發(fā)展。因此,在20世紀(jì)80年代前后冷戰(zhàn)緩和的背景下，政府開始削減物理學(xué)領(lǐng)域的開支,更不用說在80年代至90年代企業(yè)的 “基礎(chǔ)研究大屠殺”。

1.2 以市場邏輯來反思物理學(xué)泡沫

當(dāng)物理學(xué)泡沫出現(xiàn)時，對基礎(chǔ)研究的大規(guī)模投入已成為美國政府一個沒必要的財政負(fù)擔(dān)。相比之下，東亞和西歐通過技術(shù)產(chǎn)品與美國在全球市場上展開激烈競爭。正是在這種環(huán)境下，美國加快將科學(xué)推向市場，從1980年開始，《拜杜法案》《史蒂文森·威德勒法案》與 《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》等多項法案的落實，從法律層面上推動了科技商業(yè)化，通過一種全新的商業(yè)話語加快科學(xué)知識轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益的進(jìn)程。以生物醫(yī)藥領(lǐng)域為典型，還有更廣泛的公共衛(wèi)生和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，政府、企業(yè)與科學(xué)家之間組成了強(qiáng)大的聯(lián)盟，以 “生命科學(xué)”為名建立起新的知識制造體系[4]，形成一種市場導(dǎo)向的 (再)工業(yè)化科技戰(zhàn)略。在此背景下，市場的核心角色不僅是起到交換作用，而是處理與傳遞 (科學(xué))知識。對于自然 (科學(xué))與社會 (政策)之間的判斷，市場首要的價值在于其最佳導(dǎo)向性，能產(chǎn)生最佳的結(jié)果 (無論是在技術(shù)創(chuàng)新上，還是在科學(xué)理念上)。市場理念也能證明知識的正當(dāng)性，對于知識的生產(chǎn)給予合理管理，意味著市場的必然性遠(yuǎn)超過其他任何能力有限的專家 (或規(guī)劃者)的理性判斷[5]。這就要求科學(xué)能充分展現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)功效，作為經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵推動力。與此相契合的是技性科學(xué)概念的顯現(xiàn)，表明了科學(xué)與技術(shù)的進(jìn)一步融合，并為社會經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

基于上述認(rèn)知，對物理學(xué)泡沫分析如下：經(jīng)濟(jì)學(xué)家和物理學(xué)家都無法準(zhǔn)確預(yù)測繁榮或蕭條時期的投入規(guī)模；過去的資金水平并不能很好地預(yù)測未來的預(yù)算，因為沒有一門科學(xué)可以根據(jù)過去的記錄來預(yù)測其未來的軌跡，人類知識體系太過復(fù)雜，無法加以規(guī)劃?？沙掷m(xù)物理活動的真正投入規(guī)模只有通過市場才能得到理解，并將物理學(xué)泡沫產(chǎn)生的原因歸咎于冷戰(zhàn)時期政府的錯誤干預(yù)，導(dǎo)致哈耶克式的物理學(xué) “自發(fā)秩序”被攪亂[2]，這是以市場邏輯來規(guī)避物理學(xué)泡沫的理論依據(jù)。在實踐上，里根成為美國總統(tǒng)后，表達(dá)了對官僚主義 (以及科學(xué)家們的 “自由放逸”)意識形態(tài)上的厭惡[4]，要求科學(xué)與產(chǎn)業(yè)界緊密結(jié)合，把科學(xué)推向市場，讓政府從物理學(xué)泡沫中脫身出來。由此，私人資金開始不斷涌入科研領(lǐng)域，開啟了 “商業(yè)化科學(xué)”的進(jìn)程，形成一種新型的科研機(jī)制。到20世紀(jì)90年代前后，冷戰(zhàn)結(jié)束，科學(xué)的主戰(zhàn)場發(fā)生了重要轉(zhuǎn)向，從直接服務(wù)于國家政治與軍事需求的大科學(xué)轉(zhuǎn)向市場驅(qū)動的創(chuàng)業(yè)型科學(xué)，科學(xué)研究的重心已經(jīng)從物理學(xué)轉(zhuǎn)向認(rèn)知科學(xué)、生物醫(yī)藥學(xué)與信息技術(shù)等。

2 市場邏輯下科研泡沫的呈現(xiàn)

2.1 科研活動的改變

轉(zhuǎn)向后的科研活動試圖以市場原則來優(yōu)化資源配置，由回報率來決定投資方向，強(qiáng)調(diào)科研的應(yīng)用語境及創(chuàng)新，進(jìn)一步提高了美國科技產(chǎn)品在市場上的競爭力，這似乎在一定程度上避免了國家的非理性投入而產(chǎn)生的泡沫。然而，冷戰(zhàn)時期的物理學(xué)泡沫表明科學(xué)受到政治壓力，但在布什模式的保護(hù)下，科學(xué)家主要還是按自身邏輯從事研究。而市場力量的強(qiáng)勢介入，使得科研活動被迫或主動與商業(yè)利益相結(jié)合,此時的科研活動可能會迫使 “科學(xué)邏輯”屈從于 “市場邏輯”，并導(dǎo)致相關(guān)政策與科研特征的改變，這為新型科研泡沫的產(chǎn)生創(chuàng)造了 (潛在的)前提條件，具體如下：

