西愛琴，霍佳鑫，劉 藝

(青島理工大學(xué)商學(xué)院，山東 青島 266520)

一、引言

2013 年8 月22 日，我國批準(zhǔn)在上海設(shè)立首家自由貿(mào)易試驗區(qū)，隨后又?jǐn)U容成立天津、福建、廣東自由貿(mào)易試驗區(qū)并于2015 年4 月21 日正式掛牌。 截至 2019 年底，大陸自貿(mào)區(qū)數(shù)量已增至18 個[1]。

自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立是國家戰(zhàn)略，對內(nèi)可以激發(fā)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動力，以新的制度紅利推進政府職能轉(zhuǎn)變，對外可以更好地服務(wù)對外開放、“一帶一路”倡議。 中央政府設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)不僅要通過區(qū)域創(chuàng)新帶動和提升本地區(qū)發(fā)展，更要形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗，構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新格局，實現(xiàn)發(fā)展動力的轉(zhuǎn)換和提升。 創(chuàng)新驅(qū)動已逐步成為中國經(jīng)濟增長的新引擎[2]，因而，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響問題，不僅是政府、企業(yè)等社會組織機構(gòu)關(guān)注的重要議題，也為學(xué)術(shù)界提出了新的研究課題。 自貿(mào)區(qū)的建立和發(fā)展能否有效促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升? 不同定位的自貿(mào)區(qū)對創(chuàng)新能力的影響是否相同? 本文利用合成控制法，將真實的滬津閩粵自貿(mào)區(qū)與合成的地區(qū)進行比較，考察自貿(mào)區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響程度和方向，探究不同定位的自貿(mào)區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新的影響機理，借以彌補現(xiàn)有文獻的不足，也為探索差異化自貿(mào)區(qū)建設(shè)，促進自貿(mào)區(qū)功能和潛力的發(fā)揮，以及優(yōu)化自貿(mào)區(qū)布局提供科學(xué)決策依據(jù)和參考。

二、文獻綜述

上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，引發(fā)學(xué)術(shù)界大量思考和研究。 由于成立時間較短，缺乏數(shù)據(jù)積累，實證研究相當(dāng)不足。 直到2015 年，基于數(shù)據(jù)資料進行自貿(mào)區(qū)政策實施效果的實證分析才逐漸出現(xiàn)，此后呈明顯上升趨勢。 最初的實證分析多集中于自貿(mào)區(qū)建設(shè)對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響，近年來的研究逐漸深入、細(xì)致，如考察自貿(mào)區(qū)建設(shè)對知識產(chǎn)權(quán)、金融、創(chuàng)新能力等方面的影響。 關(guān)于自貿(mào)區(qū)建設(shè)與發(fā)展對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的文獻始見于2018 年，盡管出現(xiàn)時間較晚，但關(guān)注度逐年提升。

