華斌 程凡 陸啟宇 李永

（1.國(guó)網(wǎng)上海市電力公司，上海 200120；2.上海久隆企業(yè)管理咨詢有限公司，上海 200050）

當(dāng)前，電力企業(yè)面臨科技成果轉(zhuǎn)化率低、科技成果止步于成果報(bào)獎(jiǎng)問(wèn)題突出、科研管理體制不健全、科技成果與市場(chǎng)結(jié)合度不高、科技成果轉(zhuǎn)化投入不足、市場(chǎng)機(jī)制不完善以及中介機(jī)構(gòu)不健全、發(fā)展不平衡等問(wèn)題。必須深入探究電網(wǎng)企業(yè)科技成果價(jià)值增值過(guò)程，理清科研價(jià)值產(chǎn)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要影響因素，構(gòu)建多維科研價(jià)值評(píng)估體系，更加合理有效地分配科技創(chuàng)新資源，提升科研效率和價(jià)值水平。

1.理論研究

1.1 F-D分析法

魚骨圖法簡(jiǎn)稱F-D（Fishbone Diagram），又稱特性圖或樹(shù)枝圖，因形如魚骨而得名，是日本東京大學(xué)的Ishikawa教授設(shè)計(jì)的一種找出問(wèn)題原因的方法。魚骨圖清晰明了地表明了相對(duì)問(wèn)題的各種原因，指出了影響問(wèn)題解決的因素，使決策者對(duì)問(wèn)題有整體的把握。魚骨圖法通常有3種類型：（1）整理問(wèn)題型魚骨圖，主要對(duì)目標(biāo)問(wèn)題進(jìn)行匯總、分類，各要素和特征值之間主要是結(jié)構(gòu)構(gòu)成關(guān)系，不存在具體的原因關(guān)系。（2）原因型魚骨圖，主要對(duì)問(wèn)題的原因進(jìn)行追蹤分析，問(wèn)題特征值一般用“為什么”來(lái)寫，魚頭一般在右。（3）對(duì)策型魚骨圖，針對(duì)收集和整理好的問(wèn)題，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)策分析，魚頭一般在左，特征值一般以“如何提高或改善”進(jìn)行描述。魚骨圖法一般采用實(shí)地調(diào)研并結(jié)合專家討論進(jìn)行開(kāi)展，從分析目標(biāo)出發(fā)，逐層找尋關(guān)鍵因素，抽絲剝繭，層層深入，直到最底層影響因素結(jié)束[1]。

3個(gè)基本的魚骨圖雖然各自都能清楚地表達(dá)對(duì)問(wèn)題、原因和對(duì)策的分解羅列，但是它們各自的功能相對(duì)單一。在實(shí)際的管理活動(dòng)中，對(duì)策的制訂往往與存在問(wèn)題及其原因相對(duì)應(yīng)，制作對(duì)策魚骨圖時(shí)必須與原因魚骨圖相結(jié)合，才能明確問(wèn)題求解的整體思路，達(dá)到相應(yīng)的分析需求。

1.2 邏輯框架法

邏輯框架法（LFA）是由美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署（USAID）在1970年開(kāi)發(fā)并使用的一種設(shè)計(jì)、計(jì)劃和評(píng)價(jià)的方法。目前有2/3的國(guó)際組織把它作為援助項(xiàng)目的計(jì)劃、管理和評(píng)價(jià)方法。這種方法從確定待解決的核心問(wèn)題入手，向上逐級(jí)展開(kāi)，得到其影響及后果，向下逐層推演找出其引起的原因，得到所謂的“問(wèn)題樹(shù)”。將問(wèn)題樹(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，即將問(wèn)題樹(shù)描述的因果關(guān)系轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的手段—目標(biāo)關(guān)系，得到所謂的目標(biāo)樹(shù)。邏輯框架匯總了項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)的全部要素，并按宏觀目標(biāo)、具體目標(biāo)、產(chǎn)出成果和投入的層次歸納了投資項(xiàng)目的目標(biāo)及其因果關(guān)系[2]。

邏輯框架法可應(yīng)用于項(xiàng)目策劃設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估、實(shí)施檢查、監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)和可持續(xù)性分析中，已成為一種通用的方法。通過(guò)應(yīng)用邏輯框架法來(lái)確立項(xiàng)目目標(biāo)層次間的邏輯關(guān)系，用以分析項(xiàng)目的效率、效果、影響和持續(xù)性。