第一，資源在兩個層面集中。首先，資金大量涌入頗具市場前景的新興科學(xué)領(lǐng)域，1980年前后，為了應(yīng)對東亞與西歐在技術(shù)產(chǎn)品上對美國的挑戰(zhàn)，從最初的大量資金涌入汽車、半導(dǎo)體與電子類產(chǎn)品，再到當(dāng)代資本最熱衷于生物技術(shù)、醫(yī)療健康和信息技術(shù)等領(lǐng)域。其次，科研活動以市場機(jī)制來運(yùn)行科研項目的特征之一，就是要求科研項目是可評比與可排序的，這樣才能在競爭原則下優(yōu)化科研資源的配置。而可評比與可排序意味著科研項目在一定程度上是相似的，只有這樣，競爭機(jī)制才能對其進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，導(dǎo)致科研資源不僅集中在熱門領(lǐng)域中，并且可能集中在相似的研究領(lǐng)域。

第二，通過重新定義知識產(chǎn)權(quán)來重組科研組織，促進(jìn)政府、企業(yè)與大學(xué)的合作。例如，《拜杜法案》(1980年)允許大學(xué)和小型企業(yè)保留用聯(lián)邦研發(fā)基金所發(fā)明的所有權(quán),并有獨占許可談判的權(quán)力。《史蒂文森-懷德勒法案》(1980年)為國家實驗室進(jìn)行的商業(yè)化研究打開了大門。《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》(1989年)允許聯(lián)邦資助的研究機(jī)構(gòu)將先前保密的研究成果轉(zhuǎn)移給私人公司，等等。通過這些法案，專利的適用范圍已經(jīng)逐漸擴(kuò)大，不僅為企業(yè)從事新型科研活動創(chuàng)造了更好的條件，更使得專利擁有者能掌控其技術(shù)產(chǎn)品。此時，敏銳的大學(xué)也很快趕上了專利熱潮，促進(jìn)了 “大學(xué)-產(chǎn)業(yè)”模式的誕生。這些改變模糊了公共財產(chǎn)和私人財產(chǎn)之間的界限，而對這些改變的挑戰(zhàn)已經(jīng)變得不那么成功了，公共知識領(lǐng)域的概念已經(jīng)在其周邊的每一個點上倒退[6]?？蒲斜粠胍粋€銷售知識產(chǎn)權(quán)的快節(jié)奏市場，并有可能受到風(fēng)險資本的青睞。

第三，在市場的競爭邏輯之下，科研領(lǐng)域出現(xiàn)了大量的營銷和市場宣傳策略。傳統(tǒng)科學(xué)或重要技術(shù)創(chuàng)新，比如電和核能，主要是在探索問題的過程中不斷解決問題。但是信息技術(shù)與生物技術(shù)等卻是基于思想，而不是基于需求，也就是說就其社會功用而言，是供應(yīng)驅(qū)動而非需求驅(qū)動的。例如，生物技術(shù)專家們只是通過暗示其理論的正確性來收獲潛在的盈利價值[4]。同時，這種市場營銷策略需要搶占市場先機(jī)，而科技研究通常具有時間上的滯后性，即使一項研究具有明顯的應(yīng)用價值，這種時滯也會發(fā)生[7]。這在一定程度上促使了夸大宣傳策略的出現(xiàn)，并且難以在短期內(nèi)被識別出來。

第四，在一個以市場為導(dǎo)向的科研環(huán)境中，一所學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)要向政府與資助者證明該計劃的可行性，需要通過使用特定的量化措施來記錄績效問責(zé)制，同時在內(nèi)部采用相同的措施來監(jiān)督和改進(jìn)其表現(xiàn)。從20世紀(jì)80年代開始，學(xué)術(shù)管理者開始仿效企業(yè)管理文獻(xiàn)中流行的最佳實踐戰(zhàn)略規(guī)劃和管理準(zhǔn)則[8]?？蒲泄芾聿辉僖罁?jù) “學(xué)術(shù)理性”，而是像一個企業(yè)那樣，在 “能夠做的”(即組織的強(qiáng)項和弱項)和 “可能做的”(即環(huán)境的機(jī)會和威脅)之間有機(jī)組合，來選擇科研項目，這使得科研管理層有可能用 “選擇策略”取代 “科學(xué)探索”。

2.2 新型科研泡沫的特征

正是這些變化為新型泡沫的產(chǎn)生埋下了伏筆，如果追逐利益的個體在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步采取某些導(dǎo)致泡沫產(chǎn)生的行為，那么，市場邏輯可能會將物理學(xué)泡沫轉(zhuǎn)移到頗具商業(yè)前景的新領(lǐng)域。目前的證據(jù)表明，科研就像其他的市場投資一樣，由于其體制和投資過度而在部分領(lǐng)域的一些案例上呈現(xiàn)出泡沫的特征，具體表現(xiàn)如下：