(一)自貿(mào)區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新投入的影響方面

學(xué)者主要從政策角度分析了自貿(mào)區(qū)建設(shè)對創(chuàng)新投入的影響，根據(jù)政策類型，將其劃分為財政稅收政策、人才政策、金融政策和投資管理政策四個方面。 首先，自貿(mào)區(qū)建成后，受利于良好的區(qū)內(nèi)政策，政府給予一定的研發(fā)補貼會減輕企業(yè)的資本約束，使企業(yè)有更多的R＆D 資金投入。 企業(yè)受到稅收激勵后會對R＆D 的投入產(chǎn)生積極顯著的影響，從而使自貿(mào)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新研發(fā)強度得以提高[3-6]。其次，自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)集聚吸引了大量高水平人才，會加劇區(qū)內(nèi)市場競爭以及知識溢出[7]。 有實證研究表明人力資本對區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新活動有著顯著的正相關(guān)關(guān)系[8]，并且企業(yè)間的合作交流將引起技術(shù)人才的流動，提高區(qū)內(nèi)企業(yè)對先進技術(shù)的學(xué)習(xí)吸收能力。 高水平人才流動帶來的知識溢出，也對自由貿(mào)易區(qū)創(chuàng)新能力的提升有正向的促進作用[9-10]。 再次，四大自貿(mào)區(qū)均進行金融領(lǐng)域的深化開放和創(chuàng)新，通過放松外匯管制、探索投融資匯兌便利等提高區(qū)內(nèi)企業(yè)的融資能力[11]，并為自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資項目提供更為便利的條件，有利于資源的有效配置以及資本的長期形成，從而促進區(qū)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新[12]。 最后，為使中國在國際上擁有新的競爭優(yōu)勢，自貿(mào)區(qū)逐漸探索形成新的投資管理政策[13]，更傾向于知識資本的投資。 自貿(mào)區(qū)設(shè)立后大量外企進入，國外R＆D 活動會通過FDI 渠道傳遞作用于當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)發(fā)展[14]，OFDI 逆向技術(shù)溢出也對區(qū)域創(chuàng)新能力有一定的提升作用[15]。 與此同時，外資企業(yè)入駐自由貿(mào)易區(qū)帶來的先進技術(shù)與本地企業(yè)形成了技術(shù)勢差，產(chǎn)生積極的正向技術(shù)外溢[16]，促進區(qū)內(nèi)企業(yè)對先進技術(shù)的吸收和消化。

(二)自貿(mào)區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響方面

現(xiàn)有文獻主要從制度角度研究自貿(mào)區(qū)建設(shè)的區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)。 制度設(shè)計的有效調(diào)整和質(zhì)量提高可以使創(chuàng)新主體的交易費用和生產(chǎn)成本顯著降低，產(chǎn)出效率得到倍增，有助于創(chuàng)造更具活力的營商環(huán)境，提高經(jīng)濟自由化水平[17]。 文獻中自貿(mào)區(qū)對創(chuàng)新產(chǎn)出的制度影響主要有行政管理制度、市場監(jiān)管制度和知識產(chǎn)權(quán)管理制度三個方面。 首先，自貿(mào)區(qū)內(nèi)政府職能轉(zhuǎn)變產(chǎn)生“紅利效應(yīng)”，“負(fù)面清單”管理模式會激發(fā)市場活力并實現(xiàn)資源的有效配置[18]。 “負(fù)面清單”管理下的市場準(zhǔn)入制度會促使大量外資和民營企業(yè)進入自由貿(mào)易區(qū)，區(qū)內(nèi)競爭力度加大，倒逼區(qū)內(nèi)企業(yè)不斷對產(chǎn)品進行創(chuàng)新，增強自身產(chǎn)品的不可替代性并對生產(chǎn)技術(shù)進行創(chuàng)新以謀求更高的生產(chǎn)效率[19]。 其次，自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，地方政府加強了對區(qū)內(nèi)企業(yè)的監(jiān)督工作，通過完善企業(yè)及其相關(guān)人員的誠信信息，促進企業(yè)在市場經(jīng)營活動中守法守信，提升技術(shù)市場的質(zhì)量。 嚴(yán)格的市場監(jiān)管制度會加速創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變進程，其溢出效應(yīng)形成的對外開放等也會刺激改革，一定程度上會促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升[20-22]。 最后，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立將會深入推進開放、高效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。 發(fā)達國家已具備較為成熟和完善的產(chǎn)權(quán)保護制度，能夠有效保護企業(yè)的創(chuàng)新成果[23]，我國政府也致力于完善產(chǎn)權(quán)保護制度。 知識產(chǎn)權(quán)保護、運營機制的革新對于創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用顯著[24]，且保護力度越大，創(chuàng)新產(chǎn)出的提升作用也越明顯[25]。 研究表明，自貿(mào)區(qū)的建立顯著提高了自貿(mào)區(qū)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)量[26]。