2.科研價(jià)值階段分析

科研價(jià)值通過(guò)科技項(xiàng)目的投入、運(yùn)作、產(chǎn)出以及成果轉(zhuǎn)化推廣帶來(lái)的各種效益來(lái)體現(xiàn)，科研項(xiàng)目自立項(xiàng)到執(zhí)行再到結(jié)項(xiàng)涉及諸多評(píng)價(jià)因素。

科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，評(píng)審專家會(huì)參考項(xiàng)目的研究基礎(chǔ)，主要包括項(xiàng)目的市場(chǎng)需求分析、人力和資金投入等，判斷科技項(xiàng)目是否可以正常實(shí)施。

科技項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，較為重要的評(píng)價(jià)因素有項(xiàng)目執(zhí)行情況、項(xiàng)目異動(dòng)情況、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況等方面內(nèi)容。其中，項(xiàng)目執(zhí)行情況包括項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度安排、項(xiàng)目試驗(yàn)情況、項(xiàng)目人員數(shù)量等；項(xiàng)目異動(dòng)情況中包括正常執(zhí)行、推遲、撤銷；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況包括下?lián)艿目铐?xiàng)的使用情況。

科研項(xiàng)目完成時(shí)所涉及的評(píng)價(jià)因素較多，包括發(fā)表論文數(shù)目，發(fā)表專著的數(shù)目、申請(qǐng)專利的數(shù)目、培養(yǎng)科技的人數(shù)等，既涉及項(xiàng)目研究的直接產(chǎn)出，又涉及項(xiàng)目研究的后續(xù)產(chǎn)出。其中，直接產(chǎn)出內(nèi)容涉及成果的發(fā)表、學(xué)術(shù)交流、項(xiàng)目獲獎(jiǎng)、專利授權(quán)及人才培養(yǎng)情況等。后續(xù)產(chǎn)出內(nèi)容涉及社會(huì)價(jià)值情況及項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后獲得榮譽(yù)稱號(hào)等。項(xiàng)目成果獲獎(jiǎng)是對(duì)科研成果水平的肯定及獎(jiǎng)勵(lì)。項(xiàng)目成果獎(jiǎng)項(xiàng)分為國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、其他獎(jiǎng)勵(lì)等。

項(xiàng)目成果發(fā)表情況指項(xiàng)目完成后發(fā)表的論文及專著情況，論文及著作是科研產(chǎn)出的重要內(nèi)容之一。期刊分為國(guó)際期刊及國(guó)內(nèi)期刊，一般而言，影響因子高的期刊，相對(duì)要求也高。將期刊根據(jù)影響因子的高化，分為以下幾種：國(guó)際期刊、國(guó)內(nèi)核心期刊、國(guó)內(nèi)一般期刊、被SCI收錄的期刊、被EI收錄的期刊、被ISTP收錄的期刊。著作也類似地分為中文著作與外文著作，項(xiàng)目成果發(fā)表情況包括刊登在不同級(jí)別雜志論文的數(shù)目以及能夠被不同的檢索工具所檢索得到的論文或者著作的數(shù)目[3]。

專利授權(quán)情況包括申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)專利數(shù)目、批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)專利數(shù)目、申請(qǐng)的國(guó)外專利的數(shù)目及批準(zhǔn)的國(guó)外專利的數(shù)目。

開(kāi)展科研項(xiàng)目研究工作的一個(gè)很重要的功能就是人才培養(yǎng)，高水平科研能培養(yǎng)高水平人才。人才培養(yǎng)情況主要包括：獲得國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、國(guó)網(wǎng)級(jí)科技人才獎(jiǎng)的數(shù)量。

學(xué)術(shù)交流是指項(xiàng)目課題為紐帶，組織開(kāi)展國(guó)際及國(guó)內(nèi)其他高等院?；蜓芯克g的合作與交流。學(xué)術(shù)交流能使科研人員了解學(xué)術(shù)前沿，掌握先進(jìn)方法和觀念，推動(dòng)科研工作，促進(jìn)科研創(chuàng)新。具體指標(biāo)包括：國(guó)際或國(guó)內(nèi)會(huì)議特邀報(bào)告次數(shù)、國(guó)際或國(guó)內(nèi)會(huì)議分組報(bào)告的次數(shù)、舉辦國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議次數(shù)、舉辦國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議的次數(shù)，出國(guó)參加學(xué)術(shù)會(huì)議的次數(shù)，見(jiàn)圖1。