(1)統(tǒng)計功效較低。認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)領(lǐng)域是一項涉及多學(xué)科交叉的頗具前景的研究領(lǐng)域，在預(yù)期中神經(jīng)科學(xué)將對解釋人類行為和實踐有重大意義。2013年，奧巴馬政府投入10億美元的大腦活動示意圖工程被定義為 “在人類基因工程之后，規(guī)模最大且最具雄心的基礎(chǔ)生物科學(xué)?！睙o論對神經(jīng)科學(xué)的期望能否實現(xiàn)，大量資金投入該領(lǐng)域會轉(zhuǎn)換成就業(yè)崗位與該產(chǎn)業(yè)的繁榮。根據(jù)Robinson的預(yù)測，到2025年，神經(jīng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入將達(dá)到1450億美元。相應(yīng)地,部分相關(guān) (貼上 “認(rèn)知神經(jīng)”標(biāo)簽的)領(lǐng)域身價倍增 (例如，神經(jīng)精神病學(xué)、神經(jīng)倫理學(xué)、神經(jīng)犯罪學(xué)等)。那么，這些研究的可靠性和解釋價值如何？相關(guān)研究表明，一系列神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)研究成果缺乏統(tǒng)計數(shù)據(jù)的支持。2013年 《自然》發(fā)表過一篇評論文，研究人員回顧了在神經(jīng)科學(xué)期刊上發(fā)表的研究的統(tǒng)計功效 (定義為樣本功能、成果的意義、實際的預(yù)測價值)，發(fā)現(xiàn)平均而言，結(jié)論是真正有效的研究成果不到20%。審查得出結(jié)論，大多數(shù)的報告結(jié)果在幾個重要的方面可能不可靠：一是統(tǒng)計功效較低減少了發(fā)現(xiàn)其真正有價值的成功率；二是低功效的研究即使檢測到真實效果，也會導(dǎo)致高估效應(yīng)，并且其結(jié)果的可重復(fù)性較低[1]。

(2)應(yīng)用上缺乏實際意義。市場理念對加速商業(yè)化的生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的關(guān)注日益增長，例如，2016年美國國會公布了 《21世紀(jì)治愈法案》(以下簡稱 《法案》)，從法律層面保障美國未來10年提供48億美元實施一系列研究創(chuàng)新，包括腦研究項目、癌癥研究項目以及根據(jù)個體基因圖譜設(shè)計的精準(zhǔn)醫(yī)療項目[9]。這涉及到一項極其重要的科研領(lǐng)域即基因組學(xué)，將會有大量資金投入該領(lǐng)域，致力于該領(lǐng)域研究的專家在定期分析數(shù)百萬個基因位點，常規(guī)的整套基因組測序可能很快就會成為現(xiàn)實。如果這一軌跡繼續(xù)下去，基因組學(xué)研究將闡明人類疾病的基本機(jī)制，并對實際結(jié)果有合理的期望，導(dǎo)致全球每年對基因組學(xué)提供的資金已經(jīng)接近30億美元。如果我們不能從事實的角度來評估基因組學(xué)的巨大前景，夸大的預(yù)期將破壞它的合法性與可持續(xù)性，導(dǎo)致資源的錯誤配置。并且，對預(yù)測性基因測試不切實際的期望以及對研究成果不加批判的應(yīng)用，也會分散我們對其他預(yù)防疾病和改善健康方法的注意力[10]。

與基因組學(xué)相關(guān)的研究泡沫主要體現(xiàn)在其實際應(yīng)用上，主要包括兩方面。第一，臨床效用和相對風(fēng)險的問題。大量的遺傳變異體傳達(dá)的疾病通常是低得可憐的相對風(fēng)險 (與更有意義的絕對風(fēng)險相比)，其預(yù)測能力很弱，在病人護(hù)理中的應(yīng)用前景不大。多位學(xué)者的研究表明，即使將數(shù)十種風(fēng)險標(biāo)志基因結(jié)合起來，也提供不了多少有實際意義的臨床信息。在公共衛(wèi)生領(lǐng)域，鑒于常見疾病的多因素性質(zhì)和遺傳危險率的等位基因的預(yù)測特性較弱,將個體錯誤分類為高風(fēng)險或低風(fēng)險的可能性太大，以致于無法在一般人群中采用這種方法來指導(dǎo)乳腺X線攝影或結(jié)直腸癌等疾病的癌癥篩查。第二，解析風(fēng)險的錯覺。對于常見疾病，我們所有人的絕對風(fēng)險都很高，在這種情況下，根據(jù)個人的遺傳信息確定精確的相對風(fēng)險是沒有實際意義的，因為降低風(fēng)險的干預(yù)措施將對每個人都有用，無論他們的相對風(fēng)險如何。而對于罕見疾病，將個人的風(fēng)險從一個已經(jīng)很低的水平上轉(zhuǎn)移可能沒有什么臨床意義[10]。