(三)實證研究方法與結(jié)論方面

學(xué)術(shù)界對自貿(mào)區(qū)的影響效應(yīng)從定性和定量角度進行了較為廣泛的研究。 定性分析表明，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立會促使政府職能轉(zhuǎn)變，有效配置自貿(mào)區(qū)內(nèi)資源，降低交易成本，促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，從而提高了自貿(mào)區(qū)得以進一步復(fù)制推廣的可行性[17-19]。 學(xué)者們從定量角度考察政策效果的研究發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)的成立會產(chǎn)生多種紅利，對地方經(jīng)濟具有積極的正向影響， 促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展[27-30]。 自第二批自貿(mào)區(qū)掛牌后，逐漸有學(xué)者采用合成控制法與雙重差分法對多個自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟影響進行對比分析[31-35]，證實了不同自貿(mào)區(qū)的政策效應(yīng)存在差異，但僅有少量學(xué)者關(guān)注自貿(mào)區(qū)設(shè)立對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響，都采用單一的專利數(shù)量指標(biāo)作為創(chuàng)新能力的衡量， 進行實證分析[20，26，36]。

(四)現(xiàn)有研究評述

總體來看，現(xiàn)有文獻對自貿(mào)區(qū)建立的政策效果進行了有益探索，但對自貿(mào)區(qū)設(shè)立后的創(chuàng)新效應(yīng)研究相對不足，且在衡量創(chuàng)新能力方面，現(xiàn)有研究均采用單一的專利數(shù)量指標(biāo)。 另一方面，現(xiàn)有文獻大多是對某一自貿(mào)區(qū)的政策效果進行實證研究，針對不同自貿(mào)區(qū)的差異化比較十分缺乏。

鑒于此，本文嘗試做出如下拓展:首先，基于2000-2017 年的省級面板數(shù)據(jù)，拓展創(chuàng)新衡量指標(biāo)，分別從創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出兩個角度，對上海、天津、福建和廣東四大自貿(mào)區(qū)建設(shè)帶來的創(chuàng)新能力影響效應(yīng)進行實證分析。 其次，由于一直被廣泛采用的雙重差分法存在較嚴(yán)重的內(nèi)生性問題，致使很多研究都有一定的缺陷[37]，本文采用當(dāng)前政策評估中最新發(fā)展的合成控制法，對比自貿(mào)區(qū)設(shè)立前后各地區(qū)創(chuàng)新水平的實際值與合成地區(qū)“反事實”值之間的差異，結(jié)合四大自貿(mào)區(qū)的不同定位進一步分析其創(chuàng)新效應(yīng)及區(qū)域異質(zhì)性，提升研究的科學(xué)性。

三、變量、數(shù)據(jù)與估計方法

(一)變量說明

1.被解釋變量。本文核心變量是區(qū)域創(chuàng)新能力。 根據(jù)知識生產(chǎn)過程，本文從創(chuàng)新生產(chǎn)投入和創(chuàng)新生產(chǎn)產(chǎn)出兩個角度，分別設(shè)立衡量指標(biāo)。

(1)創(chuàng)新生產(chǎn)投入:R＆D 經(jīng)費支出。 R＆D 經(jīng)費是技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為后續(xù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的物質(zhì)基礎(chǔ)，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)R＆D 經(jīng)費投入與技術(shù)創(chuàng)新能力有顯著的關(guān)系[38-39]。 R＆D 經(jīng)費支出代表創(chuàng)新活動的資源獲取，對技術(shù)創(chuàng)新活動的影響顯著。 因此本文使用R＆D 經(jīng)費投入(rdspend)來衡量地區(qū)的創(chuàng)新生產(chǎn)投入。