圖1 電網(wǎng)企業(yè)科研價(jià)值流程分析

3.電力行業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

3.1 構(gòu)建過(guò)程

構(gòu)建電網(wǎng)企業(yè)科研單位科技成果增值評(píng)估指標(biāo)體系的過(guò)程如下。

（1）明確評(píng)估對(duì)象，確定評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估原則和評(píng)估思想等約束條件。（2）分析相關(guān)影響因素，進(jìn)行指標(biāo)的分解，通常根據(jù)總目標(biāo)自上而下逐層遞階地進(jìn)行指標(biāo)分析，全面網(wǎng)羅可以反映目標(biāo)準(zhǔn)則（上一層指標(biāo)）特性的所有指標(biāo)，形成基礎(chǔ)性指標(biāo)集。（3）按照指標(biāo)構(gòu)建原則和評(píng)估原則進(jìn)行指標(biāo)的篩選和優(yōu)化，得到結(jié)果性指標(biāo)集。判斷末端指標(biāo)細(xì)化程度，決定是否繼續(xù)進(jìn)行指標(biāo)分解。（4）末端指標(biāo)細(xì)化程度和可測(cè)量程度若未達(dá)到要求，則繼續(xù)進(jìn)行指標(biāo)的分解與優(yōu)化，直至滿足要求獲得最終完整的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.2 指標(biāo)體系

根據(jù)上述對(duì)電網(wǎng)企業(yè)科研價(jià)值形成階段及因素分析，以科研階段為基礎(chǔ)，從科研立項(xiàng)階段、科研實(shí)施階段、成果產(chǎn)出階段、成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用階段對(duì)應(yīng)的不同價(jià)值因素入手，在影響因素分析基礎(chǔ)之上結(jié)合指標(biāo)構(gòu)建原則，將指標(biāo)進(jìn)行凝練、修和整合，構(gòu)建電網(wǎng)企業(yè)科研價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系。指標(biāo)體系共分為3級(jí)，一級(jí)指標(biāo)4項(xiàng)，二級(jí)指標(biāo)12項(xiàng)，三級(jí)指標(biāo)57項(xiàng)。具體指標(biāo)見(jiàn)表1。

表1 電網(wǎng)企業(yè)科研價(jià)值評(píng)估體系

4.影響因素分析

通過(guò)AHP分析得出一級(jí)指標(biāo)與二級(jí)指標(biāo)因素在整個(gè)科研價(jià)值評(píng)估體系中的權(quán)重，如表2所示。

表2 一級(jí)指標(biāo)與二級(jí)指標(biāo)因素所占權(quán)重

從整體來(lái)看，在衡量和評(píng)估電網(wǎng)企業(yè)科研價(jià)值時(shí)，在一級(jí)指標(biāo)中，直接貢獻(xiàn)維度占比51.61%、間接貢獻(xiàn)維度占比21.06%、資源投入維度占比16.01%、科研基礎(chǔ)維度占比11.32%。在二級(jí)指標(biāo)中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)專利、人員投入、高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)物成果、市場(chǎng)基礎(chǔ)等維度指標(biāo)占比較大，在進(jìn)行科研價(jià)值評(píng)估時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮。在三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重分析中，排在前10位的指標(biāo)是市場(chǎng)適應(yīng)度、技術(shù)優(yōu)越性、專業(yè)科研人員比重、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的趨勢(shì)符合度、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、客戶滿意度提升、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可持續(xù)性、培養(yǎng)青年科技專家人才數(shù)量、牽頭發(fā)布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、技術(shù)專利的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化能力等指標(biāo)。

5.結(jié)論

通過(guò)以上分析可知，為了提升科研價(jià)值，在電網(wǎng)企業(yè)在科研項(xiàng)目的前期市場(chǎng)調(diào)研、立項(xiàng)時(shí)就要注重該項(xiàng)目的價(jià)值分析和預(yù)估，一方面要在企業(yè)內(nèi)部形成一套連貫、暢通的科研成果管理體系；另一方面，在科研成果生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，要更加注重對(duì)科研項(xiàng)目的投入，包括人力、物力和財(cái)力的投入。不單單以可見(jiàn)的、實(shí)物性的、技術(shù)性的成果為重要目標(biāo)，更重要的是為企業(yè)培養(yǎng)多樣化的、專業(yè)性的科研技術(shù)人員，提升企業(yè)科技創(chuàng)新價(jià)值提升的可持續(xù)能力。