(3)專利數(shù)量的增長與質(zhì)量退化。為了避免冷戰(zhàn)時期大量由政府資助的技術(shù)發(fā)明被 “束之高閣”，《拜杜法案》與 《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》使私人部門享有聯(lián)邦資助科研成果的專利權(quán)，促進(jìn) “政府、科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界”三方共同將研發(fā)成果推向市場。但在這個過程中，專利和知識產(chǎn)權(quán)總體上出現(xiàn)了質(zhì)量退化。大學(xué)追上了專利潮流，部分原因是專利總體上變得更容易獲得，而且自1980年以來，專利持有者的權(quán)利得到了極大加強(qiáng)。但現(xiàn)在專利涵蓋的實際知識更少了[2]，美英一批學(xué)者仔細(xì)研究了過去200年美國專利與商標(biāo)局的記錄，發(fā)現(xiàn)在19世紀(jì)時近半數(shù)發(fā)明專利來自對單一新技術(shù)的利用，而現(xiàn)在這一比例只有12%。也就是說，隨著新技術(shù)出現(xiàn)的越來越少，現(xiàn)在大部分發(fā)明專利都源于對不同現(xiàn)有技術(shù)的組合利用[11]。與此同時，專利體系本身也變得更加功能失調(diào)。據(jù)報道，布什總統(tǒng)時期負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的商務(wù)部副部長Dudas曾說：“我們得到了越來越多無法申請專利的想法，專利的質(zhì)量也越來越差?！贝送?，在美國有大量文獻(xiàn)討論專利退化的現(xiàn)實和程度，這些都表明：在現(xiàn)代大學(xué)瘋狂追求專利的推動下，不斷增長的專利數(shù)量之下卻是專利質(zhì)量日益低下[2]。

3 新型科研泡沫形成的原因

3.1 導(dǎo)致科研泡沫產(chǎn)生的具體行為

(1)夸張式的宣傳策略。在 “發(fā)現(xiàn)或滅亡”的市場機(jī)制下，科研個體為了在競爭中能脫穎而出，有強(qiáng)烈的動機(jī)去從事能讓他們的研究成果迅速發(fā)表并占領(lǐng)市場的研究實踐，如果這些實踐無法或較小反映出真實 (即非無效)效果，則少數(shù)科學(xué)家有可能在宣傳策略上包含有意識的夸張性炒作，對研究報告的局限性進(jìn)行隱藏。這類違反科研規(guī)范的宣傳幾乎都會使用廣告術(shù)語，如 “突破”和 “轉(zhuǎn)折點”等吸引眼球的詞匯[1]，從而能吸引巨額資金和資源對其進(jìn)行投入。

以認(rèn)知科學(xué)為例：著名的實驗神經(jīng)科學(xué)家Zeki認(rèn)為，只有理解了支配人類所有領(lǐng)域活動的神經(jīng)法則，才能有希望對人的本性有一個更恰當(dāng)?shù)睦斫?；人類大腦項目首席研究員Markram斷言，一旦你建造了一個 “超級計算機(jī)復(fù)制的人腦”，一切皆有可能，你可以把它拆開來找出腦部疾病的原因，你可以把它應(yīng)用到機(jī)器人上，開發(fā)出一系列全新的智能技術(shù)，甚至還有人聲稱人類心理學(xué)的整個領(lǐng)域 (包括 “難題”，如主觀性和意向性)都應(yīng)該由神經(jīng)科學(xué)的研究來解釋。在一份期刊上，11位頂尖神經(jīng)科學(xué)家發(fā)表了一份宣言：在可預(yù)見的未來，將有可能解釋和預(yù)測心理過程，如感覺、情緒、思想和大腦做出決策時的生理化學(xué)過程。神經(jīng)科學(xué)家期望他們的研究結(jié)果能導(dǎo)致對人類自我理解的深刻改變，當(dāng)然，如果神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)家能解決科學(xué)與哲學(xué)數(shù)個世紀(jì)的爭論問題的話，這并不在他們的能力范圍之內(nèi)。但在神經(jīng)科學(xué)宏大的雄心下，聚焦于解釋 “所有的人類認(rèn)知和行為”，也將自然科學(xué)家卷入這次泡沫之中。這些夸張性承諾很可能會導(dǎo)致科研泡沫，進(jìn)而導(dǎo)致科技創(chuàng)新投資的市場泡沫，因為這種夸張會導(dǎo)致對特定領(lǐng)域進(jìn)行過分樂觀的投資，會產(chǎn)生與金融市場崩潰前相似的情景?？萍紕?chuàng)新無疑也是一個市場，但在這個市場中，研究的價值最終要與現(xiàn)實世界中的 “真理”相對應(yīng)。如果科學(xué)理論的真理性與市場價值并不像研究論文中所解釋或預(yù)測的那樣夸張[1]，那么這項研究就有可能導(dǎo)致泡沫。