(2)創(chuàng)新生產(chǎn)產(chǎn)出:技術(shù)市場成交額。 常見的衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的變量有專利數(shù)目、新產(chǎn)品種類數(shù)目、新產(chǎn)品產(chǎn)值和技術(shù)市場成交額[40-45]。 學(xué)者普遍認(rèn)為，專利數(shù)量并不能有效地衡量創(chuàng)新活動產(chǎn)出。 首先，專利持有者并不能精準(zhǔn)了解潛在用戶可能存在的需求，因而不是所有的專利都可以投入實際的市場產(chǎn)出。 其次，Pakes 和 Griliches(1980)[41]指出并非所有的新產(chǎn)品都會申請專利，且專利數(shù)量也不能準(zhǔn)確地衡量創(chuàng)新質(zhì)量，用專利數(shù)量來衡量創(chuàng)新能力并不合適。 Audretsch 和Zorlan 對企業(yè)創(chuàng)新能力的研究采用的變量是“新產(chǎn)品數(shù)目”[42-44]，但企業(yè)的新產(chǎn)品數(shù)目同專利數(shù)量相似，也不能有效衡量創(chuàng)新活動。 本文采用技術(shù)市場成交額(jssc)作為被解釋變量來衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。 與專利數(shù)目相比，技術(shù)市場成交額更能準(zhǔn)確地反映地區(qū)創(chuàng)新活動的商品化、產(chǎn)業(yè)化，能較為有效地衡量地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.控制變量。根據(jù)合成控制法的思想，合成地區(qū)與真實地區(qū)在影響創(chuàng)新方面的變量應(yīng)盡可能地接近。 借鑒劉秉鐮[36]、董曉芳和袁燕[46]的研究，選擇如下變量對自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出進行更為有效的測度合成:一是全社會固定資產(chǎn)投資。 社會固定資產(chǎn)投資反應(yīng)地區(qū)的創(chuàng)新基礎(chǔ)。 二是外商直接投資。 直接反應(yīng)外商投資對于創(chuàng)新的影響作用。 三是普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)。 研究表明受過高等教育水平的勞動者對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻較為顯著，具有較高的科研創(chuàng)新水平[8]。 四是發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。 專利授權(quán)數(shù)量反應(yīng)地區(qū)的創(chuàng)新能力水平，在三種專利當(dāng)中，發(fā)明專利難度最大、價值最高，更能反映出新技術(shù)創(chuàng)新成果，因而發(fā)明專利授權(quán)數(shù)影響地區(qū)創(chuàng)新能力。 五是新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出。 新產(chǎn)品的研發(fā)投入，對地區(qū)創(chuàng)新能力具有一定的影響作用。 六是對外開放度。 它直接反應(yīng)自貿(mào)區(qū)的開放程度，對區(qū)內(nèi)引進國外先進技術(shù)有一定的影響[36]。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文原始數(shù)據(jù)來源于2000—2017 國家統(tǒng)計局《國家科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和中國財政部統(tǒng)計數(shù)據(jù)及EPS 數(shù)據(jù)庫。 目前，我國已經(jīng)設(shè)立了18 個自貿(mào)區(qū)，但考慮到估計結(jié)果的偏誤問題，政策實施事后窗口期不能太短，因而選取上海、廣東、福建、天津4 個省市。 根據(jù)自貿(mào)區(qū)的成立時間，上海自貿(mào)區(qū)時間段為2013—2017 年，廣東、福建、天津三個自貿(mào)區(qū)的時間段為2015—2017 年。

(三)估計方法

第一步:模型假設(shè)。 假設(shè)有N＋4 個地區(qū)，其中第i＝(1，2，3，4)在T0期后受到政策干預(yù)作為處理組地區(qū)，分別是上海、福建、廣東、天津四個地區(qū)。 其他N(i＝ 5，…，N＋ 4) 個地區(qū)沒有受到政策干預(yù)作為控制組地區(qū)。Y1it表示地區(qū)i在t時期實施政策干預(yù)后的觀測值，Y0it表示地區(qū)i在t期沒有受到政策干預(yù)后的觀測值，從而自貿(mào)區(qū)建立后對地區(qū)的政策影響為:τit＝Y(jié)1it-Y0it，引入亞變量Dit，若i地區(qū)在t時期受到政策干預(yù)，則Dit＝1，否則取0。 則地區(qū)i在t期的觀測結(jié)果為:

第二步:引入因子模型。 為了觀測政策帶來的創(chuàng)新變化需要得知Y0it，但Y0it無法直接觀測得到，所以設(shè)立如下因子模型通過控制組構(gòu)造“反事實”觀測值，即Y0it:

式(2)中，δt是影響全部地區(qū)創(chuàng)新生產(chǎn)活動的時間固定效應(yīng)，Zi是一個可觀測到的(r× 1) 維協(xié)變量，表示不受自貿(mào)區(qū)設(shè)立影響的控制變量，θi是一個 (1×r) 維未知參數(shù)向量，μi是 (F× 1) 維不可觀測的地區(qū)固定效應(yīng)，λt是 (1×F) 維無法觀測到的共同因子，εit是每個地區(qū)不能觀測到的短期沖擊，各地區(qū)水平上的均值為0。

第三步:引入權(quán)重變量。 合成控制法實施的關(guān)鍵是找到合適的權(quán)重向量，即W＝ (w5，…，wN＋5)′，wi(i＝ 5，…，N＋ 4) 表示第i個地區(qū)在合成控制中所占的比重，為了避免外推造成的可能誤差，所有權(quán)重非負(fù)且和為1，合成控制后結(jié)果為:

假設(shè)存在權(quán)重向量W*＝ (w*5，…，w*N＋4)′，滿足:

政策效應(yīng)即為:

若要使式(6)成立，需要得到:

W*＝ (w*5，…，w*N＋4)′。

W*成立的條件是第1 個地區(qū)的特征向量要位于其他地區(qū)的凸組合內(nèi)，然而在現(xiàn)實中這個條件很難滿足。 可以將政策實施之前，處理組i的各個預(yù)測變量記為向量X1，各控制組地區(qū)相應(yīng)的預(yù)測變量記為X0。 為了使控制組合成的地區(qū)能夠最大程度地接近處理組，X0W*應(yīng)盡可能地接近X1。 選 擇min‖X1-X0W‖V＝作為W* 的近似替代，其中V是一個k階的對稱半正定矩陣，根據(jù)樣本數(shù)據(jù)計算得到V的值，使得合成地區(qū)發(fā)展軌跡能與自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前近似吻合。

四、實證結(jié)果與分析

本文利用stata 中的synth 命令，對控制組進行加權(quán)合成分析，與處理組真實地區(qū)的創(chuàng)新水平進行比較，來評價自貿(mào)區(qū)建立對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。

(一)自貿(mào)區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新投入的影響結(jié)果及分析

表1 列示了四大自貿(mào)區(qū)的R＆D 經(jīng)費支出情況及創(chuàng)新投入效應(yīng)的具體數(shù)量。 圖1 所示為利用合成控制法得到的四大自貿(mào)區(qū)2000—2017 年R＆D 經(jīng)費支出合成值與真實值的對比情況。 其中，橫軸表示時間，縱軸代表自貿(mào)區(qū)的R＆D 經(jīng)費支出水平，垂直虛線表示自貿(mào)區(qū)建立的時間。 真實地區(qū)與合成地區(qū)之間R＆D 經(jīng)費支出差額即為該自貿(mào)區(qū)設(shè)立的政策效應(yīng)，也即自貿(mào)區(qū)建設(shè)對創(chuàng)新投入的影響。

表1 四大自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新投入效應(yīng)評估(單位:億元)

從圖1 可以看出，模型對4 個自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前的創(chuàng)新投入情況模擬較好，合成地區(qū)與真實地區(qū)的創(chuàng)新水平擬合度很高。 在設(shè)立自貿(mào)區(qū)后，真實地區(qū)R＆D 支出均大于合成地區(qū)，表明自貿(mào)區(qū)的建立促進了地區(qū)R＆D 支出的增加，對地區(qū)創(chuàng)新投入有正向激勵作用。 結(jié)合表1 可知，以2013 和2015 年作為時間節(jié)點，政策效應(yīng)在時間點后逐漸顯現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立均顯著促進了各地區(qū)的創(chuàng)新投入水平。 表明自貿(mào)區(qū)建立后，得益于區(qū)內(nèi)良好的財政稅收政策、人才政策、金融政策以及投資管理政策等激勵措施，降低了交易成本，提高了研發(fā)強度，促進了自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新水平的提高；自貿(mào)區(qū)發(fā)展設(shè)立的創(chuàng)業(yè)基地吸引了大量高水平人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，大幅度提高了區(qū)內(nèi)人力資本質(zhì)量，受過高等教育的從業(yè)人員更好地吸收FDI 帶來的國外先進技術(shù)，提高自貿(mào)區(qū)的知識存量、創(chuàng)新意識，進而影響R＆D 經(jīng)費支出，促進了區(qū)域創(chuàng)新投入。