(2)不健康的決策導(dǎo)向。市場力量下，資助者掌控著一項科研項目的命運(yùn)，導(dǎo)致部分科研負(fù)責(zé)人有可能在科學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)利益之間搬弄是非 (也就是研究人員告訴資助人他們想聽的東西)，因此任何回報的承諾，無論多么延遲和不可預(yù)測，都可能不再以研究的學(xué)術(shù)體系為基礎(chǔ)[2]，同時也為官員提供一個尋求政績的方向。這些都對科學(xué)決策起著導(dǎo)向作用，與其說決策是理性選擇，不如說在考察一個科技項目時，決策者都預(yù)設(shè)了經(jīng)濟(jì)價值的目標(biāo)。例如，對基因組學(xué)研究的投入常常被各國政府視為經(jīng)濟(jì)增長的主要引擎，其次才是科技和醫(yī)學(xué)進(jìn)步的引擎[10]。當(dāng)決策者將市場邏輯凌駕于科學(xué)邏輯之上時，資金過多地向具有市場前景的領(lǐng)域傾斜。在利益集團(tuán)的操控下，會讓迎合這種市場力量甚至意識形態(tài)的某些科學(xué)家提出具有商業(yè)前景的科學(xué)項目，用統(tǒng)計調(diào)查和數(shù)學(xué)模型來證明其可行性，并把潛在危險信號進(jìn)行 “規(guī)范”，使風(fēng)險信號得以減弱，以便讓決策行動與商業(yè)目標(biāo)保持一致。這樣的決策導(dǎo)向可能使得科研項目短期吸金效果顯著，卻難以長期運(yùn)行，呈現(xiàn)出泡沫的趨勢。

(3)選擇策略取代科學(xué)探索。市場邏輯造成的一個典型科研特征是，科研管理者以績效管理取代學(xué)術(shù)理性，這必然會導(dǎo)致的結(jié)果是，管理者只能通過市場機(jī)制來尋找一種科研投資的選擇策略，這與科學(xué)探索不是同一種 “游戲規(guī)則”?？茖W(xué)探索是用科學(xué)探究的方法作為構(gòu)成框架，為世界的某些方面找到一個真實的模式?？蒲胁呗詣t需要綜合權(quán)衡各方面因素，如發(fā)表策略、激勵結(jié)構(gòu)、研究組織、管理部門和資助者的要求等，從而能制定出一條最佳的科研路徑。這定義了兩種不同的 “游戲規(guī)則”，卻經(jīng)常被人們 (研究人員、管理者和資助機(jī)構(gòu)等)混為一談。如果科研目標(biāo)是去尋找到一個真實的、充分的或正確的假設(shè)，會涉及一定程度的風(fēng)險 (失敗和犯錯的風(fēng)險)。而追求隨大流的 (高回報的)研究問題，并夸大他們研究項目的解釋價值，往往被視為一種更具吸引力的優(yōu)化策略。的確，夸大研究結(jié)果和吹噓超出其解釋價值的科學(xué)發(fā)現(xiàn)可能是獲得短期獎勵的最佳策略，比如獲得資助機(jī)構(gòu)的關(guān)注或其他研究收益，但這對獲取知識這個目標(biāo)并無益處。相反，過度聚焦于科學(xué)研究的某些領(lǐng)域，并投入過度資源，可能會引起泡沫。但只要泡沫不破裂，就可以根據(jù)預(yù)期 (在識別和回報方面)兌現(xiàn)。在這樣的情形之下，(科學(xué))代理人會選擇后者[1]。當(dāng)選擇策略取代了科學(xué)探究時，會出現(xiàn)以下效應(yīng):

研究人員開始首要關(guān)注的是如何更快更多地發(fā)布成果，可能不再顧及其科學(xué)方法是否符合規(guī)范，這產(chǎn)生了一種 “順從文化”，限制了其他思想，導(dǎo)致同行評審中的保守主義，并在科學(xué)家和評審機(jī)構(gòu)中引起風(fēng)險規(guī)避。科學(xué)家們被鼓勵盡可能多地將他們的研究成果分割 (四篇論文總比兩篇論文好)，這產(chǎn)生了發(fā)表偏見，有利于發(fā)表清晰，小規(guī)模的實驗研究，或者是發(fā)表不夠清晰、重復(fù)的理論研究。在編輯們贊成發(fā)表積極成果的情況下，研究人員將掩蓋研究成果中不利的一面。為了使外部資助機(jī)構(gòu)滿意，研究人員越來越多地以對決策者和外部評估者有利的投機(jī)取巧方式來修飾或建構(gòu)其在認(rèn)識論上的主張，根據(jù)資助項目和研究委員會定義的標(biāo)準(zhǔn)，提出他們的研究目標(biāo)、方法，甚至理論[1]。這種選擇策略也可以說明專利問題，專利具有提升個人資歷、宣傳企業(yè)形象甚至大學(xué)排名的重要作用，他們聚焦于專利的數(shù)量所帶來的廣告效應(yīng)，各類媒體上的專利排行榜層出不窮，并將其作為衡量成功的標(biāo)準(zhǔn)，這使得企業(yè)和大學(xué)紛紛趕上申請專利的潮流。雖然這種專利潮流也意味著對研發(fā)的投入很大，但大部分企業(yè)資助的研究面臨著股東對短期盈利的需求，風(fēng)險投資在投資回報率和投資時間周期方面往往有明確的要求[11]，因此，可能會減少真正對有風(fēng)險、周期長的研發(fā)投入，而側(cè)重于對已有技術(shù)的進(jìn)一步 “發(fā)掘”，這似乎是一種更好的選擇策略，所以才會呈現(xiàn)出專利數(shù)量的增長與質(zhì)量退化的現(xiàn)象。

面對這種選擇策略，只有少數(shù)人對科學(xué)成果是 “如何產(chǎn)生的”以及 “什么構(gòu)成了可接受的統(tǒng)計數(shù)據(jù)”有批判性的鑒別力。在認(rèn)識論上，先進(jìn)的工業(yè)化社會基于委托裁量權(quán)和認(rèn)識論信任的認(rèn)知勞動分工。社會和科研經(jīng)費的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對專業(yè)的科學(xué)知識內(nèi)容和方法了解甚少，或根本無從得知。因此，如果激勵措施過于強(qiáng)烈，科學(xué)家們可能會把更多的注意力放在表現(xiàn)形式，而不是基本價值。他們可能會參與一個由資助機(jī)構(gòu)、研究項目和媒體主持的強(qiáng)大反饋機(jī)制驅(qū)動的 “最佳策略”，這使得公民和決策者容易受到夸大的承諾和有害的智力債務(wù)的影響，要辨別科學(xué)泡沫背后的真正解釋性價值變得越來越困難。所以，科研個體與決策者的上述行為會產(chǎn)生對于某一研究領(lǐng)域過于樂觀的投資，會使得科學(xué)類似于金融市場一樣，過多的資金在少數(shù)幾個固定 (被市場高估)的研究領(lǐng)域里流動。正如在抵押債券上的杠桿投資中投資者無法預(yù)測市場一樣，大多數(shù)政策制定者沒有能力預(yù)測這些大型研究項目最終的結(jié)果[1]，最終形成科研泡沫。

3.2 為何泡沫在短期內(nèi)難以識別

在泡沫的成形階段或初期，為何沒有及時被鑒別出來，任由泡沫擴(kuò)大？這主要在于科研活動本身的特殊性與社會心理效應(yīng)。

(1)無法 “即刻證偽”。市場機(jī)制下，風(fēng)險資本大量涌入科研領(lǐng)域，以商業(yè)化促進(jìn)科研為名，將短期投資收益包裝成可靠的科研項目，類似的行為常見于金融領(lǐng)域。但不同于金融泡沫會短期內(nèi)扭曲膨脹，科學(xué)是一項需要反復(fù)求證的探索事業(yè)，這使得科研泡沫難以在短期內(nèi)被識別出來，即科研領(lǐng)域很難出現(xiàn)即刻證偽，在時間維度上為科研泡沫的形成提供了條件。

在科學(xué)領(lǐng)域，很少會發(fā)生某研究領(lǐng)域突然坍塌，即拉卡托斯所稱的由判決性實驗所引發(fā)的 “即刻證偽”的案例。不同于波普爾的證偽主義的基本預(yù)設(shè)，錯誤的研究策略不會被個體假設(shè)所淘汰，只能在一個更廣闊的環(huán)境中去逐步淘汰這種策略。在拉卡托斯的科學(xué)變革模式中，基本單元是由一系列理論組成的研究綱領(lǐng)。在這一系列理論的基礎(chǔ)上，存在著形而之上的預(yù)設(shè)和啟發(fā)式原則的 “硬核”，其規(guī)定了研究的方向。盡管這種啟發(fā)在某種程度上可能有所不同，但 “硬核”在整個研究綱領(lǐng)發(fā)展期間是不變的。就其本身而言，“硬核”不能為該研究綱領(lǐng)中任何孤立的失敗負(fù)責(zé)，它是一個無可置疑的 “實體”。所有的科學(xué)研究綱領(lǐng)都依據(jù) “硬核”，這個研究綱領(lǐng)中的反面啟發(fā)法禁止我們直接拋棄這個不準(zhǔn)放棄或修改研究綱領(lǐng)的硬核。即使在輔助假設(shè)無法修正時，研究綱領(lǐng)的支持者可能仍會堅持其基本框架。一個研究綱領(lǐng)只會逐漸退化，失去它的解釋力，而其 “硬核”可能會維持更長時間[1]，這表明證偽需要時間。

基因組學(xué)夸張的宣傳之所以能被接受，是因為將科研轉(zhuǎn)化為臨床醫(yī)學(xué)本身就是一個相對漫長的過程，難以出現(xiàn)即刻證偽，這使得醫(yī)學(xué)史上充斥著許多曾經(jīng)被認(rèn)為前途無量但后來卻令人失望的想法，如激素替代療法、特定前列腺抗原篩查、心肌梗死的利多卡因等。同樣，在基因組學(xué)的臨床應(yīng)用上，Harold Varmus觀察到，基于DNA的藥物轉(zhuǎn)化的全部潛力需要在幾十年的時間里才能證明?；蚪M學(xué)的真正希望是幫助揭示人類疾病的機(jī)制，希望導(dǎo)致大多數(shù)孟德爾定律的疾病的基因很快被發(fā)現(xiàn)。全基因組關(guān)聯(lián)研究正在闡明導(dǎo)致常見疾病的基因位點，新的藥物靶點正在被確定，最終將導(dǎo)致新的治療方法。但將這些發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為最終成果的時間線將會很長，如果過早投入大量資源，就可能產(chǎn)生投資的泡沫[10]。