圖1 自貿(mào)區(qū)R＆D 經(jīng)費支出合成值與真實值對比

具體表現(xiàn)為:(1)整體上，除個別年份之外，自貿(mào)區(qū)設(shè)立的政策效應(yīng)都呈現(xiàn)逐年遞增趨勢，且增幅顯著。 (2)自貿(mào)區(qū)建設(shè)初期的成效尤為明顯，但不同自貿(mào)區(qū)間也存在差異。 例如廣東自貿(mào)區(qū)建設(shè)初期的政策效應(yīng)達到50 億元，天津自貿(mào)區(qū)成立后一年的政策效應(yīng)是最初的7 倍左右。 上海自貿(mào)區(qū)的政策效應(yīng)最低，只有廣東自貿(mào)區(qū)的四分之一左右。(3)各地區(qū)政策效應(yīng)雖整體上呈現(xiàn)促進作用，但其增幅有逐年遞減趨勢，廣東地區(qū)最為明顯，2016 年的政策效應(yīng)是2015 年的近10 倍，2017 年的政策效應(yīng)卻只是2016 年的1.2 倍左右。 此外天津自貿(mào)區(qū)2016 年創(chuàng)新投入比2015 年增加了6 倍左右，但在2017 年的政策效應(yīng)卻不如2016 年顯著。

原因分析:上海自貿(mào)區(qū)成立最早，且在建立之前創(chuàng)新水平較高，受創(chuàng)新活動邊際效應(yīng)遞減規(guī)律的影響，其創(chuàng)新投入水平的提升相比其他自貿(mào)區(qū)稍有不足。 廣東、福建、天津自貿(mào)區(qū)成立后對區(qū)域創(chuàng)新投入能力的推動作用更為明顯。 特別是廣東地區(qū)打造了高水平開放平臺，更能充分釋放改革紅利，創(chuàng)新投入水平在短期內(nèi)增速極快，政策效果尤為顯著。

(二)自貿(mào)區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響結(jié)果分析

圖2 所示為自貿(mào)區(qū)設(shè)立后各地區(qū)技術(shù)市場交易額合成值與真實值的對比情況，表2 所示的是四大自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)數(shù)值。 自貿(mào)區(qū)設(shè)立后行政管理制度、市場監(jiān)管制度以及知識產(chǎn)權(quán)制度等不斷修正都使得區(qū)域技術(shù)市場交易額不斷提升。但由于當(dāng)前自貿(mào)區(qū)內(nèi)的各項制度還不夠完善，因而并非所有區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新投入都能高效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。

綜合圖2 和表2，結(jié)果顯示:(1)廣東和天津自貿(mào)區(qū)的政策效應(yīng)為正，上海和福建自貿(mào)區(qū)的政策效應(yīng)為負(fù)，表明自貿(mào)區(qū)的建立促進了廣東和天津技術(shù)市場交易額的增加，對上海和福建卻有抑制作用。 (2)除上海自貿(mào)區(qū)外，其他各自貿(mào)區(qū)政策效應(yīng)整體上呈現(xiàn)遞增趨勢，其中廣東自貿(mào)區(qū)的政策效應(yīng)逐年穩(wěn)步上升。 (3)相較于四大自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新投入效應(yīng)，創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)變動幅度較小，表明創(chuàng)新產(chǎn)出的政策效果有待進一步釋放和提高。