(2)社會心理效應(yīng)。當(dāng)科研泡沫形成時，科學(xué)共同體的同行審議、研究者和普通大眾對于科學(xué)成果更持有一種社會心理現(xiàn)象的解釋，而不是令人信服的論證。在社會心理學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域稱其為多數(shù)無知 (pluralistic ignorance)和旁觀者效應(yīng) (bystander effects)，這兩種效應(yīng)對科學(xué)信息的處理與評估具有重要影響?！岸鄶?shù)無知”本意是一種集體的規(guī)范，但卻不被個人所認(rèn)同。當(dāng)人們不再去尋求真實的認(rèn)知價值時，“多數(shù)無知”便會發(fā)生。個別科學(xué)家可能會懷疑這種外部資助實踐的知識價值，然而，當(dāng)外部激勵的財政和獎勵規(guī)則正在成為科學(xué)共同體的一種共識時，可能會抑制住個別科學(xué)家的懷疑，因此他們都同意該科研項目 (如提供研究資金或獎勵其引用表現(xiàn)等)[1]。

當(dāng)更多的研究項目參與者不去質(zhì)疑其價值，而只是站在一旁默默地遵守潛在的難以捉摸的信息時，旁觀者效應(yīng)更有可能發(fā)生，增加了多數(shù)無知的狀態(tài)。參與的人越多，就越不可能有人發(fā)出質(zhì)疑、反對或干預(yù)的聲音。如果某些參與方在那些夸大研究范式的期望值方面擁有既得利益，那么個人抵抗或反擊的機(jī)會幾乎減少到可以忽略不計的程度。此外，如果不相關(guān)的信息 (例如，為心理解釋提供的神經(jīng)生物學(xué)因素)影響人們對科學(xué)解釋的判斷，這就產(chǎn)生了一種認(rèn)知情況：引導(dǎo)人們更多地強(qiáng)調(diào)由神經(jīng)科學(xué)提出的解釋結(jié)果，而不是事實論證，進(jìn)一步助長 “多數(shù)無知”和 “旁觀者效應(yīng)”下的非理性群體行為。在這種情形下，有可能會引發(fā)一個旅鼠效應(yīng) (lemming-effect)，也就是所謂的信息級聯(lián)，即在一些情況下，他人的選擇提供給自己信息可能比自己通過其他途徑了解到的信息更有說服力時，自己會忽略自己的信息而加入這些群體中，并認(rèn)為其很合情理[1]，這些都使得泡沫在短期內(nèi)難以識別。

4 結(jié)論

科研泡沫 (而不是泡沫科研)反映的是科研活動在局部領(lǐng)域內(nèi)可能不再遵循 “科學(xué)邏輯”而產(chǎn)生的一種現(xiàn)象，因為理論選擇通常是高風(fēng)險的，它們必須在信息匱乏的早期階段做出。在給定的研究領(lǐng)域內(nèi)，沒有辦法預(yù)先知道最佳投入程度是多少[1]。因此，科研事業(yè)在 “早期或局部”領(lǐng)域出現(xiàn)一定程度的科研泡沫似乎是一種難以避免的現(xiàn)象。針對于此，本文分析了市場邏輯介入前后的變化，進(jìn)一步總結(jié)如下：

(1)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與科研泡沫之間的關(guān)系，以及市場邏輯介入前后的變化。以司托克斯象限模型來厘清這方面的關(guān)系及變化：市場邏輯介入之前，物理學(xué)成就及泡沫主要集中在純基礎(chǔ)研究 (玻爾象限)和應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究 (巴斯德象限)，布什模式下的 “純科學(xué)研究”在很大程度上是一種科學(xué)家的自由探索，屬于純基礎(chǔ)研究 (玻爾象限)，同時，這種 “奢華”的資助來源于冷戰(zhàn)壓力下的軍工復(fù)合體，因此，又是應(yīng)用 (軍事目的)引起的基礎(chǔ)研究；市場邏輯的介入改變了這種狀況，然而，在 “自發(fā)秩序”之下，追逐利益的個體有可能追求短期效益，因此，大量資金流向純應(yīng)用研究 (愛迪生象限)。當(dāng)然，我們沒有理由斷言，某些熱門的應(yīng)用研究領(lǐng)域一定會產(chǎn)生科研泡沫，但只要繼續(xù)有人用夸張或低質(zhì)量的研究成果來 “滿足市場這只怪獸的欲望”，而只有少數(shù)人關(guān)心科學(xué)是否真的能兌現(xiàn)承諾，那么泡沫就會不斷出現(xiàn)[1]，最終損害的是公共利益。