圖2 自貿(mào)區(qū)技術(shù)市場交易額合成值與真實值對比

表2 四大自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)評估(單位:億元)

出現(xiàn)上述結(jié)果的可能原因，第一，上海作為最早建立的自由貿(mào)易區(qū)，法律體系尚未健全，因而對區(qū)內(nèi)改革創(chuàng)新的保障程度有限。 如黑名單、白名單評估工作滯后，誠信監(jiān)督體系建設(shè)不完善，使得市場很難有效監(jiān)管企業(yè)，個人失信的問題增大了市場交易質(zhì)量提高的難度。 另外，過快涌入的大量外資企業(yè)打破了原有營商環(huán)境的平衡，它們與本地市場的契合需要一定時間，創(chuàng)新技術(shù)也需進一步摸索調(diào)整，故對創(chuàng)新產(chǎn)出有抑制作用。 第二，福建近些年一直是我國經(jīng)濟增長較迅速的地區(qū)之一，但較之廣東等技術(shù)密集度較高的省份，福建的經(jīng)濟增長更依靠技術(shù)含量低的勞動力而非高新科技，發(fā)展基礎(chǔ)尚需一定的累積才能達到規(guī)模經(jīng)濟，因而創(chuàng)新產(chǎn)出還需更長的周期。 同時，福建自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展缺乏完善的科技信息數(shù)據(jù)開放平臺專利擁有者和潛在用戶之間存在信息不對稱，創(chuàng)新成果不能有效地投入生產(chǎn)，因而從技術(shù)市場交易額上體現(xiàn)為抑制效果。 第三，廣東和天津地區(qū)除實行自貿(mào)區(qū)政策外，同時也肩負(fù)打造粵港澳大灣區(qū)及京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的使命。 廣東自貿(mào)區(qū)通過深圳和珠海兩個片區(qū)分別對接香港、澳門，與成熟的港澳經(jīng)濟特區(qū)深度融合，使得粵港澳三地在經(jīng)濟貿(mào)易上成為不可分割的整體，在一定程度上帶動了區(qū)內(nèi)創(chuàng)新能力增長。 天津自貿(mào)區(qū)不僅擴大首都的輻射作用，也將首都功能延伸到港口，以制度創(chuàng)新為核心，協(xié)同京津冀發(fā)展，貫徹和實施國家五大戰(zhàn)略，在戰(zhàn)略疊加優(yōu)勢下，天津自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平得到極大提升。

(三)穩(wěn)健性檢驗

合成控制法克服了以往在政策評估中靜態(tài)分析忽略區(qū)域自身發(fā)展以及“雙重差分法”嚴(yán)苛使用條件的弊端，為確保上述結(jié)果是由自貿(mào)區(qū)設(shè)立帶來的而非其他偶然因素造成，本文采用阿巴迪[47]提出的安慰劑檢驗法對各自貿(mào)區(qū)政策實施后對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響進行穩(wěn)健性檢驗。 其檢驗原理是假設(shè)控制組中的某一地區(qū)也在同時建立自貿(mào)區(qū)，并對控制組地區(qū)依次作為假想的處理地區(qū)，將實驗組作為控制組對待，對其進行合成控制，估計該地區(qū)與合成地區(qū)在技術(shù)市場交易額之間的差距。

圖3 是各自貿(mào)區(qū)關(guān)于創(chuàng)新產(chǎn)出進行“安慰劑檢驗”的結(jié)果。 其中加粗黑線分別表示上海、廣東、福建、天津的技術(shù)市場成交額的處理效應(yīng)，灰線為采用控制組中的其他地區(qū)作為政策評估省份，利用合成控制法所測繪的技術(shù)市場成交額的處理效應(yīng)。 以上海和天津自貿(mào)區(qū)為例，首先是上海地區(qū)，在2013 年自貿(mào)區(qū)設(shè)立之后，與其他的26個地區(qū)①指除了5 個自治區(qū)及2 個特別行政區(qū)以外的其他26 個省或直轄市。相比，上海的負(fù)處理效應(yīng)特別大，其處理效應(yīng)的概率為1/26≈0.038，即可以在96.2%的顯著性水平下接受上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對上海的創(chuàng)新產(chǎn)出能力的負(fù)處理效應(yīng)，這并不是偶然因素引起的。 對于廣東地區(qū)，2015 年自貿(mào)區(qū)成立之后，與其他的26 個地區(qū)相比，廣東自貿(mào)區(qū)的真實值與合成值差距在26 個地區(qū)中排第24，按照隨機設(shè)置處理組的方法，可以在92.3%的顯著水平下接受廣東自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對廣東創(chuàng)新產(chǎn)出能力產(chǎn)生了顯著的正處理效應(yīng)。 同理，福建和天津地區(qū)也都分別在96.2%和92.3%的顯著水平下拒絕原假設(shè)，證實了上文分析。

圖3 四大自貿(mào)區(qū)安慰劑檢驗結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

本文基于2000—2017 年的省級面板數(shù)據(jù)，利用合成控制法構(gòu)建反事實樣本，實證分析自貿(mào)區(qū)建設(shè)對地區(qū)創(chuàng)新能力投入與產(chǎn)出的影響，結(jié)果表明:第一，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立與發(fā)展對地區(qū)的創(chuàng)新能力投入具有促進作用，且設(shè)立時間越久，促進效果越明顯。 第二，并非所有自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力都得到提升，表明自貿(mào)區(qū)對地區(qū)創(chuàng)新能力產(chǎn)出的促進作用尚未得到充分的發(fā)揮。 第三，自貿(mào)區(qū)設(shè)立及發(fā)展的政策效應(yīng)存在地區(qū)差異，四大自貿(mào)區(qū)建設(shè)均促進了創(chuàng)新投入，但設(shè)立初期以廣東和天津地區(qū)最為顯著；創(chuàng)新產(chǎn)出方面，廣東和天津自貿(mào)區(qū)建設(shè)具有明顯的促進作用，上海和福建卻具有抑制作用。 為此，提出以下政策建議。 第一，繼續(xù)推進實施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略。 在更大范圍、更廣領(lǐng)域內(nèi)擴大自貿(mào)區(qū)建設(shè)，通過制度創(chuàng)新、金融便利化、改善營商環(huán)境等釋放改革紅利，促進區(qū)內(nèi)資金、技術(shù)、人才等資源的合理流動，提高資源配置效率，提升區(qū)域創(chuàng)新能力。 第二，實施差異化發(fā)展戰(zhàn)略。 作為特殊的開放平臺，自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)當(dāng)立足自身特色，充分利用各自的資源稟賦，形成有特色、有側(cè)重的自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展模式。 在成立較早且創(chuàng)新資源豐富的自貿(mào)區(qū)應(yīng)當(dāng)加強區(qū)內(nèi)的監(jiān)管力度，促進資源的合理配置，搭建科技信息公開平臺，推動新技術(shù)更好、更快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，并繼續(xù)健全和完善法律體系，有效保護知識產(chǎn)權(quán)，力求形成良好的知識溢出效應(yīng)。 在技術(shù)密度較低的地區(qū)應(yīng)更注重科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施投入，夯實研發(fā)基礎(chǔ)，提高研發(fā)能力，增強發(fā)展后勁。 第三，積極發(fā)揮戰(zhàn)略疊加優(yōu)勢，培育地區(qū)創(chuàng)新增長新路徑。 充分利用資源集聚，聯(lián)動“一帶一路”建設(shè)、長江經(jīng)濟帶發(fā)展，打造粵港澳大灣區(qū)、京津冀協(xié)同發(fā)展等國家戰(zhàn)略，發(fā)揮自由貿(mào)易區(qū)的戰(zhàn)略功能，通過制度創(chuàng)新推動發(fā)展質(zhì)量變革，共同推動地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。