(2)如何規(guī)避市場邏輯下的科研泡沫，可以從以下方面考慮：

第一，“有為政府”與 “有效市場”合力共進(jìn)。首先，在可能醞釀潛在泡沫的初始階段，即科研項目運(yùn)作之前的決策與評估，政府及其監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)充分意識到市場運(yùn)作之下可能產(chǎn)生的問題，要求專家對項目存在的不確定性進(jìn)行評估[12]，對可能潛在的泡沫風(fēng)險做好前瞻性準(zhǔn)備。例如，泡沫問題中夸大的宣傳策略難以被識別，主要是由于科學(xué)研究在時間上的滯后性，此時，概念驗證研究就顯得尤為重要，即為了證明某一概念或理論具有實踐潛力而進(jìn)行的原則性論證。但是，概念驗證研究通常會帶來高昂的成本和風(fēng)險，行業(yè)通常不愿意為概念驗證研究提供資金[7]。對此，政府在制定相關(guān)科研激勵政策的同時，應(yīng)注重發(fā)揮科研投入導(dǎo)向作用[13]，尤其要加強(qiáng)對概念研究投入的導(dǎo)向作用，這可能有助于將泡沫控制在初始階段。其次，在泡沫可能形成的過程中，即呈現(xiàn)出過度的資源集中在少數(shù)熱門領(lǐng)域時，政府應(yīng)當(dāng)對這種表象下面的深層動機(jī)和隱蔽機(jī)制有冷靜的判斷，并牽頭建立一種由政府、企業(yè)、科研人員、公眾以及媒體等多方參與的協(xié)商制度，集多方力量與智慧，有針對性地調(diào)整激勵措施與獎勵機(jī)制，盡量激勵研究人員從事不同的研究項目，以減少資源過度集中在少數(shù)熱門領(lǐng)域的現(xiàn)象。對于短期吸金效果顯著的研發(fā)項目，政府應(yīng)當(dāng)組織由獨立專家組成的評審團(tuán)，對其進(jìn)行風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果在媒體公布，引導(dǎo)資本市場的理性投資[12]，在保障市場能為有潛力的科研項目提供充足資金的同時避免科研泡沫擴(kuò)大。

第二，營造一種 “自主”的評審文化。這種自主性并不意味著科學(xué)是一個獨立于外部社會之外的 “純粹的共同體”，而是科學(xué)在獲得外部政治經(jīng)濟(jì)等資源的同時并不被外部力量所掌控，能捍衛(wèi)自身的特殊性[14]。這種特殊性在于 “科學(xué)場域服從于一種不同于政治場域的邏輯”[15]，在應(yīng)對夸張式的宣傳等各種可能導(dǎo)致泡沫的行為時，科研專家作為內(nèi)行，最具備對泡沫的識別能力。這要求科研人員在政治或經(jīng)濟(jì)壓力下能夠遵守自身的 “科學(xué)邏輯”，學(xué)者們應(yīng)當(dāng)基于自身對該科研項目的認(rèn)知，而不是政治或經(jīng)濟(jì)目的去評估。因為一項科研項目中的科學(xué)方法和證據(jù)規(guī)則是不可替代的，解釋是我們理解世界的最佳指南。但是在支持具體的解釋程序之前，應(yīng)該盡可能仔細(xì)地評估這個假設(shè)的合理性[1]。同時，這種自主性在于科學(xué)與外部社會之間的良性互動，這意味著科研人員并非是在象牙塔中從事科學(xué)研究，而是為了讓科技與外部之間能進(jìn)行更富建設(shè)性的對話。評審工作必須由相對自主且高度稱職的科技專家來執(zhí)行,這些專家既精通科研，又擅長行走于政府、企業(yè)、媒體與公眾之間，能以誠實的態(tài)度來正視科研泡沫的問題，并通過打開研發(fā)的 “黑箱”，以修辭性的手段向媒體、公眾與政府展現(xiàn)維系科研的真實網(wǎng)絡(luò)及可能形成泡沫的過程 (政治、市場、實驗室、機(jī)構(gòu)、同行評審、談判、營銷、媒體輿論等都發(fā)揮作用的過程)[12]，追蹤出導(dǎo)致泡沫形成的利益網(wǎng)絡(luò)，以此向社會說明在面對科研泡沫時應(yīng)該采取什么措施，能在獲得市場資源支持的同時將泡沫控制在合理的程度之內(nèi)。

第三，科研泡沫在中國可能是一個比較新穎的概念，在其運(yùn)用上不能簡單采取 “拿來主義”，應(yīng)當(dāng)以 “批判”的方式，即必須將其置于具體的政治經(jīng)濟(jì)歷史、情景與體制中去分析。由于市場本身的局限性，特別是資本短期的逐利性，需要 “政府作用”來 “防止資本無序擴(kuò)張”，主要是針對近年來國內(nèi)資本過多聚焦于流量變現(xiàn)而不注重原創(chuàng)性和基礎(chǔ)性創(chuàng)新的問題[16]。需要我們深入研究中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制中的科研活動，精準(zhǔn)地抓住泡沫產(chǎn)生的運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)，分析這類現(xiàn)象產(chǎn)生的學(xué)術(shù)、政治、社會、經(jīng)濟(jì)，心理等各種根源，才有可能探討出應(yīng)對科研泡沫的途徑。